А. В. Рош проблемы функционирования машиностроительного комплекса россии с участием иностранных инвесторов монография

Вид материала

Монография

Содержание 3.2. Управление обеспечением инвестиционной безопасности в процессе F — фактическая доля иностранных инвестиций; / — величина иностранных инвестиций; F0 — КАСF , а то, что было потребительским избытком области СF ADCR Основная задача

Подобный материал:

• «формирование концепции развития машиностроительного комплекса россии», 99.79kb.
• Российская федерация федеральный закон об иностранных инвестициях в российской федерации, 240.75kb.
• С. В. Кортунов проблемы национальной идентичности россии в условиях глобализации монография, 10366.52kb.
• Казахстана Ассоциация «Казахстанский Совет иностранных инвесторов», 77.1kb.
• Принят Государственной Думой 25 июня 1999 года Одобрен Советом Федерации 2 июля 1999, 223.64kb.
• «О финансово-экономическом состоянии и перспективах развития машиностроительного комплекса, 226.3kb.
• Приложение *Программа конференции, 29 ноября, среда, 46.9kb.
• Законодательные права и гарантии для иностранных инвесторов налоговые льготы в республике, 272.16kb.
• Го комплекса и собственников машиностроительного холдинга зао «Корпорация «Сплав» (далее, 443.29kb.
• «Актуальные проблемы развития нефтегазового комплекса России», 13028.82kb.

3.2. Управление обеспечением инвестиционной безопасности в процессе

развития машиностроительного комплекса


В настоящее время в области инвестиционных отношений, определяющих динамику и тенденции развития российских машиностроительных комплексов, существует ряд серьезных проблем. За последние годы объем отечественных инвестиций сократился в несколько раз, а интегрируемая в международное хозяйство российская экономика все более увеличивает количественные и качественные показатели своей взаимосвязи и соответственно взаимозависимости с мировой экономической системой, прежде всего в лице наиболее развитых государств и транснациональных корпораций.

В этих условиях необходимо понять, какое должно быть соотношение между иностранным инвестиционным влиянием и сохранением допустимого уровня российского государственного контроля над развитием машиностроительного комплекса, гарантирующее достижение необходимых с точки зрения экономической безопасности страны экономических приоритетов? Где золотая середина между выгодами от масштабных иностранных инвестиций (во всех формах) в машиностроительные комплексы и гарантиями экономической независимости России как великой державы?

В обобщенном виде изменение показателей развития предприятий, составляющих машиностроительный ком­плекс, под влиянием иностранных

и
нвестиций можно выразить следующей формулой:

г
де R — обобщенный показатель развития всех предприятий машиностроительного комплекса в условиях влияния иностранных инвестиций (предприятий с иностранными инвестициями и без них);

R0 — обобщенный показатель развития предприятий машиностроительного комплекса без влияния иностранных инвес­тиций (не имеющих иностранных инвестиций);

F — фактическая доля иностранных инвестиций;

/ — величина иностранных инвестиций;

F0 — доля (порог) иностранных инвестиций, приводящая к потере управляемости развитием предприятия (как части машиностроительного комплекса) со стороны органов управления;

k — число предприятий в машиностроительном комплексе.

Одной из наиболее серьезных проблем в настоящее время является снижение управляемости развитием предприятий, составляющих машиностроительный комплекс, и одновременное увеличение инвестиционного влияния иностранного капитала.

В процессе развития машиностроительного комплекса под влиянием иностранных инвестиций возникает противоречие между необходимостью и целесообразностью привлечения как можно больших сумм иностранных инвестиций, теоретически стимулирующих экономическое развитие предприятий, с одной стороны, и накоплением негативных факторов влияния иностранных инвестиций, в том числе снижением управляемости, с другой. Это есть главное экономическое противоречие рассматриваемых процессов, сущность которого состоит в том, что в условиях острой нехватки любых инвестиций и исчерпания инвестиционных резервов национальной экономики основным источником становятся иностранные инвестиции. Причем в связи с растущим разрывом между потребностями производства в инвестициях для структурной перестройки, качественной и количественной модернизации и наличием любых инвестиций вообще необходимость привлечения иностранных инвестиций во все больших объемах постоянно возрастает. Таким образом, требуется все больше иностранных инвестиций, а они делают развитие машиностроительного комплекса все менее управляемым (рис. 3.1).

С увеличением иностранных инвестиций увеличиваются темпы развития машиностроительного комплекса и снижается управляемость. Пока экономическое развитие машиностроительного комплекса осуществлялось в отсутствие острого кризиса, в том числе инвестиционного, условие обеспечения при привлечении иностранных инвестиций приемлемых уровней управляемости экономическим развитием (ВВmin) и увеличения темпов развития (ААmin) выполнялось (Са £ С £ Св при Са < Св ). Противоречие между повышением темпов экономического развития с помощью увеличения инвестиций и поддержанием необходимого уровня управляемости существовало, но было не обостренным.



Рис.3.1. Связь эффектов при привлечении иностранных инвестиций


А — увеличение темпов развития; В — снижение управляемости экономическим развитием; Аmin, Вmin ^— минимально допустимые уровни параметров А и В; Св — увеличение темпов развития при А = Аmin; Св — снижение управляемости экономическим развитием при С = Сmin

Когда в условиях острого экономического кризиса и одновре­менного проведения радикальной экономической реформы темпы привлечения и использования иностранных инвестиций многократно возросли, ситуация изменилась. Иностранные инвестиции стали влиять все сильнее, а управлять экономическим развитием стало все труднее. Теперь уже приемлемых значений темпов роста на основе увеличения иностранных инвестиций и поддержания управляемости экономическим развитием не удавалось обеспечить, так как для этого должно было выполняться невыполнимое условие:

СаССв при Са < Св, т.е. противоречие обострилось до крайности.

Для сохранения управляемости появилась необходимость в использовании новых аспектов управления экономическим развитием, как на общероссийском, так и на региональном уровне. Этим новым аспектом должно было стать обеспечение инвестиционной безопасности.

Управление этими процессами может способствовать или препятствовать достижению предприятиями машиностроительного комплекса с иностранными инвестициями своих целей. При этом предприятия с иностранными инвестициями и без них совместно образуют машиностроительный комплекс с общими целями. В данных условиях назревает определенный конфликт интересов машиностроительного комплекса, как части национальной экономики и предприятий с иностранными инвестициями как представителей интересов иностранных инвесторов. Конфликт проистекает из ограни­ченности экономических и социальных ресурсов, на использовании которых базируется деятельность предприятий, и требует мер по его разрешению, которыми и являются меры инвестиционной безопасности.

Таким образом, негативное влияние иностранных инвестиций на уровне машиностроительного комплекса, в конечном счете, проявляется в удовлетворении менее ценных потребностей экономического развития и в связи с этим в уменьшении благосостояния экономических субъектов (юридических и физических лиц). На рис. 3.2 представлен график, показывающий потери благосостояния экономических субъектов (в условиях отсутствия эффективной экономической политики органов управления), которые являются ре­зультатом неблагоприятного влияния иностранных инвестиций.

Примем, что объемы выпуска и реализации продукции пред­приятиями машиностроительного комплекса изменя­ются равномерно (постоянно), а факторы производства (прежде всего издержки производства) являются величиной постоянной (на рис.3.2. горизонтальная линия FP). В условиях управляемого рыночного равновесия (вследствие эффективной экономической политики) равновесные цены бы­ли бы ОСR, объем производства — ОРR, а совокупный прирост благосостояния экономических субъектов региона составлял бы область треугольника КВСR. Если предприятие с иностранными инвестициями является прямым или косвенным региональным монополистом, то цены возрастут до ОСF , а объем производства в машиностроительном комплексе (в первую очередь на предприятиях без иностранных инвестиций) уменьшится до ОРF.

Цена,руб.



Количество продукции


Рис. 3.2. Потери благосостояния экономических субъектов вследствие

неблагоприятного влияния иностранных инвестиций.


Избыток потребителей выпускаемой продукции сократится до области треугольника КАСF , а то, что было потребительским избытком области СF ADCR, трансформируется в прибыль предприятия с иностранными инвестициями, в конечном счете - иностранного инвестора. Площадь треугольника ABD представляет собой потребительский избыток в условиях управляемого рыночного равновесия и потери для потребителей - экономических субъектов. Это чистые потери благосостояния экономических субъектов, связанные с неэффективным оборотом ресурсов в условиях прямого или косвенного монополизма предприятий с иностранными инвестициями (а, следовательно, иностранного инвестора).

Способность обеспечивать инвестиционную безопасность не является общим свойством машиностроительного комплекса. Эту функцию могут выполнять только специализированные органы, являющиеся частью органов управ­ления. Однако обеспечение инвестиционной безопасности зависит не только от способности органов управления принимать соответствующие меры, но и от уровня экономического развития, производственной и финансовой активности, инвестиционной плотности и напряженности и т.п. Все это можно отнести к неспециализированным факторам, влияющим на инвестиционную безопасность.

Проявление указанного экономического противоречия и конфликта интересов в практике хозяйственной деятельности осуществляется по-разному. Особенностью ситуации с иностранны­ми инвестициями в нашей стране в отличие от развивающихся государств является сочетание небольших объемов иностранных капиталовложений с попытками установления контроля со стороны иностранных инвесторов над рядом важнейших направлений развития машиностроительных комплексов.

Иностранные инвестиции производственного назначения в российскую экономику минимальны по мировым меркам инвестиционного оборота между развитыми государствами, а крупные внешние государственные заимствования России, фактически расходуемые на поддержание бюджета, машиностроительными инвестициями не являются. В связи с этим целесообразно говорить не о завоевании иностранным капиталом через инвестиции экономики России, а о закреплении влияния иностранных структур через различные финансовые инструменты, среди которых инвестиции в машиностроительные комплексы являются наиболее важными.

В последнее время международное разделение труда в мировом сообществе претерпевает серьезные изменения. Наиболее развитые государства переориентируют базовые отрасли экономики на высокотехнологичные отрасли, которые позволяют получать наибольшую прибыль. При этом они уступают лидерство в производстве менее рентабельных отраслей (легкая промышлен­ность, бытовые электроприборы и т.п.) менее развитым и разви­вающимся странам. Такой шаг осуществляется ими совершенно сознательно и последовательно. К тому же развитые государства выводят со своей территории экологически вредные и сырьезатратные отрасли, переводя их в менее развитые и развивающиеся страны. Это глобальная устойчивая экономическая тенденция.

С данной точки зрения не случаен резкий всплеск экономического роста ряда стран, прежде всего Азии, которые ориентировали свою экономику на занятие этой рыночной ниши. «Экономическое чудо» быстроразвивающихся стран Азии и Латинской Америки основано на иностранных инвестициях. Фактически быстро развиваются не предприятия этих стран, а предприятия ТНК в этих странах, что совсем не одно и то же. Так, в некоторых странах Латинской Америки (Колумбии, Чили, Венесуэле, Перу) ТНК обеспечивают от трети до половины общего объема выпускаемой продукции, экспорта товаров, занятости. Доля иностранного капитала в совокупных инвестициях в Сингапуре составляет около 70%, на Филиппинах - 60, в Индонезии - 57, в Малайзии - 55%³².

Захват некоторыми из этих стран лидирующего положения на мировых рынках в ряде отраслей отнюдь не является чистой победой их руководства, а только успешными действиями по занятию места, отведенного им наиболее развитыми странами, и, как правило, на западные же деньги. Поэтому ориентация крупных зарубежных ТНК на создание или поддержку в России ряда производств не является каким-то благотворительным шагом, а служит мерой, удачно сочетающей экономические интересы этих корпораций и геополитические интересы наиболее развитых го­сударств, тесно связанных с руководством ТНК.

Таким образом, инвестиционные вложения развитых государств в машиностроительные и отраслевые комплексы экономики России являются еще одним инструментом закрепления экономического господства этих государств на мировых рынках, куда сейчас «вползает» раздавленная неумелыми реформами Россия.

С макроэкономической стороны основной формой, закрепля­ющей существующие сферы господства индустриальных стран с развитой рыночной экономикой, становится межгосударственная интеграция их национальной экономики, интернационализация их машиностроительных комплексов. Но эта интеграция экономики наиболее развитых стран отнюдь не предполагает (с точки зре­ния их интересов) занятие Россией среди них равноправного места, тем более места, соответствующего ее претензиям и на по­лучение возможностей присутствовать в системе геополитическо­го влияния. И иностранные инвестиции в российские машиностроительные комплексы прямо или опосредованно со­ответствуют тем приоритетам зарубежной экономической политики, которые определяют порядок и направления интеграции экономики России с национальной экономикой наиболее развитых государств и международными экономическими институтами.

По нашему мнению, иностранные инвестиции являются наи­более мощным оружием подчинения российских машиностроительных комплексов наряду с товарной экспансией, неравноценным сырьевым экспортом, манипулированием внешней государственной задолженностью, конфиденциальными соглашениями (сговору) по отношению к российским экспортерам и т.п. «Ползучая» экспансия иностранных инвестиционных вложений, особенно негосударственных, - менее заметная форма подчинения российских машиностроительных комплексов по сравнению с вышеназванными методами. При этом тщательно скрываемой экономической сутью инвестиционных вложений в российские предприятия для иностранных инвесторов является перемещение производимых в России прибавочной стоимости и прибавочного продукта в страны-доноры.

Зарубежные исследователи, анализируя аналогичные ситуации в ряде отраслей промышленности США, сделали обоснованный вывод о том, что с середины 80-х гг. XX в. наблюдается сдвиг в производстве в направлении стран с низкими издержками. Рассматривая деятельность конкурирующих фирм, занимающихся переработкой алюминия, С. Холловэй в своей работе отметил, что высокие постоянные издержки и маленький разрыв между предельными издержками и ценой находят свое выражение в дифференциации производственной политики за счет перенесения производства на зарубежные обрабатывающие фирмы³³.

Конечно, относительно российской экономики в целом нельзя провести прямых аналогов с засильем иностранных продовольст­венных и промышленных товаров, в последние годы фактически захвативших большую часть российского товарного рынка, так как иностранные инвестиции, в общем-то, составляют незначительную часть инвестиционных вложений в экономику России. Однако за счет направленных иностранных капиталовложений намеренно деформируется структура экономических комплексов страны, навязываются неблагоприятные приоритеты их экономического развития. Все эти тенденции и факторы создают серьезную угрозу национальным интересам России и экономической безопасности на федеральном и региональном уровнях.

Национальные интересы представляют собой систему долгосрочных целевых установок, которые государственное руководство стремится реализовать в своей внешней и внутренней политике. Национальные интересы России - весьма широкое понятие, которое по отношению к экономике включает:

• обеспечение национальной безопасности;

• суверенитет над природными ресурсами;

• сохранение контроля над ключевыми секторами экономики;

• охрану культурного достояния.

В ранее вышедших российских исследованиях под экономиче­ской безопасностью понималось такое состояние национальной экономики, которое характеризуется ее устойчивостью, «иммуни­тетом» к воздействию негативных внешних и внутренних факторов³⁴. Председатель Государственного таможенного комитета России, говоря о сегодняшних угрозах экономической безопасности, назвал среди них следующие³⁵:

1) целенаправленные попытки зарубежных государств взять под контроль российский рынок стратегически важного сырья, технологий, финансов, информации, транспорта;

2) значительно возросшая в начале 70-х гг. и усугубившаяся с распадом СССР и СЭВ зависимость России от импорта мно­гих видов потребительских товаров, а также промежуточной продукции, машин и оборудования, сырья, подрывающая макроэкономическую сбалансированность и усиливающаяся уязвимость российской экономики перед попытками внешнего экономического и политического давления;

3) обусловленность предоставления России иностранных кредитов, которая существенно ограничивает возможность для маневра при осуществлении программ структурной перестройки экономики;

4) не разработанность в государственной программе системы приоритетов в вопросах привлечения и использования иностран­ных инвестиций и т.п.

При сложившейся в стране тяжелой экономической ситуации необходимым становится обеспечение инвестиционной безопасности, разработка критериев и требований к идущим в машиностроительных комплексах инвестиционным процес­сам с целью управления их развитием.

Огромное значение, которое в ведущих государствах мира придается вопросам безопасности, связанным с влиянием инвес­тиционных процессов, иллюстрирует пример США. Существует так называемая поправка Эксона - Флорино, которая дала Комитету по иностранным инвестициям Соединенных Штатов (КИИСШ) полномочия для вмешательства в процессы продажи иностранным партнерам американских компаний в тех случаях, когда это может угрожать интересам национальной безопасности. В качестве иллюстрации деятельности КИИСШ можно привести случай, когда одной китайской государственной фирме было приказано изъять свою долю, ранее инвестированную в аэрокосмическую фирму США³⁶.

Другой пример. В 1986 г. компания Schlumberger решила продавать японской корпорации Fujitsu 80% своего участия в амери­канской компании Fairchild Camera and Instrument - одному из лидеров рынка полупроводников. Против этой сделки тут же выступил министр обороны США К. Уайнбергер, ссылаясь на то, что такая операция приведет к зависимости министерства обороны от иностранных источников в сфере ключевых технологий, а также к утечке информации по компьютерным проектам. Его поддержал министр торговли США Болдридж, настаивая на том, что в условиях японского протекционизма такая сделка повлечет угрозу конкурентоспособности промышленности США в области компьютеров. В результате сделка не состоялась³⁷.

В 1989 г. президент США получил право запрещать любые иностранные инвестиции, угрожающие национальной безопасности. Эти полномочия использовались американскими властями для того, чтобы помешать японцам купить ряд американских фирм, занимающихся высокими технологиями. До этого, еще в 1979 г., вступило в действие положение об обязательности предоставления иностранными инвесторами отчетов о создании в США новых предприятий или приобретении доли собственности в существующих американских предприятиях.

Из 50 американских штатов 20 ввели ограничения на переход собственности в руки иностранцев. Например, в уставном капитале американской радиовещательной корпорации доля участия иностранного инвестора не может превышать 20%. В лицензии на радиовещание может быть отказано, если корпорация контролируется другой корпорацией, в которой более 25% уставного капитала принадлежит иностранцам³⁸.

Для обеспечения инвестиционной безопасности система управления должна активно противостоять негативному влиянию иностранных инвестиций, длительное время сохранять управляемость машиностроительного комплекса и выполнять свои функции с использованием соответствующих методов.

В условиях происходящей интеграции экономики России в мировое сообщество и соответственно проникновения и присутствия в машиностроительных комплексах иностранного капитала в качестве постоянного фактора инвестиционная безопасность должна реализовываться как эффективный комплекс управленческих мер и действий. Последние должны быть направлены на отслеживание процессов экономического развития машиностроительного комплекса в соответствии с процессами проникновения и деятельности иностранного капитала, а также на регулирование этих процессов для нейтрализации отрицательного влияния и постоянного укрепления положительных тенденций в использовании иностранных инвестиций в соответствии с российскими интересами. Все это имеет целью задействование потенциальных возможностей деятельности иностранного капитала как эффективной составляющей российских машиностроительных комплексов.

В данных условиях инвестиционная безопасность рассматрива­ется как элемент управления развитием машиностроительных комплексов, в процессе экономической деятельности которых участвует иностранный капитал, соответствующий месту, отведенному российскими властями иностранному капиталу в экономических и социальных планах развития. При этом инвестиционная безопасность означает не создание препятствий или тотальных ограничений для «перелива» иностранных капиталов с международных рынков на российские, а упорядочение этих процессов, достигаемое не только какими-то глобальными общероссийскими мерами, но и повседневной работой по анализу и управлению процессами экономической деятельности и развития с учетом каждой иностранной инвестиции, которая может оказать серьезное влияние.

Основная задача инвестиционной безопасности - контролировать процессы общероссийского экономического развития с участием иностранного капитала в нужном нам направлении и привлекать его для этих целей в выгодном нам количестве. Более того, одну из подсистем инвестиционной безопасности должна составлять подсистема привлечения иностранного капитала в тех формах и на тех условиях, которые соответствуют общероссийским интересам развития машиностроительных комплексов. Концепция и механизм инвестиционной безопасности должны являться частью концепции национальной безопасности и одновременно составляющей экономической по­литики на федеральном и региональном уровнях.

Существовавшая ранее в нашей стране система экономической безопасности опиралась на механизм государственного контроля за протекающими процессами производственной деятельности с участием иностранного капитала в условиях, когда участниками этих процессов были российские (советские) государственные предприятия или организации. В стране произошли перемены, заменившие подавляющее большинство российских участников этих процессов новыми коммерческими структурами, в основном независимыми от государства в своей деятельности. Это поставило на повестку дня вопрос о необходимости создания новых механизмов, инфраструктуры и методов контроля экономической деятельности и развития предприятий с участием иностранного капитала, а также методов управления этими процессами и инструментария воздействия на их участников - предприятия и организации.

Развитие отдельных предприятий в российских машиностроительных комплексах, инфильтрованных иностранным капиталом через коммерческие предприятия и организации, за исключением наиболее крупных инвестиционных проектов, в настоящее время осуществляется фактически бесконтрольно, через формальный и неэффективный по всем параметрам контрольный механизм администраций регионов. Процессы влияния иностранных инвестиций в экономических комплексах во всем многообразии проявлений сейчас практически не отслеживаются и не обобщаются, соответственно не существует прогноза и механизма корректировки экономического развития в аспекте отдельных инвестиционных проектов с участием иностранных вло­жений в соответствии с интересами региона и России в целом.

Общероссийские меры, направленные на упорядочение этих процессов, конечно, оказывают определенное влияние на глобальные процессы общероссийского экономического развития с участием иностранных капиталов в общеэкономических аспектах проявления, однако при этом каждое конкретное предприятие машиностроительного комплекса действует при самом условном и минимальном механизме контроля влияния иностранного капитала со стороны общероссийских и региональных органов управления.

Иностранные инвестиции, оказывая негативное влияние на экономическое развитие машиностроительных ком­плексов, несут в себе угрозы инвестиционной безопасности. Эти угрозы представляют собой определенную систему, которая может быть классифицирована по многим признакам. Особенно необходимо выделить уровни угроз инвестиционной безопасности.

Прежде всего, это государственный уровень. В условиях прекра­щения противостояния двух различных общественно-политичес­ких систем и смягчения форм воздействия государств друг на друга, среди сфер межгосударственной борьбы и межстранового соперничества центральное место занимает экономическая сфера и соответственно экономические методы воздействия стран друг на друга для достижения политических и экономических интере­сов. Поэтому динамика экономического развития под влиянием международных инвестиционных потоков испытывает серьезное воздействие стран - источников или участников этих потоков.

Воздействие зарубежных стран на российские машиностроительные комплексы может протекать через их государственное воздействие на компании, инвестирующие в Россию. Таким образом, практически каждая иностранная компания - и маленькая, и большая - испытывает воздействие со стороны своего государства при инвестициях за рубеж, в том числе и в Россию. Даже негосударственная инвестиция из какого-либо госу­дарства в российский машиностроительный комплекс несет в себе общие черты, заданные ее государством. Естественно, что эти черты могут и часто негативно ориентированы относительно национальных интересов России, как в глобальных, так и в региональных масштабах. Следовательно, уже страновая принадлежность иностранного инвестора несет в себе потенциальную угрозу российским национальным интересам и должна рассматриваться на предмет предотвращения при рассмотрении конкретных форм деятельности иностранного капитала в машиностроительном комплексе.

Второй уровень - уровень крупных корпораций, часто являющихся международными или, учитывая глобализацию мирового хозяйства и взаимопроникновение экономики различных государств и их компаний, имеющих представителей своих интересов в разных странах. При этом прямое влияние какого-то конкретного государства на политику такой корпорации часто проявляется не явно. Однако практика развития мирового хозяйства показала, что, действуя даже в чисто своих корпоративных интересах, такие корпорации, тем не менее, не переходят определенных невидимых барьеров, не нарушают неписаных законов бизнеса западных стран.

По отношению к России позиция таких монополий даже в условиях их жесткой конкуренции между собой такова, что конкретные инвестиционные проекты в российских машиностроительных комплексах все равно заданы позицией крупнейших западных государств, реализуемой через государственные и международные финансовые и политические институты. Поэто­му, рассматривая экономическую политику подобной корпорации или дочерней (контролируемой ею) структуры в машиностроительном комплексе, следует заранее исходить из необ­ходимости нейтрализации такого влияния и преодоления навязываемых (пусть даже мягко) условий ограничения реализации рос­сийских интересов, понимаемых с государственной точки зрения.

Третьим считается уровень корпоративных интересов небольших зарубежных компаний и отдельных частных инвесторов. При этом влияние зарубежных государств через них в большинстве своем проявляется слабо, но зато превалирует часто беспринципное желание получить прибыль любыми способами. В данном случае необходимо рассматривать возможные проявления именно корыстных интересов фирм в конкретных инвестиционных проектах в машиностроительном комплексе.

Необходимо отметить, что не только иностранные инвестиции несут в себе угрозы инвестиционной безопасности. В ряде случаев такие угрозы могут содержать и национальные инвестиции, особенно когда они являются вторичными и генерируются в машиностроительном комплексе предприятиями под влиянием иностранных инвестиций.

Национальные инвестиции в отличие от иностранных не содержат высокий потенциал угроз инвестиционной безопасности. Поэтому целью обеспечения инвестиционной безопасности является ограждение российских производителей от негативных проявлений деятельности иностранного капитала, инвестированного в машиностроительный комплекс и наносящего ущерб интересам российских предприятий, региона и российского государства в целом, а также от причин и условий, их порождающих.

Система обеспечения инвестиционной безопасности - это комплекс мер, инфраструктуры, инструментов и процедур, направленных на контроль производственной деятельности и развития в общероссийском аспекте, а также на выявление, нейтрализацию и предотвращение проявлений негативного влияния деятельности иностранного капитала в машиностроительных комплексах.

Задачи системы инвестиционной безопасности на уровне машиностроительного комплекса:

• защита законных прав и интересов российских предприятий;

• сбор, обработка и анализ информации, необходимой для оценки экономической деятельности и развития машиностроительного комплекса под влиянием иностранных инвестиций;

• изучение конкретных иностранных фирм и компаний, жела­ющих инвестировать средства в машиностроительный комплекс, а также их партнеров и контрагентов, которые будут принимать участие в осуществлении инвестиционных проектов (в выполнении условий контрактов);

• выявление негативного влияния иностранных инвестиций на разные стороны деятельности и развития машиностроительного комплекса, соответствия их российским интересам;

• принятие необходимых решений и осуществление мер для предотвращения или нейтрализации негативных тенденций эко­номической деятельности и развития под влиянием иностранных инвестиций;

• формирование среди всех субъектов машиностроительного комплекса и инфраструктуры региона отношения к иностранным инвестициям, исключаю­щего содействие иностранным инвесторам в реализации их ко­рыстных намерений в ущерб российским интересам.

Ослабление внимания и широкие возможности для деятельности иностранного капитала в машиностроительном комплексе на фоне усиливающейся внутристрановой и межгосударственной конкурентной борьбы привели к возрастанию ак­тивности и агрессивности действий иностранных инвесторов, причем многим из них свойственно нарушение законодательных и этических норм в случае уверенности в своей безнаказанности. В связи с этим необходимо сформулировать следующие основные требования к развитию машиностроительного комплекса под влиянием иностранных инвестиций с точки зрения необходимости управления этими процессами:

• изменения, происходящие на предприятиях машиностроительного комплекса, должны соответствовать потребностям экономического и социального развития в региональном и федеральном аспектах;

• должна быть надежно обеспечена реализация федеральных и региональных приоритетов развития машиностроительного комплекса;

• следует учесть и свести к минимуму негативные факторы влияния иностранных инвестиций на развитие машиностроительного комплекса;

• изменения под влиянием иностранных инвестиций не должны снижать управляемость комплекса как системы.

Защита российских интересов при осуществлении инвестиционных проектов с участием иностранного капитала

В большинстве развитых государств существуют жесткие ограничения на долю иностранной собственности в сферах экономики, считающихся стратегически важными для национального суверенитета. Поэтому закономерно, что руководством России были предприняты шаги по созданию концепции национальной безопасности в будущем, в том числе на ближайшие пять лет. Положительными шагами в этом плане явились утвержденная Указом Президента РФ от 29 апреля 1996 г. № 608 «Государственная стратегии экономической безопасности Российской Федерации», а также соответствующие положения правительственной программы «Структурная перестройка» и утвержденная Указом Президента РФ от 17 декабря 1997 г. № 1300 «Концепция национальной безопасности Российской Федерации».

В Концепции признается, что несомненной угрозой являются, увеличение доли топливно-сырьевого сектора, формирование экономической модели, основанной на экспорте топлива и сырья и импорте оборудования, продовольствия и предметов потребления. В документе «Государственная стратегия экономической безопасности Российской Федерации» отмечается, что одной из основных внутренних угроз экономической безопасности страны является деформированность структуры российской экономики, причем к перечню факторов, обусловливающих такую деформированность, относятся следующие:

• усиление топливно-сырьевой направленности экономики;

• отставание развития запасов полезных ископаемых от их добычи;

• низкая конкурентоспособность продукции большинства отечественных предприятий;

• свертывание производства в жизненно важных отраслях об­рабатывающей промышленности, прежде всего в машиностроении;

• завоевание иностранными фирмами внутреннего рынка России по многим видам товаров народного потребления;

• приобретение иностранными фирмами российских предприятий в целях вытеснения отечественной продукции, как с внешнего, так и с внутреннего рынка;

• рост внешнего долга России и связанное с этим увеличение расходов бюджета на его погашение.

Среди методов защиты российских интересов важное место занимает сохранение ограничений на создание иностранных финансовых структур, дальнейшее активное поощрение укрепления российских финансово-промышленных и промышленно-финансовых групп, а также усиление мер контроля оттока финансовых ресурсов за рубеж и стимулирование концентрации российских промышленных и финансовых объединений.

Наилучшей формой обеспечения российских интересов при реализации инвестиционных проектов с участием иностранного капитала является сотрудничество местных организаций с крупными российскими финансовыми и банковскими структурами, привлечение их к участию в организации и осуществлении инвестиционных проектов.

К сожалению, даже в рамках межправительственных соглашений иностранные инвестиции осуществляются, как правило, не финансово, а путем поставки зарубежного оборудования. Реально в этом случае российские предприятия получают товарный кредит из-за рубежа, а не инвестицию в классическом виде. Традиционным условием в таких случаях является требование - 15% предварительного участия российской стороны в конкретном инвестиционном проекте. Средства российской стороны, перечисляемые зарубежной стороне еще до начала инвестирования, в самой инвестиции не участвуют и служат как бы обеспечением инвестиции, поэтому фактически получается товарный кредит с 15-процентной предоплатой с российской стороны.

Таким образом, даже декларируя инвестирование, зарубежные инвесторы производят откачку валютных средств из предприятий. Учитывая завышенные цены на поставляемое по этим инвестиционным соглашениям зарубежное оборудование, а также заниженные цены на местное сельскохозяйственное и минеральное сырье, которым мы за это расплачиваемся, даже внешне низ­копроцентные зарубежные инвестиции по межправительственным соглашениям являются для наших предприятий кабальными.

Важным вопросом обеспечения ликвидации возможных или реальных негативных результатов, связанным с иностранными инвестициями в российские предприятия, является необходимость противодействия российским и международным аферам с иностранными вложениями. Эти мошеннические действия могут осуществляться за рубежом по отношению к нашим предприятиям и в самой России по отношению к зарубежным инвесторам.

Поэтому реализация различных методов отстаивания российских интересов при проведении экономической политики не может эффективно осуществляться без формирования инфраструктуры постоянного экономического и правового контроля органов власти и правоохранительных органов за финансово-хозяйственными, в первую очередь инвестиционными, операциями предприятий с иностранными инвестициями.

Необходимо дополнить имеющийся инструментарий методами, с помощью которых власти, прежде всего, экономическим, а затем уже административным путем могли бы сделать невыгодной для зарубежной компании реализацию своей инвестиции способом и в направлении, не соответствующем российским интересам. Это могут быть, в частности: льготный режим для предприятий с иностранными инвестициями, осуществляющих программы технического перевооружения и расширения производства в не сырьевых отраслях и внедрение высоких технологий; жесткий контроль природоохранных мер; совершенствование системы экономических стимулов использования экологосберегающих технологий.

Естественно, что такие меры действенны только по отноше­нию к крупным зарубежным корпорациям, которые могут себе позволить долговременную стратегию развития и отвлечение на эти цели значительных сумм финансовых и иных ресурсов. Кроме того, для них решающее значение имеют размер и емкость российского рынка.

В качестве конкретных мер административного регулирования

и воздействия на важнейшие стороны деятельности компаний можно назвать следующие:

• повышенные требования к регистрации предприятий с участием иностранного капитала или выкупу иностранными ин­весторами контрольных пакетов акций предприятий;

• обязательное получение лицензии с жестким контролем целесообразности осуществляемой деятельности;

• требования к объему и структуре производства;

• установление границ изменения цен на услуги, стимулируе­мое налогообложением и иными мерами;

• требования к масштабам и структуре основного капитала, а также его использованию;

• повышенные стандарты техники безопасности и экологиче­ской безопасности;

• детальный анализ процедуры выпуска акций и других ценных бумаг для привлечения средств от российских физических и юридических лиц и т.д.

Меры административного регулирования деятельности иностранных капиталов целесообразно разрабатывать совместно с государственным аппаратом и представителями негосударственного бизнеса. Для этого целесообразно создать сеть консультативных советов. В их состав должны входить представители административного аппарата, предпринимательских организаций, профсоюзов и ученые.

Важнейшим средством поддержания и экономического развития с участием иностранных капиталов должно быть использование возможностей антимонопольного законодательства, предусматривающих воздействие государства на конкурентную борьбу.