Дипломная работа на тему Установление личности человека криминалистическими

Вид материала

Содержание

2 Теоретические и методологические основы установления личности.
Общенаучные системы

Подобный материал:

1 2 3 4 5

криминалистическое установление личности- это деятельность следователя и органов дознания по собиранию, исследованию и использованию свойств и признаков конкретного человека с целью построения его информационной модели для розыска и идентификации.

§                  2 Теоретические и методологические основы установления личности.

Человека индивидуализируют не только особенности строения отдельных частей тела, но и функциональные особенности(походка, мимика, жестикуляция и др.), устойчивые привычки, выработанные им в процессе определенной деятельности, а также предметы одежды, обувь, украшений и других вещей, которые он использует. Иными словами, под личностью как объектом идентификации понимают всю совокупность признаков, присущих определенному человеку и отличающих его от всех прочих людей.

Необходимость в установлении личности возникает в процессе проведения многих оперативных и следственных действий, при розыске и задержании лиц, скрывающихся от следствия и суда, лиц, бежавших из мест заключения, при освидетельствовании и предъявления для опознания, в ходе проверки по учетам без вести пропавших и неопознанных трупов, при проверке документов, удостоверяющих личность, при экспертном установлении тождества лица, изображенного на двух и более снимках.

Основу установления личности составляют наиболее важная частная криминалистическая теория: о криминалистической идентификации и отрасль криминалистической техники - криминалистическая габитоскопия.

В основе установления личности человека как процесса отождествления лежит научная теория идентификации. Любое преступление совершается в условиях реальной действительности и при этом неизбежно в окружающей среде, где совершается то или иное преступление, образуются различные следы в силу всеобщего свойства материи как свойство отражения. При раскрытии преступлений, часто возникает необходимость определить по следам или иным отображениям связь человека с расследуемым событием.

Термин «идентификация» происходит от латинского слова «identificare» – тождественный, тот же самый и означает установление тождества того или иного объекта (человека, вещи, явления и т.п.).^[33]

Идентифицировать,и отождествлять – это значит методом сравнительного исследования установить, не являются ли определенный объект искомым.

Криминалистическая идентификация является одним из средств установления и истины в уголовном судопроизводстве. Она заключается в установлении факта тождества путем взаимного сопоставления объекта и его отображения, иногда с использованием специальных образцов. Обязательный элемент отождествления – выяснение условий следообразования и способа передачи признаков объекта отражающей среде.

Из общей теории идентификации следует, что все объекты, прямо или косвенно участвующие в процессе идентификации, подразделяются на объекты идентифицируемые и идентифицирующие.

При установлении личности с помощью различных отображений используют те или иные общенаучные и специальные криминалистические методы и средства. Так, например, фотоснимки или видеозапись неопознанного крупа могут сравниваться с мысленным образом без вести пропавшего лица, сохранившимся в памяти родственников, а также с прижизненными фотоснимками предполагаемого погибшего, его видеоизображениями и описаниями. Такое сравнение производится при предъявлении для опознания, оперативном узнавании, экспертном исследовании или регистрационно-информационном методе установления.

Существенными признаками криминалистической идентификации могут считаться следующие: а) объекты криминалистической идентификации индивидуально определены и обладают устойчивым внешним строением; б) криминалистическая идентификация по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов; в) криминалистическая идентификация реализуется в процессе расследования, раскрытия преступлений и судебного рассмотрения дела.^[34]

Сущность криминалистической идентификации заключается в сопоставлении объекта и его отображений. В основе такого сопоставления- криминалистические постулаты об использовании материалистической теории отражения как свойств живой и неживой материи. В соответствии с этим учением говорят о закономерностях возникновения отображения как результата действия( в том числе преступного события), о закономерной возможности судить по отображению о свойствах отобразившегося объекта( человека) или явления, о закономерности использования полученных данных для установления истины по делу.

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения: материально фиксированную и психофизиологическую. Первая означает объективную фиксацию признаков в материальных объектах(следы, фотоснимки, описания и т.п.).

Психофизиологическая форма- отображение мысленного образа предмета в памяти конкретного лица – носит субъективный характер.

Необходимым условием идентификации является метод сравнения- одновременное изучение двух или нескольких объектов с целью установления того, что их объединяет и что различает. Анализ различий исключительно важен, ибо в соответствии с положениями диалектической логики тождество объекта изменчиво, подвижно. Различия могут быть следствием различных факторов: изменение структуры объектов, условий его эксплуатации и др. Так с годами у человека постепенно изменяются черты внешности, а также различия могут быть вызваны преднамеренными действиями преступника.^[35]

Трудности при установлении свойств личности по их признакам проистекают из:

1)    ограниченного объема информации, отобразившейся в следах;

2)    неблагоприятных условий отображения свойств при следообразовании;

3)      использование злоумышленником приемов маскировки;

Из общей теории идентификации следует, что все объекты, прямо или косвенно участвующие в процессе идентификации, подразделяются на объекты идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие).Идентифицируемым объектом выступает лицо, а идентифицирующим – труп или его части(костные останки), а также физические лица, которые не могут сообщить данных о себе.

Выявление и собирание информации о преступниках, признаках их внешности, особенностях походки и речи, привычках и тому подобном, использование этой информации и для розыска и установлении лиц, совершивших преступление, установление лиц без вести пропавших, неопознанных трупов является важной задачей правоохранительных органов. Сущностью криминалистического установления личности являются действия, направленные на анализ различной информации о человеке с целью и установления его индивидуальности, характеризуемой анатомо-морфологических и других признаков. В информации, которая используется в целях установления личности, основное место занимают сведения о ипризнаках внешности, так как они позволяют провести отождествлении человека по различным его отображениям. Разработка научных основ и технических средств в этой сфере деятельности осуществляется криминалистикой, в частности отраслью криминалистической техники – криминалистической габитоскопией.

Криминалистическая габитоскопия - это отрасль криминалистической техники, включающая систему теоретических познаний о внешних признаках человека и совокупность методов и научно- технических средств, обеспечивающих собирание, исследование и использование этих признаков для отождествления личности.^[36]

Познание названных закономерностей, изучение свойств внешнего облика человека в результате позволило создать в криминалистике теорию о внешнем облике человека, выделить и классифицировать признаки внешности, сформулировать научные положения для разработки приемов и средств моделирования внешнего облика человека.

В отличие от других отраслей криминалистической техники габитоскопия изучает закономерности формирования признаков внешности участников преступления, возникновения и собирания информации об этих признаках в идеальных следах последнего, а не в материальных изменениях обстановки, как это имеет место в трасологии, криминалистической баллистике, криминалистическом исследовании документов. В прикладном же аспекте габитоскопия разрабатывает технические средства, приемы и методики моделирования внешнего облика преступников, предлагает рекомендации по их использованию в целях розыска и отождествления участников преступления, что и объединяет её с другими отраслями криминалистической техники.^[37]

Объектами отождествления по признакам внешности чаще всего бывают: лица, подозреваемые в совершении преступления; реже- потерпевший(неопознанный труп), соучастники преступника.

Субъектами отождествления выступают сотрудники органов внутренних дел(оперативные работники, следователи, эксперты), а также потерпевшие, свидетели.

Предметом изучения габитоскопии является облик человека, закономерно характеризующие его признаки внешности, их классификация и использование для целей отождествления, методики такого отождествления.

Внешним обликом человека называют его наружный вид, представляющий собой совокупность данных, воспринимаемых зрительно. Определяющими во внешнем облике являются его элементы. Каждый элемент, как всякое свойство, характеризуется определенными признаками, которые в габитоскопии подразделяются на анатомические, функциональные, сопутствующие( или косвенные).^[38]

Для характеристики личности в криминалистике используется также группа идентификационных признаков, так называемые сопутствующие признаки и их элементы. К ним относятся одежда, обувь, носимые вещи, а также предметы, которые используемые для оформления внешнего облика человека. Сопутствующими они названы потому, что свободно могут отделяться от тела человека, могут отсутствовать вообще или с умыслом заменены. Признаки одежды, обуви и другие вещи и предметы отражают индивидуальность конкретного человека. Большую ценность в розыскной деятельности имеют такие сопутствующие признаки, как аксессуары и дополнения к одежде.

Фиксация сопутствующих элементов и их признаков осуществляется как по общим правилам криминалистического описания внешнего облика человека, так и по некоторым специфическим особенностям. К ним можно отнести:

• описание составляется от общего к частному, т.е. от общей характеристики предмета в целом до его элементов (части); описание должно проводиться последовательно;

• одежда, вещи осматриваются по отношению к элементам тела человека;

• описание сопутствующих элементов рекомендуется делать сверху вниз (с головного убора до обуви) и послойно – пальто, костюм и до нижнего белья;

• при описании одежды и других предметов необходимо придерживаться определенной терминологии, рекомендуемой в литературных источниках, а также используемых в практике розыска и установления личности: вид, назначение, размер, материал, форма отдельных элементов, особенности изготовления, этикетки, надписи, обозначения, отдельные атрибуты (пояс, металлические застежки, пуговицы, замок-молния и т. д.), признаки степени и характера ношения одежды, обуви, признаки ухода и ремонта, следы посторонних веществ, в т. ч. микрочастиц различного происхождения;

• обращается внимание на отдельные особенности одежды и обуви, в частности, нестандартный фасон, разноцветность ткани или отделки одежды, дефекты предметов, бросающиеся в глаза при осмотре;

• при описании необходимо обращать внимание на привычные для конкретного человека особенности ношения головного убора, верхней одежды, обуви, украшений, портфеля, дипломата, зонтика, сумки и др. предметов.^[39]

В криминалистической теории различают два вида описания признаков внешности человека: 1) произвольное и 2) систематизированное (по методу словесного портрета)^[40].

Произвольное описание передает все особенности рассказа о внешности какого-либо человека. Однако для целей установления личности и розыска требуется проанализировать произвольное описание, чтобы преобразовать его в упорядоченное.

Систематизированное (упорядоченное) описание признаков внешности по методу словесного портрета впервые было предложено А. Бертильоном. Суть системы заключается в установлении стройной последовательности описания внешних признаков с помощью специальных, однозначно понимаемых терминов. В практике российских и зарубежных правоохранительных органов словесный портрет и сегодня занимает заметное место как одно из важных средств розыска преступников.^[41]

Методологическую основу криминалистического установления личности составляют общенаучные средства и методы: описание, измерение, наблюдение, сравнение, моделирование; частные криминалистические методы, используемые в области технико-криминалистического обеспечения расследования преступлений; специальные методы отдельных отраслей науки и техники, в том числе: математические, химические, физические, биологические и др.

Будучи специфической юридической наукой, криминалистика для решения своих задач применяет различные методы научного познания. Под методом обычно понимается способ подхода к действительности, исследования общественных явлений, ведущий к достижению поставленной целью. Наибольший интерес представляют специальные методы, под которыми следует понимать методы, применяемые либо в одной конкретной отрасли знания, либо в нескольких науках, и сфера применения которых ограничена. Наибольшее развитие получили специальные экспертные и регистрационные методы и средства, а также процессуальные методы предъявления для опознания и розыска.

Ни один из применяемых научных методов нельзя абсолютизировать, превращать в единственно возможный, универсальный. Только их система может обеспечить достижение целей криминалистического познания. Общенаучные и специфические методы применяются в единстве и взаимосвязи, поскольку любой специальный метод представляет специфическую комбинацию общенаучных.

Наука криминалистика иявляется разновидностью процесса познания действительности, отражение предметов и явлений материального мира в сознании людей на основе практики. Ученый- криминалист подходит к предмету своего исследования как к одному из звеньев в цепи взаимосвязанных явлений действительности. Такие философские категории, как материя, движение, энергия, информация, время, пространство, играют основополагающую роль при разработке всех криминалистических проблем.

Диалектическая философия вооружает ученого- криминалиста знанием общих категорий и законов познания, применимых в любом научном исследовании. Они помогают а правильно исследовать факты и явления объективной действительности, относящиеся к предмету криминалистики. Так, важное значение для криминалистов имеет положение, согласно которому объект исследования должен рассматриваться в развитии. Следовательно, представления о предмете криминалистики должен быть динамичными, постоянно пополняющимися и изменяющимися в соответствии с уровнем развития науки.

Криминалистам нельзя обойтись и без формально- логических методов познания( анализ, синтез, формализация, гипотеза, индукция, дедукция, аналогия и др.). Они имеют важнейшее значение на любой стадии познания, применимы к любому разделу криминалистики.^[42]

Общенаучные системы, применяемые в криминалистике,- это система правил, рекомендаций, приемов по изучению конкретных объектов, явлений, фактов. Комплекс общенаучных методов постепенно пополняются, ибо по мере развития науки появляются общенаучные теории, а разрабатываемые в них приемы познания становятся общенаучными методами. Применение общенаучных методов имеет всеобщий характер, однако они модифицируются в зависимости от объема и условий познания, технических средств, используемых исследователями. Специфику применения общенаучных методов в криминалистике обусловливают изучаемые ею закономерности, цели исследования, а также особая сфера деятельности- борьба с преступностью.

В работе над установлением личности применяются следующие методы.

Наблюдение, то есть специально организованное, систематическое, преднамеренное и целенаправленное восприятие, преследующее цель изучить предмет, явление. Его субъект- криминалист, а в качестве объектов выступают:

а) вещи (различные предметы, образцы для сравнительного исследования и др.);

б) люди (их социальные, психологические и биологические свойства);

в) трупы; и

г) животные;

д)действия людей;

е) явления и события, связанные с преступлениями, и др.

Наблюдение и оценка воспринятого - необходимые компоненты познания. Способность   наблюдать и делать правильные выводы весьма значительно зависит от свойств личности криминалиста- исследователя, условий, в которых осуществляется наблюдение, и применяемых технических средств.

Описание – фиксация и признаков объекта, выявленных в результате его исследования. Одновременно описание является формой выражения знаний об исследуемых объектах. Важнейшая цель описания- систематизация сведений о групповых и индивидуальных свойствах изученных объектов.

Сравнение – одновременное исследование и оценка двух или более объектов путем сопоставления их свойств и признаков. Объектами сравнения в криминалистике являются предметы, люди, их действия, явления, события и т.д.

Математические методы, наиболее распространенным из которых является измерение. Оно используется для установления количественных характеристик свойств объектов, пространственных и временных отношений между ними. Объектами измерений в криминалистике являются:

а) свойства объектов (размеры, вес, температура и т.д.);

б)пространственные отношения (расстояние, частота и длительность процессов, явлений).

Эксперимент(опыт, испытание) – искусственное воспроизведение явлений в заданных условиях для выяснения их природы и сущности, особенностей процесса развития.

Моделирование. Сущность метода в общих чертах состоит в замене объекте познания моделью и её анализе с последующим распространением полученных результатов на сам объект. Модель- специально созданный аналог предмета, устройства, системы, способный их замещать в процессе научной деятельности. В криминалистике моделирование применяется при изучении ряда объектов, например предметов со следами; отдельных процессов, в частности механизма следообразования при наезде транспортного средства на человека.

Кибернетические методы активно применяются при разработке и использовании автоматизированных информационно- поисковых систем. Они нацелены на :

а) извлечение информации о различных объектах и процессах, автоматизацию её обработки;

б) применение автоматических устройств и компьютеров для обработки информации и получения производных параметров по фиксированным первичным данным;

в) автоматизацию процесса кодирования информации для её ввода в компьютер;

г) исследование математических моделей криминалистических объектов и др.

Системно- структурный и деятельностный подходы позволяют исследовать сложные объекты, явления, процессы в качестве систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элементов. Центральные понятия этих методов – система и деятельность. Однако их познавательные возможности выявляются при рассмотрении системы только в совокупности с другими понятиями, характеризующими её внутренне и внешнее состояние. К ним относятся: структура, элемент, функция, связь, операция, внешняя среда, действие и др.

Специальные методы – это собственно криминалистические методы и специальные методы других наук, заимствованные криминалистикой для использовании в научных исследованиях. Сфера их применения ограничена в том смысле, что они используются либо в криминалистике, либо в нескольких других науках.^[43]

Собственно криминалистические методы- это, прежде всего, технико-криминалистические методы (фотографическое усиление контрастов, цветоделение, получение для исследования экспериментальных объектов, характеристик рельефа следов и др.). Это также структурно-криминалистические методы, используемые при планировании расследования преступлений; тактические приемы, применяемые при производстве следственных действий; рекомендации, составляющие содержание криминалистических методик расследования, и т.д. Кроме того, это модифицированные методы криминалистической фотографии, видеозаписи, голографии и др.

Специальные методы других наук исчерпывающе перечислить невозможно. К применяемым в криминалистике относятся:

а) социологические методы, используемые для сбора информации об условиях наиболее эффективного применения того или иного тактического приема или методической рекомендации, а также решения других вопросов путем анкетирования, интервьюирования и др.;

б) физические и химические методы (люминесцентный анализ, микроскопия, хроматография, рентгеноструктурный анализ и др.), применяемые при производстве судебных экспертиз;

в) статистические методы, заимствованные в основном из уголовной статистики и криминологии( индексы, табличный метод, методы группировки относительных величин и др.);

г) антропологические и антропометрические методы, применяемые при исследовании человека, трупов, костных останков;

д) психологические методы, в основном используемые при решении проблем криминалистической методики и тактики расследования преступлений. Это установление психологического контакта с допрашиваемым, методы воздействия на лиц, противодействующих установлению истины по делу, обобщение независимых характеристик при изучении поведения подследственных и др.

В криминалистике принято подразделять специальные методы установления личности на технико-криминалистические и тактико-криминалистические (или тактико-психологические). Что касается технико-криминалистических средств и методов, то в данный комплекс входят: дактилоскопический метод; иметоды, используемые в габитоскопии (метод «словесного портрета», метод отождествления по маскам и т.п.); фоноскопический метод, метод установления личности по его почерку и др. Иными словами, технико-криминалистические методы и средства разрабатываются в рамках криминалистической техники.

Под технико-криминалистическими средствами (ТКС) понимаются аппаратура, инструменты, приспособления и другие материалы, а также методы и методики, применяемые в целях обнаружения, фиксации и исследования носителей и источников информации, получения и использования этой информации в уголовном процессе.

Технико-криминалистические средства и методы собирания информации о личности весьма многообразны. Они разрабатываются с учетом механизма следообразования и закономерностей развития как техники вообще, так и криминалистической в частности. Их классификация осуществляется в зависимости от целей применения в процессе познания и их связи с преступником. В первую группу средств и методов входят: ^[44]

– расширяющие границы восприятия (микроскопы, рентгеновские установки, электронно-оптические преобразователи и др.);

– улучшающие условия восприятия (различные виды луп, осветительных приборов и т.д.);

– позволяющие точно определить количественные характеристики объекта (термометр, штангенциркуль и т.д.);

– позволяющие определить качественное состояние объекта (лазерные микроанализаторы, газовые хроматографы, спектографы и т.д.);

– обеспечивающие возможность объективной фиксации процесса собирания и исследования следов (фото- и киноаппаратура, магнитофоны, видеомагнитофоны и т.д.);

– позволяющие в неограниченном количестве накапливать соответствующую информацию о личности преступника и в нужный момент выдавать ее (различные виды криминалистических и иных учетов).

Средства и методы рассматривают и в виде многоуровневой системы.

На первом уровне находятся средства и методы обнаружения следов, непосредственно отображающие морфологические и субстанциональные свойства личности (средства и методы обнаружения следов пальцев рук, ног, зубов, крови, слюны, волос и т.д.). Ко второму уровню относятся средства и методы обнаружения следов, отображающих биологические свойства личности опосредованно через другие объекты (средства и методы обнаружения следов обуви, перчаток, костылей, а также обуви, других предметов одежды и т.д.). К третьему уровню относятся средства и методы обнаружения следов, связь которых с преступником еще более опосредована. К ним, в частности, относятся средства и методы обнаружения предметов и следов их применения, используемые преступником при подготовке, совершении и сокрытии преступления.

В особую группу выделяются средства и методы обнаружения микрообъектов. Применяемые при этом средства включают:

– приборы отбора запаховых следов;

– средства сохранения и консервирования их;

– вспомогательные принадлежности.

Тактико-психологические методы позволяют установить личность в процессе производства следственных действий: в ходе допросов, производства опознания, производства судебно-психологических экспертиз и т.д.

В соответствии с принятой классификацией тактические приемы, применяемые при собирании информации о личности, подразделяются на общие и частные. В последнее время арсенал общих тактических приемов пополнился следственной ситуацией, тактической операцией и т.д. Анализ и оценка следственной ситуации имеют существенное значение, так как позволяют:

– сориентироваться во всем многообразии фактов и явлений, относящихся к личности человека на определенный момент расследования;

– выдвинуть версии о местонахождении и виде следов, содержащих информацию о свойствах личности;

– выбрать наиболее эффективные технико-криминалистические средства и методы для этих же целей;

– выбрать наиболее эффективные формы использования специальных познаний и взаимодействия с органами дознания с целью получения информации о личности неизвестного.^[45]

Среди розыскных методов, используемых для установления личности наибольшее значение имеют криминалистические учеты и справочно-информационные картотеки, которые ведутся в центральных и местных органах внутренних дел Российской Федерации.

Регистрационно-информационный метод является самостоятельным методом установления личности. Его применение осуществляется в рамках криминалистических учетов по признакам внешности и следам пальцев рук.

Результаты использования перечисленных методов воплощаются в криминалистических рекомендациях, приемах и средствах, предназначенных для практической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, розыску и идентификации субъектов, их совершивших; экспертному криминалистическому исследованию следов и иных вещественных доказательств; созданию и использованию массивов криминалистически значимой информации и др.

По мнению Поврезнюка Г.И. установление личности зависит от трех моментов:

1)           правильного выбора методов и средств собирания розыскной информации;

2)           оценке её достоверности и достаточности для установления тождества личности;

3)           умелого выбора методов и средств использования информации для установления личности.^[46]

Необходимо отметить, исследование и использование- это не только стадия работы с информацией о свойствах и признаках личности, сколько их элементы, так как они могут меняться своими местами в зависимости от ситуации, в которой проходит установление личности.

Само собирание информации о внешности человека содержит обнаружение, закрепление и изъятие в целях установления личности, которое проводится в ходе следственных действий и оперативных мероприятий(ст.86 УПК РФ, Федерального закона «Об оперативно- розыскной деятельности»). Закрепление (фиксация) информации о личности завершает процесс собирания.

Состояние свойств и признаков оказывает влияние на выбор методов установления личности. Если источником информации о признаках и свойствах является неизвестный труп с далеко зашедшими гнилостными явлениями или костные останки, то установление личности осуществляется с использованием методов судебной медицины и антропологии.

В отношении рассматриваемой нами проблеме использование технико-криминалистических методов и средств имеет немаловажное значение для полного и квалифицированного применения в познании общенаучных и специальных методов. Выбирая те или иные методы собирания личностной информации, которая может быть использована для идентификации трупов или физических лиц, следует учитывать обстановку, в которой предстоит провести такие действия. специалистами(экспертами).^[47]

Криминалистических методов и средств достаточно много и применяются они в зависимости от ситуации, возникшей при установлении личности.

Гл.2 ПРАКТИКА УСТАНОВЛЕНИЯ ЛИЧНОСТИ

§

Blog

Дипломная работа на тему Установление личности человека криминалистическими

Содержание