Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества

Вид материала

Документы

Содержание 3. Деятельность Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг. В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей Для юридических лиц Анкета зарегистрированного лица (юридическое лицо) Анкета эмитента Выписка из реестра акционеров II. Данные о государственной регистрации выпуск акций эмитента IV. В отношении операций по лицевому счёту зарегистрированного лица блокирование не осуществляется. Настоящая выписка из реестра не является ценной бумагой. Залоговое распоряжение Передаточное распоряжение

Подобный материал:

• Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 342.34kb.
• Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 978.18kb.
• Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества, 740.09kb.
• Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 1808.69kb.
• Коммерческого Банка «Приобье», 442.29kb.
• Правила ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества «Такси-Сервис», 1322.57kb.
• Правила внутреннего документооборота и контроля в системе ведения реестра владельцев, 276.4kb.
• Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «ВиД» закрытое акционерное, 1841.68kb.
• Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного, 1942.61kb.
• Отчет акционерного общества, самостоятельно осуществляющего ведение реестра владельцев, 75.89kb.

УТВЕРЖДЕНО НА ЗАСЕДАНИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Протокол № 1 от «18» апреля 2011 г.

Вступают в действие

С «18» апреля 2011 г.


Правила ведения реестра

владельцев именных ценных бумаг

открытого акционерного общества

«Учетно-энергетическая компания «Советский»


1.Общие положения


1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Правила) разработаны на основе действующего законодательства Российской Федерации, Закона «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг и других нормативных правовых актах Российской Федерации.

1.2. Настоящие Правила регламентируют порядок в Открытом акционерном обществе «Учетно-энергетическая компания «Советский» ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.3. Настоящие правила подлежат соблюдению и выполнению Ответственным лицом за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.4. Реестр ведётся на бумажных носителях и в электронном варианте.

1.5. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг обязан обеспечить доступ к настоящим правилам, а также изменений и дополнений к ним всем заинтересованным лицам.

1.6. Основные понятия и определения:

«Ценная бумага» - именная эмиссионная ценная бумага.

«Реестр» - совокупность данных, зафиксированных в бумажной форме и/или с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию указанным лицам.

«Зарегистрированное лицо» - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.


Виды зарегистрированных лиц:


«Владелец» - лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

«Залогодержатель» - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

«Уполномоченный представитель»:

а) для юридических лиц:

- должностные лица, имеющие право в соответствии с учредительными документами действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

б) для физических лиц:

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители).

в) для государственных органов:

- должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора выполнения определённых действий.


«Эмитент» - юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами по осуществлению прав, удостоверенных выпущенными ценными бумагами.

«Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг» - лицо, являющееся работником эмитента, осуществляющим деятельность по ведению реестра.

«Новый владелец ценных бумаг» - лицо, подлежащее регистрации в реестре в результате сделки или другого юридического факта по приобретению (получению) ценных бумаг, сведения о котором в момент осуществления соответствующей процедуры не внесены в реестр.

Лицевой счёт» - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счёту.


Типы лицевых счетов:

«Эмиссионный счёт эмитента» - счёт, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующее списание при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

«Лицевой счёт зарегистрированного лица» - счёт, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

«Передаточное распоряжение» - документ, предоставленный Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг, зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счёт которого должны быть зачислены ценные бумаги или уполномоченным представителем одного из этих лиц и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг.

«Залоговое распоряжение» - документ, выдаваемый владельцем именных ценных бумаг, содержащий требование о внесении в реестр записи о возникновении или прекращении залога ценных бумаг, записанных на его имя.

«Анкета зарегистрированного лица» - документ, выдаваемый зарегистрированным лицом или новым владельцем ценных бумаг, содержащий все реквизиты данного лица, необходимые для внесения в реестр записи об открытии лицевого счета или внесения изменений в реестр и содержащий образец подписи зарегистрированного лица.

«Выписка из реестра» - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг, с указанием владельца лицевого счёта, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом лицевом счёте в момент выдачи выписки, фактов обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам. Передача Выписки из реестра другому лицу не влечёт перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.

Прочие термины, встречающиеся в Правилах, понимаются в соответствии с определениями, указанными в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждённым Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10. 2007 года.

1. 
   Порядок формирования системы ведения реестра. Открытие лицевого счёта в реестре.
   

2.1. Обязанности Ответственности лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг определяются требованиями законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации.

2.2. Деятельность Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг по формированию системы ведения реестра состоит из следующих этапов:

- получение информации об эмитенте (полное наименование, краткое наименование, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; номер и дата государственной регистрации эмитента; место нахождения, почтовый адрес; размер уставного капитала; номера телефона, факса; ФИО руководителя исполнительного органа эмитента; идентификационный номер налогоплательщика);

- получение информации о ценных бумагах эмитента (дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги; количество ценных бумаг в выпуске; форма выпуска ценных бумаг; размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процентам (по облигациям));

- получение списка зарегистрированных лиц (владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих, залогодержателей ценных бумаг эмитента на дату передачи реестра, с указанием реквизитов зарегистрированных лиц, номера государственной регистрации выпуска акций, количества, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, в т.ч. обременённых обязательствами);

- получение анкет зарегистрированных лиц, заверенных эмитентом.

- получение анкеты эмитента с образцами подписи первых лиц эмитента и уполномоченных представителей; эмитент должен выпустить распоряжение со списком уполномоченных лиц с указанием фамилии, имени, отчества, должности, номера паспорта и объема полномочий на выдачу распоряжений и получение информации из реестра;

- открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц в соответствии со списком зарегистрированных лиц, представленных эмитентом, зачисление на лицевые счета соответствующего количества ценных бумаг, принадлежащих данному зарегистрированному лицу, отдельно по каждой категории и номеру государственной регистрации ценных бумаг с указанием номинальной стоимости ценных бумаг;

- проведение первичной сверки общего количества ценных бумаг на лицевых счетах с общим количеством выпущенных ценных бумаг;

- открытие регистрационного журнала по каждому эмитенту;


2.3. В случае если реестр формируется до первичного размещения эмиссии, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг открывает эмиссионный счёт на основании документов, представленных эмитентом.

2.4. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг производит открытие следующих лицевых счетов:

- эмиссионный счёт эмитента (открывается на основании проспекта эмиссии/решения о выпуске для зачисления на него всего количества выпущенных ценных бумаг и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг);

- лицевой счёт эмитента (открывается на основании письменного распоряжения уполномоченных лиц эмитента для зачисления ценных бумаг выкупленных/приобретённых эмитентом, в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных обществах»);

- лицевой счет зарегистрированного лица (открывается владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему);

- счёт «ценные бумаги неустановленных лиц» - открывается в случае, если при формировании (передачи) реестра или при размещении ценных бумаг Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа). Зачисление ценных бумаг на этот счёт происходит по распоряжению Эмитента. Списание ценных бумаг с этого счёта осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ценные бумаги;

В случае если не возможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счёту присваивается статус «Ценные бумаги неустановленного лица»;

Для физических лиц основанием для такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг);

Для юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения;

Единственной операцией по счёту со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

2.5. Открытие лицевого счёта осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не вправе обуславливать открытие лицевого счёта заключением договора с лицом, открывающим лицевой счёт в реестре.

2.5.1. Открытие лицевого счёта юридическому лицу в реестре производится только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счёта юридическому лицу Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должны быть представлены следующие документы:

- анкета зарегистрированного лица;

- копия Устава юридического лица, засвидетельствованная нотариально или заверенная уполномоченным представителем юридического лица;

- копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально, или заверенная уполномоченным представителем юридического лица;

- копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (для лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 года)

- документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Анкета зарегистрированного юридического лица содержит следующие данные:

- категория зарегистрированного лица (юридическое лицо);

- тип счёта зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

- полное официальное наименование в соответствии с Уставом;

- номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

- место нахождения;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- электронный адрес (при наличии);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг);

- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

В случае если из предоставленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вправе требовать предоставления иных документов, подтверждающих их полномочия.

Лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, должны расписаться в анкете лично в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Если указанные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг, но имеют право подписи платёжных документов, Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должна быть представлена нотариально засвидетельствованная банковская карточка.

2.5.2. Открытие лицевого счёта физическому лицу в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Для открытия лицевого счёта физическому лицу Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должны быть представлены следующие документы:

- анкета зарегистрированного физического лица;

- документ, удостоверяющий личность.

Анкета зарегистрированного физического лица содержит следующие данные:

- категория зарегистрированного лица (физическое лицо);

- тип счёта зарегистрированного владельца (владелец, залогодержатель);

- фамилия, имя, отчество;

- гражданство;

- вид, номер, серия, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

- дата и год рождения;

- место проживания (регистрации);

- почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная);

- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг);

- образец подписи зарегистрированного лица.

Физическое лицо обязано расписаться в Анкете зарегистрированного лица в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг. Если анкета предоставлена уполномоченным представителем, имеющим на это полномочия, подпись зарегистрированного лица должна быть удостоверена нотариально

Анкета малолетних (несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет), должна быть подписана их законными представителями – родителями, опекунами или усыновителями в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Анкета несовершеннолетних (лиц в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет) должна быть подписана самим зарегистрированным лицом. Указанные лица обязаны расписаться в присутствии Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг, или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

2.5.3. в случае изменения информации о зарегистрированном лице, последнее обязано вновь предоставить Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг полностью заполненную Анкету зарегистрированного лица.

В случае изменения имени (полного наименования) Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должен быть предъявлен подлинник или представлена нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающая факт такого изменения.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

В случае непредоставления зарегистрированным лицом информации об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, или предоставления им неполной или неточной информации об изменении указанных данных Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не несёт ответственности за причинённые в связи с эти убытки.

2.6. При открытии лицевых счетов на этапе формирования системы ведения реестра используются данные зарегистрированных лиц, указанные в их анкетах, предоставленных эмитентом. В случае отсутствия анкет счета открываются на основании списка владельцев, или представленных эмитентом документов, подтверждающих права собственности на ценные бумаги.

2.7. Сбор отсутствующих анкет зарегистрированных физических и юридических лиц производится Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг по мере обращения к нему зарегистрированных лиц.


3. Деятельность Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг.

3.1. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обеспечивает возможность для подачи распоряжений и получения информации из реестра зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям и эмитентам не менее 3-х часов каждый день. Время приема документов – по рабочим дням с 10 часов до 13 часов.

3.2. Деятельность Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг включает в себя выполнение следующих действий:

- ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;

- открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц в соответствии с Правилами;

- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

- ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для выполнения операций в реестре;

- учёт запросов, полученных от зарегистрированных лиц и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

- учёт начисленных доходов по ценным бумагам (по запросу эмитента);

- прием распоряжений на проведение операций в реестре, если они предоставлены зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счёт которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами;

- исполнение операций по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

- осуществление проверки полномочий ли, подписавших документы и сверку подписей на распоряжениях;

- предоставление информации из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

- проведение глобальных операций;

- передачу информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с Положением, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 года № 21, в случае замены Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг;

- предоставление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством РФ;

- предоставление списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, по распоряжению эмитента;

- информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закреплённых ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

- хранение в течение сроков, установленных нормативными актами ФКЦБ РФ и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- хранение анкет зарегистрированного лица и документов, являющихся основаниями для внесения записей в реестр, не менее 3 лет после списания со счёта зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

- иные действия предусмотренные Правилами.

3.3. При ведении реестра Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляет следующие виды операций!

- по лицевым счетам – операции, приводящие к изменению состояния лицевого счёта зарегистрированного лица, а также операции, приводящие к изменению реквизитов лицевого счёта зарегистрированного лица;

- информационные операции – операции, выполняемые Ответственным за ведение реестра владельцев ценных бумаг по подготовке и выдаче информации из системы ведения реестра;

- глобальные операции – операции, производимые в отношении всего выпуска ценных бумаг;

Порядок проведения данных операций изложен в настоящих Правилах.

3.4. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг ежеквартально осуществляет сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещаемых ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах.

3.5. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не имеет права:

- аннулировать внесённые в реестр записи;

- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной ответственным лицом за ведение реестра владельцев юридического лица;

- при внесении записи в реестр, предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами.

4. 
   Операции по лицевым счетам
   

1. Документы, являющиеся основанием для выполнения в реестре операций по лицевым счетам
   

4.1.1. Основанием для выполнения операций, связанных с движением ценных бумаг, является – передаточное распоряжение.

В передаточном распоряжении содержится указание Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Регистратор вправе изменять форму бланка, не меняя его информационного содержания, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.

Если представленное Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждённым Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.1997 г., Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг принимает его к рассмотрению. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

При открытии лицевого счёта несовершеннолетнему (до 18 лет) в него дополнительно может быть внесена занесена информация о лице, реализующем права несовершеннолетнего:

• Фамилия, имя, отчество;
  
• Паспортные данные;
  
• Адрес;
  
• Статус (родитель, усыновитель, опекун (дети до 14 лет), попечитель (дети от 14 до 18 лет).
  

Документ, определяющий такое лицо, выдается органами опеки и попечительства и предъявляется Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг законным представителем несовершеннолетнего (усыновителем, попечителем, опекуном).

4.1.2. В качестве оснований для внесения записи в реестр согласно передаточному распоряжению могут быть указаны:

- договоры купли-продажи ценных бумаг;

- договоры мены;

- договоры дарения;

- документы о внесении ценных бумаг в уставный капитал других предприятий;

- договоры о передаче в номинальное держание;

- договоры о доверительном управлении.

4.1.3. в результате реорганизации юридического лица Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вносит записи в реестр о переходе прав на ценные бумаги от одного юридического лица к другому на основании следующих документов:

- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другой юридическое лицо (при присоединении);

- выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

- документов, необходимых для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

4.1.4. при внесении ценных бумаг в уставный капитал:

- передаточное распоряжение, имеющее ссылку на документы, в соответствии с которыми происходит передача ценных бумаг;


4.2. правила оформления и порядок представления документов при выполнении операций по лицевым счетам


4.2.1. Передаточное распоряжение, представленное Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг, должно содержать следующие данные;

- Ф.И.О. (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридического лица);

- полное официальное наименование эмитента;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- вид, категория (тип) ценных бумаг;

- государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- основание для внесения записи в реестр;

- цена сделки ( в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

- указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение их обязательствами;

- данные о лице, на счёт которого должны быть зачислены ценные бумаги (фамилия, имя, отчество, данные о документе, удостоверяющем личность, или полное наименование, дата, номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию), с указанием является ли он владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

- подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя.

4.2.2. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, следующим образом:

- для юридического лица – может быть подписано должностным лицом юридического лица, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности и заверено печатью организации или уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности.

- для физического лица – владельцем ценных бумаг или уполномоченным представителем.

4.2.3. При внесении в реестр информации о передаче ценных бумаг по сделкам, совершенным с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет) передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями – родителями, усыновителя, опекунами. При этом должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки по отчуждению имущества малолетнего.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем. При этом должно быть представлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на дачу такого согласия законным представителем.

Права родителей, усыновителей или опекунов устанавливаются на основании предъявленных подтверждающих документов.

Эмансипированный несовершеннолетний от 16 до 18 лет вправе самостоятельно совершать любые сделки с ценными бумагами, участвовать в собрании акционеров и получать доходы по ценным бумагам. При этом эмансипированный несовершеннолетний должен предъявлять Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг один из следующих документов:

- решение органов опеки и попечительства об эмансипации несовершеннолетнего при согласии обеих родителей, усыновителей или попечителей;

- решение суда об эмансипации при отсутствии согласия родителей, усыновителей или попечителей;

- свидетельство о браке.

4.2.4. Осуществление прав владельца ценных бумаг, находящимися в долевой собственности, осуществляется по соглашению всех ее участников. Если передаваемые ценные бумаги находятся в общей долевой собственности, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками долевой собственности. При отсутствии таких подписей Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

4.2.5. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение помимо залогодателя или его уполномоченного представителя, также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых сетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя, не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

4.2.6. Передаточное распоряжение может быть предоставлено Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг зарегистрированным лицом, на чьё имя должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

Ответственное лицо за ведение реестра владельце ценных бумаг не праве требовать предоставления иных документов, на основании которых происходит переход прав собственности на ценные бумаги, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

4.2.7. В случае отсутствия у Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг анкеты зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, исполнение передаточного распоряжения производится при наличии нотариального удостоверения подписи зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица Эмитента. В этом случае ответственность за подлинность несет эмитент.

4.2.8. Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме. Предусмотренной в приложении к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обязано принять его к рассмотрению. Однако допускается установление Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг дополнительных полей для заполнения зарегистрированными лицами, отсутствие данных в таких полях не является основанием для отказа во внесении записи в реестр.

4.2.9. После принятия документов Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приёма документов, с отметкой о дате приёма, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать.

4.2.10. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вправе проводить операции на основании распоряжений уполномоченных лиц, предоставленных всеми способами почтовой связи.


4.3. порядок оформления и предоставления документов при переходе прав собственности в порядке наследования.


4.3.1. Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счёте зарегистрированного лица – наследодателя, в виде справки из реестра, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями настоящих Правил и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, месте проживания наследодателя.

Запрос на предоставление информации о наследодателе должен содержать основания для выдачи такой информации, подпись и печать.

При получении такого запроса Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляет блокирование операций по лицевому счёту наследодателя.

4.3.2. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счёту наследодателя, осуществлённому в соответствии с требованиями настоящих Правил, на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о праве на наследство.

Внесение записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования осуществляется при предъявлении Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг следующих документов:

- свидетельства о праве на наследство, выдаваемого нотариусом (оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства);

- анкеты зарегистрированного лица (анкет владельцев, указанных в свидетельстве);

- свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе, выданного нотариусом пережившему супругу (оригинал или нотариально заверенной копии свидетельства);

- документа, удостоверяющего личность наследника (предъявляется Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг);

- подлинника или нотариальной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

4.3.3. В случае, если наследников несколько, ценные бумаги, учитываемые на счёте наследодателя, поступают в общую долевую собственность. Состав совладельцев и доли, в которых им принадлежат ценные бумаги, определяются на основании свидетельства о праве на наследство и свидетельства о праве на долю в общем имуществе.

При достижении всеми совладельцами соглашения о разделе принадлежащего им на правах общей долевой собственности ценных бумаг Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг предоставляется договор (соглашение) о разделе имущества. Договор (соглашение) о разделе имущества должен быть оформлен в письменном виде, подписан всеми наследниками или их уполномоченными представителями, в нём должно быть указано целое количество ценных бумаг, распределяемых каждому наследнику.

Если соглашение о разделе имущества предоставлено Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг одновременно с со свидетельством о праве на наследство и свидетельством о праве собственности, в реестре открыты лицевые счета всех наследников либо предоставлены документы, необходимые для открытия таких счетов, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг на основании распоряжения о внесении в реестр и договора раздела имущества переводит на лицевой счёт каждого наследника количество ценных бумаг, указанное в соглашении о разделе имущества, без предварительного открытия счёта общей долевой собственности.

Если соглашение о разделе имущества Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг не предоставлено, то при предъявлении надлежащим образом оформленной анкеты хотя бы одним из совладельцев в реестре открывается счёт общей долевой собственности, содержащий информацию об участниках долевой собственности, и на него зачисляются все ценные бумаги со счёта наследодателя.


4.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.


4.4.1. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда – Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг должны быть предоставлены следующие документы:

- оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

- исполнительный лист;

- документы, необходимые для открытия лицевого счёта нового владельца (если счёт не был открыт ранее);

4.5. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счёта номинального держателя


4.5.1. Передача ценных бумаг в номинальное держание может осуществляться как владельцем, так и зарегистрированным в реестре номинальным держателем на основании передаточного распоряжения, при этом передаточное распоряжение должно иметь ссылку на договор, на основании которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является передаточное распоряжение со ссылкой на договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

В случае отсутствия в реестре лицевого счёта номинального держателя Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг открывает ему лицевой счёт и зачисляет на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте номинального держателя, не учитываются на лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

4.5.2. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вносит запись о передаче ценных бумаг из номинального держания собственнику или номинальному держателю, принимая от номинального держателя надлежащим образом составленное передаточное распоряжение о списании со своего лицевого счёта необходимого количества ценных бумаг. При этом передаточное распоряжение должно иметь ссылку на документ, на основании которого действует номинальный держатель.

Если зарегистрированное лицо, которому передаются ценные бумаги не иметт лицевого счёта в реестре, то также Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг предоставляется комплект документов необходимых для открытия лицевого счёта.

4.5.3. Учёт ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, осуществляется на одном счёте номинального держателя.


4.6. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счёта доверительного управляющего


4.6.1. Передача ценных бумаг в доверительное управление может осуществляться как владельцем, так и зарегистрированным в реестре доверительным управляющим на основании передаточного распоряжения, при этом передаточное распоряжение должно иметь ссылку на договор, на основании которого действует доверительный управляющий.

Доверительному управляющему в реестре открывается лицевой счет с отметкой «ДУ». Ценные бумаги учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица в интересах которого действует доверительный управляющий.

4.6.2. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. Если зарегистрированное лицо, которому передаются ценные бумаги не имеет лицевого счета в реестре, то Ответственному лицу за ведение реестра владельцев ценных бумаг также предоставляется комплект документов для открытия лицевого счета.

4.6.3. Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, осуществляется на одном счете доверительного управляющего.

4.6.4. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.


4.7. Порядок внесения в реестр записей, отражающих движение именных ценных бумаг, открытие новых лицевых счетов.


4.7.1. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг производит проверку оформления представленных документов в соответствии с настоящими Правилами.

4.7.2. При внесении в реестр изменений, отражающих движение ценных бумаг, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг проводит проверку:

- полномочий лица, предоставившего передаточное распоряжение;

- подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении или другом документе, являющимся основанием для внесения изменений в реестр, сличая ее с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица;

- наличия счета зарегистрированного лица, и соответствия исходных данных зарегистрированного лица, указанных в передаточном распоряжении, с данными лицевого счета;

- наличия на счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение, указанного в передаточном распоряжении количества ценных бумаг данной категории;

- наличия счета нового владельца в реестре акционеров;

- наличие блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

4.7.3. В случае необходимости открытия лицевого счета для нового владельца ценных бумаг Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг требует от него заполнения анкеты зарегистрированного лица (при этом владельцы - юридические лица должны представить также комплект документов в соответствии с настоящими Правилами необходимый для открытия лицевого счета в реестре. В случае непредставления такого комплекта документов Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не имеет права принимать передаточное или залоговое распоряжение.

4.7.4. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору ранее;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способом;

- у Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

4.7.5. При отсутствии у Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг комплекта документов зарегистрированного юридического лица, необходимого для открытия лицевого счета в реестре, передающего ценные бумаги, исполнение передаточного распоряжения не производится.

4.7.6. По окончании проверки Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляет следующие действия:

- по требованию лица, предоставившего документы, выдает документ, подтверждающий прием документов в виде акта приема-передачи документов содержащий дату, Ф.И.О. ответственного сотрудника, его подпись и печать Регистратора.

- вносит соответствующие записи в журнал входящих документов;

- исполняет распоряжение либо отказывает в исполнении распоряжения с указанием даты исполнения или отказа;

4.7.7. В случае отказа от внесения записи в реестр Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг в течение 5 дней с даты приема передаточного распоряжения направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе

в проведении операции в реестре данного распоряжения с указанием причины отказа и необходимых мер для устранения причин отказа.

4.7.8. При задержке внесения записи в реестр из-за ошибки Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг уведомляет об этом обратившееся лицо в течение 5-ти дней.

При уведомлении Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг зарегистрированным лицом о наличии ошибки в системе ведения реестра, Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг в течение 5 рабочих дней осуществляет проверку, при обнаружении ошибки вносит изменения и сообщает об этом зарегистрированному лицу.

4.7.9. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг после исполнения передаточного распоряжения в качестве подтверждения совершения операции по распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, в течение одного рабочего дня после проведения операции выдает уведомление, содержащее следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

- дата исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- основание для внесения записей в реестр;

- полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг.


4.8. Операции по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.


4.8.1. Основанием для проведения Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

4.8.2. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

4.8.3. При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обязан:

- внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг;

номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске;

форме выпуска ценных бумаг;

- размере дивиденда (по привилегированным акциям).

- провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;

провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

4.8.4. Не позднее следующего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг регистратор обязан направить номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.

Уведомление должно содержать:

- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

- индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

- дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

- подпись Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг.

4.8.5. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

4.8.6. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обязано обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, и (или) их клиентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

4.8.7. Основанием для проведения Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

4.8.8. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

4.8.9. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обязано:

- провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

- провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

- провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

4.8.10. Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска. Уведомление должно содержать:

- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный

номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

- дату проведения операции аннулирования кода;

- подпись Ответственного лица за ведение реестра владельцев ценных бумаг.

4.8.11. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

4.8.12. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг обязано обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, и (или) их клиентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

4. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами.
   

1. Учет в реестре не полностью оплаченных акций.
   

5.1.1. Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции учитываются в реестре на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

5.1.2. Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.

Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

- требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;

- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной

регистрации) акционера, которому распределены при учреждении не полностью оплаченные акции;

- количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, государственный

регистрационный номер выпуска;

- полное наименование эмитента этих акций;

- ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

5.1.3. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным письмом владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

5.1.4. Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг основании распоряжения эмитента.

Распоряжение должно содержать:

- требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;

- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной

регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

- количество акций, категория (тип) акций, с которых должно быть снято обременение,

государственный регистрационный номер выпуска;

- полное наименование эмитента этих акций.

Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения.

5.1.5. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным письмом владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

5.1.6. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляет перерегистрацию на имя эмитента акций, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента осуществляется Ответственным лицом за ведение реестра владельцев ценных бумаг на основании письменного требования эмитента не позднее трех дней после получения такого требования.

Предусмотренное в настоящем пункте требование эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра должно содержать следующие данные:

- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

- количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, государственный

регистрационный номер выпуска;

- полное наименование эмитента этих акций.

5.1.7. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным письмом владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.

5.1.8. Ответственное лицо за ведение реестра владельцев ценных бумаг не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.