К соглашению об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Вид материала

Содержание

Часть VI.2.Обмен оригинальными документами на бумажных носителях.
Часть VI.3.Подача и прием сообщений по телефону.
Часть VI.4.Факсимильные сообщения
Часть VI.5.Обмен сообщениями по системе S.W.I.F.T.
Часть VI.6.Использование систем электронной почты
Часть VII.ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ
Часть VIII.СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ

Подобный материал:

1 2 3 4

Часть VI.2.Обмен оригинальными документами на бумажных носителях.

Настоящим способом могут направляться любые виды сообщений и документов, связанных с обслуживанием на рынке ценных бумаг.
Обмен оригиналами документов на бумажных носителях осуществляется по месту открытия Клиентом Брокерского счета.
Клиент может передавать любые сообщения Банку путем направления их почтой по адресу, указанному в Извещении об открытии брокерского счета (см. Раздел Открытие Брокерского счета). Для пересылки сообщений Банк рекомендует Клиенту использовать только заказные отправления или экспресс-почту.
Клиент может передавать Банку любые свои сообщения лично или через Уполномоченных представителей.
Банк передает свои сообщения только лично Клиенту или его Уполномоченному представителю.
Назначение Уполномоченных представителей Клиента производится путем оформления доверенности, составленной по образцу, приведенному в Приложении № 7 к настоящему Регламенту.
Во всех случаях подачи Клиентом Торговых поручений на сделки по телефону или факсу Клиент обязан регулярно, не позднее трех дней после подачи поручений, предоставлять Банку оригиналы документов.
Оригиналы отчетов и выписок, копии которых были направлены Банком Клиенту по факсу или электронной почтой, хранятся Банком в течение трех лет и могут быть предоставлены Уполномоченному представителю Клиента по письменному требованию в течении пяти рабочих дней.

Часть VI.3.Подача и прием сообщений по телефону.

Подача и прием сообщений по телефону может использоваться Клиентом только для подачи Банку

Поручения на резервирование ресурсов в ТС;
Торгового поручения.

Для соблюдения требований стандартов безопасности Банка, в качестве средства идентификации и подтверждения полномочий лица, подающего от имени Клиента Сообщений по телефону, Клиенту предоставляется таблица паролей, которая действует в течении трех месяцев. По окончании срока действия таблицы паролей Банк предоставляет Клиенту новую таблицу паролей.
Банк рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о паролях Клиента, руководящим составом и лицами, назначенными в качестве Уполномоченных. Банк не принимает претензий по поводу ущерба от несанкционированного использования паролей Клиента третьими лицами.
Банк интерпретирует любые поручения и сообщения, переданные ему по телефону, как поручения и сообщения Клиента, если лицо, их выдающее от имени Клиента, правильно назовет следующие реквизиты Клиента:

Наименование Клиента (или ФИО для физических лиц).
Уникальный код Клиента, присвоенный для совершения сделок в ТС.
Уникальное кодовое слово (пароль) Клиента. (в соответствии с таблицей паролей)

Прием Банком любого сообщения (поручения, сообщения) от Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующих условий:

успешное прохождение процедуры идентификации Клиента в соответствии с п.3.4. настоящего раздела;
сообщение (поручение) обязательно должно быть повторено сотрудником Банка вслед за Клиентом;
если сообщение (поручение) правильно повторено сотрудником Банка, то Клиент должен окончательно подтвердить сообщение путем произнесения любого из следующих слов: “Да”, “Подтверждаю”, “Согласен” или иного слова, недвусмысленно подтверждающего согласие. Сообщение (поручение) считается принятым Банком в момент произнесения подтверждающего слова Уполномоченным представителем Клиента

В случае разногласий принятым будет считаться то сообщение, текст которого произнес сотрудник Банка. Если сообщение неправильно повторено сотрудником Банка, то Клиент должен прервать сотрудника Банка и повторить всю процедуру заново.

Внимание!!!

Прием сообщений от Клиента по телефону осуществляется Банком только по специальным выделенным линиям (номерам). Сведения о таких номерах предоставляются Клиенту в Извещении на открытие Брокерского счета.

Для контроля правильности приема и исполнения Торговых поручений и распоряжений Клиента Банк осуществляет постоянную запись всех телефонных переговоров между своими сотрудниками и Уполномоченными представителями Клиентов. В случае возникновения любых претензий Клиента по поводу соответствия Торгового поручения Клиента и ее исполнения Банком указанная запись будет считаться достаточным доказательством для Банка и Клиента. Запись соответствующего телефонного разговора может быть предоставлена Банком Клиенту по его официальному письменному запросу. Система записи телефонных разговоров используемая банком, сертифицирована ФАПСИ.

Срок хранения указанных записей составляет не менее шести месяцев.

Часть VI.4.Факсимильные сообщения

Подача и прием сообщений с использованием средств факсимильной связи может использоваться Клиентом для направления сообщений, содержащих:

поручения на резервирование ресурсов в ТС;

торговые поручения на сделки;

распоряжения на вывод средств с Брокерского счета на счет клиента;

Банк использует средства факсимильной связи для:

направления Клиенту подтверждений об открытых (неурегулированных) сделках;
рассылки Клиентам отчетов о сделках и выписок по счетам;
рассылки Клиенту информации о корпоративных действиях эмитентов, предстоящих аукционах и прочей вспомогательной информации;

Для соблюдения требований стандартов безопасности Банка в качестве средства идентификации и подтверждения полномочий лица, подающего от имени Клиента поручения по факсу, Клиент, также как и для подачи поручений по телефону, использует уникальное кодовое слово (пароль).
Назначение и изменение пароля для факсимильной связи производится Клиентом в порядке, аналогичном назначению пароля для голосовой связи по телефону (п. 3.2. часть VI).

Внимание !!!

Прием сообщений от Клиента по факсу осуществляется Банком только по специальной выделенной линии (номеру). Сведения о таком номере предоставляются Клиенту в Извещении на открытие Брокерского счета. Банк не исполняет поручения, посланные Клиентом по другим номерам.

Часть VI.5.Обмен сообщениями по системе S.W.I.F.T.

Система S.W.I.F.T. является приемлемой для Банка в качестве средства для приема и отправления любых типов сообщений, указанных в настоящем Регламенте.
Банк рекомендует при направлении различных типов сообщений использовать соответствующий формат из категории 5 кодов S.W.I.F.T. ( MT 500 -599).

Часть VI.6.Использование систем электронной почты

Системы электронной связи, такие, как электронная почта Internet-Mail являются приемлемыми для Банка как средства для направления Клиенту отчетов, подтверждений и выписок, а также иной сопутствующей информации от Банка.
Для получения отчетов, подтверждений и выписок с использованием систем электронной почты Клиенту достаточно сделать соответствующее указание в Техническом протоколе (Приложение № 10) и предоставить сведения об электронном адресе Клиента.
Сообщения от Банка будут направляться по предоставленному адресу автоматически после любого движения по Брокерскому счету.

Часть VII.ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ

Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Банком услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных настоящим Регламентом, решаются путем переговоров.

Для оперативного приема и разрешения возникающих претензий со стороны Клиентов Банк организует не менее одной действующей в течение рабочего дня специальной выделенной телефонной линии, с возможностью приема так же и факсимильных сообщений.

Реквизиты указанного номера (ов) сообщаются Клиенту в Извещении на открытие Брокерского счета.

Банк принимает от Клиентов претензии по поводу неправильного исполнения поданных Торговых поручений и распоряжений для урегулирования путем переговоров в течение 7 рабочих дней с момента предоставления Клиенту отчета.

Под предоставлением Клиенту отчета, кроме выдачи Клиенту оригинала, понимается также и рассылка, в соответствии с реквизитами, представленными Клиентом в Техническом протоколе, копии отчета средствами электронной доставки, включая факс, электронную почту, S.W.I.F.T., и иными средствами используемыми Банком по согласованию с Клиентом.

Если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, включая Приложения к нему, то в случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров предмет спора должен быть передан в Арбитражный суд Хабаровского края для разрешения в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Часть VIII.СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ

1. Настоящий Регламент включает в себя следующие приложения:

Приложение № 1 - «Перечень документов, необходимых для открытия брокерского счета клиента и регистрации клиента в торговых системах»;

Приложение №№ 2а, 2б - «Заявление на открытие брокерского счета»;

Приложение № 3 - «Извещение об открытии брокерского счета»;

Приложение № 4 - «Соглашение о предоставлении удаленного доступа к торговой системе ММВБ»;

Приложение № 5 - «Распоряжение на отзыв денежных средств»;

Приложение № 6 - «Поручение на резервирование ресурсов»;

Приложение № 7 - «Список уполномоченных лиц Клиента (Доверенность)»;

Приложение № 8 - «Торговое поручение»;

Приложение № 9 - «Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами»;

Приложение № 10 - «Технический протокол»;

Приложение №11Д - «Доверенности для ТС ГЦБ ММВБ»;

Приложение №12Д - «Доверенность»;

Приложение №13Д - «Доверенность».

Приведенный список приложений не является окончательным и может быть расширен Банком

в порядке, предусмотренном п.п. 1.5-1.7. Раздела 1. Части I настоящего Регламента.

Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
Дополнительные Информационные Материалы, распространяемые вместе с настоящим Регламентом, не являются его частью, изменяются и дополняются Банком по мере поступления информации от Торговых систем.

Начальник

Отдела ценных бумаг

ОАО «Далькомбанк»

__________________А.В. Шульмин

Blog