International Trading System: Prospects for Emerging Markets Санкт-Петербург/ St. Petersburg 1 2 марта 2007 1 2 March 2007 программа

Вид материала

Программа

Содержание Погорлецкая Ю.И. Ирина Посель Свободная торговля и новые барьеры для ее развития Развитие торговли и реконструкция хозяйств Географические параметры и торговля Conference T2M, PSE Scared by Foreigners and their product ? Survey, evidence from France Conference T2M, PSE Does trade liberalisation lead to unemployment ? Theory and some evidence. Are the Anti-globalists Right ? Gains-from-Trade without a Walrasian Auctioneer. CEPREMAP, Docweb The Economist

Подобный материал:

• Программа санкт-Петербург 2007 XXXVI научная и учебно-методическая конференция профессорско-преподавательского, 801.54kb.
• России Материалы Межвузовской научно-практической конференции 29 марта 2007 года Санкт-Петербург, 2825.21kb.
• Приказ № от г. Программа развития школы на 2007 2010 годы Санкт-Петербург 2007 год, 940.05kb.
• Санкт-петербург-казань-санкт-петербург» 15-30 августа 2007 год Т/х «Валериан Куйбышев», 233.67kb.
• Проекта Партии «единая россия», 34.74kb.
• Методические указания Санкт-Петербург Издательство Политехнического университета 2007, 1887.13kb.
• Л. М. Воронина 01 марта 2007 г. Гинекологическая программа, 52.36kb.
• Методические указания Санкт-Петербург Издательство Политехнического университета 2007, 1742.44kb.
• Приложение к журналу «Курортные ведомости» №5 (44) 2007, 839.54kb.
• Методические указания Санкт-Петербург Издательство спбгпу 2007, 1378.97kb.

В заключении, необходимо остановится на важности полноценной интеграции торгового и транспортного комплекса России в мировое логистическое пространство как основную часть международной торговой системы.

Ввиду современных тенденций международного разделения труда страны и территории занимают определенное место в международной торговой системе благодаря своим географическим, демографическим, научно-техническим и другим конкурентным преимуществам. Например, значительная роль США и ЕС в мировой валютной системе обусловлена лидерством национальных валют во внешнеторговых операциях; КНР благодаря дешевой рабочей силе доминирует на потребительских рынках; конкурентные преимущества России заключаются не только в сырьевых ресурсах ТЭК, но и в географическом местоположении, что позволяет ей в перспективе контролировать логистические потоки в глобальном масштабе. Основным консолидирующим пунктом евроазиатских транспортных потоков выступает г.Екатеринбург (Свердловская область).

В настоящее время планируется строительство Евроазиатского, а также возведение в Екатеринбурге белорусского логистических центров, которые напрямую связывают его с Нидерландами, Францией, Германией, Польшей, Белоруссией, Монголией, КНР, КНДР и Японией. В целях закрепления в качестве мирового конкурентоспособного центра транспортно-логистических магистралей городу необходимо внедрить единую систему транспортных технологий, что предполагает: развитие рынка комплексный логистических услуг и увеличение доли местных транспортных компаний; строительство логистических терминалов на маршруте следования; внедрение технологий связей между операторами; организация государством эффективного сотрудничества в рамках закона между таможенными органами и грузоперевозчиками и грузовладельцами; строительство складских помещений, оснащенных соответствующим оборудованием и отвечающим требованиям арендаторам (обеспеченность города составляет примерно 35%).

В условиях расширения международного сотрудничества, ведущая роль в решении транспортных проблем принадлежит развитию международных транспортных коридоров. Активное участие России в формирование данных систем является одним из значимых элементов стимулирования подъема национальной торговой системы.


Погорлецкая Ю.И.

аспирант СПбГУ


Риски отечественных кредитных организаций в контексте вступления России в ВТО


Как известно, в системе Всемирной торговой организации (ВТО) все более значимое место занимают проблемы либерализации торговли и инвестиций в сфере услуг. Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС) охватывает по данным Всемирного банка 47% секторов (включая телекоммуникационный и финансовый) в промышленно развитых странах и 16% секторов в развивающихся¹⁸⁷.

Укрепление национальных финансовых систем переходных и развивающихся экономик, налаживание эффективных инструментов банковского регулирования и надзора, систем банковского риск-менеджмента, взаимодополняющие и четко регулируемые рынки ценных бумаг рассматриваются как необходимые условия внутренней финансовой либерализации, оптимизации иностранных заимствований и укрепления международного сотрудничества в финансовой сфере.

Одна из многочисленных возможностей укрепления индустрии финансовых услуг любого государства – допуск иностранных финансовых учреждений на местный рынок. Конечно, есть основания опасаться, что они могут дестабилизировать национальную финансовую систему и вытеснить местные финансовые институты из этой сферы бизнеса, что в итоге приведет к ухудшению обслуживания отдельных секторов и национальных потребностей в целом.

Безусловно, имеются некоторые потенциальные недостатки чрезмерной опоры только на несколько иностранных финансовых учреждений, особенно если все они происходят из одной страны. Однако есть и реальные свидетельства того, что приход иностранных учреждений способствует как совершенствованию финансовой системы, так и долгосрочному росту экономики страны.

Самые большие опасения относительно прихода иностранцев связаны с банковским сектором. Сейчас существует много свидетельств того, как ведут себя такие банки, и какой вклад они вносят в развитие финансового сектора и рост национальной экономики.

Обычно они являются игроками отдельной ниши, обслуживают иностранные компании и концентрируют свою деятельность на международной торговле. В таких условиях они функционируют с более низкими издержками, но и более низкой рентабельностью, чем национальные банки. Тем не менее, отмечено, что в последнее время банки с участием иностранного капитала начинают играть все возрастающую роль, что позволяет говорить даже о своеобразной «экспансии».

Несмотря на наличие эпизодических примеров¹⁸⁸, в целом отсутствуют свидетельства того, что локальное присутствие иностранных банков дестабилизирует поток кредитов. Напротив, приход таких банков вызывает значительные изменения в конкурентной среде, в качестве регулирования и раскрытия информации. Можно также говорить о самом динамическом влиянии иностранных банков на эффективность и конкурентоспособность местной банковской системы. Одной только угрозы проникновения часто оказывается достаточно, чтобы заставить национальные банки пересмотреть структуру своих издержек, динамику и качество предоставляемых услуг.

Таким образом, допуск иностранных кредитных организаций на национальный банковский рынок является одной из ключевых проблем, связанных с предстоящим вступлением России в ВТО.

Безусловно, приход иностранных банков на российский рынок приведет к ряду позитивных последствий. Прежде всего, речь идет о повышении инвестиционного рейтинга и укреплении имиджа России, уровня открытости страны, возможности осуществления широкомасштабных долгосрочных инвестиций, которые в полном объеме не могут обеспечить российские кредитные организации. Лишь немногие российские банки обладают собственным капиталом, превышающим 1 млрд. руб.¹⁸⁹, а именно собственный капитал определяет возможности банков по привлечению ресурсов и инвестиций в экономику и позволяет решить проблему «длинных» инвестиционных ресурсов.

Членство в ВТО также способно облегчить доступ российского банковского капитала на финансовые рынки других стран, ведь крупные отечественные банки сейчас начинают проявлять все больше интереса к открытию своих дочерних структур в других странах.

В числе положительных последствий для отечественных кредитных организаций можно также назвать:

• увеличение капитализации отечественных банков,
  
• расширение ресурсной базы и спектра банковских услуг, снижению их стоимости,
  
• стимулирование внедрения новых технологий, совершенствованию системы управления,
  
• повышение прозрачности и снижение недобросовестности банковской деятельности,
  
• повышение уровня доверия к кредитным организациям.
  

Вместе с тем, в связи со вступлением России в ВТО, необходимо учитывать следующие риски банковской системы:

• риск возможного оттока отечественного капитала,
  
• риск снижения процентных ставок,
  
• риск ухудшения деловой репутации и конкурентоспособности отечественных банков,
  
• риск возможной утраты контроля за национальной финансовой системой,
  
• возрастание валютных рисков,
  
• риск сокращения занятости в банковской сфере,
  
• риск потери самостоятельности банковской системы России.
  

Определяющей для минимизации названных рисков является позиция российского руководства, согласно которой прямые филиалы иностранных банков не могут быть допущены в Россию без обеспечения конкурентоспособности отечественных кредитных организаций. Присутствие иностранного капитала в банковской системе страны будет увеличено до 50%¹⁹⁰ (именно такая квота иностранного участия является предельно допустимой с позиций национальной экономической безопасности и для проведения самостоятельной денежно-кредитной политики). Большинство экспертов придерживаются мнения об адекватности данного режима уровню развития российской банковской системы и балансу сил российских и иностранных банков.

В настоящее время в мире почти не осталось стран, которые напрямую запрещают открытие филиалов. Например, доля иностранных банков в банковских активах Чехии составляет 80%, Польши – 69%¹⁹¹. По итогам 2006 г. в России доля нерезидентов в уставном капитале составила всего 15%, величина принадлежащих иностранным инвесторам активов банковского сектора – 11,5%, а банковского капитала – 12,6%¹⁹².

Однако российская позиция по ограничению доступа филиалов иностранных банков, по мнению специалистов, вполне оправдана. Отечественная банковская система еще слишком уязвима, чтобы безболезненно принять огромные объемы международного капитала, которые могут хлынуть сюда в случае открытия филиалов иностранных банков. По подсчетам Банка России, этот объем может составить более 10 млрд. долларов ежегодно¹⁹³. В таких обстоятельствах малые и средние банки, которые составляют значительную часть российского банковского сектора, просто не выдержат конкуренции. Большая часть сектора и сейчас не вполне конкурентоспособна.

В связи с этим, полное открытие финансового рынка невозможно без предоставления российским банкам своеобразного «переходного периода» ограничений для иностранных кредитных организаций, который предоставит первым возможности для выравнивания условий ведения бизнеса, капитализации, создания полноценных инструментов рефинансирования, оптимизации и унификации отчетности. Оптимальный срок такого периода, по мнению большинства экспертов, должен составлять как минимум 10 лет¹⁹⁴.

Другой важный аргумент в пользу российской позиции заключается в том, что экспансия иностранных банков в Россию может серьезно изменить движение капиталов. Приход крупных игроков в виде иностранных банков может вызвать серьезные колебания национального курса валюты и затруднить роль Центрального банка в проведении валютной политики.

Впрочем, в России и сейчас работают иностранные банки, но только в форме дочерних компаний. «Дочки» ограничены тем, что не могут в любой момент получать у материнской компании средства, должны действовать по российским законам и уплачивать налоги в российский бюджет.

Поскольку современная российская законодательная база и банковское регулирование не создают благоприятных условий для ведения банковского бизнеса, это позволяет «уравнять» позиции российских банков, привычных к работе в подобных условиях, и «дочек» иностранных кредитных организаций, и говорить о возможности честной конкуренции между ними.

Фактором повышения конкурентоспособности отечественных банков в данном контексте могли бы стать, с одной стороны, совершенствование банковского законодательства и, с другой стороны, снижение административных барьеров, либерализация условий деятельности банков. Целесообразность таких действий сейчас, по-видимому, стала очевидной и на федеральном уровне, во всяком случае, в одном из выступлений Президент России подчеркнул необходимость применения подобных мер¹⁹⁵.

Необходимо отметить, что российское банковское сообщество не является сторонником абсолютного протекционизма государства и выступает за здоровую конкуренцию, которая возможна лишь при ограниченном (оптимальном) присутствии нерезидентов на отечественном банковском рынке.

Филиал иностранного банка в каком-то смысле является оффшором. Не будучи самостоятельным юридическим лицом, он подчиняется не законодательству и регулирующим органам страны, в которой находится, а законодательству и регулирующим органам страны головной компании.

Соответственно, филиалы иностранных банков не обязаны платить российские налоги, резервировать средства по своим операциям в Центральном банке РФ, участвовать в российской системе страхования вкладов. С другой стороны, то, что филиалы иностранных банков окажутся вне юрисдикции российской системы банковского регулирования и контроля, имеет и положительные последствия, а именно снижение соответствующих расходов, в том числе административных.

При этом филиалы, безусловно, обладают более высокими возможностями по кредитованию (на условиях головной компании) и высокой репутацией, что привлекательно с точки зрения размещения в них средств отечественными клиентами, прежде всего, юридическими лицами.

Следовательно, при разрешении допуска филиалов иностранных банков на российский рынок, они получат значительное конкурентное преимущество. Особенно уязвимым по сравнению с приходом иностранных банков, обладающих ресурсами головного банка и преимуществом доверия, которое наблюдается по отношению к иностранным банкам, является положение мелких и средних отечественных кредитных организаций.

Считается, что до массового прихода иностранных банков на российский рынок и при отсутствии допуска на него филиалов нерезидентов отечественные кредитные организации смогут противопоставить первым хорошее знание местной специфики, наработанную клиентскую базу, развернутую сеть дополнительных офисов в регионах.

Вместе с тем, существует реальная опасность, что после массового прихода на российский рынок более мощные иностранные банки «заберут себе» VIP-клиентуру, оставив российским кредитным организациям средний и мелкий бизнес, следовательно, последние уже сейчас должны разработать новые методики работы с такими клиентами и преодолеть существующую ситуацию предпочтения ими небанковских услуг. Однако, несмотря на то, что иностранные банки склонны специализироваться не на сегменте мелкого и среднего бизнеса, нет статистического подтверждения тому, что такие клиенты оказываются полностью ими проигнорированными.

С другой стороны, существует опасность вытеснения крупных российских банков в регионы, где они в свою очередь вытеснят региональные банки, что в итоге может привести к исчезновению уровня городских и районных банков в российской банковской системе. С этой точки зрения наиболее целесообразным представляется процесс укрупнения кредитных организаций и создания своеобразных «финансовых супермаркетов», поскольку во многом именно размер и ассортимент услуг являются определяющими для их устойчивости и перспектив развития. По наиболее оптимистическим прогнозам укрупнение позволит российским банкам уже через 5−7 лет конкурировать с иностранными, в том числе филиалами.

Однако многие эксперты полагают, что как раз небольшие региональные банки и выживут в жесткой конкурентной борьбе, поскольку они исторически наиболее эффективно преодолевали проблемы, которые возникали в банковской системе, обладают большей гибкостью, и работают на более «здоровой» основе. Во всяком случае, до сих пор зарубежные банки-«дочки» не являлись прямыми конкурентами именно региональных и межрегиональных российских банков в силу диаметрального различия их клиентской базы.

Таким образом, опасность того, что иностранные банки могут «задавить» развивающиеся российские (прежде всего крупные), оценивается в целом как маловероятная, но только если речь идет о дочерних банках. Реакция российских банковских кругов на возможность проникновения филиалов иностранных банков на российский рынок остается негативной, несмотря на активное лоббирование со стороны крупного бизнеса, заинтересованного в обслуживании ведущими иностранными банками.

Следовательно, можно сделать вывод о том, что в связи со вступлением России в ВТО никаких «революций» в банковской сфере произойти не должно. Будут продолжаться процессы слияние, поглощение и укрупнение российских банков. В результате, из более тысячи двухсот существующих сегодня, возможно, через два-три года останется около 800¹⁹⁶. Но среди них останутся не только крупные, но и малые, и средние банки.

В любом случае, несмотря на опасения банков, что им будет очень сложно конкурировать и выживать в данных условиях, не стоит забывать об интересах реального сектора экономики и населения, ведь приход иностранного капитала должен привести к повышению качества обслуживания, удешевлению ресурсов. В приходе крупных иностранных банков на российский рынок, таким образом, заинтересованы, прежде всего, российские потребители.

Теоретически ситуация может измениться в случае высоких темпов роста отечественной банковской системы. Если ее мощь станет сравнимой с мировыми игроками, возможно, защита от глобализации в виде запрета на работу филиалов иностранных банков, окажется ненужной. Но пока что такая вероятность является сугубо теоретической.

Так, по словам А. Кудрина, 2006 г. стал одним из самых успешных в развитии российской банковской системы, что подтверждают 27%-ное увеличение активов и 20%-ное увеличение собственного капитала кредитных организаций¹⁹⁷. Но, несмотря на столь положительную динамику, активы всей банковской системы России (в 2006 г. равны 339,2 млрд. долл.)¹⁹⁸ по-прежнему составляют в среднем лишь четвертую, или даже пятую часть активов отдельно взятых крупнейших западных банков, таких как UBS, Citigroup, HSBS, Deutsche Bank¹⁹⁹.

На фоне подобной статистики конкурентоспособность российских банков даже перед «дочками» иностранных кредитных организаций вызывает сомнения, несмотря на все оптимистичные прогнозы.

С другой стороны, нельзя не отметить присутствия на российском рынке уже целого ряда крупных иностранных банков, пусть и в статусе дочерних организаций. Общее их количество по итогам 2006 г. составляет более полутора сотен, причем около трети из них имеют 100%-ное иностранное участие в уставном капитале²⁰⁰. При этом значительного ужесточения конкурентной борьбы на рынке банковских услуг не наблюдается, гораздо более значимыми остаются процессы, связанные с укрупнением российских банков, хотя на иностранные банки уже приходится до 40% всех кредитных услуг²⁰¹.

Сегодня далеко не все иностранные банки стремятся в Россию, полагая, что здесь еще высока политическая нестабильность и недостаточно развит финансовый рынок, хотя в последнее время условия ведения банковского бизнеса в России начинают все больше соответствовать привычным для банков-нерезидентов. Примером могут служить основание кредитных бюро, системы кредитных историй, возникновение системы страхования вкладов, внедрение МСФО, применение Базельских принципов и др. Однако до сих пор иностранные дочерние банки продолжают отрицательно отзываться о российском банковском регулировании, жестких требованиях к банковскому бизнесу, в том числе о чрезмерном давлении Банка России на коммерческие банки.

В любом случае, те объемы, которые иностранные банки готовы инвестировать, зависят не столько от существования юридических ограничений, хотя это тоже достаточно важный психологический момент, сколько от интереса и привлекательности этой системы, от тех лимитов риска, которые они выделяют на конкретную страну²⁰².

Все это дает основания полагать, что снятие всех ограничений на открытие филиалов иностранными банками приведет не к мгновенной интервенции, а к постепенному увеличению иностранных инвестиций и присутствия нерезидентов в российском банковском секторе. В итоге у отечественных кредитных организаций появляется достаточно возможностей для повышения конкурентоспособности и упрочнения позиций на рынке банковских услуг.

В настоящее время России более необходимы не филиалы западных банков, а банки-резиденты, пусть и с западным капиталом, и процесс открытия финансового рынка должен осуществляться не внезапно, а поэтапно по мере дальнейшего развития отечественной банковской системы.

Итак, решение открыть доступ в страну иностранным банкам в краткосрочной перспективе может существенно нарушить работу отечественного банковского сектора. Вместе с тем присутствие иностранных банков несет долгосрочные выгоды в виде дополнительного стимула для национальных банков. Необходимо также отметить, что присутствие иностранных банков позволит диверсифицировать национальную банковскую систему, но вместе с тем значительно повысит ее зависимость от международных факторов.

Статистические данные подтверждают мнение о том, что приход иностранных банков может сделать национальную банковскую систему более конкурентоспособной. Чем выше доля иностранных банков, тем ниже прибыльность и выше резервы на покрытие сомнительных долгов национальных банков. Более эффективной становится и деятельность администрации. Также увеличиваются выгоды от финансовой глобализации в отношении цены и эффективности для мелких клиентов, которые не имеют доступа к иностранным финансовым услугам.

Боязнь же того, что локальное присутствие иностранных банков может дестабилизировать потоки капитала, вследствие экспорта ресурсов в периоды, когда принимающая страна переживает трудности, оказалась необоснованной, что было подтверждено во время многочисленных кризисов последних лет.

Допуск иностранных банков, таким образом, не является панацеей, но если его тщательно спланировать во времени и если национальная экономика способна пережить краткосрочное нарушение деятельности (что применительно к российской экономике вызывает сомнения), выгоды могут быть значительными. В целом, политика открытых дверей для допуска квалифицированных и обладающих хорошей репутацией иностранных кредитных организаций является наиболее оптимальной политикой, которая может оказать мощное благоприятное воздействие на экономический рост.


Ирина Посель

Франция


Теоретические разработки новой порижской школы экономики на тему: Международная торговля и развитие


Новая Парижская Школа Экономики (ПШЭ) сформировалась в последние несколько лет, а административно оформилась лишь в конце 2006 года. Ее формальное создание связано с присуждением французским правительством ряду исследовательских групп титула «Тематический центр исследований критических научных проблем». В разделе социальных и гуманитарных наук такого титула, кроме ПШЭ, удостоены еще два научных центра (а всего – 13 центров). Целью центров является подготовка специалистов для академических институтов и для высшего образования, путем вовлечения в исследовательские программы европейского масштаба талантливых молодых людей. Центры призваны совмещать высокопродуктивную научную работу с деятельностью по внедрению результатов, способных изменить общественную жизнь и ход мирового экономического развития, в частности снижению любого вида неравенства.

В состав парижской школы экономики входят традиционные кафедры: Международной экономики, Макроэкономики и кафедра «Рынки и финансы»²⁰³, исследующие процессы глобализации, как углубляющие экономическую и финансовую взаимозависимость, так и обособляющие некоторые пути развития.

Основы новой парижской школы экономики были заложены ее сегодняшними сотрудниками, работавшими до этого в других академических структурах Франции, а также в США, в других Европейских странах и в международных организациях. Регулярно (два раза в месяц) в стенах ПШЭ проводится Международный научный семинар «Мировая торговля», на котором с докладами выступают приглашенные ученые различных стран.

В данном тексте я провожу обзор работ основоположников новой парижской школы экономики на тему «Международная торговля и развитие». С одной стороны, я показываю теоретическую сложность данной тематики, и, с другой стороны, указываю на определенную новизну постановки вопросов и способов их решения авторами, выбравшими данный круг проблем в качестве темы своих исследований.

Три основные тематики могут быть выделены из массы публикаций и они составят три раздела данного обзора: во-первых, рассматриваются многочисленные работы, посвященные проблеме «Свободная торговля и новые барьеры для ее развития», во-вторых, «Развитию торговли для реконструкции экономических хозяйств», и в третьих, взаимосвязи между «Географическими параметрами и торговлей».

1. Свободная торговля и новые барьеры для ее развития
   

Ряд трудов ПШЭ отражает стремление их авторов углубить и уточнить результаты неоклассической модели международной торговли. В их число можно отнести теоретическую модель Hector Calvo Pardo (2005) «Правы ли анти-глобалисты?», в которой сделана попытка выяснить степень рациональности опасений, высказываемых в связи с либерализацией торговли. В стандартной макроэкономической модели Вальраса вместо присущего ей механизма координации вводится механизм «конкретизации» равновесия, основанный на способности агентов обучаться (Guesnerie (1992)). Благодаря способности обучаться производители формируют свои предположения относительно будущих цен таким образом, что их решения становятся взаимозависимыми в стратегическом смысле. Методом статического сопоставления автор показывает, что конкурентность является рациональной в одном конкретном контексте, а именно, как только иностранные производители сбывают свои товары на национальном рынке какой-либо другой страны, производители этой страны ощущают ограничения на свои способности предвидеть цены и вырабатывать оптимальные, то есть максимизирующие их прибыли, решения. В интегрированной экономике существует трудноразрешимый конфликт между определением участниками дохода от обмена (легко определяемый при автаркии, ввиду стабильности «пространственных» цен) и способностью производителей обучаться экономическому равновесию. Практический вывод автора статьи таков: необходимо внешнее вмешательство в определение цен, которое, способствуя координации, позволило бы странам осуществить взаимовыгодную торговлю. На конкретном примере показано, что двум стабильным, в условиях автаркии, странам не всегда выгодно, в терминах неоклассического понятия прибыльности, интегрироваться в случае либерализации рынка.

David Spector (2006) задается вопросом, почему цена на электроэнергию во Франции растет в той же мере, как и в других европейских странах, тогда как 80% ее производства приходятся на атомные электростанции, где себестоимость не зависит от роста цен на нефтепродукты? Он предлагает «классическую» модель образования цен на электроэнергию в условиях существования технологической ренты у некоторых участников, то-есть описывает схему формирования цен в условиях, когда спрос превышает предложение и существует технологическая (природная) рента первого типа. Как известно, цены в таких условиях определяются затратами на производство продукта технологически наименее эффективными хозяйствами. Цена на электричество выше предельных затрат производства единицы электроэнергии, произведенной атомной промышленностью Франции и поэтому этот сектор экономики получает ренту. В настоящее время во Франции производство электроэнергии осуществляется национальным предприятием (EDF Electricité de France). Поэтому возможно использование ренты для финансирования больших научно-технических и социальных проектов национальной и общественной значимости. Децентрализация производства энергии атомными электростанциями не способствует росту конкуренции и поэтому не может содействовать снижению цен на электроэнергию.

Анализу одного из новых видов барьеров, препятствующих развитию торговли, посвящена книга «Происхождение товаров» под редакцией научных работников ПШЭ Cadot-Estevadeordal-Suwa-Eisenmann-Verdier (2006). В принципе правила предусматривающие особый контроль происхождения товара были введены с целью исключить из практики перепродажу, странами членами торгового соглашения о свободной торговле (Free-Trade Agreements), товаров, импортированных ими из стран, не являющихся членами соглашения и практикующими низкие таможенные пошлины. На практике, эти правила часто используются для протекции экспорта из стран членов с высокими тарифными ставками в страны члены с более низкими ставками. Тщательный анализ показывает, что предусмотренные этими правилами условия торговли создают сложные и скрытые взаимозависимости приводящие нередко к экономической неэффективности. Возникающие новые условия торговли усиливают роль регионализма в глобальном процессе производства товаров. В книге особое внимание уделено исследованию использования правил о происхождении товаров в серии правил о предпочтительных условиях в торговле и аутсурсинге между граничащими странами, в частности с развивающимися странами, а также выявляются экономические агенты, заинтересованные в создании этих новых типов барьеров. Отдельные главы посвящены теоретическим аспектам таким как: выяснению внедрения правил в резултате конкуренции и переговоров, исследованию их эндогенности по отношению к экспорту и к другим нелинейным связям с товарными потоками; другие - эмпирическим расчетам последствий введенния правил на объемы товарооборота. Таким образом, результаты исследований дают интерпретацию того, к чему приводит введение правил иксклюзивности торговых отношений, они также показывают, какой должна быть разрабатываемая стратегия развития торговых связей.

В сотрудничестве с коллективом ПШЭ работают научные работники, предпочитающие эмпирические разработки теоретическим. Основной проблемой современного капитализма является массовая безработица и, естественно, экономисты прилагают свои усилия для выяснения новых источников понижения занятости работоспособного населения. Либерализация торговли может оказаться одной из таких причин, это и проверяют, используя панельные дынные потоков рабочей силы в США, A.Janiak и др. (2007). Авторы показывают, что большие предприятия лучше экспортируют свою продукцию, чем малые и средние, поэтому в них концентрируются основные потоки рабочей силы. Вместе с тем, для производства необходимого колличества товаров, на больших предприятиях в целом необходимо меньше работников, поэтому открытые рынки ведут к обострению проблемы безработицы.

Исследованию формирования цен на открытых рынках и их влиянию на местных производителей посвящены несколько работ ПШЭ. Отметим две из них. G.Gaulier & I.Méjean (2007) используют математеческую модель описывающую влияние появления новых вариантов импортируемых товаров на индекс цен импортируемых товаров, а значит и на изменение относительных цен в стране. Используя данные двусторонней торговли между 130 странами по более 5 тысячам наименований продуктов показано, что вариация предложения импортных товаров имеет отрицательный эффект на индекс цен. Такое влияние особенно велико для стран с возникающим рынком, таких как Индия или Бразилия. Эти страны являются потенциальными рынками и поэтому предприятия экспортеры других стран готовы платить за право вхождения на их рынки. Проникновение же новых фирм приводит к росту предложения новых типов товаров, пригодных для местных потребителей, а это приводит к снижению индекса цен на импортные товары.

Входу и выходу предприятий с рынков посвящена и недавняя работа Aghion & Howitt (2007) «Надлежащая политика роста: основа консолидации». В ней развиты хорошо известные идеи этих авторов в связи с парадигмой Шумпетера о роли инновации в создании предпосылок для эндогенного экономического роста. Согласно Шумпетеру, вход, выход на рынки и товрооборот способствуют инновациям и росту производительности в целом. При этом выигрывают предприятия, обладающие технологиями близкими к критическому уровню, а вхождение или даже только предполагаемое вхождение новых фирм уменьшает инновационность и уровень производительности в отраслях и странах, находящихся в значительном удалении от критических технологий. Причиной этого является вырабатываемое ими чувство безвыходности и беспомощности в связи с невозможностью быстрого достижения критического уровня в терминах инновационного инвестирования. Выход с рынков может иметь положительный эффект на рост производительности в падающих секторах, поскольку он заменяет наиболее «слабых» производителей факторов производства на более эффективных. Эмпирические исследования (проведенные для американских, европейских и российских предприятий) показывают, что большие и малые фирмы не отличаются между собой в смысле риска, связанного с угрозой вхождения новых товаров и производителей на внутренний рынок. Для тех и других в равной степени дискриминирующим является начальный уровень технологических условий производства.

Часто в работах ПШЭ используются данные социалогических исследований для расчетов эконометрических моделей. К работам такого рода можно отнести статью «Напуганные иностранцами и их производством? Положения, свидетельства из Франции», Cadot & ali. (2006). В ней исследуется влияние мнения населения о предпочтительности национальной принадлежности производителя продуктов на состояние внешней торговли и на иммиграцию в страну. В качестве данных используется опрос мнений двух тысяч лиц, проведенный в 2002 году во Франции. Показывается, что квалифицированные и высокооплачиваемые лица лучше относятся к идее свободной торговли, поскольку их должность и уровень доходов не подвержены риску обесценения при увеличении потока эмигрантов. Такую же позицию занимают лица, занятые в нетоварном секторе экономики и государственные чиновники. Напротив, лица с низкой квалификацией и низкими доходами предпочитают политических деятелей, высказывающихся за протекционизм и импортные квоты. Интересно заметить, что такие мнения прослеживаются на агрегированном уровне, а не в индивидуальных интервью. Так лица потерявшие работу, индивидуально, не связывают расширение импортных товаров в магазинах с ухудшением их положения на рынке труда. Чувство протекционизма ассоциируется во Франции с политикой правых сил, и анти иммигрантские настроения доминируют в слоях общества с прорыночной ориентацией. Особенностью данной работы является не просто измерение корреляции между торговлей и мнением о иммиграции и политической ориентацией людей, а исследование причинно-следственной зависимости между ними.

2. Развитие торговли и реконструкция хозяйств
   

В данном разделе обзора работ ПШЭ освещаются особенности подходов следующих авторов: Mirza (2006), Bas & Ledezma (2006) и Suwa-Eisenmann & Verdier (2005).

В работе Д.Мирза мы не находим анализа поведения национальных фирм в глобальном экономическом пространстве. Автор утверждает, вслед за авторами моделей 1980-1990-ых годов, что неверно исследовать концентрацию производства и конкурентоспособность экономических хозяйств, исходя из данных, полученных анкетированием выборки фирм какой-либо одной страны. Более того, он показывает, что формирование рыночной структуры в открытой экономике тесным образом связано с количественными показателями внешней торговли. В настоящее время, степень концентрации производства в малых европейских странах зависит на 30 – 50 процентов от внешних потоков товаров, а в больших странах влияние последних тоже значительно – 20-30%.

В теоретической модели Бас и Ледезма «Влияние торговых реформ на экстенсивность торговли», напротив, рассматривается влияние внешней торговли при открытии рынков на гетерогенные сектора экономики. Сектора различаются между собой степенью влияния на их производительность труда вводимыми технологиями. Модель исследует эндогенный рост производительности, определяемый технологическими инвестициями, представленными в импортированных средствах производства. Показывается, что открытие рынков ведет к снижению стоимости импортируемых средств производства и к повышению спроса на факторы производства, в частности на физический капитал. Таким образом, либерализация внешней торговли содействует развитию отраслей использующих для повышения производительности труда прирост капитала. Но, снижение таможенных пошлин не имеет существенного влияния на экстенсивность торговли в странах, которые и прежде были интегрированы в международные торговые связи.

В обширной монографии для ОЭСР А. Suwa & Т. Verdier (2005) рассматривают соответствие политик помощи, расширения международной торговли и прямого иностранного инвестирования (ПИИ) для благоприятного социально-экономического развития стран «третьего мира». Развитие страны реципиента отслеживается статическими и динамическими индикаторами, такими как национальные продукт или его прирост, а также степенью снижения неравенств (например, бедности, в распределении продукта, и др.). Обзор теоретический и эмпирической литературы показывает, что если между потоками товаров и потоками помощи связи не прослеживается, то взаимодополняемость обнаруживается между политиками помощи, политиками ПИИ, и торговыми потоками и политиками. Авторы подробно останавливаются на проблеме связанной с выявлением влияния «политик» на экономические процессы. Действительно, если не представляет особого труда измерить товарооборот, то измерить такой фактор как «политика» гораздо проблематичнее. «Политика» в математической модели – это многофакторный вектор политических механизмов. Так, «вектор торговой политики» включает, не претендуя на полный список факторов: административные протекционные процедуры (анти-допинг, таможенные отсрочки, компенсационные пошлины, налоговые льготы); тарифы и налоги; количественные ограничения; правила о происхождении товара; национальные ограничения (субсидии, барьеры для вхождения на рынок, стандарты и механизмы регулирования). Не менее сложен для оценки и «вектор политики ПИИ» из-за существования различных видов субсидий, схем освобождения от налогов, необходимости учитывать содержательный характер соглашений и качество управления инвестициями. В свою очередь, «вектор помощи» должен давать оценку двусторонним и многосторонним механизмам помощи, включающим помощь обусловленную, целевую, поступление общих фондов и фондов безопасности. Немногочисленные эмпирические работы, преодолев вышеуказанные трудности, указывают на устойчивость связи взаимодополняемости между торговлей (и торговой политикой) и ПИИ, способствующей снижению структурных искажений в предоставлении общественных благ внутри развивающихся стран. Среди рекомендаций по использованию экономических инструментов содействия развитию с такими взаимодополняемыми характеристиками обращает на себя внимание одно, в котором указывается на необходимость следить и не допускать дальнейшего размежевания между странами. Политики должны учитывать, что страны с возникающим и потенциально широким рынком нуждаются в одной совокупности «политик», а менее развитые страны должны опираться на иную комбинацию «политик».

3. Географические параметры и торговля
   

Под этой рубрикой объединены обзоры: статьи A-C. Disdier & K. Head (2004) и интереснейшей работы Ph. Martin, T.Mayer & M. Thoenig (2006). Кроме них, с методологической точки зрения обращает на себя внимание и работа P-Ph. Combs & M. Lafourcade (2006) «Торговые издержки и региональные различия: структурные расчеты экономической географии». В ней используется модель конкуренции Курно для выяснения стратегических взаимозависимостей между размером рынка, определяемым спросом на конечную и промежуточную продукцию, себестоимостью используемых в производстве материалов, и местонахождением фирмы, которое предопределяет объем транспорта и объясняет специализацию параметрами физической географии. С помощью модели рассчитывается потенциал регионального развития, соотношение сил между центром и периферией, а также торговые и транспортные затраты. Расчеты проведены, используя данные французских фирм, и не учитывают их международные торговые связи.

В статье «Поразительное сохранение воздействия расстояния на двустороннюю торговлю» Дисдье и Хеад используют результаты 103 работ, оценивающих влияние физического расстояния между странами в двусторонней торговле на ее объем. В общей сложности объем информации для расчетов составил 1467 оценок эффектов дистанции на количество товарного оборота между странами, а использованный авторами метод расчета введен Гласом уже в 1976 году и известен под названием мета-анализ. В работе показано, что эффект расстояния постепенно снижался между 1870 и 1950 годами, а с тех пор – растет. Следовательно, неправы те, кто считает, что технический прогресс, революционизировавший мировую экономику, привел к снижению и даже исчезновению пространственных ограничений на экономическое развитие.

Красивая работа Филиппа Мартэна и его коллег «Является ли глобализация миротворческим фактором?» тоже рассматривает географические характеристики стран, их двусторонние и многосторонние торговые связи. Авторы исходят из того, что причиной строительства Европейского сообщества явилась надежда на снижение потенциальной агрессивности народов и наций континента путем развития торговли между ними. Народы возлагали большие надежды на торговлю, и после окончания «холодной войны». Однако после 1990 годов не наблюдается снижение военных конфликтов, особенно между соседствующими странами. При этом объем торговли в эти годы значительно расширился.

В рассчитываемой модели показатель двусторонней торговли выбран в качестве меры «вмененных издержек» военного двустороннего конфликта. Чем выше эти издержки, тем больше вероятность избежать военных действий между странами. Например, военный конфликт между соседними странами разрушает инфраструктуру, и торговые затраты растут. Однако если обе страны открыты для торговли с другими странами, их зависимость от «вмененных издержек» такого типа невелика и поэтому повышается, при прочих равных условиях, вероятность конфликта. Международная торговля по-разному влияет на сохранение мира в зависимости, доминирует ли двусторонняя или многосторонняя торговля. В работе рассчитываются двусторонние, региональные и международные торговые связи, и внимательно изучаются случаи соседствующих стран Греции – Турции и Индии – Пакистана. Делается вывод о том, что развитие мировой торговли несет противоречивые последствия для мира. В частности усиливаются тенденции к ведению локальных войн связанных, например, с этническими конфликтами, или территориальными требованиями, ущерб от которых, в терминах «вмененных издержек» относительно невелик из-за усиления многосторонних торговых связей.

Подводя итоги первых работ новой парижской школы экономики, ссылаясь при этом лишь на те из них, которые посвящены Мировой торговле, можно отметить следующие особенности:

- Несмотря на критерий отбора сотрудников и начинающих исследователей, которые, по французской традиции второй половины 20 века, должны быть, в первую очередь, математиками, тематика работ становится со временем социально-экономической. Это заметно уже по заголовкам статей и монографий предлагаемой выборки. По контрасту с ними можно посмотреть заголовок упомянутой в данном тексте статьи создателя ПШЭ, Роже Генри, работы которого регулярно публикуются в именитых экономических журналах, повышая этим рейтинг ПШЭ - «Исследование эдуктивных объяснений гипотез рационального предвидения». Нужно отдать должное молодому поколению исследователей, их работы продолжают и укрепляют значимость картезианской структуры мышления: строгая логика, обоснованность теоретических посылок, доскональное усердие в приведении четких доказательств представляемым результатам.

- Как это чаще всего бывает в общественных науках, скрупулезное доказательство выставленных утверждений не исключает размежевания и отсутствия консенсуса в группе исследователей, тем более исследователей, подверженных стрессу конкуренции и требованию оправдать «высшую степень научного совершенства», провозглашенную дирекцией школы. Ввиду отсутствия у группы научных работников общепризнанной позиции по отношению к процессам глобализации торговли и экономической специализации, рано еще говорить о Научной Школе и обсуждать рекомендации, призванные усовершенствовать современный экономический Мир.