Geum.ru

Національні, регіональні І міжнародні дії, спрямовані на боротьбу з організованою злочинністю

Вид материалаДокументы

Содержание


Агентурні операції
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   11

Агентурні операції



Вступ


Агентурні операції або агентурна техніка розслідування є одним з найбільш могутніх знарядь в арсеналі правоохоронних органів для боротьби з організованою злочинністю і корупцією. Використання у попередньому провадженні таємного агента або свідка, що співробітничає з правоохоронними органами, забезпечує велику імовірність успіху при розслідуванні злочинів, для яких характерна таємна змова. Конвенція Організації Об'єднаних Націй проти транснаціональної організованої злочинності визнає корисність спеціальних методів розслідування. Стаття 20 даної Конвенції передбачає, що "...кожна Держава-учасник у межах своїх можливостей і на умовах, передбачених її внутрішнім законодавством, уживає необхідних заходів для того, щоб мати змогу використовувати... ...спеціальні методи розслідування, такі як електронне спостереження або інші форми спостереження, а також агентурні операції...".

Агентурні операції ефективні в боротьбі зі злочинами, скоєними таємними організованими злочинними групами. Таємний агент може стати членом організованої злочинної групи, оскільки більшість таких груп, як із твердою структурою, так і з гнучкої, використовує постачальників або злочинних пособників, що полегшують злочинну діяльність групи, надаючи їй різні послуги. Наприклад, організована злочинна група, що спеціалізується на грабежі або викраденні цінностей, зазвичай звертається до осіб, що скуповують украдені речі. Торговці наркотиками часто звертаються до фінансистів, котрі відмивають прибуток від продажу наркотиків, щоб полегшити їхнім лідерам збут цих наркотиків. Матеріально-технічне забезпечення більшості організованих злочинних груп часто здійснюється людьми, котрі не є членами цих груп, але охоче пропонують за плату різні послуги.

Агентурні методи ефективні в тих випадках, коли корумповані особи змовляються разом таємно, щоб досягти злочинних цілей. Корумпований суддя, поліцейський, або інша посадова особа взагалі рідко вступають у контакт із людьми, котрі могли б бути свідками або розголошувати їхні злочинні плани. Багато злочинів, пов’язаних з корупцією, вчинюється за допомогою невеликої кількості доказів злочинної діяльності, і без свідчень впровадженого агента успішне судове переслідування цих злочинів малоймовірно. У країнах, де застосування агентурних методів дозволяється, використання як агента працівника правоохоронних органів, що зображує із себе покупця, разом з доказами такого типу, як аудiо- і відеозаписи, є звичайно незаперечним доказом корумпованої діяльності.

Відповідно до кримінального процесу в США усні свідчення свідків і демонстрація таких доказів, як аудiо- і відеозаписи, є необхідними засобами при доведенні злочинів. Свідчення професійного слідчого, що особисто спостерігав, чув або говорив з підзахисним впродовж його злочинної діяльності – бездоганний доказ вини. Таке свідчення особливо ефективне, коли таємний агент відігравав роль переслідуваного бізнесмена або був метою організованої злочинної діяльності. Надзвичайно ефективними є свідчення, зібрані за допомогою агентурних методів, а також пропозиції співробітництва і визнання провини підзахисними, що усуває потребу в тривалому і дорогому судовому процесі.


Агентурні операції по визначенню і використанню агентів у США


Слово “агентурний” передбачає таємну дію або залучення до таємного розслідування. Справжнє “обличчя” агента замасковане. Таємний агент може бути співробітником федеральної, місцевої поліції, поліції штату. В окремих випадках це може бути особа, котра співробітничає, має деякий доступ у злочинну організацію або до злочинної діяльності як жертва, свідок або злочинний пособник. Агентурні операції можуть часто включати реальний або фіктивний бізнес. Наприклад, федеральні агенти в США працювали в компаніях, що займалися прибиранням сміття у тих місцях, де організовані злочинні групи проникнули у сфери якоїсь діяльності, щоб одержати контроль над компаніями або усунути конкурентів. У минулому в США агенти здійснювали типово фіктивну діяльність: наприклад, тримали магазин, що займався скуповуванням украдених речей або запасних частин транспортних засобів. З набуттям досвіду використання техніки впроваджувалися більш складні види діяльності: управління будівельними фірмами, транспортні компанії, продаж власності або послуг урядовим посадовим особам чи агентам, утримання нічних клубів, незаконних ігорних будинків.

Агентурні операції можуть класифікуватися як прості або складні. Прості зазвичай тривають менше ніж 6 місяців і мають обмежений бюджет. Прості агентурні операції включають таємного агента, котрий купує наркотики у місцевого продавця з метою виявлення й вилучення партій товару у торговця наркотиками або встановлення особи постачальника цього товару. Деякі прості агентурні операції передбачають використання магазинів, орендованих на короткий період, або транспортних засобів, зареєстрованих під фіктивної іменами. Прості агентурні операції іноді використовуються, щоб зібрати основні докази або докази, що могли б привести до більш складних агентурних операцій.

Складні агентурні операції є довгостроковими і більш витонченими як у використанні спеціалізованих методів, так і у творчому підході до розслідування. До складних належать розслідування злочинів, пов’язаних з корупцією посадових осіб, навіть якщо розслідування закінчене в короткий період. Складні агентурні операції іноді включають управління бізнесом і використання доходів для фінансування продовження таємного розслідування. Будь-яке складне розслідування повинне контролюватися Таємним Комітетом Нагляду (див. нижче), особливо якщо очікується, що розслідування буде довгим.


Нагляд за агентурними операціями


Правоохоронним органам слід розробити керівні принципи використання таємних методів. Діяльність, пов’язана з виконанням агентурних операцій, має бути ретельно розглянута до її виконання і перевірена керівниками органів і прокурорами з метою запобігання загрозі життю таємних агентів або невинних осіб. Так само повинен бути мінімізований ризик пошкодження власності, фінансових втрат або завдання непоправних збитків третім особам. Повинна бути під наглядом власність уряду, використовувана у злочинній діяльності навіть як можливий допоміжний засіб. Хоча аргумент підзахисного щодо того, що цей злочин не був би вчинений, якби не були застосовані такі дії, звичайно, малоефективний захист при кримінальному судовому переслідуванні, проте слід докласти зусиль, аби при виконанні таємних операцій запобігти наведенню підзахисним таких аргументів. Тільки завдяки керівним принципам і ретельному контролю за агентурними операціями може бути забезпечена законність таємного розслідування.

Дозвіл на застосування таємних методів повинні надавати тільки керівні працівники слідчих органів. У США Міністерство юстиції вимагає, щоб федеральні агентства використовували техніку тільки з дозволу виконавчого керівника слідчого органу і співробітників прокуратури. Деякі складні таємні дії повинні бути схвалені на найвищому рівні Міністерства юстиції. Таємний Комітет Нагляду використовується як наглядовий і контролюючий орган, щоб забезпечити дотримання всіх гарантій і правових норм. Цей Комітет повинен складатися з представників від юридичних, фінансових і слідчих органів у рамках слідчого агентства, які нейтральні й непричетні до відповідного розслідування, але досвідчені у виявленні у проведенні таємних операцій. Прості агентурні операції можуть бути схвалені главою місцевого слідчого органу разом зі схваленням місцевого прокурора. Багато федеральних офісів на місцевому рівні створюють власні Таємні Комітети Нагляду, щоб гарантувати дотримання встановлених принципів при виконанні операцій.


Заборонене поведінка при проведенні агентурних операцій


Існують певні норми поведінки, які заборонені таємним агентам і оперативним працівникам. Таємним агентам або оперативним працівникам заборонена участь у будь-яких актах насильства. Деякі складні агентурні операції в США були закінчені завчасно, щоб запобігти діям насильства, яких можна було сподіватися з боку таємного агента, або щоб запобігти запланованим діям насильства з боку членів злочинних груп. Планування слідчих дій і забезпечення законності можуть запобігати актам насильства і дають змогу продовжувати агентурні операції без завдання шкоди кінцевій меті. Таємний агент, що є свідком або зненацька попадає в ситуацію, коли існує неминуча загроза життю або здоров'ю агента або третьої особи, повинен діяти відповідно до законних обов'язків, навіть якщо це призведе до завершення агентурної операції.

Таємним агентам або оперативним працівникам забороняється підбурювати злочинців або ініціювати будь-який план вчинення злочину. Така заборона при проведенні таємних операцій тісно пов'язана із законною забороною, передбаченою Кримінальним кодексом США, який закріплює, що особи не можуть бути змушені або підбурені урядом або його агентами чи оперативними працівниками до скоєння злочинів. Факт, що уряд через своїх агентів брав участь у злочинному діянні, не перешкоджає судовому переслідуванню, якщо буде доведено, що мало місце підбурювання з боку обвинувачуваного. Наприклад, особа, що шукає засобу для відмивання прибутків, отриманих у результаті злочинної діяльності, не втягується урядовими агентами, коли вони (агенти) використовують прикритий бізнес по відмиванню грошей і приймають доходи для передачі третім особам.

При виборі таємного агента повинні застосовуватися деякі стандарти морального і етичного характеру. Будь-яка аморальна діяльність таємного агента буде викрита обвинувачуваною стороною у судовому переслідуванні. Щоб сприяти професіоналізму таємного агента при виконанні такої діяльності слід забезпечити його належними інструкціям щодо застосування агентурних методів, щоб уникнути компрометування агента. Наприклад, таємний агент може переконливо пручатися тиску з боку членів організованих злочинних груп приймати наркотики, якщо агент заздалегідь навчений і підготовлений для подібних ситуацій. Аналогічно, багато таємних операцій планується з використанням дружин таємних агентів як їхніх подруг і дружин, щоб захистити таємного агента від компрометування в ситуаціях сексуального характеру.


Дії, які дозволено здійснювати таємним агентам


Для виконання агентурних операцій потрібні підтримка і керівництво з боку органів прокуратури. Крім надання згоди, прокуратура повинна надавати постійну правову допомогу, а також виконувати свої зобов’язання щодо того, що під суд мають піти ті, хто буде викритий у результаті агентурної операції. Органи прокуратури повинні надавати дозвіл таємному агентові брати участь у деяких діях, які є незаконними за нормальних обставин. Загалом, незначні злочини і дрібні порушення можуть вчинюватися таємними агентами, якщо обставини вимагають того для сприяння таємному розслідуванню. Купівля, постачання і продаж краденої власності зазвичай дозволяється. Чимало таємних розслідувань, пов'язаних з наркотиками, передбачає проведення контрольованої поставки наркотиків, якщо завчасно передбачені дії, спрямовані на запобігання остаточному розподілу наркотиків.

Дозвіл на передачу деякої кількості наркотиків свідомо третім особам час від часу припустимий, якщо цей дозвіл отримано від співробітників високого рівня як правоохоронних органів, так і прокуратури.

Деякі злочинні дії (наприклад, надання помилкових свідчень під час судових слухань) повинні бути дозволені правоохоронним органом найвищого рівня і часто вимагають схвалення судом вищої інстанції. Будь-який серйозний злочин, який має скоїти таємний агент в ході виконання його таємних дій, має бути ретельно розглянутий і схвалений органами прокуратури. ЗА надзвичайних обставин таємний агент може діяти незалежно і без попереднього схвалення, але такі дії повинні бути зведені до мінімуму.


Підготовка таємного агента


Використання таємної техніки неможливе без належного навчання і підготовки таємного агента. Таємних агентів слід ретельно підбирати і навчати користуватися і вірно застосовувати таємну техніку. Агент повинен також добре знати закони, тим більше, що агентурна діяльність пов’язана з протизаконними урядовими діями. Передбачається, що таємні агенти будуть працювати в умовах обмеженого спостереження і мінімальної допомоги колег. Це вимагає від них великої кваліфікації у спеціалізованій сфері таємної діяльності. Таємні агенти повинні обов’язково складати психологічний іспит, щоб довести, що вони здатні впоратися з напруженою роботою, а також обставинами, в яких вони можуть опинитися при виконанні агентурних операцій.

Невідповідний підбір таємних агентів може спричинити неефективне розслідування і кінець кінцем призведе до компрометації самого правоохоронного органу.

Складні таємні слідчі програми включають пошук і виявлення агентів, котрі мають навички або досвід у даній сфері розслідування. Наприклад, слідчий з досвідом у банківській справі може бути гідним кандидатом для виконання таємної операцію в сфері фінансових послуг. Після того як потенційний таємний агент визначений, психологічний іспит виявляє інші особисті риси, що свідчать про здатність або нездатність працювати в напружених і надто складних умовах. Таємний агент повинен підходити на роль, котру йому необхідно грати. Регіональні мовні акценти, одяг і культурна освіченість повинні бути погоджені із завданням. Потрібно уникати створення складних легенд для агента, особливо факту попереднього ув'язнення. Сценарії повинні містити факти про минуле агента, що свідчать про його “надійність”. Необхідно підготувати і відповідні документи, зокрема фіктивні посвідчення особи, банківські рахунки, посвідчення водія, реєстраційне посвідчення на автомобіль тощо.

Якщо свідок, що співробітничає, або інший таємний агент, що не є співробітником правоохоронних органів, залучаються до таємних операцій, слід забезпечити їм належні інструкції і відбити їх у письмовій угоді, укладеній між обома сторонами. Як свідок, що співробітничає, так і оперативний працівник мають додержуватися керівних принципів, яких додержуються співробітники правоохоронних органів, зокрема забороняється участь в насильницьких діях. Будь-які дії оперативного працівник і методика проведення таємної операції мають бути ретельно перевірені і чітко сформульовані. Прокурор, призначений на таємне розслідування, повинен зустрітися з оперативним працівником і ретельно визначити, чого очікують від свідка, котрий співпрацює.


Особливі методи розслідування


В більшості агентурних операцій використовуються інші особливі методи розслідування, щоб збільшити збір доказів у кримінальних розслідуваннях. Використання передавачів або схованих записуючих пристроїв - стандартна процедура в більшості таємних розслідувань. Таємні операції повинні використовувати пристрої аудiо- і відеозапису, щоб поширити спостереження за діями таємного агента. Таємні агенти ефективні в одержанні доказів, щоб виправдати електронне перехоплення телефонних розмов. У справах запобігання організованій злочинності таємний агент може не використовувати трудомістке фізичне спостереження, а дозволяти техніці робити спостереження вибірково і водночас ефективно. Сполучення агентурних операцій з використанням інших особливих методів розслідування робить правоохоронний інструмент боротьби з організованою злочинністю більш грізним і ефективним.



1 Ця стаття спирається на документ, який підготував доктор Падді Роуліс у співробітництві із Самуелем Гонзалезом, Марком Шо і Аурелі Мерль. Стаття заснована на аналізі вивчення загальних структур по боротьбі з організованою злочинністю, що передбачена в рамках Глобальної програми боротьби з транснаціональною організованою злочинністю, під керівництвом Ян ван Дайка і Самуеля Гонзалеза. Ця команда побудувала наведені типології.


За участю в проведенні аналізу правової структури по боротьбі з організованою злочинністю Роберта Оберлоє, Сезара Прієето, Сантоса Гитерреза, Стефана Фумаруло, Вендулки Хубаковой, Саніа Сісо, Джузеппе Марчегіані, Джо Дедейн, Аурелі Мерль.

2 Регіональні управління з боротьбі з організованою злочинністю (РУБОП) перебували під загрозою закриття восени 2001 року через їхню неспроможність розв'язати проблеми організованої злочинності і корупції на місцях. Розслідування організованих злочинів було віддано під контроль Міністерства Внутрішніх Справ, хоча неясно, якого роду структури його тепер складають.

10 Думки, виражені в статті цих авторів не обов'язково відбивають погляди Секретаріату Організації Об'єднаних Націй.

11 Самуель Гонзалез Руіз - міжрегіональний радник в Офісі Організації Об'єднаних Націй по Наркотиках і Злочинності; він був главою Спеціалізованого Відділу по Організованій Злочинності, є Координатором Радників Генерального Прокурора Республіки і Секретарем Національного Інституту Карного Права в Мексиці і - доктором права Університету Mілана-Болонья.

Едгардо Бускагліа - експерт в області корупції в Офісі Організації Об'єднаних Націй по Наркотиках і Злочинності, член Інституту Гувера при Стенфордському Університеті і професор в Університеті Віргінії, директор Центра Міжнародного права й Економічного Розвитку в тім же Університеті; доктор права і доктор економічних наук Університету Каліфорнії в Берклі та Університеті Штату Іллінойс в Урбана-Кампейн відповідно.

Автори дякують: Аурелі Мерль, Сезара Прієто Пальма, Сантос Гутьерез, Хосе Круз Гарсія Гонзалез, Стефано Фумаруло і Вендулка Хубакова за їхню підтримку в підготовці різних матеріалів, що використані у цій статті. Ранні версії були представлені на семінарах, проведених у Лімі (Перу), Колумбії, Хорватії, Грузії, Гватемалі, Мексиці і Барселоні і Ла-Паз (Болівія). Також виражається подяка Інке Гокенян, Кончетте Граціано, Раймундо Гонзалезу і Флавіо Ченчіареллі за їхнє дослідження різних правових інститутів у їхніх країнах.

12 Мова йде про корсарів і піратів, що першими з'явилися на узбережжях Середземного моря в 16-му сторіччі і згодом поширилися на всіх морях і океанах у світі . Можна згадати про "розбійників з великої дороги ", що стали відомі в деяких областях вже в 17-му сторіччі.

13 У більшості країн, що борються, боротьба зі злочинністю є пріоритетом держави і тому, що питання суверенітету мають пріоритет, не легко розвиваються інші елементи, що підсилюють боротьбу проти злочинності.

14 Зв'язки між корупцією, насильством і організованою злочинністю дуже тісні . Недавнє вивчення Організації Об'єднаних Націй аналізує 40 організованих злочинних груп, показуючи, що 30 з них звертаються до корупції для досягнення їхніх цілей і, що 33 прибігають до насильства як до невід'ємної частини їхньої діяльності. Вивчення було виконано Марком Шо, при сприянні Аурелі Мерль, і під керівництвом Ян ван Дайка. Інший проект Організації Об'єднаних Націй, названий "Глобальні Тенденції Корупції й Організованої Злочинності" установив взаємозв'язок між рівнем торгівлі зброєю і людьми, шахрайством у фінансовій сфері з однієї сторони і ступенем корупції у високих колах і організованою злочинністю. Публікація запланована для випуску в липні 2003. Редактори й автори - Едгардо Бускагліа і Ян ван Дайк, Центр Організації Об'єднаних Націй по Міжнародному Попередженню Злочинності, Відень . Див. також Гонзалез-Руіз, Бускагліа й інші « Зв'язки між корупцією й організованою злочинністю, Тези і Пропозиції» . Журнал Університету Католика, Чилі.

15 Наступні правила були сформульовані Сезаре Бонесана, Маркізом Беккаріа, і відбивають континентальну традицію: де немає ніякого закону, немає ніякого злочину; де немає ніякого закону, немає ніякого покарання; де немає ніякого злочину, немає ніякого покарання. Є також презумпція невинності, по якій людина є невинною , поки зворотнє не доведено, і принцип "dubbio pro reo", що означає: у випадках сумніву вирок повинний бути на користь обвинувачуваного. Див. Игнасіо Каррілло Пріето, Arcana Іmperі, Apuntos contra la Tortura, Іnacіpe, 1992; Raْl Zaffaronі, Tratado de Derecho penal, Porrua, 2001; Luіgі Ferrajolі, Derecho y Razَоn, Teorіa del garantіsmo penal, Ed. Trotta, Madrіd, 1995.

16 Див. також Гонзалез-Руіз, Бускагліа, Сезар Пріето Пальма, й Хосе Круз Гарсія Гонзалез, “Зв'язки між корупцією й організованою злочинністю, Тези і Пропозиції”. Журнал Університету Католика, Чилі.

17 В Італії обговорення продовжувалися протягом значного часу, про " третій рівень ", теорія щодо Мафії. Див. Франсеско Лу Лікатау, «Історія Джиованні Фальконе», ред. Фелтрінеллі, Mілан, 2002, стор.. 182 і далі; Джиованні Фальконе в співробітництві з Марселле Падовані, «Справа Коза Ностра», ред. Супербур саггі, Mілан, Італія, 2001; Салватор Лупо, « Історія Мафії», ред. Донцеллі, Рим, 1993.

18 За концепцією omertа див. Моніку Массарі, «Священна єдина корона», ред. Латерза, Рим-Барі, 1998; Піно Арлаккі, «la Mafia imprenditrice”, Società Editrice del Mulino, Болонья, 1983; Феліс Кавалларо, «Мафія», ред. Рицоли, Mилан, 1992.

19 Аль Капоне був присуджений до 11 років тюремного ув'язнення і штрафові в 50,000 доларів за ухилення від податків у жовтні 1931. У Мексиці до 1937р. ордер на арешт глав злочинних організацій, був виданий тільки за носіння, володіння або збереження зброї з метою убивства. Наприклад, Франсіско Рафаел Ареллано Фелікс був арештований у 1993 у результаті кампанії проти організації Фелікса Ареллано після убивства Кардинала Хуана Хесса Посадаса Окампо, і був засуджений тільки за володіння зброєю. (Журнал Міленіо " Спеціальний випуск про Ареллано Фелікса "”,

Copyright © 2023. All rights Reserved.