Geum.ru

Про затвердження Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства

Вид материалаЗакон

Содержание


Глава 14. Контроль за діяльністю ліквідатора та управителя, звітність ліквідатора та управителя
Подобный материал:
1   ...   21   22   23   24   25   26   27   28   ...   35

Глава 14. Контроль за діяльністю ліквідатора та управителя, звітність ліквідатора та управителя


14.1. Ліквідатор протягом здійснення процедури ліквідації банку зобов'язаний подавати Національному банку:

оборотно-сальдовий баланс банку, іншу статистичну звітність у порядку та у строки, що встановлені законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку. Оборотно-сальдовий баланс банку, що ліквідовується, ліквідатор подає Національному банку щомісячно, починаючи з першого числа місяця, що настає після складання початкового балансу ліквідатора;

щомісячну інформацію про свою діяльність, яка подається до 8 числа місяця, наступного за звітним періодом. Ця інформація складається відповідно до вимог Національного банку та має містити дані про використання коштів згідно з кошторисом, продаж і повернення майна (активів) банку та розрахунки з кредиторами, здійснену претензійно-позовну роботу щодо кожного боржника, а також про незакриті прямі кореспондентські рахунки в банках-кореспондентах (резидентах і нерезидентах) з поясненням причин їх незакриття тощо (на письмову вимогу уповноваженого структурного підрозділу - копії документів, які підтверджують ужиття ним заходів щодо здійснення ліквідації банку). До зазначеної інформації кожного останнього місяця календарного кварталу необхідно включати відомості про кількість отриманих від Державного комітету фінансового моніторингу України запитів про додаткову інформацію, пов'язану з фінансовими операціями, що стали об'єктом фінансового моніторингу, та про стан виконання запитів на відповідну дату;

іншу інформацію за письмовим запитом Національного банку.

14.2. Управитель протягом здійснення управління активами зобов'язаний подавати до Національного банку щомісячну (до 8 числа місяця, наступного за звітним періодом) інформацію про відчуження/повернення активів банку і задоволення вимог кредиторів.

14.3. Національний банк здійснює контроль за виконанням:

а) ліквідатором:

вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку;

вимог Національного банку;

умов договору про ліквідацію банку;

кошторису;

б) управителем:

вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку;

вимог Національного банку;

договору про передавання в управління непроданих активів.

14.4. Уповноважений структурний підрозділ щорічно проводить перевірку діяльності ліквідатора щодо дотримання банківського законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку під час здійснення ліквідаційної процедури, у тому числі порядку відчуження активів банку, ужиття заходів для повернення заборгованості всіма боржниками банку, виконання кошторису, достовірності наданої ліквідатором інформації про надходження на накопичувальний рахунок коштів, списання безнадійної заборгованості, основних засобів та запасів матеріальних цінностей, які не визнані ліквідатором активами.

Позапланова перевірка діяльності ліквідатора проводиться в разі встановлення факту бездіяльності ліквідатора щодо здійснення процедури ліквідації, термінової потреби перевірки достовірності наданої ліквідатором інформації про надходження на накопичувальний рахунок коштів або надходження до Національного банку інформації про порушення ліквідатором законодавства України чи нормативно-правових актів Національного банку, надання недостовірної звітності, інформації чи її ненадання.

Перевірка діяльності ліквідатора оформляється довідкою про перевірку.

14.5. Уповноважений структурний підрозділ здійснює перевірку діяльності управителя в порядку та за підстав, установлених пунктом 14.4 цієї глави.

14.6. Національний банк відповідно до Кодексу про адміністративні правопорушення має право накладати штрафи на ліквідатора та інших осіб, залучених до ліквідації, у разі порушення порядку подання фінансової звітності та ведення бухгалтерського обліку під час ліквідації банку.

Накладання штрафів на ліквідатора, інших відповідальних осіб, залучених до ліквідації, здійснюється в порядку, визначеному Положенням про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 29.12.2001 N 563, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25.01.2002 за N 62/6350.

14.7. Правління Національного банку України має право прийняти рішення про припинення повноважень ліквідатора, розірвання укладеного з ним договору і призначення нового ліквідатора в разі:

конфлікту інтересів, що став відомий Національному банку;

порушення ліквідатором вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку або умов укладеного з ним договору;

визнання неефективним здійснення ним ліквідаційної процедури;

інших випадків, передбачених законодавством України та договором про ліквідацію банку.

Ліквідатор може бути звільнений від виконання обов'язків з попередженням, припиненням чинності або анулюванням сертифіката на право здійснення тимчасової адміністрації та ліквідації банків за невиконання або неналежне виконання ним своїх повноважень, а також за заявою ліквідатора.

14.8. Національний банк зобов'язаний прийняти рішення про припинення повноважень ліквідатора та розірвання укладеного з ним договору в разі непідтвердження кандидатури ліквідатора судом або призначення судом іншого ліквідатора.

14.9. Новий ліквідатор, призначений у встановленому законодавством України порядку постановою Правління Національного банку, приступає до виконання своїх обов'язків негайно, приймає від попереднього ліквідатора активи та документи банку за актами про приймання-передавання та забезпечує здійснення ліквідаційної процедури банку відповідно до вимог цього розділу.