Договор n об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг Российской Федерации

Вид материала

Документы

Содержание 2. Общие положения 3. Порядок подачи Распоряжений Клиентом 4. Порядок исполнения Распоряжений 6. Порядок взаиморасчетов 7. Ответственность сторон 8. Условия освобождения от ответственности 9. Изменение и прекращение Договора 10. Разрешение споров и применимое право 11. Заключительные положения Поручение клиента Для служебных отметок Организации Поручение клиента Реквизиты расчетного счета Для служебных отметок Организации Поручение клиента Списать со счета Для служебных отметок Организации Уведомление об использовании специального брокерского счета Приложение № 4.2

Подобный материал:

• К соглашению об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, 465.02kb.
• Правила предоставления брокерских и иных услуг на рынке ценных бумаг ООО «Унисон Капитал», 77.65kb.
• Российская федерация федеральный закон о защите прав и законных интересов инвесторов, 203.07kb.
• К Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг, 61.57kb.
• Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 342.34kb.
• К Регламенту оказания зао ик «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг, 162.85kb.
• К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
• Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 913.08kb.
• О рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, 48.89kb.
• Правительстве Российской Федерации Кафедра ценных бумаг и финансового инжиниринга диплом, 2316.04kb.

Договор N __________________

об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Российской Федерации


г. Москва «____» _________ 200__г.


Открытое акционерное общество «Объединённые финансы» (в дальнейшем «Брокер»), в лице Генерального директора Лесина Сергея Александровича, действующего на основании Устава, с одной стороны, и __________________________________________ (в дальнейшем «Клиент»), с другой стороны, вместе именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем.


1. Предмет Договора


1.1. Клиент поручает Брокеру, а Брокер обязуется за вознаграждение совершать на основании Распоряжений Клиента либо его уполномоченного лица юридические действия на рынке ценных бумаг от своего имени, но за счёт Клиента либо от имени и за счёт Клиента.


^ 2. Общие положения


2.1. Брокер не является исключительным брокером Клиента на рынке ценных бумаг Российской Федерации, как и Клиент не является исключительным клиентом Брокера на рынке ценных бумаг Российской Федерации.

2.2. Брокер по настоящему Договору предоставляет Клиенту следующие услуги на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации.

1. При наличии специализированных торговых систем, в случае, если Брокер не является уполномоченным участником данной торговой системы, Брокер:
   

а) обеспечивает Клиенту доступ в специализированные торговые системы путем заключения договоров на обслуживание и открытия Клиенту счетов у уполномоченных участников;

б) обеспечивает проведение операций в интересах Клиента, выступая оператором счетов Клиента.

2.2.2. При наличии специализированных торговых систем, в случае, если Брокер является уполномоченным участником данных торговых систем, Брокер:

а) предоставляет Клиенту услуги по обслуживанию в рамках данных торговых систем путем заключения с Клиентом дополнительного Договора об обслуживании, если в этом имеется необходимость;

б) совершает в интересах Клиента операции на условиях настоящего Договора и Договоров об обслуживании в данных торговых системах.

2.2.3. При отсутствии специализированных торговых систем, Брокер совершает в интересах Клиента сделки купли-продажи ценных бумаг на общих основаниях.

2.3. Брокер по настоящему Договору предоставляет Клиенту следующие услуги на рынке негосударственных ценных бумаг.

1. При наличии специализированных торговых систем, в случае, если Брокер не является уполномоченным участником данной торговой системы, Брокер:
   

а) обеспечивает Клиенту доступ в специализированные торговые системы путем заключения договоров на обслуживание и открытия счетов у уполномоченных участников;

б) обеспечивает проведение операций в интересах Клиента, выступая оператором счетов Клиента.

2. При наличии специализированных торговых систем, в случае, если Брокер является уполномоченным участником данных торговых систем, он исполняет Распоряжения Клиента в соответствии с правилами работы в данных торговых системах.
   
3. Проводит операции вне специализированных профессиональных торговых систем.
   
4. Оказывает услуги по регистрации сделок с ценными бумагами в качестве инвестиционного института.
   
5. Осуществляет необходимые действия для оформления перехода прав собственности на ценные бумаги (перерегистрация ценных бумаг).
   
6. Выступает в качестве Номинального держателя или Депозитария в интересах и по поручению Клиента. Для этого дополнительно заключается Депозитарный договор.
   

2.4. Брокер по настоящему Договору предоставляет Клиенту услуги на рынке векселей.

2.5. Брокер вправе в целях исполнения Договора заключить договор с другим лицом, оставаясь ответственным за действия контрагента перед Клиентом, а также при необходимости привлекать для консультаций и других действий в целях данного Договора соответствующих специалистов и предприятия.

2.6. Для подтверждения полномочий Брокера перед третьими лицами он вправе требовать, а Клиент обязуется предоставить в разумные сроки документы, необходимые по усмотрению Брокера или по требованию Законодательства РФ, для исполнения Брокером функций брокера, в том числе доверенности на совершение соответствующих юридических и фактических действий от имени Клиента. Список документов и условия их передачи оформляются специальными протоколами. Брокер вправе в случае необходимости затребовать дополнительные документы у Клиента, подтверждающие полномочия Брокера перед третьими лицами в качестве брокера Клиента.

2.7. Брокер во исполнение настоящего Договора может являться Номинальным Держателем или Депозитарием Клиента, т.е. соответственно быть зарегистрированным лицом в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или иметь счета-депо в уполномоченных депозитариях вместо Собственника-Клиента. В этом случае Брокер выступает перед реестродержателем или уполномоченным депозитарием в качестве доверенного лица Собственника-Клиента, Собственником не являясь. Ценные бумаги зачисляются на счет Брокера как Номинального держателя или Депозитария или списываются с него на основании Распоряжений Клиента.

2.8. В случае сделок между Собственниками, номинальным держателем или Депозитарием которых является Брокер, последний имеет право не производить регистрацию перехода прав собственности в Реестре акционеров Эмитента, а соответственно изменить количество ценных бумаг на своих внутренних счетах, о чем и извещает Собственников, заверяя извещение подписью уполномоченного лица и печатью. Собственник примет такое извещение как надлежащее выполнение обязательств.

2.9. Любая корреспонденция, связанная с настоящим Договором, в том числе Распоряжения, должны быть сделаны в письменной форме и могут быть переданы по реквизитам, указанным в настоящем Договоре персонально, курьером, почтой с уведомлением о получении или по факсу (с последующей передачей оригинала в течение следующего рабочего дня).

2.10. При отправке любых документов или сообщений в рамках настоящего Договора посредством факсимильной связи Сторона-отправитель обязана убедиться в том, что сообщение получено в полном объеме и его содержание понятно Стороне-получателю. Документ или сообщение считается принятым, если Сторона-получатель подтвердила его прохождение. Если факс Стороны-получателя работает в режиме автоматического приема, после отправки сообщения Сторона-отправитель обязана связаться по телефону со Стороной-получателем и получить выше оговоренное подтверждение.

2.11. При заключении настоящего Договора Клиент должен предоставить Брокеру документы согласно перечню, приведенному в Приложении № 1.


^ 3. Порядок подачи Распоряжений Клиентом


3.1. Распоряжения подаются и оформляются согласно форме (Приложения № 2.1-2.3), в которой учтены все существенные условия Распоряжения. В любом случае Клиент вправе выдать любое Распоряжение, составленное в произвольной форме с указанием условий, при соблюдении которых Клиент считает возможным его исполнение.

3.2. Брокер принимает к исполнению Распоряжения, выданные Клиентом либо любым иным уполномоченным лицом Клиента. Уполномоченное лицо может быть юридическим или физическим. Его полномочия должны быть подтверждены доверенностью на право совершения действий в рамках данного Договора от имени Клиента. Если Клиент физическое лицо, доверенность должна быть оформлена нотариально.

3.3. Распоряжения могут подаваться Клиентом в письменной форме и отправляться Брокеру с помощью факсимильной связи с предоставлением оригинала в течение следующего рабочего дня.

3.4. Брокер оставляет за собой право записывать все телефонные переговоры с Клиентом на магнитную ленту. Стороны договариваются считать данную запись приоритетной перед бумажным Распоряжением при исполнении заявки Клиента.

3.5. Если какое-либо Распоряжение выдано не полностью, неясно, непонятно и/или противоречит другим Распоряжениям, Брокер вправе по своему абсолютному усмотрению и без какой-либо ответственности со своей стороны отказаться принять к исполнению Распоряжение Клиента, пока оно не будет понятно и/или не будут разрешены противоречия к его удовлетворению.

3.6. Если Клиент выдал Брокеру Распоряжение заключить сделку от его, Клиента, имени, а у Брокера есть основания сомневаться в исполнении Клиентом условий предполагаемой сделки, Брокер вправе потребовать от Клиента дополнительных гарантий или вообще отказаться принять Распоряжение.

3.7. Брокер также оставляет за собой право отказаться принять Распоряжение Клиента, о чем Уполномоченным лицом Брокера делается соответствующая отметка на бланке Распоряжения, в случаях:

- несоблюдения Клиентом при выдаче Распоряжений хотя бы одного требования, установленного Договором и касающегося прямо либо косвенно выдачи Распоряжений;

- невозможности исполнения Распоряжения на условиях, в нем предусмотренных, исходя из состояния рынка, обычаев делового оборота, правил работы и внутренних нормативных актов участников фондового рынка (бирж, клиринговых, реестровых, депозитарных, расчетных учреждений), задействованных в процессе исполнения Распоряжений Клиента;

- противоречия требований и условий, содержащихся в Распоряжении Клиента, нормам законодательства РФ.

3.8. Брокер производит перевод ценных бумаг и перечисление денежных средств со счетов Клиента только на основании Распоряжения, подписанного либо руководителем и главным бухгалтером Клиента, либо доверенным лицом Клиента. Клиент физическое лицо подписывает Распоряжения в присутствии ответственного лица Брокера.


^ 4. Порядок исполнения Распоряжений


4.1. До заключения сделок либо совершения иных действий Брокером по полученному Распоряжению оно может быть отменено путем выдачи нового Распоряжения, содержащего в себе очевидную ссылку на первоначальное Распоряжение. В противном случае Брокер вправе рассматривать любое очевидное Распоряжение как новое.

4.2. Если Брокер действует от своего имени, но в интересах и за счёт Клиента, он обязан:

- исполнить Распоряжение Клиента в размере денежных средств Клиента, имеющихся на расчетном счете Брокера, или в пределах предоставленных ему Клиентом ценных бумаг;

- передать Клиенту все полученное по сделке в течение 3 (трех) дней после исполнения Распоряжения, за исключением комиссионного вознаграждения Брокеру.

4.3. Если Брокер действует от имени Клиента и за его счет:

- Брокер обязан исполнить Распоряжение Клиента и в день заключения сделки уведомить его о параметрах заключенных сделок;

- Клиент в случае покупки ценных бумаг обязан оплатить сумму сделки в сроки и по реквизитам, указанным Брокером, в случае продажи - в день заключения сделки выдать Брокеру Доверенность для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги.

4.4. Исполнением Распоряжений Клиента на совершение сделок считается момент завершения всех расчетов по сделке и предоставление Брокером Отчета Клиенту.


5. Отчетность


5.1. В рамках настоящего Договора отчетность Брокера по Договору составляют:

- уведомления о сделках заключенных во исполнение Распоряжений Клиента или о принятых для этого мерах (в устной форме);

- отчёты Брокера по мере прохождения этапов исполнения Распоряжений Клиента, направляемые Клиенту в течение одного банковского дня с момента завершения каждого этапа. Отчеты оформляются согласно форме (Приложение № 5);

- по желанию Клиента отчёты по всем совершённым действиям за период, направляемые Клиенту в течение действия полномочий Брокера ежеквартально не позднее 10 банковских дней по окончании каждого календарного квартала, а также при прекращении полномочий Брокера в течение 3(трех) банковских дней с момента прекращения полномочий Брокера.

5.2. Клиент вправе заявить возражения по отчетности в течение 30 дней с момента ее получения.

5.3. Брокер по первому требованию Клиента предоставляет копии договоров, заключенных и исполненных по настоящему Договору, документов, полученных для Клиента по настоящему Договору, а также предоставляет необходимую информацию об условиях сделок и/или иных действий, совершенных в отношении ценных бумаг и/или денежных средств Клиента по настоящему Договору.


^ 6. Порядок взаиморасчетов


6.1. Для реализации полномочий предоставленных Брокеру по настоящему Договору Клиент наделяет Брокера правом производить оплату заключённых сделок со своего расчётного счёта и принимать на свой расчётный счёт денежные средства, поступившие в оплату заключённых сделок, в порядке, предусмотренном действующим законодательством. Брокер учитывает денежные средства и ценные бумаги Клиента, являющиеся объектом настоящего Договора. Денежные средства учитываются на специальных брокерских счетах. Особенности функционирования счетов и риски, связанные с учетом средств на таких счетах, описаны в Приложении № 4 к Договору.

6.2. Клиент, перечисляя денежные средства Брокеру в рамках данного Договора, производит платеж на один из расчетных счетов Брокера (Приложение № 4). В день совершения платежа Клиент обязан передать посредством факсимильной связи копию платежного поручения Брокеру. В противном случае денежные средства считаются неопознанными, и Распоряжения Клиента об их дальнейшем использовании Брокером к исполнению не принимаются, вплоть до получения по факсу копии платежного поручения или до прихода в банк Брокера документов, подтверждающих платеж.

6.3. Брокер получает вознаграждение от сделок с ценными бумагами в соответствии с Приложением № 3. В последний день каждого месяца Брокер удерживает причитающееся ему комиссионное вознаграждение из средств Клиента, имеющихся в распоряжении Брокера. В случае отсутствия в распоряжении Брокера средств Клиента или в случае недостаточности их, Клиент перечисляет на счет Брокера недостающие денежные средства в течение банковского дня, следующего за днем получения Клиентом Отчета Брокера о списании комиссии и образовавшейся вследствие этого задолженности Клиента по денежным средствам.

6.4. Брокер имеет право на полное возмещение расходов, что в целях настоящего Договора, в том числе, означает:

- возмещение всех расходов, понесенных Брокером во исполнение настоящего Договора и Распоряжений Клиента (возмещение по расходам), в том числе расходов связанных с приемом и возвратом денежных средств Клиенту в наличной форме;

- возмещение всех расходов Брокера в результате возможных претензий, затрагивающих Брокера в связи с предоставлением услуг по настоящему Договору (возмещение по претензиям), за исключением тех случаев, когда таковые признаны по соглашению сторон, оформленному двусторонним Актом, возникшими в результате серьезной небрежности, неосторожности либо умышленного нарушения со стороны Брокера.

Исчисление суммы возмещения по расходам осуществляется Брокером по исполнении Распоряжений Клиента. Удержание данных сумм осуществляется из денежных средств Клиента, находящихся на счете Брокера или перечислением Клиентом денежных средств на счет Брокера в течение банковского дня, следующего за днем получения Клиентом Отчета Брокера о затратах Брокера, возникших в связи с исполнением Распоряжения.

6.5. Денежные средства Клиента, хранящиеся у Брокера, при отзыве подлежат перечислению в течение 1 (одного) банковского дня с момента принятия Распоряжения. Денежные средства при отзыве перечисляются на расчетный счет Клиента.

6.6. Ценные бумаги Клиента при отзыве подлежат переводу в сроки, определяемые порядком и регламентом работы реестродержателей и депозитариев, задействованных в этом процессе:

- на счет Клиента, в организациях, уполномоченных на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг;

- на счет номинального держателя Клиента, указанного в Распоряжении Клиента.

6.7. В случае неисполнения контрагентом своих обязательств по сделке, заключенной от имени Брокера в рамках настоящего Договора, Брокер по требованию Клиента может уступить ему все права и обязанности по этой сделке. Эта операция должна быть произведена с соблюдением правил об уступке требования.


^ 7. Ответственность сторон


7.1. Сторона, допустившая неисполнение либо ненадлежащее исполнение, обязана возместить другой стороне убытки, причиненные таким неисполнением либо ненадлежащим исполнением. При этом под убытками понимаются расходы, которые сторона, чье право нарушено, произвела либо должна будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение ее имущества (реальный ущерб). Стороны договариваются о том, что не будут предъявлять друг к другу претензии по так называемой упущенной выгоде.

7.2. Если Клиент в указанные в пп. 6.3 и 6.4 сроки не произвел полную оплату вознаграждения и понесенных Брокером расходов, Клиент обязан помимо погашения задолженности уплатить штраф 0,5% от суммы задолженности за каждый день просрочки.


^ 8. Условия освобождения от ответственности


8.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение условий настоящего договора в случае непреодолимой силы или при столкновении с препятствием, находящимся вне контроля сторон, делающим невозможным надлежащее исполнение обязательств по Договору.

8.2. Под обстоятельствами непреодолимой силы понимаются события, наступление и действие которых стороны не могли предвидеть, предотвратить и преодолеть, такие как пожары, землетрясения, наводнения, военные действия и т.д.

8.3. Препятствием вне контроля может быть признано любое действие третьего лица, в том числе, должностного лица государственного управления, если оно не имело место в момент подписания настоящего договора и если сторона, столкнувшаяся с ним, не в состоянии его преодолеть с помощью разумных и законных средств.

8.4. Сторона, столкнувшаяся с обстоятельствами непреодолимой силы или с препятствием вне контроля, должна немедленно уведомить об этом другую сторону.

8.5. Если возникновение обстоятельств непреодолимой силы или препятствия вне контроля будут действовать более трех месяцев, сторона, не затронутая названными обстоятельствами вправе расторгнуть настоящий договор в одностороннем порядке.

8.6. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы или препятствия вне контроля в момент просрочки исполнения Клиентом и/или Брокером своих обязательств, лишает соответствующую сторону права ссылаться на эти обстоятельства как на основания освобождения от ответственности, но и не увеличивает продолжительность просрочки.


^ 9. Изменение и прекращение Договора


9.1. Данный Договор вступает в силу с момента его подписания сторонами и действует до момента прекращения полномочий Брокера как брокера Клиента и выполнения сторонами своих обязательств, возникших по настоящему Договору.

9.2. Данный Договор может быть изменен в следующих случаях:

- по соглашению сторон;

- по требованию одной из сторон в случаях, предусмотренных в Законодательстве РФ;

- в иных случаях, предусмотренных Законодательством РФ.

9.3. Соглашения об изменении Договора совершаются в письменном виде и являются неотъемлемой частью настоящего Договора.

9.4. Стороны не вправе требовать возвращения того, что было исполнено ими по Договору до момента изменения или расторжения Договора. При расторжении Договора стороны в разумные сроки производят все необходимые взаиморасчеты.

9.5. Полномочия Брокера могут быть прекращены досрочно по требованию Клиента либо Брокера, выраженному в письменной форме и направленному другой стороне не позднее, чем за 30 дней до определенной даты прекращения полномочий (с даты, указанной инициатором), но не ранее того срока, когда будут полностью завершены все расчеты по всем сделкам, заключенным Брокером во исполнение данного Договора.

9.6. При досрочном расторжении Договора Клиент в течение 10 (десяти) банковских дней должен распорядиться в отношении денежных средств и ценных бумаг, находящихся в ведении Брокера на момент прекращения полномочий. В случае невыполнения Клиентом данного требования, Брокер вправе:

- в отношении денежных средств Клиента - осуществить перевод на расчетный счет, указанный Клиентом в реквизитах сторон по настоящему Договору, предварительно удержав суммы, причитающиеся Брокеру на момент прекращения его полномочий, согласно пп. 6.3. и 6.4. настоящего Договора;

- в отношении ценных бумаг - осуществить продажу ценных бумаг Клиента по возможно более выгодной для Клиента цене с последующим переводом полученных денежных средств на расчетный счет, указанный Клиентом в реквизитах сторон по настоящему Договору.


^ 10. Разрешение споров и применимое право


10.1. Отношения сторон, не урегулированные настоящим Договором, будут регулироваться действующим законодательством Российской Федерации.

10.2. Все споры и разногласия, вытекающие из настоящего Договора или в связи с ним, равно как и в связи с нарушением, прекращением и действительностью Договора подлежат рассмотрению соответствующим судом г. Москвы.

10.3. В случае если компетентный суд признает какое-либо положение настоящего Договора недействительным или не имеющим силы, остающаяся часть Договора сохраняет силу, а недействительное или не имеющее силы положение заменяется по согласованию между сторонами действительным и имеющим силу положением, в максимальной степени соответствующим цели и действию замененного положения.


^ 11. Заключительные положения


11.1. Настоящий Договор отражает полный объем намерений сторон, а все предыдущие или предварительные соглашения и переговоры, как в письменной, так и в устной форме, которые не соответствуют положениям настоящего Договора, теряют силу и исполнению не подлежат.

11.2. Настоящий Договор заключен в 2 (двух) экземплярах, имеющих равную юридическую силу, на русском языке.

11.3. Брокер не должен раскрывать любому лицу (исключая Клиента) любую информацию, относящуюся к Клиенту или ценным бумагам Клиента, полученную в результате заключения настоящего Договора, если от него не требуется поступить иначе согласно требованиям Законодательства РФ и Правилам работы конкретной торговой системы.

11.4. Брокер имеет право на основании законным образом оформленного требования соответствующих российских государственных органов раскрыть любую информацию, известную Брокеру или предоставить документы, касающиеся деятельности Брокера по оказанию услуг по настоящему Договору.

11.5. Брокер вправе предоставить информацию по настоящему Договору только в объеме, определенном в Законодательстве РФ и Правилах работы конкретной торговой системы. При этом Брокер принимает все необходимые от него усилия для обеспечения того, чтобы получатель информации не разгласил ее третьим лицам.

11.6. Брокер предоставляет Клиенту услуги по данному Договору только по рабочим дням с 9 часов 30 минут до 18 часов. Временной промежуток, в течение которого возможно обслуживание клиента в конкретных торговых системах или на торговых площадках, определяется регламентом работы вышеозначенных мест проведения торгов.


Реквизиты Клиента


__________________________________________________

Адрес:

ИНН:

Паспорт:

Дата выдачи:

Дата рождения:


Реквизиты Брокера


Наименование: ОАО «Объединенные финансы»


Юридический адрес: 115162 г. Москва ул. Хавская д. 11;

ИНН 7725069041, КПП 772501001;

Р/счет: 40701810300000000009 в КБ «Русьуниверсалбанк» (ООО);

Кор. счет: 30101810000000000674;

БИК: 044585674.


Клиент: _________________________________ / _______________________________________


Брокер: Генеральный директор _______________________________ (С.А. Лесин)


Приложение № 1

к договору ___________ от ____________ 200_г


Список документов, предоставляемых Клиентом Брокеру

в рамках Договора.

1. Копия паспорта (заполненные листы).
   
2. Копия ИНН.
   
3. Индекс, телефон.
   

Все вышеперечисленные документы должны быть актуальны на любой момент действия настоящего Договора.

Приложение № 2.1

к договору ___________ от ____________ 200_г


^ ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на совершение сделки с ценными бумагами


Организация: ОАО "Объединенные финансы"


Клиент:

уникальный код:


Договор на брокерское обслуживание

Эмитент ЦБ /лицо, выдавшее ЦБ/ акцептант	Вид, категория /тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ/	Вид сделки (покупка, продажа, иной вид сделки)	Количество ЦБ (или однозначные условия его определения)	Валюта цены	Цена одной ЦБ или однозначные условия ее определения	Срок действия поручения	Иная информация

Подпись Клиента __________________________

(в случае подачи поручения в бумажном виде)


^

Для служебных отметок Организации

Входящий № . Дата приема поручения Время


Размер (в %) денежных средств / ЦБ клиента, за счет которых Организация осуществляет маржинальную сделку 100%


Сотрудник, зарегистрировавший поручение _________________ подпись

Приложение № 2.2

к договору ___________ от ____________ 200_г

.


^ ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на отзыв денежных средств


Организация: ОАО "Объединенные финансы"


Клиент: __________________________________________________________________________________

наименование/уникальный код


Договор на брокерское обслуживание / управление ценными бумагами ____________________ от __________________________________


Денежные средства в сумме _________________________ (________________________________________________________________________________)


Операция: [ ] перечислить на р/с [ ] выдать наличными из кассы Организации


^ Реквизиты расчетного счета:

Получатель: наименование юридического лица или Ф.И.О физического лица ИНН
Банк получателя
БИК банка получателя
Кор.счет банка получателя
Расчетный счет получателя, в т.ч. № лицевого счета (для Сбербанка)
Назначение платежа	Вывод ДС

Срок исполнения поручения ________________2007г. ___:___:___


Подпись Клиента ________________________________________


^ Для служебных отметок Организации


Входящий № ____ Дата приема поручения ______________________ года Время ___:___:___.


Сотрудник, зарегистрировавший поручение _________________________________ подпись


Приложение № 2.3

к договору ___________ от ____________ 200_г


^ ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на перевод денежных средств


Организация: ОАО "Объединенные финансы"


Клиент:________________________________________________________________________________

наименование/уникальный код


Договор на брокерское обслуживание / управление ценными бумагами __________________________

^ Списать со счета	Сумма, руб.	Зачислить на счет
Плательщик: _____________________________ ИНН плательщика: ________________________ Банк плательщика: ________________________ БИК банка плательщика: ___________________ Кор.счет банка плательщика: _______________ Расчетный счет плательщика: _______________	_____________ (____________________) руб.	Получатель: _________________________ ИНН получателя:_____________________ Банк получателя: _____________________ БИК банка получателя: ________________ Кор.счет банка получателя: _____________ Расчетный счет получателя: _____________

Назначение платежа

Перевод ДС

Срок исполнения поручения __________________


Подпись Клиента __________________________


^ Для служебных отметок Организации


Входящий № ____ Дата приема поручения ______________________года Время ___:___:___.


Сотрудник, зарегистрировавший поручение _________________________________ подпись


Приложение № 3

к договору ___________ от ____________ 200_г


Комиссионное вознаграждение Брокера.

1. По сделкам, заключаемым в Российской торговой системе - 0,2 % от суммы сделки.
   
2. По сделкам, заключаемым в Фондовой секции ММВБ - 0,1 % от суммы сделки.
   
3. По внесистемным сделкам с любыми ценными бумагами комиссионное вознаграждение - 0,3 % от суммы сделки.
   

Брокер Клиент


______________ /С.А. Лесин/ _______________ /_____________/

М.П.

Приложение № 4.1

к договору ___________ от ____________ 200_г


^

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СПЕЦИАЛЬНОГО БРОКЕРСКОГО СЧЕТА

ОАО "Объединенные финансы" далее – Брокер, уведомляет ________________, далее – Клиент, в следующем:

1. Денежные средства Клиента по договору ______________________________ (далее – Договор) будут учитываться на одном из специальных брокерских счетов, открытых Брокером для учета денежных средств Клиента, вместе со средствами других клиентов Брокера.
   
2. Клиент не согласен (ненужное зачеркнуть) предоставить Брокеру право безвозмездного использования в своих интересах принадлежащих Клиенту денежных средств, находящихся в распоряжении Брокера.
   
3. В случае отсутствия у Брокера права использовать денежные средства Клиента учет денежных средств должен осуществляться на специальном брокерском счете Брокера со следующими реквизитами:
   

Номер р/счета: 40701810500000020009 или 4070180400000010009

Наименование кредитной организации: "Русьуниверсалбанк" (ООО)

Кор. Счет: 30101810000000000674

БИК 044585674


При этом учет денежных средств Клиента на данном счете может нести в себе риск возникновения убытков, вызванный возможным негативным влиянием ряда фактов, как то:

• риск недостачи денежных средств из-за перерасхода денежных средств на операции другого клиента вследствие ошибки сотрудников Брокера либо сбоя программного обеспечения;
  
• риск неплатежа по сделке, связанный с недостачей денежных средств;
  
• риск невозврата денежных средств;
  
• риск просрочки возврата денежных средств.
  

4. В случае наличия у Брокера права использовать денежные средства Клиента учет денежных средств может осуществляться на собственном счете Брокера со следующими реквизитами:
   

Номер р/счета: 40701810300000000009

Наименование кредитной организации: "Русьуниверсалбанк" (ООО)

Кор. Счет: 30101810000000000674

БИК 044585674

Клиент должен знать, что Брокер может зачислять такие денежные средства на собственный счет; в этом случае исполнение поручений Клиента может осуществляться с собственного счета Брокера.

При этом возникают следующие специфические риски, в том числе связанные с зачислением денежных средств на счет Брокера:

• риск невозврата денежных средств;
  
• риск просрочки возврата денежных средств;
  
• риск недостачи денежных средств вследствие ошибки сотрудников Брокера либо сбоя программного обеспечения;
  

• риск неплатежа по сделке, связанный с недостачей денежных средств.
  

В случае согласия Клиента на использование его средств в собственных целях Брокера Клиент может установить следующие условия:

• Клиент дает согласие на использование денежных средств в пределах свободного остатка;
  
• использование денежных средств Клиента возможно до первого требования Клиента;
  
• Брокер возвращает Клиенту денежные средства в срок, указанный в пункте 6.5 Договора.
  

5. Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Брокер может открыть отдельный банковский счет в кредитной организации.
   

Условия предоставления данной услуги:

• Клиент возмещает Брокеру расходы на основании счета.
  
• Клиент предоставляет необходимые для совершения данной операции документы.
  

6. Брокер, в том числе с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов и Брокера. Брокер, согласно пункта 5.1 Договора, предоставляет Клиенту отчет, в котором указывает входящий и исходящий остаток и движение денежных средств Клиента.
   
7. Клиент требует / не требует (ненужное зачеркнуть) дополнительную информацию о кредитной организации, раскрытие которой предусмотрено федеральными законами:
   

• Баланс кредитной организации за последний год (оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации);
  
• Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма №102).
  

В случае затребования дополнительной информации такая информация оформляется в виде Приложения к настоящему Уведомлению.


«Я прочитал и понял Уведомление об использовании специального брокерского счета. Выражаю свое желание на использование общего/отдельного специального брокерского счета и подтверждаю, что риски, связанные с зачислением моих денежных средств на специальный брокерский счет, осознаны»


Уведомление получил: _____________ 200_г.


Клиент:


____________________________________ (________________)


Брокер:


Генеральный директор _____________________________________ (С.А. Лесин)


^ Приложение № 4.2

к договору ___________ от ____________ 200_г

.

Уведомление о рисках, связанных с осуществлением

операций на российском фондовом рынке


Настоящее уведомление предоставляется Вам в связи с Вашим желанием осуществлять операции на российском фондовом рынке. Данное уведомление не может раскрыть все риски, связанные со сделками с ценными бумагами. Главная цель настоящего уведомления - дать Вам общее представление о рисках, которые сопряжены с работой на российском фондовом рынке, и предупредить Вас о возможных убытках, связанных с подобного рода сделками.

Участие в операциях на российском фондовом рынке может нести в себе степень риска, определяющуюся возможными неблагоприятными изменениями многих параметров, не все из которых поддаются прогнозированию.

В первую очередь, это параметры системного характера, являющиеся проявлением особенностей нынешних социально-политических и экономических условий развития Российской Федерации. Риски, вытекающие из возможности ухудшения системных параметров, не связаны с каким-то конкретным инструментом финансового рынка. Они не могут быть объектом разумного воздействия и управления с нашей стороны, они не подлежат диверсификации и не понижаемы. К основным системным рискам мы относим: риск изменения политической ситуации, риск неблагоприятных (с точки зрения существенных условий бизнеса) изменений в российском законодательстве, макро- и микроэкономический риски (резкая девальвация национальной валюты, кризис рынка государственных долговых обязательств, банковский кризис, валютный кризис), представляющие собой прямое или опосредованное следствие рисков политического и законодательного характера. К системным рискам мы относим также риски возникновения обстоятельств непреодолимой силы, главным образом стихийного и геополитического характера (внешние военные действия).

Особое внимание необходимо уделять рыночным (или финансовым) рискам, которые в отличие от рисков системных носят более высокий вероятностный характер проявления и требуют более тщательного осмысления.

При рассмотрении вопроса о том, участвовать ли Вам в операциях на фондовом рынке, Вы должны знать следующее:

1. В общем случае рыночный (или финансовый) риск представляет собой риск прямых убытков или упущенной выгоды, возникающий при осуществлении финансовых операций в связи с возможным неблагоприятным влиянием на них ряда факторов, из которых применительно к российскому фондовому рынку можно выделить следующие:

1. Валютный риск. Характеризуется риском возможного неблагоприятного изменения курса рубля по отношению к американскому доллару, при котором Ваши доходы от операций с ценными бумагами, равно как и Ваши инвестиции могут быть подвергнуты инфляционному воздействию (в смысле снижения реальной покупательной способности), вследствие чего Вы можете потерять часть дохода, а в исключительных случаях и понести прямые убытки.
   
2. Процентный риск. Заключается в риске потерь, которые Вы можете понести в результате неблагоприятного изменения рублевой процентной ставки, влияющей на курсовую стоимость облигаций с фиксированным доходом.
   
3. Риск ликвидности. Связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с изменением оценки их инвестиционных качеств участниками рынка и снижения вероятности реализовать их по необходимой цене.
   

Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрого вывода средств с фондового рынка (ликвидации портфеля ценных бумаг).

4. Ценовой риск. Может проявляться в неожиданном изменении цен на акции предприятий и государственных ценных бумаг, которое может привести к падению стоимости Вашего портфеля и, как следствие, снижению доходности или даже прямым убыткам.
   
5. Риск банкротства эмитента. Заключается в возможности наступления неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что приведет к резкому падению цены (вплоть до полной потери ликвидности) на такую ценную бумагу (в случае с акциями) или невозможностью погасить ее (в случае с долговыми ценными бумагами). Применительно к акциям этот риск в наибольшей степени определяется финансовым положением и платежеспособностью предприятия-эмитента.
   
6. Риск неправомерных действий в отношении имущества инвестора и охраняемых законом прав инвестора со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора, депозитария.
   
7. Технический риск. Является следствием общей неразвитости российского рынка ценных бумаг. Заключается в возможности несения потерь вследствие некачественного или недобросовестного исполнения своих обязательств участниками фондового рынка или банками, осуществляющими расчеты. Являясь клиентом компании, Вы получаете возможность свести данный риск к минимуму. Компания в этом случае будет принимать все меры для того чтобы оградить Вас от данного риска. Это в первую очередь связано с тем, что компания оставляет за собой право самостоятельно выбирать и определять партнера по Вашей сделке (при соблюдении всех прочих условий сделки) и таким образом с минимальным риском осуществлять ее доведение до поставки бумаг, либо до расчетов (в зависимости от типа сделки). Однако данный риск может проявиться в случае, если Вы отдадите поручение о совершении сделки с конкретным контрагентом. В этом случае Вы самостоятельно будете нести все возможные неблагоприятные последствия такой сделки, которые могут проявляться в задержках перерегистрации ценных бумаг на покупателя, задержках в оплате реализованных ценных бумаг, отказе контрагента исполнять условия сделки без допустимой условиями договора причины.
   

2. Исполнение Вашего поручения на совершение сделки с ценными бумагами не всегда возможно на указанных в нем условиях в силу динамичного изменения параметров таких сделок в торговых системах.

3. При осуществлении операций с ценными бумагами может возникнуть ситуация, когда возникает необходимость произвести переложение средств из одних ценных бумаг в другие. В этом случае сначала требуется реализовать имеющиеся ценные бумаги и высвободить денежные средства для приобретения других. В интервале с момента высвобождения средств и до момента покупки новых ценных бумаг Вы можете понести определенные потери прибыли или даже прямые убытки вследствие неблагоприятного изменения ряда рыночных параметров (цены ценной бумаги, рыночной процентной ставки, курса валюты и т.д.).

4. Операции с ценными бумагами относятся к операциям с ограниченной ответственностью. Это означает, что степень Вашей ответственности по убыткам какой-либо сделки ограничивается суммой, выделяемой Вами для операций с ценными бумагами. Однако такой убыток при определенных обстоятельствах может наступить по прошествии сравнительно короткого времени.

С учетом вышесказанного Вам следует внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли эти операции приемлемыми для Вас в свете Ваших обстоятельств и финансовых возможностей.

Также считаем необходимым отметить, что все вышесказанное не имеет целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на фондовом рынке, а лишь призвано помочь Вам понять риски этого вида бизнеса, определить их приемлемость, реально оценить свои финансовые цели и возможности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии.


«Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг мною прочитано и понято. Я осознаю реальные риски при принятии инвестиционных решений».


Подпись ____________/______________________/ _____________ 200_г.