Индивидуальный государственный регистрационный номер

Содержание

VI. Подробные сведения о лицах,
входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках)
кредитной организации - эмитента

• внесение изменений и дополнений в Устав Эмитента или утверждение Устава Эмитента в новой редакции, за исключением случаев, отнесенных действующим законодательством и/или Уставом к компетенции Совета Директоров Эмитента;
  
• реорганизация Эмитента;
  
• ликвидация Эмитента, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
  
• определение количественного состава Совета Директоров Эмитента, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; определение размеров вознаграждений и компенсаций членам Совета Директоров;
  
• определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
  
• увеличение уставного капитала Эмитента путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций (эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции);
  
• уменьшение уставного капитала Эмитента путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения Эмитентом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Эмитентом акций;
  
• избрание единоличного исполнительного органа Эмитента (Председателя Правления) и прекращение его полномочий, в обоих случаях по представлению Совета Директоров Эмитента;
  
• избрание членов Ревизионной комиссии Эмитента и досрочное прекращение их полномочий, определение размеров вознаграждений и компенсаций членам Ревизионной комиссии по рекомендации Совета Директоров;
  
• утверждение аудитора Эмитента;
  
• утверждение годовых отчетов, годовой финансовой отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках Эмитента, распределение его прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков по результатам финансового года;
  
• выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
  
• определение порядка ведения Общего собрания акционеров;
  
• избрание членов Счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
  
• дробление и консолидация акций;
  
• принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, а также об одобрении крупных сделок, в случаях, предусмотренных федеральным законодательством об акционерных обществах;
  
• принятие решений об участии Эмитента в финансово-промышленных группах, ассоциациях, иных объединениях коммерческих организаций;
  
• утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов управления Эмитента;
  
• решение иных вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров федеральным законодательством об акционерных обществах.
  

• определение приоритетных направлений деятельности, решение всех вопросов стратегического планирования и утверждение стратегических планов развития Эмитента;
  
• утверждение бизнес-планов и бюджетов Эмитента;
  
• определение основных направлений кредитных операций, основных условий предоставления Эмитентом кредитов; утверждение Кредитной политики Эмитента;
  
• установление системы контроля Советом Директоров деятельности Эмитента, определение порядка и периодичности предоставления Совету Директоров отчетности исполнительными органами Эмитента, Службой внутреннего контроля, ответственным сотрудником (подразделением) по противодействию отмыванию доходов, нажитых преступным путем, и финансированию терроризма, контролером профессионального участника рынка ценных бумаг;
  
• утверждение отчетов исполнительных органов Эмитента об исполнении бюджетов, стратегических и бизнес-планов, отчетов по управлению рисками; а также утверждение отчетов Службы внутреннего контроля, ответственного сотрудника (подразделения) по противодействию отмыванию доходов, нажитых преступным путем, и финансированию терроризма, а также контролера профессионального участника рынка ценных бумаг;
  
• утверждение лимитов и уровня существенности банковских операций (сделок, несущих риски) со связанными с Эмитентом лицами;
  
• создание системы управления всеми видами банковских рисков (утверждение основных принципов управления рисками, утверждение и оценка процедур по управлению рисками, утверждение предельно допустимых уровней рисков по Эмитенту; периодическое рассмотрение размеров лимитов на предмет их соответствия изменениям стратегии развития Эмитента) и контроль эффективности ее функционирования;
  
• координация проверки достоверности отчетности, выполняемой аудитором Эмитента, Службой внутреннего контроля и другими подразделениями Эмитента;
  
• принятие решений о создании (упразднении) комитетов Совета Директоров;
  
• назначение Корпоративного секретаря, утверждение Положения о Корпоративном секретаре и условий договора с ним, принятие решения о создании Аппарата Корпоративного секретаря, утверждение состава, численности, структуры и должностных обязанностей сотрудников Аппарата Корпоративного секретаря;
  
• утверждение условий трудовых договоров с Председателем и членами Правления;
  
• определение критериев выбора кандидатов в члены Совета Директоров и исполнительные органы; создание системы преемственности исполнительных органов Эмитента;
  
• созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Эмитента и решение следующих вопросов подготовки к их проведению:
  

• утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
  
• определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров;
  
• определение формы проведения Общего собрания акционеров (совместное присутствие или заочное голосование);
  
• определение даты, места, времени проведения Общего собрания акционеров, и в случае, когда в соответствии с законом осуществляется голосование бюллетенями, - почтового адреса, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения Общего собрания акционеров в форме заочного голосования - даты окончания приема бюллетеней для голосования и почтового адреса, по которому должны направляться заполненные бюллетени;
  
• утверждение порядка сообщения лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, о проведении Общего собрания акционеров;
  
• утверждение перечня информации (материалов), предоставляемой лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и порядка ее предоставления;
  
• определение способа голосования, и формы и текста бюллетеня для голосования в случае голосования бюллетенями;
  
• определение времени начала регистрации акционеров для участия в Общем собрании акционеров;
  
• решение иных вопросов созыва и подготовки к проведению Общего собрания акционеров;
  

• вынесение на решение Общего собрания акционеров Эмитента вопросов, касающихся:
  

• внесения изменений и дополнений в Устав Эмитента или утверждения Устава в новой редакции;
  
• реорганизации и ликвидации Эмитента, назначения ликвидационной комиссии и утверждения промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
  
• увеличения уставного капитала Эмитента путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций (эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции);
  
• уменьшения уставного капитала Эмитента путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения Эмитентом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Эмитентом акций;
  
• избрания единоличного исполнительного органа Эмитента и прекращения его полномочий;
  
• избрания членов Ревизионной комиссии и досрочного прекращения их полномочий, определения размеров вознаграждений и компенсаций членам ревизионной комиссии;
  
• утверждения аудитора Эмитента;
  
• утверждения годовых отчетов, годовой финансовой отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках Эмитента, распределения прибыли, в том числе выплаты (объявления) дивидендов, и убытков по результатам финансового года, а также первого квартала, полугодия, девяти месяцев;
  
• дробления и консолидации акций;
  
• одобрения крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных федеральным законодательством об акционерных обществах;
  
• участия Эмитента в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
  
• утверждения внутренних документов, регулирующих деятельность органов управления Эмитента;
  

• размещение Эмитентом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг (кроме эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции Эмитента); утверждение решений о выпуске Эмитентом эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и иных необходимых для осуществления эмиссии документов; утверждение цены и даты начала размещения эмиссионных ценных бумаг, процентных ставок по облигациям; решение иных вопросов, связанных с эмиссией ценных бумаг, решение которых отнесено действующим законодательством к компетенции Совета Директоров;
  
• приобретение размещенных Эмитентом акций в соответствии с п. 2 ст. 72 Федерального закона «Об акционерных обществах», облигаций и иных ценных бумаг, в случаях, предусмотренных федеральным законодательством об акционерных обществах; утверждение отчета об итогах приобретения акций;
  
• определение цены (денежной оценки, рыночной стоимости) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральным законодательством об акционерных обществах;
  
• по представлению Председателя Правления Эмитента - избрание членов Правления из числа сотрудников Эмитента и прекращение их полномочий в качестве членов Правления;
  
• принятие рекомендаций по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций, принятие решения об утверждении условий договора с аудитором Эмитента и определение размера оплаты услуг аудитора Эмитента;
  
• рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
  
• утверждение внутренних документов Эмитента, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено законодательством к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов Эмитента, утверждение которых отнесено Уставом Эмитента к компетенции исполнительных органов Эмитента, в том числе внутренних документов:
  

• по управлению банковскими рисками и политике ограничения банковских рисков (управление собственными средствами (капиталом), управление активами и пассивами, проведение операций по размещению средств и т.п.);
  
• по организации и функционированию системы и процедур внутреннего контроля, в том числе в части внутреннего контроля на рынке ценных бумаг, а также Службы внутреннего контроля;
  
• по организации процедур и системы противодействия отмыванию доходов, нажитых преступным путем, и финансированию терроризма;
  
• по предотвращению корпоративного конфликта между акционерами, членами Совета Директоров и Правления, сотрудниками, кредиторами, вкладчиками, клиентами и контрагентами;
  
• по информационной политике Эмитента и раскрытию информации;
  
• по кадровому обеспечению, созданию системы преемственности руководящих кадров, системы мотивации, а также по вознаграждениям и компенсациям членам Правления Эмитента;
  
• по корпоративному управлению;
  
• по дивидендной политике;
  

• использование резервного и иных фондов Эмитента; утверждение соответствующих Положений о фондах;
  
• создание (открытие) и закрытие филиалов и представительств Эмитента, внесение в Устав изменений и дополнений, связанных с открытием (закрытием) филиалов и представительств;
  
• принятие решения об участии в других организациях (за исключением указанных в п. 14.1.17 Устава Эмитента) в установленном законодательством порядке;
  
• принятие решений об одобрении сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения Банком прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет от 10 до 25 процентов балансовой стоимости активов Эмитента, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности Эмитента, сделок, связанных с размещением посредством подписки (реализацией) обыкновенных акций Эмитента, и сделок, связанных с размещением эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции Эмитента;
  
• принятие решений об одобрении крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных федеральным законодательством об акционерных обществах;
  
• предварительное одобрение предполагаемых к осуществлению сделок по предоставлению Эмитентом кредитов и заключению иных сделок, несущих риски, со связанными с Эмитентом лицами в случаях, когда размер такой сделки превышает лимит, установленный внутренними документами Эмитента, а также в иных случаях, предусмотренных указанными внутренними документами;
  
• определение порядка списания нереальной для взыскания задолженности с баланса Эмитента;
  
• принятие решений и осуществление мер, направленных на создание у Эмитента эффективной системы внутреннего контроля, в том числе:
  

• регулярный мониторинг эффективности системы внутреннего контроля во взаимодействии с исполнительными органами Эмитента;
  
• рассмотрение вопросов организации системы внутреннего контроля;
  
• контроль за оперативностью выполнения исполнительными органами Эмитента рекомендаций и замечаний Службы внутреннего контроля, аудитора Эмитента и надзорных органов;
  
• своевременное осуществление проверки соответствия системы внутреннего контроля Эмитента характеру, масштабам и условиям деятельности Эмитента в случае их изменения;
  
• утверждение планов работы службы внутреннего контроля Эмитента;
  

• утверждение регистратора (реестродержателя акций) Эмитента и утверждение условий договора с ним;
  
• приостановление полномочий Председателя Правления или образование временного единоличного исполнительного органа в случаях, предусмотренных Уставом Эмитента, а также созыв внеочередного Общего собрания акционеров для решения вопросов о прекращении полномочий Председателя Правления и об избрании нового Председателя Правления;
  
• оценка состояния корпоративного управления у Эмитента;
  
• утверждение Плана работы Совета Директоров Эмитента;
  
• утверждение перечня банковских операций и других сделок, для осуществления которых необходимо производить оценку качества корпоративного управления юридического лица, являющегося контрагентом;
  
• ознакомление с результатами проверок Эмитента, его обособленного подразделения и (или) внутреннего структурного подразделения Эмитента (его филиала) уполномоченными представителями Центрального Банка Российской Федерации;
  
• принятие решений о списании с баланса безнадежной и (или) нереальной для взыскания дебиторской задолженности и сформированного по ней резерва (в размере трех и более процентов собственных средств Эмитента);
  
• решение иных вопросов, предусмотренных федеральным законодательством об акционерных обществах и Уставом Эмитента, или относящихся к компетенции Совета Директоров в соответствии с наилучшей международной практикой.
  

• на основании Устава и без доверенности действует от имени Эмитента, в том числе, представляет Эмитента во взаимоотношениях с любыми третьими лицами, в том числе со всеми органами государственной власти и должностными лицами, а также с частными физическими и юридическими лицами и любыми иными организациями;
  
• совершает от имени Эмитента любые сделки; при этом сделки, заключаемые с предварительного одобрения Общего собрания акционеров, Совета Директоров или Правления, совершает при наличии такого предварительного одобрения; распоряжается имуществом Эмитента;
  
• выдает доверенности от имени Эмитента;
  
• по должности имеет право первой подписи финансовых (расчетно-денежных) документов Эмитента;
  
• предоставляет сотрудникам Эмитента право первой и второй подписи финансовых (расчетно-денежных) документов Эмитента;
  
• организует работу Эмитента; создает систему делегирования полномочий; определяет организационную структуру и численность работников Эмитента и его обособленных структурных подразделений, в том числе представительств и филиалов; утверждает штатное расписание Эмитента;
  
• организует управление рисками у Эмитента;
  
• назначает на должность и освобождает от занимаемой должности сотрудников Эмитента, за исключением членов Правления;
  
• утверждает положения о структурных подразделениях Эмитента, в том числе территориально обособленных, и о порядке их деятельности; должностные инструкции; утверждает иные внутренние документы Эмитента, утверждение которых не отнесено Уставом Эмитента к компетенции Общего собрания акционеров, Совета Директоров или Правления;
  
• определяет порядок утверждения тарифов Эмитента, условий проведения операций и совершения сделок, документов, регулирующих порядок ведения бухгалтерского учета, осуществления административно-хозяйственной деятельности, а также типовых форм договоров и иных документов Эмитента;
  
• информирует Совет Директоров Эмитента о финансовом состоянии Эмитента, о реализации приоритетных программ, о выполнении утвержденных Советом Директоров стратегических планов развития Эмитента, бизнес-планов и бюджетов; а также по своему усмотрению может информировать Совет Директоров о сделках и решениях, могущих, по его мнению, оказать существенное влияние на состояние дел Эмитента;
  
• представляет Совету Директоров стратегические планы развития Эмитента, бизнес-планы, бюджеты Эмитента, а также годовые балансы, отчеты о прибылях и убытках и другие документы отчетности;
  
• утверждает отчеты об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг;
  
• организует выполнение решений Совета Директоров и реализацию политики и стратегии Эмитента в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;
  
• обеспечивает предоставление необходимой информации Ревизионной комиссии и аудитору Эмитента;
  
• выносит на рассмотрение Совета Директоров Эмитента предложения по кандидатам для избрания в члены Правления Эмитента, по прекращению полномочий членов Правления;
  
• обеспечивает надлежащее ведение бухгалтерского учета и составление отчетности, организацию документооборота; несет ответственность за достоверность отчетности Эмитента;
  
• издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми структурными подразделениями и отдельными сотрудниками Эмитента;
  
• если он не является членом Совета Директоров Эмитента, участвует в работе этого органа с правом совещательного голоса;
  
• организует и проводит заседания Правления Эмитента, распределяет обязанности между членами Правления;
  
• принимает решения об открытии (закрытии) обменных пунктов и операционных касс вне кассового узла Эмитента;
  
• организует систему сбора, обработки и предоставления финансовых и операционных данных о деятельности Эмитента, необходимых Совету Директоров и Правлению для принятия обоснованных управленческих решений, включая информацию о всех значимых для Эмитента рисках;
  
• решает иные вопросы деятельности Эмитента, решение которых не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров, Совета Директоров или Правления.
  

• выработка рекомендаций Совету Директоров по приоритетным направлениям деятельности Эмитента;
  
• предварительное рассмотрение вопросов, выносимых на Совет Директоров Эмитента, в том числе предварительное одобрение для представления на утверждение Совета Директоров стратегических планов развития и бизнес-планов, бюджетов Эмитента;
  
• принятие решений о проведении Эмитентом операций и заключении сделок (в том числе связанных с кредитным риском) на сумму, превышающую 5% собственных средств (капитала) Эмитента на последнюю отчетную дату;
  
• принятие решений о проведении Эмитентом операций и заключении сделок, порядок и процедуры проведения которых не установлены внутренними документами Эмитента и по которым имеется отрицательное юридическое заключение, а также сделок с превышением установленных внутрибанковских лимитов, установленных Правлением или комитетами Эмитента;
  
• принятие решений по классификации (реклассификации) ссудной задолженности, в том числе по льготным, переоформленным (пролонгированным), недостаточно обеспеченным и необеспеченным кредитам, просроченным кредитам, а также по классификации (реклассификации) прочих финансовых активов и внебалансовых инструментов в целях формирования резервов на возможные потери;
  
• принятие решений о списании с баланса безнадежной и (или) нереальной для взыскания дебиторской задолженности и сформированного по ней резерва (в размере до 3% собственных средств Эмитента) и ознакомление с такими решениями Совета Директоров Эмитента;
  
• принятие решений о списании на доходы кредиторской задолженности после истечения срока исковой или приобретательной давности;
  
• организация выполнения решений Совета Директоров и реализация стратегии и политики Эмитента в отношении организации и осуществления внутреннего контроля, в том числе:
  

• оценка рисков, влияющих на достижение поставленных целей, и принятие мер, обеспечивающих реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения эффективности оценки банковских рисков, в том числе своевременный пересмотр системы внутреннего контроля для эффективного выявления и наблюдения новых или не контролировавшихся ранее банковских рисков;
  
• контроль соответствия деятельности Эмитента внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Эмитента; рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля;
  
• создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;
  
• распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля; делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям структурных подразделений Эмитента и контроль за их исполнением;
  

• открытие (закрытие) территориально обособленных структурных подразделений Эмитента (дополнительных офисов, кредитно-кассовых офисов, и др.), за исключением филиалов и представительств, а также за исключением обменных пунктов и операционных касс вне кассового узла;
  
• определение рыночной стоимости имущества в случаях, когда это не отнесено к компетенции Совета Директоров;
  
• выработка позиции Эмитента по вопросам повестки дня Общих собраний акционеров (участников) хозяйственных обществ, владельцем 25 и более процентов акций (долей уставного капитала) которых является Эмитент, назначение лиц, представляющих Эмитента на таких Общих собраниях; определение кандидатур, подлежащих избранию в органы управления таких хозяйственных обществ;
  
• утверждение внутренних документов Эмитента по вопросам, отнесенным к компетенции Правления, в том числе:
  

• о Комитетах Эмитента и о порядке их функционирования;
  
• о перечне информации, составляющей коммерческую тайну Эмитента, о порядке работы с информацией, составляющей коммерческую тайну, и об определении ответственности за нарушение данного порядка;
  

• рассмотрение иных вопросов деятельности Эмитента, отнесенных к компетенции Правления действующим законодательством, настоящим Уставом, Положением о Правлении или вынесенных на рассмотрение Правления Председателем Правления.