Утверждено «09» апреля 2010 г
| Вид материала | Документы |
- Утверждено приказом Минспортуризма России от «02» апреля 2010 г. №278 правила вида, 423.69kb.
- Анализ текущего состояния накопительной пенсионной системы на 1 апреля 2010г. По состоянию, 229.04kb.
- Утверждено Советом Директоров Утверждено Общим Собранием «09» апреля 2010г. Протокол, 176.34kb.
- Приказ 28 апреля 2010 г. №35 0 г. Екатеринбург Орезультатах VI регионального открытого, 34.32kb.
- О министерстве здравоохранения свердловской области, 417.99kb.
- Утверждено «27» апреля 2004г, 5122.66kb.
- Информационный бюллетень 14 апреля, 755.23kb.
- Утверждено постановлением президиума Амурского областного суда от «11» апреля 2011, 327.28kb.
- Учебная программа алгебра 7-9 классы Астана 2010, 115.34kb.
- Учебная программа география 6-9 классы Астана 2010, 359.66kb.
6.3 Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления Эмитента
По каждому из органов управления Эмитента (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления Эмитента) описываются с указанием размера все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления, которые были выплачены Эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году.
Формирование коллегиального исполнительного органа Уставом Эмитента не предусмотрено.
Наименование органа управления общества: Совет директоров
Отчетный период: 31.12.2009 г.
Заработная плата: 0 руб.
Премии: 0 руб.
Комиссионные: 0 руб.
Льготы и компенсации: 0 руб.
Иные имущественные предоставления: 0 руб.
Итого: 0 руб.
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году: соглашения отсутствуют.
6.4 Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента
Полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) Эмитента.
Наименование органа: Ревизионная комиссия
В соответствии с положениями Устава Общества, контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется Ревизионной комиссией. Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется «Положением о Ревизионной комиссии», утверждаемым общим собранием акционеров.
Ревизионная комиссия избирается в составе 5 человек общим собранием акционеров на срок до следующего годового общего собрания акционеров. Если по каким-либо причинам выборы Ревизионной комиссии на годовом общем собрании акционеров не состоялись, то полномочия действующего состава Ревизионной комиссии считаются истекшими и Обществом должно быть созвано внеочередное собрание акционеров для избрания нового состава Ревизионной комиссии.
В случае, когда число членов Ревизионной комиссии становится менее 3 человек, Совет директоров обязан созвать внеочередное общее собрание акционеров для избрания нового состава Ревизионной комиссии. Оставшиеся члены Ревизионной комиссии осуществляют свои функции до избрания новой Ревизионной комиссии.
Полномочия отдельных членов или всего состава Ревизионной комиссии могут быть прекращены досрочно решением общего собрания акционеров.
Членом Ревизионной комиссии может быть избран, как акционер Общества, так и любое лицо, предложенное акционером, в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах». Члены Ревизионной комиссии Общества не могут одновременно являться членами Совета директоров Общества, а также занимать иные должности в органах управления Общества.
В компетенцию Ревизионной комиссии Общества входит:
- проверка финансовой документации Общества, бухгалтерской отчетности, заключений комиссии по инвентаризации имущества, сравнение указанных документов с данными первичного бухгалтерского учета;
- анализ правильности и полноты ведения бухгалтерского, налогового, управленческого и статистического учета;
- анализ финансового положения Общества, его платежеспособности, ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств, чистых активов и уставного капитала, выявление резервов улучшения экономического состояния общества, выработка рекомендаций для органов управления Обществом;
- проверка своевременности и правильности платежей по заключенным сделкам, платежей в бюджет и внебюджетные фонды, начислений и выплат дивидендов, исполнения прочих обязательств;
- подтверждение достоверности данных, включаемых в годовые отчеты Общества, годовую бухгалтерскую отчетность, отчеты о прибылях и убытках (счета прибылей и убытков), распределения прибыли, отчетной документации для налоговых и статистических органов, органов государственного управления;
- проверка правильности исполнения бюджетов Общества, утверждаемых Советом директоров Общества;
- проверка правильности исполнения порядка распределения прибыли общества за отчетный финансовый год, утвержденного общим собранием акционеров;
- проверка правомочности единоличного исполнительного органа по совершенным от имени общества сделкам;
- правовая экспертиза хозяйственных договоров, заключаемых Обществом;
- проверка правомочности решений, принятых Советом директоров, исполнительным органом, ликвидационной комиссий, и их соответствия Уставу Общества, решениям общего собрания акционеров;
- анализ заключенных крупных сделок, сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, на предмет соответствия требованиям действующего законодательства Российской Федерации и Устава.
Ревизионная комиссия вправе требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров в случаях, когда выявление нарушения в финансово-хозяйственной деятельности или реальная угроза интересам Общества требуют принятия решений по вопросам, относящимся к компетенции данных органов управления.
Ревизионная комиссия вправе знакомиться со всеми необходимыми документами и материалами Общества, включая бухгалтерскую отчетность, документы о заключаемых обществом сделках и другие.
Ревизионная комиссия имеет право требовать личного объяснения от членов Совета Директоров общества, единоличного исполнительного органа общества и других лиц, по вопросам, находящимся в компетенции ревизионной комиссии.
По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия составляется заключение.
Аудитор Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации на основании заключаемого с ним договора.
Общее собрание акционеров Общества утверждает аудитора Общества. Размер оплаты его услуг определяется Советом директоров Общества.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента:
информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках:
В ОАО «НПК» функционирует отдел внутреннего аудита (ОВА), отдел состоит из трех сотрудников:
Фамилия, Имя, Отчество: Морева Елена Михайловна
Год рождения: 1969 г.
Образование: высшее:
- Государственная финансовая академия, специальность «Финансы и кредит» (1991г.)
- ГАСИС, специальность «Юриспруденция» (2002г.)
- Аттестат Минфина РФ по общему аудиту (1999 г.)
- ДИПИФР (квалификация в области МСФО) (2006г.)
Все должности, занимаемые таким лицом в Эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Период: 01.03.2005 - 18.05.2005
Организация: ООО «Аудит Плаза»
Должность: ведущий аудитор
Период: 26.05.2005 - настоящее время
Организация: ОАО «НПК»
Должность: начальник отдела внутреннего аудита
Доля в уставном капитале Эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах Эмитента: долей не имеет
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: не имеется.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался.
Должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал.
Фамилия, Имя, Отчество: Ковальчук Андрей Леонидович
Год рождения: 1985г.
Образование: высшее:
- Московский кооперативный техникум, специальность «Бухгалтерский учет, аудит и контроль» (2003г.)
- Российский университет кооперации, специальность «Финансы и кредит» (2006 г.)
Все должности, занимаемые таким лицом в Эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Период: 13.01.2006 - 15.06.2006
Организация: ИФНС России № 1 по г. Москве
Должность: специалист 1-ой категории отдела контрольных проверок
Период: 13.07.2006 - 26.02.2008
Организация: ОАО «Центр по перевозке грузов в контейнерах» «ТрансКонтейнер» г. Москва
Должность: ведущий бухгалтер 11 разряда оплаты труда по тарифной сетке
Период: 27.02.2008-06.06.2008
Организация: ООО «РОСЭКСПЕРТИЗА»
Должность: ассистент департамента аудиторских услуг
Период: 16.06.2008 г.- наст. время
Организация: ОАО «НПК»
Должность: старший аудитор
Доля в уставном капитале Эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах Эмитента: долей не имеет
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: не имеется.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался.
Должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал.
Фамилия, Имя, Отчество: Умяров Рушан Ахмедович
Год рождения: 1976 г.
Образование: высшее: Московский государственный открытый университет, специальность «Менеджмент» (1999 г.)
Все должности, занимаемые таким лицом в Эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Период: 01.08.2006 - 30.08.2007
Организация: ООО «Союзснаб-Логистик
Должность: ревизор финансового департамента
Период: 17.09.2007 - 16.05.2008
Организация: ООО «Союзснаб-Логистик»
Должность: ревизор финансового департамента
Период: 02.06.2008 по наст. время
Организация: ОАО «НПК»
Должность: ревизор
Доля в уставном капитале Эмитента: доли не имеет
Доли в дочерних/зависимых обществах Эмитента: долей не имеет
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента: не имеется.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался.
Должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал.
Основные функции службы внутреннего аудита: ОВА обеспечивает Комитет по Аудиту Совета Директоров Globaltrans Investment PLC, менеджмент ОАО «НПК» независимой информацией, повышающей эффективность бизнеса, и консультационными услугами, которые способствуют достижению бизнес-целей ОАО «НПК» и совершенствованию деятельности. ОВА помогает ОАО «НПК» выполнять свои цели и задачи путем применения системного, рационального подхода, позволяющего оценить и повысить эффективность риск-менеджмента, систем контроля и процессов управления.
Подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления Эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) Эмитента: ОВА возглавляет начальник отдела. Начальник отдела внутреннего аудита несёт ответственность за организацию работы внутреннего аудита и выполнение поставленных задач. С целью обеспечения независимости и объективности внутреннего аудита начальник отдела внутреннего аудита подотчетен руководителю службы внутреннего аудита Globaltrans Investment PLC и находится в административном подчинении генерального директора ОАО «НПК». Начальник отдела внутреннего аудита ежегодно представляет на рассмотрение руководителю службы внутреннего аудита Globaltrans Investment PLC предложения по организационной структуре и бюджету ОВА и план деятельности ОВА.
Начальник ОВА периодически отчитывается перед руководителем службы внутреннего аудита Globaltrans Investment PLC и генеральным директором ОАО «НПК» о деятельности внутреннего аудита. Отчёты должны содержать информацию о существенных рисках, проблемах контроля и корпоративного управления, другие аналогичные сведения.
Начальник ОВА предоставляет руководителю службы внутреннего аудита Globaltrans Investment PLC и генеральному директору ОАО «НПК»:
- Информацию о выполнении плана деятельности
- Ежегодный отчёт по оценке надёжности и эффективности систем управления рисками, контроля и корпоративного управления
- Информацию о существенных недостатках систем управления рисками, контроля и корпоративного управления, а также рекомендации по улучшению существующих систем
- Информацию о результатах и качестве выполнения корректирующих мероприятий, разработанных менеджментом по результатам проведённых аудитов
- Информацию о существующих ограничениях, препятствующих внутреннему аудитору эффективно выполнять поставленные задачи.
ОВА не взаимодействует с Советом директоров «НПК».
Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора Эмитента: Руководитель и сотрудники отдела внутреннего аудита координируют деятельность с внешним аудитором с целью избежать дублирования усилий и минимизировать затраты на аудит.
Сведения о наличии внутреннего документа Эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: такого документа нет.