К соглашению об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Вид материала

Регламент

Содержание Часть I.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Часть I.1.Статус и состав настоящего Регламента Часть I.2.Термины, используемые в настоящем Регламенте Торговые системы (ТС) Неорганизованный рынок ценных бумаг Уполномоченный представитель Клиента Торговый день (день Т) Открытая сделка Часть I.3.Общие сведения о Банке 3.3. Почтовый адрес Часть II.БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА Клиента Часть II.1.Понятие Брокерского счета Клиента Часть II.2.Виды Брокерских счетов, открываемых Банком для Клиентов Брокерский счет владельца Брокерский счет профессионального участника рынка Часть II.3.Ограничения на операции с активами на Брокерском счете Часть II.4.Открытие брокерского счета Часть III.Неторговые операции по Брокерскому счету Часть III.1.Зачисление денежных средств на брокерский счет Часть III.2.Отзыв денежных средств с брокерского счета Часть III.3.Прочие неторговые операции Часть IV.Торговые операции с ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ БРОКЕРСКОГО СЧЕТА Часть IV.1.Стандартная процедура проведения торговой сделки ... Полное содержание

Подобный материал:

• Правила предоставления брокерских и иных услуг на рынке ценных бумаг ООО «Унисон Капитал», 77.65kb.
• Договор n об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг Российской Федерации, 301.15kb.
• К Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг, 61.57kb.
• К Регламенту оказания зао ик «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг, 162.85kb.
• К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
• О рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, 48.89kb.
• Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
• 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
• Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 27.95kb.
• Курсовая работа По дисциплинам: «Банковские операции» и«Учет в банках» Тема: «Профессиональная, 508.83kb.

Приложение № 1

К Соглашению об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг

РЕГЛАМЕНТ

ОАО «ДАЛЬКОМБАНК»

по оказанию брокерских услуг на рынке

ценных бумаг


г. Хабаровск

Часть I.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Часть I.1.Статус и состав настоящего Регламента

1. Настоящий Регламент является приложением № 1 к Соглашению об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг между ОАО “Далькомбанк” и любым иным юридическим или физическим лицом, удовлетворяющим условиям, зафиксированным в настоящем Регламенте, присоединившимся к настоящему Регламенту в порядке, зафиксированном в разделе 4 части II
   
2. В соответствии с настоящим Регламентом ОАО “Далькомбанк” (далее – Банк) обязуется за вознаграждение предоставить следующие услуги юридическим и физическим лицам:
   

• заключать по торговым поручениям в интересах и за счет юридических и физических лиц сделки купли-продажи ценных бумаг, действуя при этом в зависимости от обычаев делового оборота и инструкций указанных лиц, от своего имени или от имени этих лиц.
  
• совершать иные юридические и фактические действия для обеспечения исполнения сделок, заключенных по заявкам юридических и физических лиц (урегулирование сделок).
  

1. Настоящий Регламент определяет порядок предоставления Банком иных услуг юридическим и физическим лицам на рынке ценных бумаг, зафиксированных в отдельных разделах Регламента.
   
2. Положения настоящего Регламента действуют исключительно в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации, нормативных актов Центрального Банка Российской Федерации, Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ), а также действующих Правил регламентов и процедур, обязательных для исполнения участниками используемых Торговых систем - организаторов торговли ценными бумагами. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, в том числе в тарифные планы за оказание услуг на рынках ценных бумаг, производится Банком в одностороннем порядке. Об изменениях и дополнениях в настоящий Регламент и в тарифные планы ОАО "Далькомбанк" ставит в известность своих клиентов за 15 дней до их фактического введения посредством размещения информации в операционном зале.
   
3. Изменения и дополнения, вносимые Банком в настоящий Регламент в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования, а также Правил и регламентов Торговых Систем, вступают в силу с момента внесения изменений в указанные законодательные и нормативные акты.
   
4. Распространение информации об изменениях и дополнениях, вносимых Банком в настоящий Регламент по собственной инициативе, не связанные с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ, Банка России и Организаторов торговли производится Банком не позднее, чем за пятнадцать дней до вступления данных изменений и дополнений в силу.
   
5. Любые изменения и дополнения в настоящем Регламенте равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к настоящему Регламенту, в том числе присоединившихся к настоящему Регламенту ранее даты внесения изменений.
   
6. Раскрытие и распространение информации об изменениях и дополнениях в Регламенте осуществляется:
   

• Посредством размещения информации в операционном зале ОАО "Далькомбанк" г.Хабаровске;
  
• рассылкой сообщений Клиентам по электронным средствам связи;
  
• публикацией сообщения на WEB-сервере Банка - www.dalcombank.ru;
  

9. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
   
10. Порядок взаимодействия на рынках ценных бумаг, установленный настоящим Регламентом, может быть изменен или дополнен Клиентом только с письменного согласия Банка.
    
11. Любые справки по вопросам, связанным с оказанием услуг на рынке ценных бумаг, предоставляются сотрудниками Отдела ценных бумаг Банка, а также по телефону (4212) 38-07-63, 38-06-70, 38-06-20 или по электронной почте ocb@dalcombank.ru.
    

Часть I.2.Термины, используемые в настоящем Регламенте

2.1. Применяемые в тексте настоящего Регламента термины используются в следующих значениях:

• Ценные бумаги – как правило, ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”), проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации в том числе зарубежных эмитентов.
  

• Торговые системы (ТС) - биржи и иные организованные рынки ценных бумаг, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами на которых производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этих торговых систем или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этих Торговых систем. В настоящем Регламенте в понятие ТС также включаются депозитарные и расчетные системы, применяемые при исполнении сделок в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных и расчетных систем упоминаются как часть Правил ТС.
  
• Неорганизованный рынок ценных бумаг – внебиржевой рынок, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами производится исходя из делового обычая, а также соглашениями, заключенными между профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
  
• Биржевая секция (далее секция) – обособленная по признаку биржевого товара часть участников биржевой торговли.
  
• ММВБ – Московская межбанковская валютная биржа.
  
• Удаленный доступ к торговой системе Фондового рынка ММВБ – система, позволяющая Клиенту в on-line режиме наблюдать за ходом торгов и оперировать с заявками.
  
• Клиент - любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Банком Соглашение об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг.
  

• Уполномоченный представитель Клиента - физическое лицо, которое на основании учредительных документов юридического лица, либо оформленных в соответствии с действующим законодательством РФ доверенностей или договоров, либо на иных основаниях, предусмотренных законодательством РФ, уполномочено совершать какие-либо действия от имени Клиента, в том числе, подавать от имени Клиента заявки, поручения и распоряжения, а также иные документы, предусмотренные настоящим Регламентом и/или принимать от Банка оригиналы и копии отчетов и выписок по счетам Клиента.
  

• Торговый день (день Т) - рабочий день, в который Банк заключил сделку в соответствии с Торговым поручением Клиента.
  

• Урегулирование сделки - процедура исполнения обязательств по заключенной сделке, т.е. поставка ценных бумаг продавцом и оплата приобретенных ценных бумаг покупателем. Дата урегулирования сделки, т.е. дата завершения указанных процедур, обозначается как (Т+ n), где n - число рабочих дней с даты заключения сделки Банком.
  

• Открытая сделка - любая сделка с ценными бумагами, в период времени между моментом ее заключения и моментом ее урегулирования.
  

2. Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение Ценных бумаг, и иными нормативными правовыми актами РФ.
   

Часть I.3.Общие сведения о Банке

3.1. Полное наименование:

Открытое акционерное общество «Дальневосточный коммерческий банк «Далькомбанк»

3.2. Юридический адрес:

Россия, 680000, г. Хабаровск, ул. Гоголя, д.27

3.3. Почтовый адрес

Россия, 680000, г. Хабаровск, ул. Гоголя, д.27

3.4. Государственная регистрация

Свидетельство о государственной регистрации № 84,

Выдано Центральным Банком Российской Федерации 08 февраля 1999 г.

3.5. Лицензии

- Генеральная лицензия на осуществление банковских операций № 84 выдана 10 ноября 2002 г.

Банком России;

- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 027-03241-100000 от 29 ноября 2000 г., выдана ФКЦБ РФ;

- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 027-03330-010000 от 29 ноября 2000 г. выдана ФКЦБ РФ;

- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 027-03405-001000 от 29 ноября 2000 г. выдана ФКЦБ РФ ;

- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 027-03940-000100 от 15 декабря 2000 г. выдана ФКЦБ РФ.

Часть II.БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА Клиента

Часть II.1.Понятие Брокерского счета Клиента

1. Брокерский счет Клиента представляет собой совокупность специальных денежных лицевых счетов, а при необходимости депо счетов и/или отдельных разделов депо счетов Клиента, на которых учитываются денежные средства и ценные бумаги, предоставленные Клиентом в распоряжение Банку для исполнения торговых поручений Клиента по сделкам с ценными бумагами и сопутствующих этим сделкам действий. Посредством указанных счетов (разделов счетов) Банк оказывает Клиенту комплекс услуг на рынке ценных бумаг, предусмотренный настоящим Регламентом.
   
2. Под открытием Брокерского счета Клиента понимается совокупность следующих процедур:
   

• открытие Банком лицевых счетов для учета денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги;
  
• открытие дополнительных депо счетов на имя Клиента в депозитариях ТС для учета прав Клиента на отдельные виды ценных бумаг, в случаях, предусмотренных законодательством РФ и Правилами ТС.
  

3. Под зачислением/списанием денежных средств (ценных бумаг) на/с Брокерского счета Клиента понимается соответственно зачисление/списание денежных средств (ценных бумаг) на соответствующие лицевые счета (депо счета или разделы депо счетов) Клиента, открытые в соответствии с настоящим Регламентом.
   
4. Под активами на Брокерском счете Клиента подразумеваются все ценные бумаги и денежные средства Клиента на указанных в настоящем разделе счетах (разделах счетов), открытых в связи с открытием Брокерского счета Клиента.
   
5. В процессе предоставления Клиенту услуг, предусмотренных настоящим Регламентом, все операции с денежными средствами и ценными бумагами Клиента на указанных счетах (разделах счетов), входящих в состав Брокерского счета, проводятся Банком по единым стандартным процедурам и только на основании Торгового поручения Клиента на совершение сделок, либо по иным основаниям, предусмотренным в настоящем Регламенте.
   

Часть II.2.Виды Брокерских счетов, открываемых Банком для Клиентов

1. Банк открывает Клиентам следующие типы Брокерских счетов:
   

Брокерский счет владельца


Брокерский счет владельца предназначен и позволяет Клиенту проводить операции с ценными бумагами только за счет собственных средств.

Брокерский счет владельца открывается Банком - любым юридическим и физическим лицам - резидентам РФ.

В составе Брокерского счета владельца открывается:

• один лицевой счет для учета денежных средств
  

В составе Брокерского счета владельца могут открываться дополнительные депо счета в клиринговых депозитариях ТС, если это предусмотрено Правилами ТС и если Клиент планирует совершать операции в этих ТС.


Брокерский счет профессионального участника рынка

Брокерский счет профессионального участника рынка может открываться Клиенту как в качестве второго (дополнительно к Брокерскому счету владельца), так и в качестве единственного. Брокерский счет профессионального участника рынка позволяет Клиенту проводить операции с ценными бумагами за счет средств третьих лиц, в отношении которых Клиент сам выступает в качестве брокера - комиссионера или доверительного управляющего.

Брокерский счет профессионального участника открывается Клиенту только при наличии у него необходимых лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, полученных в соответствии с действующим законодательством РФ.

В составе Брокерского счета профессионального участника рынка открывается:

• один лицевой счет для учета денежных средств третьих лиц, в отношении которых Клиент сам выступает в качестве брокера или доверительного управляющего;
  

В составе Брокерского счета профессионального участника рынка, могут открываться дополнительные депо счета в клиринговых депозитариях отдельных ТС, если только Правилами этих ТС или действующим законодательством РФ не предусмотрено иное.

Часть II.3.Ограничения на операции с активами на Брокерском счете

1. Ценные бумаги, зачисленные на Брокерский счет, могут использоваться для проведения любых операций, предусмотренных действующим законодательством РФ и условиями выпуска, установленными эмитентом.
   
2. Денежные средства, зачисляемые на лицевые счета, открываемые Банком в составе Брокерского счета, могут быть использованы Клиентом для приобретения Ценных бумаг в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, на оплату причитающихся Банку денежных сумм, компенсацию расходов Банка на осуществление операций с Ценными бумагами у держателей реестров и депозитариях, а также на оплату услуг торговых систем и иных структур, обеспечивающих возможность участия в торгах.
   
3. В случае не использования на указанные цели денежные средства могут быть перечислены Банком по распоряжению Клиента в порядке, предусмотренном в настоящем Регламенте, на иные банковские счета Клиента с применением ограничений, установленных действующим законодательством РФ и нормативными актами Банка России:
   

денежные средства Клиента физического лица - резидента РФ - на текущий счет (“счет до востребования”) Клиента в Банке, открытого на основании отдельного договора.

денежные средства Клиента юридического лица - резидента РФ - только на расчетный (текущий) счет Клиента в Банке.

денежные средства Клиента - профессионального участника рынка - только на специальный банковский счет, открываемый кредитными организациями брокерам и доверительным управляющим в соответствии с действующим законодательством РФ.

Часть II.4.Открытие брокерского счета

1. Открытие Брокерского счета производится на основании Заявления на открытие Брокерского счета (Анкета клиента), составленного по образцу, приведенному в Приложении № 2, 2а к настоящему Регламенту.
   
2. Для открытия Брокерского счета и регистрации Клиента в ТС и секциях, кроме Заявления, указанного в пункте 4.1., клиент должен предоставить дополнительные документы в соответствии с перечнем, приведенным в Приложение № 1 к настоящему Регламенту.
   
3. Открытие брокерского счета производится Банком в течении пяти рабочих дней после получения от клиента всех необходимых документов.
   
4. Одновременно Банк осуществляет все необходимые предварительные действия для регистрации Клиента на указанных им в Заявлении ТС и секциях, или реестрах именных ценных бумаг, если это требуется законодательством РФ или Правилами каких либо ТС.
   
5. В отношении всех депо счетов (разделов счетов), открываемых Банком Клиенту в рамках Брокерского счета, Банку предоставляется право распоряжаться ценными бумагами на этих депо счетах, для обеспечения исполнения сделок, совершенных по Торговым поручениям Клиента. Присоединение Клиентов к настоящему Регламенту на иных условиях не допускается. В отдельных случаях Банк может потребовать от Клиента предоставить соответствующую доверенность и другие необходимые документы для подтверждения указанных полномочий перед третьими лицам.
   
6. За регистрацию для последующего совершения сделок в некоторых ТС и открытия счетов депо в депозитариях, Банк взимает с Клиента специальную плату, если это предусмотрено тарифами этих ТС и депозитариев.
   
7. Сроки регистрации Клиента в ТС определяются, Правилами и Процедурами ТС и депозитариев и Банком не гарантируются.
   
8. В подтверждение открытия Брокерского счета, регистрации Клиента в ТС и секциях, открытия на имя Клиента дополнительных депо счетов в депозитариях, Банк передает уполномоченному представителю Клиента (Клиенту) специальное Письмо-извещение стандартного формата - Извещение об открытии брокерского счета (Приложение № 3 к настоящему Регламенту). Данное Извещение содержит исчерпывающую информацию обо всех открытых счетах в рамках Брокерского счета Клиента.
   
9. Банк может передать уполномоченному представителю Клиента (Клиенту) несколько дополняющих друг друга Извещений по мере получения от Торговых систем и депозитариев подтверждений о завершении процедур регистрации Клиента и открытии счетов.
   
10. Извещение об открытии брокерского счета означает готовность Банка принимать и исполнять торговые поручения Клиента в порядке, предусмотренном Регламентом.
    
11. Список филиалов и дополнительных офисов банка, осуществляющих открытие брокерских счетов и прием торговых поручений:
    

1. Головной офис ОАО «Далькомбанк».
   

Адрес: Россия, 680000, г. Хабаровск, ул. Гоголя, д.27, телефон 30-46-09,79-43-76

Часть III.Неторговые операции по Брокерскому счету

Часть III.1.Зачисление денежных средств на брокерский счет

1. Перечисление Клиентом денежных средств на Брокерский счет производится только безналичным способом.
   
2. Для обеспечения возможности внесения и снятия наличных средств Банк рекомендует физическим лицам открыть в Банке дополнительный счет (счет “до востребования” физического лица), договором на обслуживание которого предусмотрена возможность внесения наличных средств через кассу Банка, или использовать любой из ранее открытых счетов указанного типа, с внесением наличных средств на такой счет и последующим перечислением денежных средств непосредственно на Лицевой счет по учету денежных средств в составе Брокерского счета.
   

При перечислении денежных средств на Брокерский счет Клиент с целью правильного и своевременного зачисления на соответствующий Лицевой счет (Брокерского счета) должен указать в платежных документах реквизиты конкретного Лицевого счета, а также следующее назначение платежа:

“На приобретение Ценных бумаг (НДС не облагается) по Соглашению о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг № __________ ” (указывается номер Соглашения).

3. Зачисление средств на Брокерский счет производится в день фактического поступления денежных средств на счета Клиентов в Банке.
   

Часть III.2.Отзыв денежных средств с брокерского счета

1. Отзыв денежных средств с Брокерского счета производится исключительно на основании специального “Распоряжения на отзыв денежных средств” Клиента (Приложение №5).
   
2. “Распоряжения на отзыв денежных средств” с Брокерского счета принимаются Банком с 9-00 до 15-00 по Хабаровскому времени любого рабочего дня. Распоряжение полученное Банком после 15-00 Хабаровского времени считается полученным следующим рабочим днем.
   

Банк принимает от Клиента Распоряжения на отзыв денежных средств с Брокерского счета только на банковский счет (счета) Клиента, указанный им при открытии Брокерского счета в Заявлении (Приложение 2а, 2б к настоящему Регламенту).

При необходимости перечисления средств с Брокерского счета на иной банковский счет Клиента, последний должен предварительно осуществить изменение (дополнение) данных, содержащихся в указанной анкете.

Такое дополнение может быть осуществлено путем предоставления Банку оригинала вновь заполненной анкеты (новой редакции анкеты), или дополняющего анкету письма, подписанного только самим Клиентом в присутствии сотрудника Банка (если Клиент - физическое лицо) или должностными лицами Клиента - юридического лица, имеющими на основании Устава либо доверенности право представлять данное юридическое лицо перед третьими лицами, и заверенного печатью Клиента.

Банк оставляет за собой право предпринимать меры по дополнительной проверке подлинности Распоряжений на отзыв средств с Брокерского счета доступными методами, в том числе путем дополнительных проверочных телефонных звонков по известным ему телефонным реквизитам Клиента.

2. Перечисление средств с Брокерского счета производится в пределах “свободного остатка денежных средств” Клиента, т.е. средств, свободных от любого обременения, в том числе от обязательств по оплате открытых сделок и сделок на срочных рынках.
   
3. К средствам, не свободным от обязательств, Банк также относит любые суммы задолженности Клиента перед Банком по предыдущим операциям с ценными бумагами и средства, необходимые для выплаты вознаграждения и оплаты расходов по текущим сделкам.
   
4. В случае превышения суммы, указанной в "Распоряжении на отзыв денежных средств" над величиной “свободного остатка денежных средств” на Брокерском счете Клиента, "распоряжение на отзыв денежных средств" остается без исполнения.
   

Часть III.3.Прочие неторговые операции

1. Кроме указанных в предыдущем разделе операций, Клиент имеет возможность проводить иные операции с активами на Брокерском счете, предусмотренные действующим законодательством РФ и не связанные непосредственно со сделками (неторговые).
   
2. Если иное не установлено письменным договором Банка и Клиента, то любые денежные выплаты по ценным бумагам, находящимся на Брокерском счете Клиента, автоматически по мере поступления на корреспондентский счет Банка зачисляются на Лицевой счет в составе Брокерского счета. После зачисления Клиент может распорядиться ими в порядке, предусмотренном режимом Лицевого счета.
   

Часть IV.Торговые операции с ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ БРОКЕРСКОГО СЧЕТА