К соглашению об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Вид материала

Содержание

Часть IV.1.Стандартная процедура проведения торговой сделки
Часть IV.2.Предварительное резервирование ресурсов в Торговых Системах
Часть IV.3.Резервирование денежных средств
Часть IV.4.Резервирование ценных бумаг
Часть IV.5.Торговые поручения Клиента
Стандартные форматы Торговых поручений Клиента
Часть IV.6.Исполнение торговых поручений Банком
Часть IV.7.Подтверждение Банком исполненного Торгового поручения
Часть IV.8.Урегулирование заключенных сделок
8.2. Денежные расчеты по сделкам

Подобный материал:

1 2 3 4

Часть IV.1.Стандартная процедура проведения торговой сделки

Стандартная процедура осуществления торговой сделки с ценными бумагами на ММВБ, с использованием Брокерского счета, включает в себя следующие основные этапы:

1 этап - Предварительное резервирование ресурсов в ТС;
2 этап - Выдача Клиентом Банку Торгового поручения на сделку;
3 этап - Исполнение Торгового поручения Банком;
4 этап - Предварительное подтверждение Банком совершенной сделки;
5 этап - Урегулирование сделки;
6 этап - Выдача Клиенту отчета о сделке и выписки по счетам;

Выдача поручений на совершение торговой сделки в торговой системе ММВБ может быть осуществлена Клиентом одним из следующих способов:

– с использованием удаленного доступа к торговой системе ММВБ;

– путем подачи поручений на совершение торговой сделки непосредственно в Банк.

В иных торговых системах, а также на неорганизованном рынке ценных бумаг Клиент может осуществить торговую сделку только через подачу поручений на совершение торговой сделки непосредственно в Банк.

Для осуществления торговых сделок с ценными бумагами на ММВБ с использованием удаленного доступа к торговой системе ММВБ, Клиенту необходимо заполнить соответствующую часть заявления на открытие брокерского счета и счета ДЕПО (Приложение № 2) и тем самым присоединиться к Соглашению о предоставлении удаленного доступа к торговой системе ММВБ (Приложение № 4 к регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг в ОАО «Далькомбанк).

Часть IV.2.Предварительное резервирование ресурсов в Торговых Системах

Если иное не предусмотрено письменным соглашением Банка и Клиента, то до выдачи Банку Торгового поручения на проведение сделки Клиент должен осуществить резервирование необходимых ресурсов в ТС. Для проведения сделки по приобретению ценных бумаг производится резервирование денежных средств, а для проведения сделки продажи ценных бумаг - резервирование ценных бумаг.
Предварительное резервирование ресурсов для участия в торгах производится Клиентом путем направления Банку “Поручения на резервирование ресурсов в ТС”. (Приложение №6)
Поручение на резервирование ресурсов в ТС направляется Клиентом и принимается Банком любым способом из числа приемлемых для данного вида сообщений, перечисленных в разделе 1 Части VI настоящего Регламента.
Поручение на резервирование ресурсов подается Банку в любой рабочий день с 9-00 до 15-00 Хабаровского времени. Поручение на резервирование ресурсов в ТС, поданное Клиентом Банку после 15-00 Хабаровского времени, считается принятым Банком на следующий рабочий день.
Если в соответствии с правилами ТС резервирование денежных средств и/или ценных бумаг производится ТС самостоятельно или не требуется, то Поручение на резервирование ресурсов Клиентом не подается.

Часть IV.3.Резервирование денежных средств

На основании Поручения на резервирование ресурсов в ТС, Банк в соответствии с Правилами ТС и сроками, указанными ниже, обеспечивает наличие в ТС денежных средств, указанных в данном Поручении.
Денежные средства, полученные от продажи ценных бумаг или погашения купона могут быть использованы клиентом для последующей покупки ценных бумаг в течение торгового дня в той ТС, в которой была совершена сделка продажи и/или погашения купона без предварительного резервирования ресурсов в ТС.
В случаях, когда клиент не осуществил процедуру предварительного резервирования в ТС, Банк не гарантирует выполнение его Торговых поручений на сделки в этой ТС. Однако, прием и исполнение таких Торговых поручений может производиться Банком при наличии избыточных ресурсов, предварительно депонированных в ТС, после выполнения всех прочих Торговых поручений от других клиентов. Для получения информации о возможности подачи торгового поручения на сделку, Клиент должен связаться в течение хода торгов с сотрудниками Банка по телефонам, указанным в Письме-извещении на открытие Брокерского счета.
Предварительному резервированию подлежит сумма, достаточная для выполнения обязательств по оплате приобретаемых ценных бумаг, компенсации расходов Банка по проведению операций с ценными бумагами у держателей реестра и оплаты комиссий третьих лиц (ТС, депозитарие и т.д.), в соответствии с перечнем расходов, подлежащих оплате Клиентом, указанных в разделе 9 Части IV настоящего Регламента.

Часть IV.4.Резервирование ценных бумаг

Предварительное резервирование Клиентом ценных бумаг требуется в случае, продажи ценных бумаг, хранимых на депо счете клиент, вне Брокерского счета. Для резервирования ценных бумаг, Клиент должен перевести необходимое их количество по реквизитам указанным Банком.
Резервирование ценных бумаг производится путем подачи Клиентом в Банк поручения оформляемого по форме, приведенной в Приложении № 6 настоящего Регламента.
Ценные бумаги, приобретаемые Банком по Торговым поручениям Клиента в ТС ММВБ, в дальнейшем автоматически ежедневно депонируются Банком для продажи через эту ТС.
Исполнение Поручений производится Банком путем депонирования в депозитарии соответствующей ТС указанного количества ценных бумаг. Для осуществления такого депонирования Банк от своего имени подает поручения в депозитарий, соответствующей ТС.
Банк имеет право осуществлять депонирование ценных бумаг в депозитариях ТС, для обеспечения участия Клиента в торгах, любым иным способом, разрешенным действующим законодательством РФ, в том числе путем использования собственных корреспондентских депо счетов, открытых в указанных депозитариях.
Сроки резервирования ценных бумаг определяются сроками исполнения депозитарных переводов третьими лицами - депозитариями ТС и реестродержателями именных ценных бумаг. Банк не устанавливает и не гарантирует нормативные сроки, в течение которых осуществляется резервирование ценных бумаг Клиента. В этих случаях Банк обязуется предпринимать доступные меры по обеспечению проведения операций в разумные сроки.

Часть IV.5.Торговые поручения Клиента

5.1. Общие условия подачи торговых поручений

Если иное не установлено двусторонним письменным соглашением между Банком и Клиентом, то совершение Банком любых сделок за счет Клиента производится исключительно на основании специальной инструкции Клиента – Торгового поручения. (Приложение №8)
Банк принимает Торговые поручения Клиента в количестве 2 экземпляров (1-ый экземпляр остается в Банке, 2-ой экземпляр отдается клиенту в качестве подтверждения принятия Торгового поручения Клиента на исполнение Банком) в любой рабочий день с 9-00 до 17-00 по Хабаровскому времени. Распоряжения, полученные Банком после 17-00 по Хабаровскому времени, Банк вправе считать полученными следующим рабочим днем.
.Если не указано иное, то срок действия любого Торгового поручения ограничивается текущим рабочим днем.
Прием и исполнение Торговых поручений на внебиржевом рынке ценных бумаг осуществляется Банком индивидуально.
При приеме торгового поручения фиксируется дата и время его приема и присваивается регистрационный номер.
Торговые поручения на сделки с ценными бумагами принимаются Банком только на количество, кратное минимальному стандартному лоту, установленному Правилами ТС или обычаями рынков. Стандартный торговый лот может состоять из ценных бумаг одного вида в количестве от одной до нескольких миллионов штук. Торговые поручения на сделки с количеством ценных бумаг, не кратным стандартному торговому лоту, принимаются Банком для исполнения только в тех ТС, Правила которых предусматривают совершение сделок с неполными лотами данного вида ценных бумаг. Справки о количестве ценных бумаг данного вида, составляющем стандартный торговый лот, предоставляются по телефонам, указанным в Письме-Извещении об открытии Брокерского счета (Приложение №3).
Для подачи Торгового поручения Клиент имеет право, по собственному усмотрению, использовать любой из приемлемых для Банка способов обмена сообщениями. Способы, приемлемые для направления Банку сообщений, содержащих поручения на сделки, перечислены в разделе 1 Части VI настоящего Регламента.

Стандартные форматы Торговых поручений Клиента

“рыночное” торговое поручение

Банк интерпретирует Торговое поручение Клиента как “рыночное”, если в нем не указана цена сделки, либо цена указана как “текущая” (сокращенное обозначение цены в Торговом поручении “Т”).
Обязательным реквизитом “рыночного” Торгового поручения на продажу (кроме указанных общих реквизитов любого торгового поручения) является количество ценных бумаг.
Обязательным реквизитом “рыночного” Торгового поручения на покупку (кроме указанных общих реквизитов любого торгового поручения) является общая сумма сделки.
Торговые поручения формата “рыночный” не принимаются Банком на торги, проводимые по принципу аукциона.

“лимитированное” торговое поручение

“Лимитированное” торговое поручение - это торговое поручение на совершение сделки по цене, не хуже указанной Клиентом.
Банк интерпретирует торговое поручение Клиента как “лимитированное”, если в торговом поручении указана цена сделки.
Обязательными реквизитами (кроме указанных общих реквизитов любого торгового поручения) “лимитированного ” являются количество и цена ценных бумаг.
Кроме количества ценных бумаг, Банк требует от Клиента всегда указывать в “лимитированном ” торговом поручении на покупку общую сумму сделки. Указанный реквизит используется Банком для проверки правильности заполнения Клиентом торгового поручения. При выполнении такого торгового поручения Банк контролирует соответствие рассчитанной Клиентом суммы сделки заявленному количеству ценных бумаг и лимитированной цене. В случае несоответствия указанных реквизитов и невозможности оперативно уточнить у Уполномоченного представителя Клиента данные торгового поручения, Банк может самостоятельно скорректировать заявку в сторону уменьшения, ориентируясь на общую сумму сделки.

“неконкурентное” торговое поручение

Банк интерпретирует торговое поручение Клиента как “неконкурентное”, если в торговом поручении указано, что сделка должна быть исполнена по “средневзвешенной” цене (сокращенное обозначение цены в таком торговом поручении- “С”).
Обязательными реквизитами “неконкурентного” торгового поручения на покупку (кроме указанных реквизитов любого торгового поручения) является общая сумма сделки.
Обязательными реквизитами “неконкурентного” торгового поручения на продажу (кроме указанных реквизитов любого торгового поручения) является количество ценных бумаг.
Банк принимает неконкурентные торговые поручения для исполнения только в следующих случаях:

для исполнения на аукционе, регламент проведения которого предусматривает возможность подавать такие заявки (например, аукцион по государственным ценным бумагам);
для исполнения во время специальных торговых сессий, в ходе которых торговля осуществляется по средневзвешенным ценам.

Справка: Правилами торговли в фондовой секции ценных бумаг ММВБ, кроме обычных торгов, предусмотрен специальный тип торговых сессий: называемый “период закрытия”, когда торговля происходит по средневзвешенной цене основной торговой сессии. Точную справку о возможности выставить “неконкурентную” заявку Клиент может получить у сотрудника Банка по телефонам, указанным в Извещении об открытии Брокерского счета. Подробные сведения о правилах торговли в каждой ТС содержатся в соответствующих Правилах каждой ТС, которые предоставляются Банком Клиенту для ознакомления.

Обязательным дополнительным реквизитом “неконкурентного” торгового поручения является вид торговой сессии, на которую она распространяется - аукцион, “период закрытия” (указывается в разделе “Дополнительные инструкции для Банка”).

Часть IV.6.Исполнение торговых поручений Банком

Исполнение Торговых поручений Клиента производится Банком путем заключения соответствующей сделки с третьим лицом, в зависимости от Правил ТС и деловых обычаев, действующих среди участников рынка ценных бумаг.
Заключение Банком сделки во исполнение Торгового поручения производится в соответствии с Правилами ТС и иными нормативными документами.
Если иное не предусмотрено Правилами ТС, то заключение сделки по Торговому поручению Клиента производится Банком от своего имени. При заключении сделок на внебиржевых рынках Банк может выступить как от своего имени, так и от имени Клиента, если это предусмотрено договоренностью Клиента и Торговым поручением (раздел торгового поручения “Дополнительные инструкции Банку”).
Все Торговые поручения принимаются к исполнению в порядке поступления от Клиентов.
Торговые поручения “рыночного” формата начинают исполняться Банком по очереди сразу после начала торговой сессии.
Любое “рыночное” Торговое поручение исполняется Банком по наилучшей цене, доступной для Банка ТС, на момент времени, когда наступила очередь выполнения этого торгового поручения. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшего на данный момент встречного торгового поручения в данной ТС.
Допускается исполнение торгового поручения по частям в ходе торговой сессии.
Банк приступает к исполнению Торгового поручения “лимитированного” формата в порядке их общей с “рыночными” Торговыми поручениями очереди поступления.
Торговые поручения “лимитированного” формата могут исполняться Банком путем акцепта (удовлетворения) лучшего встречного торгового поручения в ТС, если цена этого встречного Торгового поручения соответствует цене исполняемого Торгового поручения Клиента.
Торговые поручения “лимитированного” формата могут исполняться Банком путем выставления их Банком в ТС для акцепта (удовлетворения) другими участниками торговли, если такая возможность имеется у Банка в отношении этой ценной бумаги в данный момент торгов.

Справка: Как правило, ТС не допускают выставления торгового поручения с ценой, отличающейся от средней более 3-10% (конкретная величина может быть любой и определяется Правилами ТС), поэтому торговые поручения Клиента по ценам, отличным от средней рыночной (или текущей, или цены последней сделки и т.п.) не могут быть выставлены в ТС. То же правило может действовать и в отношении минимального лота (стандартного количества) ценных бумаг, торговое поручение на который может быть выставлена в качестве котировки. Сотрудник Банка, принимающий торговое поручение по телефону, по возможности сразу информирует Клиента о возможности или невозможности выставить торговое поручение в котировки ТС.

Торговые поручения “лимитированного” формата, которые не могут быть исполнены Банком сразу, по причине несоответствия текущей конъюнктуры рынка, до истечения срока действия контролируются Банком.
Торговые поручения, поданные для исполнения на аукционе, исполняются одновременно, в соответствии с регламентом проведения аукциона.
В связи со слабой активностью торгов в периоды закрытия торговых сессий Банк гарантирует исполнение неконкурентных Торговых поручений, подаваемых только на аукционные торги.
Исполнение Торговых поручений с дополнительными условиями производится Банком в соответствии с основным форматом Торгового поручения и дополнительными условиями.

Если иное не предусмотрено письменным Соглашением между Банком и Клиентом, то при исполнении любых Торговых поручений Клиента на продажу ценных бумаг, если фактическое количество ценных бумаг на Брокерском счете, зарезервированных для торговли в ТС, меньше, чем это указано в Торговом поручении Клиента, то Банк имеет право либо не исполнять такое Торговое поручение, либо при исполнении самостоятельно уменьшить размер торгового поручения Клиента, исходя из фактически зарезервированного количества ценных бумаг.

Если иное не предусмотрено письменным Соглашением между Банком и Клиентом, то после приема Торгового поручения Клиента на покупку ценных бумаг, если фактическое количество денежных средств на Брокерском счете, зарезервированных для торговли в любой ТС окажется меньше указанного в Торговом поручении Клиента, то Банк имеет право не исполнять, либо при исполнении самостоятельно уменьшить размер Торгового поручения Клиента, исходя из фактически зарезервированной суммы денежных средств.

Неудовлетворенные Торговые поручения, находящиеся на исполнении, могут быть сняты или изменены. Клиент может снять Торговое поручение, находящиеся на исполнении только путем его отмены. Внесение изменений в Торговое, находящиеся на исполнении, осуществляется исключительно путем отмены прежнего Торгового поручения и подачи нового с новым временем подачи. Частично исполненные торговые поручения могут быть отменены или изменены только в размере не исполненной части. Отмена или изменение полностью исполненного торгового поручения не допускается.

Часть IV.7.Подтверждение Банком исполненного Торгового поручения

Подтверждение Банком исполненного торгового поручения производится в зависимости от способа его подачи Клиентом и процедуры урегулирования, принятой в конкретной Торговой Системе, где заключена сделка.
При подаче Торговых поручений Клиентом непосредственно в ходе торгов по телефону с цифровой записью голоса, сотрудник Банка, принимающий Торговое поручение и осуществляющий его исполнение, может сразу, по мере заключения сделок, устно подтверждать Клиенту исполнение Торгового поручения.
Подтверждение всех заключенных Банком сделок осуществляется путем предоставления Банком Отчета о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами (Приложение № 9).
Предоставление отчетов, содержащих подтверждение всех заключенных сделок дня, осуществляется в период между 12-00 и 15-00 Хабаровского времени, следующего рабочего дня.
Предоставление отчетов Клиенту осуществляется способами, предусмотренными Частью VI настоящего Регламента.
Подтверждение сделок, совершаемых на внебиржевом рынке, также может осуществляться путем предварительной, в ходе торгов, рассылки по факсимильной связи отчета содержащего основные существенные условия заключенных сделок без окончательного расчета всех обязательств по ним.

Часть IV.8.Урегулирование заключенных сделок

8.1. Прием и поставка ценных бумаг

Если иное не зафиксировано в двустороннем письменном Соглашении между Банком и Клиентом, то прием и поставка ценных бумаг по сделкам, заключенным Банком по Торговым поручениям Клиента, производится Банком без дополнительного поручения Клиента, а на основании самого Торгового поручения Клиента на сделку.
Прием и поставка ценных бумаг по заключенным сделкам осуществляется Банком в сроки и в порядке, предусмотренном Правилами Торговых систем, в которых заключена сделка или условиями договора с третьим лицом - контрагентом по сделке, в соответствии с Торговым поручением Клиента.
Если иное не предусмотрено письменным Соглашением между Банком и Клиентом, то с момента заключения Банком сделки на продажу любого количества ценных бумаг во исполнение Торгового поручения Клиента и до момента фактического списания ценных бумаг с депо счета Клиента, Банк переводит эти ценные бумаги в режим “Ценные бумаги в поставке” и не принимает от Клиента никаких поручений в отношении этих ценных бумаг.

8.2. Денежные расчеты по сделкам

Если иное не установлено двусторонним письменным Соглашением или настоящим Регламентом в отношении определенного вида сделок, то все расчеты по сделкам с ценными бумагами, заключенные по Торговым поручениям Клиента, производятся исключительно за счет средств с Лицевых счетов, открытых в рамках Брокерского счета Клиента.
Списание средств с любого Лицевого счета производится в один день со списанием средств с корреспондентского счета Банка в пользу контрагента по сделке, либо, если сделка проводится в ТС, то со специального счета Банка, открытого в организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам в этой ТС.
Если иное не предусмотрено письменным Соглашением между Банком и Клиентом, то с момента заключения Банком сделки на покупку ценных бумаг во исполнение Торгового поручения Клиента и до момента фактического списания средств в оплату этой сделки с Брокерского счета Клиента, Банк блокирует на Брокерском счете сумму равную 100% денежных средств, подлежащих к списанию по сделке и сумму вознаграждения Банку.
Блокирование средств Клиента означает, что Банку предоставляется право не исполнять распоряжения Клиента на вывод денежных средств или ценных бумаг с Брокерского счета, если исполнение такого поручения сделает невозможным для Клиента погашение обязательств по заключенной сделке за счет средств с Брокерского счета.
Зачисление средств от продажи ценных бумаг на Брокерский счет Клиента производится Банком не позднее рабочего дня, следующего за поступлением средств на корреспондентский счет Банка, а по сделкам в ТС - в день поступления средств на специальный счет Банка, открытый в организации, осуществляющей денежный клиринг (расчеты по сделкам) в этой ТС.
Списание средств со счетов Банка в оплату сделок - покупки и зачисление средств от продажи ценных бумаг производятся в порядке и в сроки, определяемые Правилами ТС, в которой совершается сделка или условиями договора с третьим лицом – контрагентом по сделке.

Blog