Утвержден Старшим Заместителем Председателя Правления акб «Абсолют Банк» (зао) М. В. Сердцевым 10 августа 2007 г. Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчет
| Вид материала | Отчет |
- Приказом Председателя Правления от «13» ноября 2007г. №130 Место нахождения кредитной, 3057.81kb.
- Набережные Челны Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчет, 1995.81kb.
- В. Д. Шашина Код эмитента: 00161-a за 1 квартал 2010 г Место нахождения эмитента: 423450, 8697.1kb.
- Юрисконсульт Патрина Ольга Владимировна Тел.: 309 625 Факс: 309 802 Адрес страницы, 1093.71kb.
- Утвержден 12 августа 2010, 5953.71kb.
- Утвержден 11 августа 2010, 1142.6kb.
- Ежеквартальный отчет акционерно-коммерческий банк «Вятка-банк» открытое акционерное, 9353.85kb.
- Председателем Правления Сбербанка России «14» ноября 2007 г указывается уполномоченный, 4470.92kb.
- Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, 6491.59kb.
- Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, 4615.49kb.
1. Сидоров Николай Владимирович, 1973 г.р.
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация):
Московский Государственный Университет им. М.В. Ломоносова, 1995, специальность «Математика, прикладная математика»;
Финансовая академия при Правительстве РФ, 1998, специальность «Финансы и кредит»
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
23.03.2005
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Председатель Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
17.11.1997
09.07.2000
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления - Руководитель Службы Внутреннего Контроля
10.07.2000
02.01.2001
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления - Руководитель Службы Внутреннего Контроля - Комплаенс-контролер
03.01.2001
29.04.2003
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Старший Заместитель Председателя Правления - Руководитель Службы Внутреннего Контроля
30.04.2003
22.03.2005
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Старший Заместитель Председателя Правления
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Сидорова Наталия Сергеевна, бухгалтер отдела учета внутрихозяйственных операций бухгалтерии АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) - супруга
Сидоров Н.В. не привлекался к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти.
При занятии Сидоровым Н.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в отношении таких организаций какие-либо процедуры банкротства, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не осуществлялись
2. Сердцев Михаил Валерьевич, 1969 г.р.
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация):
Московский авиационный институт им. С. Орджоникидзе, 1992, специальность «Автоматизированные системы обработки информации и управления»
Институт переподготовки и повышения квалификации кадров по Финансово-банковским специальностям Финансовой академии при Правительстве РФ, 1996, специальность «Банковское дело»
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
01.11.2002
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Старший Заместитель Председателя Правления
24.05.2005
Компания «АБСОЛЮТ КАПИТАЛ ТРАСТ ЛИМИТЕД» (Кипр)
Директор
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
01.07.1996
02.01.2001
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления - Начальник Управления межбанковских отношений
03.01.2001
31.10.2002
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Старший Заместитель Председателя Правления - Начальник Управления межбанковских отношений
20.04.2005
21.04.2006
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Член Совета Директоров
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
6,07 %
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
6,07 %
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Не имеет
Сердцев М.В. не привлекался к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти.
При занятии Сердцевым М.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в отношении таких организаций какие-либо процедуры банкротства, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не осуществлялись
3. Ивлюшин Дмитрий Александрович, 1972 г.р.
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация):
Московский авиационный институт им. С. Орджоникидзе, 1994, специальность «Конструирование и технология радиоэлектронных средств»
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
09.02.2005
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
01.11.2002
31.03.2004
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления
01.04.2004
08.02.2005
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления – Директор Департамента операций на финансовых рынках
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Не имеет
Ивлюшин Д.А. не привлекался к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти.
При занятии Ивлюшиным Д.А. должностей в органах управления коммерческих организаций в отношении таких организаций какие-либо процедуры банкротства, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не осуществлялись
4. Ларин Дмитрий Михайлович, 1969 г.р.
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация):
Московский ордена трудового красного знамени автомобильно-дорожный институт, 1992, «экономика и организация автомобильного транспорта»
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
10.04.2006
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк»
(закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
12.11.1998
01.03.2001
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Начальника Управления межбанковских отношений
02.03.2001
31.03.2004
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления – Комплаенс контролер
01.04.2004
09.04.2006
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления – Директор Департамента контроля операций на финансовых рынках
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Не имеет
Ларин Д.М. не привлекался к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти.
При занятии Лариным Д.М. должностей в органах управления коммерческих организаций в отношении таких организаций какие-либо процедуры банкротства, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не осуществлялись
5. Скворцов Олег Викторович, 1963 г.р.
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация):
Московский ордена Трудового Красного Знамени горный институт, 1986, специальность «Физические процессы горного производства»;
Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации, 1994, специальность «финансовый менеджер»;
Московский государственный открытый университет, 2000, специальность «менеджмент»
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
17.03.2005
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
16.08.1999
31.01.2005
Акционерный коммерческий банк «Юниаструм Банк»
Председатель Правления
01.02.2005
16.03.2005
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Директор Департамента обслуживания клиентов
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Не имеет
Скворцов О.В. не привлекался к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти.
При занятии Скворцовым О.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в отношении таких организаций какие-либо процедуры банкротства, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не осуществлялись
6. Рац Сергей Андреевич, 1975 г.р.
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация):
Уральский государственный технический университет гор. Екатеринбург, 1997, специальность «информационные системы в экономике»
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
22.04.2005
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления – Финансовый директор
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
27.08.2001
29.04.2004
Общество с ограниченной ответственностью «Уральский банк реконструкции и развития» (20.02.2002 г. ООО «Уральский банк реконструкции и развития» реорганизовано в ОАО «Уральский банк реконструкции и развития»
начальник экономического управления
30.04.2004
07.10.2004
Закрытое акционерное общество «Свердлсоцбанк»
Советник Председателя Правления
08.10.2004
04.02.2005
Закрытое акционерное общество «Свердлсоцбанк»
Заместитель Председателя Правления
07.02.2005
21.04.2005
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Советник Председателя Правления
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Не имеет.
Рац С.А. не привлекался к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти.
При занятии Рацем С.А. должностей в органах управления коммерческих организаций в отношении таких организаций какие-либо процедуры банкротства, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не осуществлялись
7. Максаков Анатолий Владимирович, 1970 г.р.
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация):
Российская экономическая Академия им. Г.В. Плеханова, 1993, специальность «машины и аппараты пищевых производств»
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
Организация
должность
1
2
3
01.02.2006
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель Председателя Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
28.10.1998
01.10.2002
АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)
Начальник Отдела корреспондентских отношений Управления межбанковских отношений
01.10.2002
31.10.2002
АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)
Заместитель начальника Управления межбанковских отношений – начальник отдела корреспондентских отношений
01.11.2002
04.01.2004
АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)
Начальник управления корреспондентских отношений
05.01.2004
31.03.2004
АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)
Вице-Президент – начальник управления корреспондентских отношений
01.04.2004
31.01.2006
АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО)
Вице-Президент – начальник Управления международного бизнеса
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Не имеет.
Максаков А.В. не привлекался к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти.
При занятии Максаковым А.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в отношении таких организаций какие-либо процедуры банкротства, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не осуществлялись
Единоличный исполнительный орган (председатель правления) кредитной организации - эмитента.
Председатель Правления АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) - Сидоров Николай Владимирович.
Сведения указаны выше.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента
В соответствии с решением годового общего собрания акционеров АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) от 10 мая 2007 года, члены Совета директоров, работающие с 10.05.2007, осуществляют свои полномочия безвозмездно, за исключением Председателя Совета Директоров, который осуществляет свои полномочия за вознаграждение в размере 120.000 рублей ежемесячно, и Томаса Е. Краенбюля, размер вознаграждения которого определяется соглашением между ним и Международной финансовой корпорацией.
Размер вознаграждения по Правлению: за последний завершенный финансовый год заработная плата по Правлению составила 49 429 тыс. руб., льготы отсутствуют, компенсации расходов не производятся. В текущем финансовом году - на 01.07.2007г.: заработная плата – 720 тыс. руб., льготы отсутствуют, компенсации расходов не производятся. Дополнительных расходов на содержание Правления помимо заработной платы, в соответствии со штатным расписанием по должностям, не связанным с членством в Правлении, не предусмотрено.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
1.Ревизионная комиссия Банка – орган контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка
Компетенция:
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется Ревизионной комиссией, избираемой Общим собранием акционеров Банка сроком на 1 (Один) год.
Члены Ревизионной комиссии не могут быть одновременно членами Совета Директоров Банка, а также занимать какие-либо штатные должности в Банке.
Акции, принадлежащие членам Совета Директоров Банка или лицам, занимающим должности в органах управления Банком, не могут участвовать в голосовании при избрании членов Ревизионной комиссии Банка.
Члены Ревизионной комиссии несут ответственность за добросовестное выполнение возложенных на них обязанностей в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации.
В ходе выполнения возложенных на Ревизионную комиссию функций она может привлекать экспертов из числа лиц, не занимающих какие-либо штатные должности в Банке. Ответственность за действия привлеченных специалистов несет председатель Ревизионной комиссии.
Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и иных нормативных актов, регулирующих его деятельность, организацию внутреннего контроля в Банке, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой), состояние кассы и имущества.
Порядок работы Ревизионной комиссии и ее компетенция определяются Положением о Ревизионной комиссии Банка, утверждаемым Общим собранием акционеров.
Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной ревизии, а также заключение о соответствии представленных на утверждение бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках действительному состоянию дел в Банке с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам его деятельности за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Банка, решению Общего собрания акционеров, Совета Директоров Банка или по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем 10 (Десятью) процентами голосующих акций Банка.
По результатам ревизии, при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчиков или выявлении злоупотреблений должностных лиц Банка, Ревизионная комиссия требует созыва внеочередного Общего собрания акционеров.
Документально оформленные результаты проверок Ревизионной комиссии предоставляются на рассмотрение исполнительным органам Банка для принятия соответствующих мер.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
2. В Банке действует Служба внутреннего контроля для защиты интересов Банка, его акционеров, клиентов и корреспондентов, осуществления контроля за соблюдением сотрудниками Банка действующего законодательства, нормативов, регулирования конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности проводимых Банком операций и минимизации рисков банковской деятельности.
Порядок работы Службы внутреннего контроля и ее полномочия определяются действующим законодательством, Уставом Банка, а также «Положением о Службе внутреннего контроля Банка и порядке взаимодействия структурных подразделений Банка со Службой внутреннего контроля», утверждаемым Советом Директоров Банка.
Служба является самостоятельной структурной единицей. Служба находится в непосредственном подчинении Совету Директоров Банка и в своей деятельности подотчетна ему.
Службу возглавляет Руководитель, который назначается на должность и освобождается от должности Советом Директоров Банка.
Основными задачами Службы являются обеспечение:
- выполнения Банком требований федерального законодательства и нормативных актов Банка России
- определения в документах и соблюдение установленных процедур и полномочий при принятии любых решений, затрагивающих интересы Банка, его собственников и клиентов
- принятия своевременных и эффективных решений, направленных на устранение выявленных недостатков и нарушений в деятельности Банка
- выполнения требований по эффективному управлению рисками банковской деятельности
- проверка сохранности активов (имущества) Банка
- проверка адекватности отражения операций Банка в учете
- проверка надлежащего состояния отчетности, позволяющее получать адекватную информацию о деятельности банка и связанных с ней рисках
- эффективного функционирования внутреннего аудита Банка
- эффективного взаимодействия с внешними аудиторами, органами государственного регулирования и надзора по вопросам пруденциальной деятельности, достоверности учета и отчетности, организации внутреннего контроля, предупреждения и устранения нарушений сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности
- сопровождения внешних проверок Банка.
Служба внутреннего контроля создается Банком в следующих целях:
- обеспечение соблюдения всеми сотрудниками Банка при выполнении своих служебных обязанностей требований федерального законодательства и нормативных актов, включая постановления Правительства РФ, указания Банка России, иные регулятивные требования, а также стандартов деятельности и норм профессиональной этики, внутренних документов, определяющих политику и регулирующих деятельность Банка;
- обеспечение контроля за своевременной идентификацией, оценкой и принятием мер по минимизации рисков банковской деятельности;
- разрешение конфликтов интересов, возникающих в процессе деятельности Банка.
В Службу внутреннего контроля Банка входят Отдел внутреннего аудита, Отдел методологии и ревизионный отдел, отделы подотчетны Руководителю Службы. На 01.07.2007 года в состав Отдел внутреннего аудита входило 3 человека:
начальник Отдела;
заместитель начальника отдела;
ведущий специалист.
В состав Отдела методологии входит 1 человек (ведущий специалист).
В состав Ревизионного отдела входят 3 человека:
заместитель начальника отдела;
2 ведущих специалиста.
Руководитель Службы внутреннего контроля – Начальник Отдела внутреннего аудита – Букина Елена Викторовна, работает в АКБ «Абсолют Банк» (ЗАО) с сентября 1999 года.
Основные функции Службы внутреннего контроля:
- обеспечение выполнение Банком требований федерального законодательства и нормативных актов Банка России;
- определение и соблюдение установленных процедур и полномочий при принятии любых решений, затрагивающих интересы Банка его акционеров и клиентов;
- выявление неадекватного отражения операций в учете;
- предупреждение и устранение нарушений сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов, стандартов профессиональной деятельности и внутрибанковских положений и инструкций;
- организация постоянного контроля путем регулярных проверок деятельности подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику банка, должностными инструкциями.
- принятие своевременных и эффективных решений, направленных на устранение выявленных недостатков и нарушений в деятельности Банка.
- контроль за надлежащим состоянием отчетности;
- своевременность информирования руководства Банка: обо всех вновь выявленных рисках; обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений; обо всех выявленных нарушениях Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля.
- взаимодействие с внешними аудиторами и проверяющими.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
Разработана и действует Инструкция о сохранении банковской, коммерческой и служебной тайны (копия на 6 листах прилагается к Отчету).
Адрес страницы в сети Интернет. Текст Инструкции не размещен в сети Интернет.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента является Ревизионная комиссия.
Членами Ревизионной комиссии, избранной годовым Общим собранием акционеров 10 мая 2007 года, являются:
1.
ФИО
Харитонов Сергей Владимирович
Год рождения
1970
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация)
Финансовая академия при Правительстве РФ
1993 год
экономист
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
1991 год – н/в
ЗАО «Аудиторская фирма «МАРИЛЛИОН»
Генеральный директор
1991 год – н/в
ООО «Аудиторская компания «МАРИЛЛИОН»
Генеральный директор
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
1991 год
Наст. время
ЗАО «Аудиторская фирма «МАРИЛЛИОН»
Генеральный директор
2001 год
Наст. время
ООО «Аудиторская компания «МАРИЛЛИОН»
Генеральный директор
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации – эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами колле-гиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.
Не имеет
Харитонов С.В. не привлекался к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти.
При занятии Харитоновым С.В. должностей в органах управления коммерческих организаций в отношении таких организаций какие-либо процедуры банкротства, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не осуществлялись
2.
ФИО
Трубникова Елена Александровна
Год рождения
1968
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация)
МИСиС (1992, «физико-химические исследования металлургических процессов»);
ВЗФИ (1996, «финансы и кредит»); Открытый университет Великобритании (н.вр., МВА «Стратегия», профессиональный сертификат в области менеджмента)
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
05.05.1997.
ООО «ФинЭкспертиза»
Генеральный директор
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
01.10.2002
17.11.2004
ЗАО «ФинЭкспертиза Консалтинг»
Генеральный директор
(по совместительству)
16.07.2003
Н.вр.
ООО «СиПиЭйЭй Интернэшнл ФинЭкспертиза»
Генеральный директор
(по совместительству)
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.
Не имеет
Трубникова Е.А. не привлекался к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти.
При занятии Трубниковой Е.А. должностей в органах управления коммерческих организаций в отношении таких организаций какие-либо процедуры банкротства, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), не осуществлялись
3.
ФИО