Установление личности криминалистическими методами и средствами

Вид материала

Диплом

Содержание Цели задачи исследования. Объект исследования Предметом исследования Методология и методика исследования. Научное и практическое значение исследования. Структура и объём работы. Гл. 1 общие положения установления личности 1.2 Понятие личности и её криминалистическое значение. 1.3 Информационные основы установления личности. 2.1 Собирание и исследование соматических свойств и признаков. 2.2 Ольфакторные следы человека. 2.3 Возможности идентификации личности иными методами и средствами. 3.1 Установление личности в следственной деятельности. 3.2 Экспертная идентификация. 3.3 Перспективы установления личности.

Подобный материал:

• Дипломная работа на тему Установление личности человека криминалистическими, 875.42kb.
• Учебно-методический комплекс для студентов заочного обучения специальности Прикладная, 100.67kb.
• Владеет методами количественного анализа и моделирования, теоретического и экспериментального, 503.28kb.
• «Машины и технология обработки металлов давлением», 10.97kb.
• Рабочей программы дисциплины «Основы метрологии, стандартизации, сертификации и контроля, 33.45kb.
• Рабочей программы учебной дисциплины методика обучения и воспитания средствами гимнастики, 74.69kb.
• «Гармоническое и духовное развитие личности средствами традиционной крестьянской культуры»., 239.66kb.
• Е основными методами, способами и средствами получения, хранения, переработки информации,, 466.4kb.
• Удк 811. 161. 1: 371. 315: 808. 5 Формирование коммуникативного потенциала личности, 130.18kb.
• Направление 080100 Экономика Карта компетенций дисциплины «Бухгалтерский учет и анализ», 75.08kb.

Дипломная работа выполнена Шереметовой Еленой Александровной (2009 г.)

/Все работы экспонируются с согласия их Авторов!/


Тема: Установление личности криминалистическими методами и средствами.


План:


Введение…………………………………………………………………………….2-6


Гл.1 Общие положения установления личности.

1. Генезис историко-методологического представления об установлении личности…………………………………………………….7-17
   
2. Понятие личности и её криминалистическое значение…………...18-23
   
3. Информационные аспекты установления личности……………….24-31
   

Гл.2 Криминалистические особенности установления личности


2.1 Собирание и исследование соматических свойств и признаков…32-42

2.2 Ольфакторные следы человека………………………………………..43-49

2.3 Возможности идентификации личности иными методами и средствами……………………………………………………………………….50-59

Гл.3 Прикладные аспекты криминалистического установления личности


3.1 Установление личности в следственной деятельности……………60-65

3.2 Установление личности в экспертной деятельности……………….66-72

3.3 Криминалистические перспективы установления личности………73-78

Заключение………………………………………………………………………79-82


Введение

Актуальность темы исследования.

В условиях формирования правового государства, раскрытие и расследование преступлений становится важнейшим звеном укрепления гарантии соблюдения прав и законных интересов граждан и государства.

Установление личности граждан – важная задача работников органов внутренних дел и прокуратуры с момента поступления сведений о совершённом преступлении. Идентификация личности обеспечивает возможность быстрого раскрытия преступления, розыска преступника или пропавшего без вести гражданина. Успех расследования зависит от умения использовать криминалистические средства и методы собирания, исследования и использования доказательств. Наиболее важной задачей любого процесса расследования преступления является установление лиц, причастных к его событию (потерпевшего, подозреваемого, свидетеля и др.) Именно личность и её поведение представляют единый объект криминалистического исследования, поскольку она является носителем определённых признаков совершённого преступления. Установление личности проводится по комплексу демографических данных и анатомических признаков внутренней и внешней организации человека, включая как врождённые признаки, так и приобретённые, которые являются предметом различных видов учёта.

Нуждаются в решении вопросы, имеющие важное методологическое значение как для теории, так и для совершенствования практики криминалистического установления личности.

К числу таких проблем можно отнести:

- общая концепция криминалистического установления личности (содержание, стадии, элементы);

- система используемых средств и методов собирания, исследования и оценка свойств и признаков личности;

- организация и управление процессом установления личности (систематизация информации об устанавливаемом лице, методологические особенности собирания и использования информации о личности).

Несмотря на имеющийся отечественный и мировой криминалистический опыт практики использования свойств и признаков человека в целях установления личности в правоохранительной деятельности, существует потребность в комплексном, системном исследовании теоретических и прикладных проблем установления личности с учётом современного состояния борьбы с преступностью. Оценивая важность значения указанных факторов как для следственной, судебной и экспертной практики, так и для теории криминалистики, а также состояние и уровень исследуемой проблемы можно считать её не только актуальной, но и практически значимой.

Цели задачи исследования.

Целью является исследование теоретических и практических аспектов применения криминалистических методов и средств для идентификации личности человека.

Поставленная цель достигается поэтапным решением частных задач к важнейшим из которых относятся:

1. Изучение научной литературы по данной проблеме;
   
2. Изучение соответственно уголовного и уголовно-процессуального законодательства, ведомственных нормативных актов;
   
3. Изучение практической деятельности правоохранительных органов по установлению личности;
   
4. Определение перспективных направлений организации установления личности криминалистическими методами и средствами.
   

Объект исследования

Исследуется деятельность правоохранительных органов и экспертных учреждений по установлению личности на основе обобщения накопленного опыта в этой области, изучения и анализа литературных источников.

Предметом исследования являются закономерности развития теоретических аспектов установления личности криминалистическими методами и средствами в процессе раскрытия и расследования преступлений. Материалы розыскных и уголовных дел по идентификации лиц, а также материалы и заключения различных видов экспертиз.

Методология и методика исследования. Методологическую базу исследования составляют общенаучные методы исследования, методы и методики криминалистической и судебной экспертизы, частнонаучные методы ( анкетирование, методы анализа документов, и иные). Методологическая основа работы базировалась на классических трудах в области криминалистики уголовного права и уголовного процесса, общей теории судебной экспертизы и некоторых других наук.

Выдвинутые теоретические положения базируются на работах ведущих отечественных криминалистов: Р.С. Белкина, Т.В. Аверьянова, Ю.Г. Корухова, Е.Р. Россинской, В.Я. Колдина, А.Н.Васильева, Н.П. Яблокова, В.А. Жбанова, В.П. Колмакова и др.

Научное и практическое значение исследования.

В работе определены предмет, объекты, субъекты, методы, средства установления личности, применяемые при этом специальные знания. Практическая значимость теоретических выводов заключается в создании системы криминалистических методов и средств установления личности. Последующее развитие ряда положений работы создаёт предпосылки для дальнейшего совершенствования методики проведения криминалистического исследования. Выводы, содержащиеся в работе, могут быть использованы в практической деятельности правоохранительных органов при идентификации личности.

Результаты работы могут быть использованы для выполнения более объёмных исследований по аналогичной или близким темам, в практической деятельности для повышения эффективности деятельности по раскрытию и расследованию определённой категории преступлений и выполнения экспертных исследований.

Структура и объём работы.

Дипломная работа состоит из введения, трёх глав, заключения, списка использованной литературы и приложения.

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, определяются цели, задачи, методологическая и эмпирическая базы исследования, теоретическая и практическая значимость полученных результатов.

Первая глава «Теоретико-методологические основы» является фундаментом для последующей разработки темы. В данной главе мы рассматриваем понятийный аппарат, обобщим историю развития установления личности в криминалистике, определим стадии криминалистического установления личности.

Во второй главе «Криминалистические особенности установления личности» мы проанализируем соматические, сопутствующие свойства и признаки человека, рассмотрим собирание и исследование веществ биологического происхождения, а также проанализируем идентификацию человека по голосу и звучащей речи.

Третья глава «Информационная база» состоит из четырёх параграфов. В первом параграфе мы изучим личность как носителя информации, определим признаки, свойства личности. Во втором параграфе мы попытаемся определить источники получения информации, необходимой для установления личности. В третьем параграфе исследуем факторы, которые влияют на полноту восприятия признаков устанавливаемого лица. В четвёртом параграфе мы определим перспективы развития криминалистического установления личности.

В заключении работы сформулированы основные выводы нашего исследования.


ГЛ. 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ УСТАНОВЛЕНИЯ ЛИЧНОСТИ


1.1 Генезис историко-методологических представлений об установлении личности.

Теория криминалистической идентификации является одной из самых разработанных. С момента формулирования С.П. Потаповым в 1940г. её основных положений и до настоящего времени эта теория занимает одно из ведущих мест в научных исследованиях. Этой проблематике специально посвящают свои научные труды В.Я. Колдин, В.С. Митричев, Р.С. Белкин, , разновидности процесса идентификации рассматриваются в работах таких учёных как В.А. Снеткова, Т.В. Аверьянова, Е.Р. Россинская.¹

Причиной такого пристального интереса является следующее положение.

Теория криминалистической идентификации исторически оказалась самой первой частной криминалистической теорией. По мере формирования этой теории становилась всё очевиднее её важная методологическая роль в криминалистике и смежных областях знания и её большое практическое значение.

В развитии теории криминалистической идентификации можно отметить три этапа. Первый этап формирует общие основы теории, её принципы и исходные положения. Этот этап охватывает примерно десятилетие – с 1940 по 1950 г. второй – с начала 50-х до конца 60-х гг. – происходит формирование на базе общих положений «объектовых» теорий: теории судебно-графической идентификации, теории судебно-трассологической идентификации и т.д. Третий период продолжается в настоящее время, для него характерен как пересмотр, уточнение и дополнение нескольких общих постулатов теории криминалистической идентификации, так и исследование её частных приложений. Предпринимаются и обосновываются попытки расширить круг объектов идентификации, изучаются её информационный, логические и доказательственные аспекты.

Итак, попытаемся мысленно перенестись в то далёкое прошлое, когда не существовало ни фотографии, ни дактилоскопии, когда люди не умели описывать внешность человека по методу «словесного портрета» и пользоваться в целях установления личности антропометрией-измерением частей тела человека. В то время и появились такие жёсткие способы выделения преступников из общей массы людей, как калечение и клеймение. Так, например, древнеиндийский исторический памятник, известный под названием «Законы Ману», сложившейся во II в. до н. э., предписывал за удар, нанесённый низшим высшему, отрезать ту часть тела, которой нанесён удар.² В древнем Египте за совершение кражи, подлога отсекали руки и т.д.

Широко применялось клеймение во Франции в XIV-XVIII вв., где тело преступников покрывалось клеймами в виде букв, указывающих на характер преступления. Так, например, буква «V» обозначала «вор» две буквы «VV» -вор-рецидивист и т.д. Применялось клеймение и в других странах. В России правило о клеймении преступников впервые упоминается в Уставной грамоте великого князя Василия Дмитриевича, данной им жителям Двинской земли (1397-1398 гг.), «татя всякого пятнити»³.

Научные методы опознания личности стали использоваться лишь во второй половине XIX в., начало из развитию было положено разработкой так называемого «словесного портрета».

Метод словесного портрета – это описание в однозначной терминологии признаков внешности человека, на основе научно разработанной их системы. Необходимо отметить, что создателем словесного портрета является французский криминалист А. Бертильон. В 1885 г. он предложил описывать приметы преступников не в произвольной форме, как это делалось ранее, а на основе определённой системы. Предложение Бертильона сразу же вошло в практику французской полиции. Полицейские стали заучивать формулы неизвестных им преступников, находящихся в заключении, а затем отправлялись в тюрьму и там опознавали их. И хотя бывали ошибки, их было не так много, большей частью опознание было правильным.⁴

Метод словесного портрета постепенно получал признание в других странах. Итальянский учёный профессор Оттоленги предложил расширить признаки словесного портрета и включить в их число психологические приметы, признаки, указывающие на формы движений и т.д. В других странах, например в Англии, к словесному портрету отнеслись осторожно, в практику его не вводили, считая словесную конструкцию портрета слишком сложной и поэтому недоступной среднему полицейскому. Однако у словесного портрета оказалось больше достоинств, чем недостатков. И с теми или иными модификациями он постепенно завоевал весь мир.⁵

В России описание личности по внешним приметам встречалось уже в XIV в. Это подтверждает так называемый «Кремлёвский клад», найденный в 1843 г. На обнаруженном в нём куске сыромятной кожи значилось: «Микита плешив, бородат, швец-портной, бородавица на правом лицн, пятно у него в косицы».⁶ Скорее всего, это была запись разыскиваемого беглого холопа. Мы можем утверждать, что это и был примитивный «словесный портрет».

В практике советских розыскных и следственных органов словесный портрет занимал заметное место. В первые годы Советской власти в уголовном розыске была даже особая должность «опознавателя». Среди таких опознавателей особой славой пользовался в Москве В.М. Саушкин. Газета «Вечерняя Москва» писала о нём в 1927 г. : «Этот человек знает преступников чуть ли не за 20-30 лет. Изменения в лице от времени для него как будто не существуют». Саушкин, действительно , обладал феноменальной памятью на лица. Достаточно было преступнику однажды побывать в уголовном розыске, и черты его внешности Саушкин прочно запоминал. Он знал в лицо сотни преступников, которые в те годы орудовали в столице, знал их клички, их «почерк».

В наши дни словесным портретом при розыске преступника умеет пользоваться каждый квалифицированный оперативно-розыскной работник, но есть и выдающиеся его мастера, например, старший инспектор уголовного розыска в Костроме П.М. Семёнов. В его «послужном списке» много преступлений, раскрытых с применением словесного портрета.

В 1956 г. Жан-Мари Шомель, комиссар судебной полиции и преподаватель университета в Лилле, подробно описал довольно сложный и длительный процесс изготовления фоторобота по методу П. Шабо. Основные его этапы сводятся к следующему: а) на основе данных допроса свидетеля, наблюдавшего преступника, выясняется, в каком количестве и какие именно фотоснимки необходимы для составления фоторобота; б) из имеющейся коллекции сигналетических снимков отбираются соответствующие типу разыскиваемого лица и предъявляются свидетелю, который, в свою очередь, отбирает имеющие сходство с чертами разыскиваемого лица; в) из отобранных свидетелем фотоснимков вырезаются те части, которые признаны сходными, из них монтируется фоторобот, который затем фотографируется; г) полученный снимок предъявляется свидетелю для уточнения отдельных деталей. Свидетель указывает, например, что у преступника были глубокие морщины, шрамы или иные особенности, не отражённые в фотороботе. С помощью ретуши вносятся исправления, и снимок вновь предъявляется свидетелю; д) свидетель может ещё раз отметить неточности снимка, которые обязательно учитываются. С вторично исправленного снимка изготавливается новая фотография; е) если теперь, по мнению свидетеля, достигнуто максимальное сходство с обликом преступника, составление фоторобота считается законченным. Фотоснимки с него рассылаются в полицейские органы, а если необходимо, - публикуются в печати.⁷

Фоторобот был первой попыткой, направленной на усовершенствование и повышение эффективности розыска преступников с помощью фотопортретов. В последующие годы этот метод развивался и упрощался.⁸ Широкую рекламу за рубежом получил так называемый «Иденти-кит», разработанный в Америке чиновником ведомства шерифа в Лос-Анджелесе Макдональдом. Как и фоторобот, система «Иденти-кит» исходит из описания примет внешности человека, сделанного потерпевшим или свидетелем. Техника составления портрета разыскиваемого лица отличается существенными особенностями. «Иденти-кит» состоит более, чем из пятисот плёнок или пластинок, изготовленных из просвечивающего материала форматом 10 x 12,5 см. на каждой из них запечатлена какая-либо деталь или особенность черт лица. Обозначаемая буквой или цифрой. Комбинируя их, можно получить наиболее приближённый портрет разыскиваемого лица. Стремясь к более полному отображению различных черт лица, составители «Иденти-кит» сделали в разных странах более 40 тыс. фотографий.

В нашей стране наряду с фотороботом и другими методами получили применение разработанные советскими криминалистами идентификационные комплекты рисунков – «ИКР» и «ИКР-2», в которые входят прозрачные плёнки, содержащие фрагменты (изображения) отдельных частей лица человека. Общее количество их с достаточной полнотой отражает все варианты, встречающиеся в жизни.

Достаточно длительное время при экспертном отождествлении личности по фотоснимкам применялся метод так называемой «биологической симметрии», сущность которого заключалась в совмещении двух половинок разных фотографий, полученных в результате разреза снимков по центральной вертикали. Полученные таким путём части снимков совмещались друг с другом с тем условием. Чтобы основная горизонталь, соединяющая зрачки, образовала непрерывную прямую линию. Одновременно практиковался способ деления исследуемых фотографических снимков на квадраты. Включённые в квадраты на том и другом снимке признаки и особые приметы сравнивались между собой. Совпадение в аналогичных квадратах одноимённых признаков считалось объективным доказательством для решения вопроса о тождестве.

Однако экспериментальные исследования и экспертная практика показали недостаточную надёжность указанных методов. Даже самое незначительное изменение в положении фигуры, наклоне головы и т.д., а также технические условия съёмки (освежение, выдержка…) оказывают влияние на размещение признаков и меняют соотношения между ними.⁹

Теперь обратимся к другому методу идентификации личности человека – антропометрическому, появившемуся в последней четверти XIX в. Создатель словесного портрета Альфонс Бертильон начал его разрабатывать в 1879 г. Сущность метода состояла в измерениях различных частей человеческого тела. В 1882 г. этот метод был введён во Франции в повседневную полицейскую практику. Уже в 1884 г. С помощью данного метода идентификации Бертильону удалось идентифицировать 300 лиц, имевших ранее судимости, но скрывавших их.¹⁰

Антропологический метод идентификации человека был практически похоронен с появлением дактилоскопии. Сегодня дактилоскопическая идентификация стоит на первом месте среди всех других методов отождествления личности.¹¹ Своё название она получила от соединения двух греческих слов: дактилос – палец, скопео – смотрю. Следовательно, в буквальном переводе слово дактилоскопия означает пальмерас-смотрение. Что же можно увидеть, рассматривая палец человека? Ответ на этот вопрос даёт строение кожи на конечных фалангах пальцев рук. У человека кожа состоит из двух слоёв: наружного, называемого эпидермисом, и соединительнотканного, называемого дермой. Под слоем дермы находится подкожная жировая клетчатка. В верхней части дермы располагаются так называемые сосочки, представляющие собой конусообразные возвышения. Выходя на поверхность кожи, сосочки в наружном её слое образуют валики (гребешковые выступы), идущие рядами в определённых направлениях. В науке эти валики получили название папиллярных линий. Впервые научно описал папиллярные линии итальянский учёный М. Мальпиги в 1686 г., но он не классифицировал их. Позднее эту задачу решил знаменитый чешский учёный Я. Пуркинье. Однако как показала практика, созданная им классификация, не выдержала проверки временем. Она оказалась слишком сложной для практического использования. В современной классификации узоры как правило делятся на три вида: дуговые, петлевые и завитковые. Мы не будем описывать особенности, характерные для каждого из этих типов. Попытаемся ответить лишь на вопрос – почему пальцевые отпечатки стали средством идентификации человека?

В случае если мы поверхность кожи на пальце покроем тонким слоем какого-либо красящего вещества, например, типографской краской, а затем приложить палец к бумаге. То на ней образуется узор, воспроизводящий особенности строения папиллярных линий на пальце. Кстати, такого рода отпечатками пользовались когда-то с целью удостоверения тех или иных документов. Например, в древнем китайском и японском семейном праве существовал обычай, обязывающий мужа при разводе с женой выдать ей документ. Удостоверяющий тот из семи возможных поводов (неповиновение родителям, бесплодие, ревность и т.д.), по которому состоялся развод. Если муж был безграмотным, то вместо подписи он ставил на документе отпечаток своего пальца.

Известный русский этнограф XIX в. С.В. Максимов утверждал, что подобный обычай существовал и в древней Руси. Что же привлекло внимание людей к пальцевым отпечаткам, использовавшимся взамен подписи? Всё заключается в трёх замечательных свойствах, которыми обладают узоры. Образуемые папиллярными линиями. Первое свойство-неповторимость. Действительно, строение узоров у каждого человека индивидуально. У двух людей, даже у близнецов, совокупность деталей в строении никогда не повторяется. Ни одного случая совпадения узоров в мировой практике до сих пор не обнаружено.¹² Необходимо только отметить, что при этом имеются ввиду не типы узоров, а детали папиллярных линий, образующих узор. Криминалисты различают в папиллярных линиях крючки, мостики. Глазки, вилки и другие элементы. Как раз совокупность этих элементов (идентификационных признаков и создаёт комбинации, неповторимые не только у разных людей, но и на разных пальцах одного человека).

Папиллярные узоры обладают вторым замечательным свойством-неизменяемостью. Как известно, формирование их происходит ещё в утробный период развития человека и сохраняется до конца жизни.¹³ С возрастом у человека меняются только размеры узора, рисунок и детали составляющие его неизменны. Искусственно уничтожить или видоизменить папиллярные линии невозможно, во всяком случае, до тех пор, пока повреждения не затрагивают глубокие слои эпидермиса, узоры через короткое время восстанавливаются в своём первоначальном виде. Если глубокие слои эпидермиса существенно нарушаются, на пальцах возникают шрамы, которые сами по себе служат дополнительными признаками, индивидуализирующими узор. Восстанавливаемость узоров и является третьим замечательным их свойством. Теперь нам легко понять, почему наблюдательность людей ещё в древности придавала отпечаткам пальцев удостоверительный характер. Нам хочется отметить ещё одно важное свойство, сильно увеличивающее криминалистическое значение папиллярных узоров. Оно заключается в способности узоров отпечатываться на тех предметах, к которым прикоснулся палец человека. Поверхность кожи на пальцах рук всегда покрыта выделениями частиц пота и жира. Переходя при прикосновении на предмет. Они образуют на нём отпечатки. Которые копируют папиллярные узоры. Поэтому образование отпечатков происходит независимо от желания или нежелания человека, так как обусловлено физиологическими причинами, как правило, отпечатки, образуемые потожировыми выделениями, бывают невидимыми (латентными). Для их выявления криминалисты используют особые приёмы и специальные технические средства (порошки, пары йода и т.д.). В тех случаях, если палец запачкан каким-либо красящим веществом, например кровью, возникает окрашенный отпечаток.

Внедрение в практику отпечатки пальцев в целях идентификации в уголовных делах произошло в конце прошлого века. В России дактилоскопирование преступников было введено в 1906 г. правительство его введение объясняло необходимостью усиления борьбы с бродяжничеством. С теми. Кого тогда называли «Иванами. Не помнящими родства2. однако эта цельнее была главной. Правительство считало, что дактилоскопирование поможет ему расправляться с революционерами. Об этом говорит тот факт. Что первыми. К кому было применено дактилоскопирование, были не бродяги, а так называемые «политические преступники».¹⁴

Спустя несколько лет отпечатки пальцев стали объектом криминалистической экспертизы. Впервые идентификация личности преступников с помощью дактилоскопической экспертиз была осуществлена в Варшаве и Одессе. В 1909 г. в Варшаве дактилоскопия помогла изобличить некоего Боронского в убийстве и ограблении, а в 1911 г. – Бабицкого, совершившего ряд квартирных краж в Одессе. В первом случае пальцевые отпечатки были обнаружены на папиросной коробке, в которой убитый хранил деньги, а во втором – отпечатки нашли на деревянной коробке полированной коробке.

В 1912 году дактилоскопия как метод идентификации личности получила применение в Петербургском окружном суде.

В наши дни едва ли кто сомневается в научном характере идентификации личности на основе дактилоскопии. Внимание к отпечаткам пальцев в кинофильмах и беллетристике может создать впечатление, что если отпечатков нет, преступление окажется безнаказанным, такое преступление ошибочно. Преступник может и не оставить отпечатков на месте совершения преступления, надеть перчатки, уничтожить узоры посредством пересадки кожи и т.д., но это его не спасёт. Следы остаются и в этих случаях.¹⁵ В советской и зарубежной литературе об этом рассказано. Случаи удаления папиллярных узоров путём пересадки кожи неоднократно встречались в США. К этому мучительному способу прибегали некоторые крупные американские гангстеры, но он не принёс ожидаемого эффекта. Вначале органы полиции действительно были сбиты с толку. Пальцевые отпечатки находили, а узоров на них не было. Но растерянность была не долгой. Установив тех, кто прибегнул к хирургическим операциям с целью удаления узоров, полиция сравнительно легко находила преступников, так как круг подозреваемых в этих случаях ограничивался очень узкой группой лиц. Так роль установления личности стали играть не только пальцевые отпечатки, содержащие узоры, но и отпечатки без узоров.

Таким образом, мы попытались рассмотреть историю становления и развития криминалистической идентификации человека. Мы убедились в том, что данная теория действительно является одной из самых первых и разработанных теорий, которой были посвящены труды великих учёных.


1.2 Понятие личности и её криминалистическое значение.

Установление личности – необходимая и наиболее трудная криминалистическая задача, возникающая в процессе расследования преступлений. Всё более актуальной становится проблема расширения объёма информационных данных, позволяющих построить модель личности. Понятие «личность» отражает представление о социально обусловленном и индивидуально выраженном облике конкретного человека. Личность человека как объект исследования в юридических науках, в том числе - и в криминалистике, издавна привлекала внимание. По мере её формирования как самостоятельной науки криминалистика активно включалась в исследование личности человека.¹⁶ Необходимо отметить, что довольно подробно личность исследуют такие науки, как судебная психология и криминология.

И так, что же такое «личность»? Б.Г. Ананьев считает, что личность – это прежде всего живой, конкретный индивид, реальный человек. Продукт и субъект истории, обладающий сознанием, мировоззрением и занимающий определённый социальный статус в конкретных исторических условиях.¹⁷

Человек, как субъект общественных отношений всегда выполняет определённые общественные функции и поэтому является объектом исследования правовых, социальных и нравственных отношений. Следовательно, личность также является объектом изучения таких наук, как психологии, социологии, медицины и т.д. В юриспруденции личность изучается криминологией, уголовным правом, уголовно-процессуальным правом, криминалистикой и другими науками. При этом каждая правовая дисциплина имеет свои специфические задачи, и объём изучаемых вопросов личности, естественно, разный. Например, криминология, изучает причины и закономерности преступности, а также изучает личность субъектов, совершающих преступления. Криминология, при исследовании причин и условий, способствующих совершению преступлений, исходит из того, что каждое явление, хотя и является проявлением общих закономерностей, всегда имеет свои индивидуальные особенности.

Исходя из понятия, данного нам уголовным кодексом, преступление – это виновно совершённое общественно опасное деяние, запрещённое Российским законодательством под угрозой наказания.¹⁸ Очевидно то, что конкретное преступление всегда совершается конкретным, определённым лицом. Оно выражает его взгляды, волю, несёт в себе признаки личности того, кто его совершил. Следовательно, если речь идёт о криминалистическом установлении личности, то имеется в виду наличие в распоряжении информации, позволяющей индивидуализировать личность устанавливаемого лица и отождествлять его при обнаружении. Решающее значение для понимания особенностей личности имеет подход к человеку как к социальному существу. Для понимания личности большое значение имеют образ жизни, ближайшее окружение, влияние внешней обстановки, круг интересов , бытовые условия и другие обстоятельства, в которых живёт конкретный человек. Однако под личностью часто понимается наличие биографических данных о человеке, основными из которых являются фамилия, имя, отчество, а при раскрытии преступления - установление человека, причастному к тому или иному событию, изучение которого составляет основную задачу оперативно – розыскной или следственной работы. Необходимо отметить, что в основе современных регистрационных систем лежит подлинная фамилия личности, которая позволяет достоверно и быстро воспроизвести другие свойства и признаки человека. Именно для следствия наиболее существенным является установить факт, который определил бы конкретного человека как совершившего преступление, оказавшегося жертвой, или находящегося в какой либо связи с событием преступления, например очевидец.

Следует обратить внимание на сведения о личности, которые имеют большое значение для следователя, особенно для решения таких вопросов, как выдвижение версии о причастности конкретного лица к совершению преступления, установления других участников преступления, выбора тактических приёмов проведения отдельных следственных действий.

По мнению А.М. Кустова, личность преступника, как и других участников преступного события – это единое целостное явление, все стороны которого взаимосвязаны и взаимообусловлены.

Г.А. Самойлов считал, что «Природа материально фиксирующихся свойств личности человека, совершившего преступление, может быть выяснена полностью только на основе научного понимания личности…и тех общих закономерностей, которые определяют особенности отображения этих свойств в материальных следах преступления»¹⁹. То есть он ограничил пределы изучения личности только теми свойствами и признаками, которые фиксировано отображаются на материальных предметах и в сознании людей.

В связи с этим, криминалистическое установление личности предполагает выделить следующие элементы: соматологические особенности, социально-демографические свойства, психологические и психофизиологические качества.

Исходя из субъекта криминалистического установления личности, используется та или иная структура. Например, при разработке тактики следствия наибольший интерес представляют такие социально-демографические свойства личности обвиняемого, как профессия, семейное положение, образовательный и культурный уровень; при установлении личности погибшего особое место в криминалистическом изучении имеют выявление, оценка структуры соматических (биологических) свойств человека. Именно в этом отношении криминалистическое установление личности отличается от других аспектов - криминологического, психологического и др., которые не изучают многие из биологических качеств личности (такие как признаки внешности, рост, функциональные признаки и т.д.).

В процессе криминалистического установления личности существенное значение имеет комплекс свойств и признаков, характеризующие человека, так как благодаря их выраженности и восприятию они могут с большей или меньшей степенью достоверности отображаться на различных носителях розыскной и доказательственной информации.

В психологии склад личности охватывает те её качества. Которые определяют особенности протекающих психических процессов ( мышление, воспитание, логика действий, эмоция, воля и др.), биологически обусловленные особенности психики (инстинкты, простейшие потребности, задатки и т.д.), психофизиологические - характер, навыки, привычки. Темперамент, поведение. В.Е. Корноухов выделяет присущие человеку две группы свойств: индивидуально-типические и возрастно-половые, которые проявляются в «биологических» (соматических) признаках. При этом в соматических признаках проявляются индивидуально-групповые, которые лежат в основе идентификации личности.²⁰ Соматическая организация человека, его наследственные морфологические качества входят в организменный уровень личности и выступают её естественно-природной основой её организации, однако реализуется она только в процессе общественной жизнедеятельности человека. В ходе воспитания и обучения он овладевает продуктами культуры, общественного опыта, приобретает навыки определённой профессии. В соответствии с этим формируются его социально-психологические качества, т.е. индивидуальность – неповторимость. Своеобразие каждого человека. Осуществляющего свою жизнедеятельность в качестве субъекта (личности).²¹

В.А. Снетков, в свою очередь, рассматривает личность как объект криминалистического установления, отмечает врождённые и приобретённые признаки и свойства внешнего и внутреннего строения человеческого организма, физиологические и психические свойства человека, социальные характеристики личности.²² По мнению В.А. Жбанкова, свойства личности состоят из трёх элементов: социально-обусловленные свойства, биологически обусловленные свойства и психологические черты.²³

Исходя из изложенных мнений указанных авторов, можно прийти к выводу, что современная классическая литература рассматривает структуру свойств личности во взаимосвязи четырёх групп свойств: биологических, общефизических, сопутствующих и функциональных.

Рассмотрим человека как социальное существо, представляющее собой некую совокупность признаков и свойств, формирующихся у него в конкретных общественно-исторических условиях, в сфере социальных отношений. Как биологический вид человек обладает признаками и свойствами, данными ему от природы и развивающиеся в процессе его жизнедеятельности. Речь идёт в частности о свойствах, характеризующих анатомические особенности, процессы обмена веществ, нервную систему человека и т.д. Свойства психики и биологии человека органически взаимосвязаны, что даёт основание говорить о психофизиологическом базисе личности.²⁴

Существует ещё одна позиция, которой придерживается В.Я. Колдин. Он классифицирует свойства и признаки личности по информационным полям: трассологическое поле (внешнее строение ладонной поверхности рук, ног, головы, зубов и т.д.); функционально-динамическое поле (признаки речи, почерка, жестикуляции и т.д.); субстанциональное поле (состав волос, крови, биологических выделений и т.д.).²⁵ Исходя из вышеизложенного, можно сделать вывод, что при криминалистической классификации свойств и признаков личности следует исходить из системного представления о человеке, обладающем определенным генотипом, который содержит в своей основе филогенетическую программу, устойчиво детерминирующую признаки рода, расы, пола и т.п.

Изучение закономерных взаимозависимостей различных признаков и свойств человека, имеет особо важное значение в условиях задач розыска без вести пропавших и установлении личности погибших граждан по их трупам. В таких закономерностях проявляются общие, но имеющие важное розыскное ориентирующее значение признаки и свойства человека. Необходимо отметить, что в системе свойств и признаков человека наиболее устойчивы исходные (дислокационные) свойства крови. Они не изменяются на протяжении всей жизни человека. «Изменение условий жизни, питания, заболевания и пр. могут только сказаться на степени выраженности того или иного фактора».²⁶

Таким образом, мы можем сделать вывод, что личность – это прежде всего живой, конкретный индивид, обладающий определённым набором свойств и качеств. Отожествление человека должно происходить в комплексе всех признаков и свойств личности, а именно: антропологических, соматических, биологических, функциональных, психофизиологических и сопутствующих.


1.3 Информационные основы установления личности.

Аспект поисковой деятельности носителя информации о свойствах и признаках личности человека отчётливо выделяется в сложной деятельности по расследованию преступления.

В широком плане источники информации о личности – это следы, возникающие в результате деятельности человека, остановимся на них более подробно.

Следы можно разделить на идеальные, возникшие в сознании людей, и материальные, отобразившиеся на материальных объектах. Идеальные следы изучаются как в криминалистике, так и других науках: общей и судебной психологии, физиологии и т. д. Материальные следы изучаются в основном в криминалистике. Это самая многочисленная группа следов, включающая материальные образования (отображения, предметы, вещества) или материальные явления, связанные с событием преступления, (объекты, унесенные преступником с места кражи).²⁷ Они подразделяются в зависимости от: а) выделенных свойств личности; б) видов взаимодействия при следообразовании; г) связи следов с личностью преступника.

В зависимости от первого критерия можно выделить следы, отображающие психологические, биологические, и социальные свойства личности человека. Следы, отображающие биологические свойства, подразделяются на морфологические и субстратные.

Морфологические следы отображают внешнее строение тела и его частей. К ним относятся следы тела в целом, а также следы папиллярных узоров пальцев и ладоней рук, стоп ног, зубов, лба, щёк, подбородка, ушей, локтей, коленей и вообще любой части или элемента тела человека.

Субстратные следы отображают компоненты организма: кровь, слюну, волосы, потожировое вещество, зубы и их части, части кожи, ногтевых пластин и других внешних и внутренних органов, продукты жизнедеятельности организма. Кроме того, биологические свойства, отображаются в следах, которые возникают в результате проявления психофизиологических функций. К ним относятся: а) дорожка следов ног; б) голос человека; в) почерк; г) письменная речь; д) устная речь; е) явления, возникающие в результате действий человека. В зависимости от форм движения материи следы, отображающие свойства личности подразделяются на физические, химические, биологические и социальные.

Один из видов физического взаимодействия — механическое. При механическом взаимодействии следы возникают под действием силы, приводящей в контакт следообразующий и следовоспринимающий объекты, в результате чего они обмениваются энергией или субстанцией. К подобным следам относятся объёмные следы ног, следы рук, запаховые вещество, перешедшее от человека на различные объекты. Рассматриваемые следы весьма многочисленны и возникают в результате: а) формирования, т.е. спрессовывания и иных видов слияния разрозненных до следового контакта частиц; б) перераспределения разрозненных частиц сыпучих тел; в) разрушения материала следообразующего объекта; г) разделения или отделения от организма человека предметов или веществ, например, в виде обломков ногтей, капель крови при ранении и т. д.

К следам от физического взаимодействия относятся и электромагнитные изменения в объекте, например, невидимые следы ног на ворсистых поверхностях (ковровых дорожках), возникшие в результате появления в месте контакта от обуви электрического заряда. Образование следов при биологическом взаимодействии связано с наличием в организме физиологических процессов в результате жизнедеятельности (например, естественные выделения от человека, нарушение физиологического процесса — ссадины, кровоподтеки) или прекращение физиологического процесса (трупные пятна, разложившиеся ткани и т. п.).

Первоначальным базовым этапом всей деятельности по криминалистическому установлению личности является поиск носителей информации о признаках и свойствах личности. Теоретической основой поиска носителей информации являются накопленные знания о закономерностях отражательных процессов в живой и не живой природе, положения судебной и общей психиатрии, психологии об индивидуальном поведении человека, а также знания о закономерностях, изучаемых криминологией и социологией. Достижений этих наук используются для поиска, изучения и объяснения особенностей процессов возникновения, отыскания, извлечения и сохранения криминалистически значимой информации.

Комплекс мероприятий по поиску носителей криминалистической информации о признаках личности осуществляют следственные и розыскные действия следователей, органа дознания.

Поиск носителей криминалистически значимой информации осуществляется в двух формах – процессуальной и непроцессуальной. Процессуальная форма заключается в следственных действиях, проводимых в рамках уголовно-процессуального закона (допрос, обыск, выемка, осмотр места происшествия, и т.д.). К непроцессуальным формам поиска относятся: использование материалов правовой статистики, криминалистические учёты, опросы населения, сведения, полученные из средств массовой информации и т.д.

Выше мы обозначили понятие источника информации, определились с формами осуществления поиска криминалистически значимой информации, теперь, стоит обратить внимание на объекты поисковой деятельности.

Объекты поиска – это объекты, которые отражают различного рода признаки и свойства устанавливаемого лица. Данные объекты можно разделить на две группы. К первой группе относятся: физические лица (известные и неизвестные), труп человека, без вести пропавшего лица. Личность как объект всегда обладает комплексом свойств и признаков²⁸.

В следственной и экспертной практике достаточно хорошо изучены свойства и признаки человека. Это приобретённые и врождённые свойства, и признаки внешнего и внутреннего строения человеческого организма, (биологические, психические, соматические, сопутствующие и др). При этом в процессе собирания личностной информации к использованию и исследованию может привлекаться любая совокупность свойств и признаков личности. Ко второй группе объектов собирания личностной информации относятся различные данные, в которых находятся отображение отдельные свойства и признаки личности. К ним относятся оперативные материалы (справки регистрационных учреждений, субъективные портреты и др.), протоколы допросов, различные вещественные доказательства (фотографии, видеозаписи, следы и т.д.).

Одним из самых предпочтительных носителей информации для установления личности человека является фотоснимок. Для установления личности обычно используются документные, оперативные и любительские фотоснимки. На фотоснимке признаки внешности человека отображаются в комплексе и наглядно, давая целостное впечатление о внешнем облике человека. Однако существует ряд разнообразных факторов, которые могут повлиять на полноту и достоверность изображения. Например, положение и состояние фотографируемого, угол дистанции съёмки, применявшаяся оптика, освещение при съёмке, качество фотоматериалов, одежда, поза фотографируемого.²⁹ Таким образом, фотоснимки по полноте и достоверности отображаемых признаков, могут быть признаны ограниченно годными для идентификации личности человека.

Несомненно, следует отметить нетрадиционные формы фиксации визуальной информации, основанной на применении цифровой технологии. При необходимости изображение может быть подвергнуто компьютерной обработке, тем самым, изменяются яркость, контрастность, резкость изображения. Проведены предварительные разработки по фиксации признаков внешности с помощью цифровой фотографии.³⁰ Следует отметить, что с развитием видеотехники, наряду с фотоснимками в качестве объектов идентификации по признакам внешности стали применять видеоизображения человека.

Для установления личности используются субъективные отображения. Мысленный образ является основным субъективным отображением. По мнению Зинина А. М. мысленный образ – это представление о внешности, созданное на базе восприятия в процессе сложной деятельности человеческого сознания; это относительно устойчивый образ человека, который в данный момент не вызывает ощущений и не воспринимается.³¹

Наиболее распространенным носителем информации является память. Память - это сохранение человеком результатов его взаимодействия с окружающим миром, дающее возможность воспроизводить и использовать эти результаты в последующей деятельности, перерабатывать их и объединять в системы. В наиболее привычном смысле «память» определяет одну из важнейших функций центральной нервной системы, на основе которой человек может использовать свой прошлый опыт для построения поведения в настоящем. Память присуща всем лицам, однако степень её выраженности зависит от уровня эволюционного развития.³²

Память бывает видовая, обусловленная генетическими факторами конкретного человека и индивидуальная, приобретаемая каждым человеком в процессе его жизни. В зависимости о времени удержания информации о признаках личности выделяют кратковременную и долговременную.

Кратковременная память представляет собой способ хранения информации в течение короткого промежутка времени. В кратковре­менной памяти сохраняется не полный, а лишь обобщенный образ воспринятого, его наиболее существенные элементы. Эта память ра­ботает без предварительной сознательной установки на запоминание, но зато с установкой на последующее воспроизведение материала. Кратковременную память характеризует такой показатель, как объ­ем. Он в среднем равен от 5 до 9 единиц информации и определяется по числу единиц информации, которое человек в состоянии точно воспроизвести спустя несколько десятков секунд после однократного предъявления ему этой информации.

Кратковременная память связана с так называемым актуаль­ным сознанием человека. Из мгновенной памяти в нее попадает только та информация, которая сознается, соотносится с актуаль­ными интересами и потребностями человека, привлекает к себе его повышенное внимание.

Долговременная – это память, способная хранить информацию в течение практически неограниченного срока. Информация, попав­шая в хранилища долговременной памяти, может воспроизводиться человеком сколько угодно раз без утраты. Более того, многократное и систематическое воспроизведение данной информации только упро­чивает ее следы в долговременной памяти. Последняя предполагает способность человека в любой нужный момент припомнить то, что когда-то было им запомнено. При пользовании долговременной памятью для припоминания нередко требуется мышление и усилия воли, поэтому ее функционирование на практике обычно связано с двумя этими процессами.

В зависимости от цели деятельности память выделяют произвольную и непроизвольную. Произвольное запоминание связано с предварительной установкой на запоминание и сохранение каких-либо фактов, образов, явлений. Непроизвольное запоминание сопровождает деятельность человека и не связано с целью запомнить и сохранить в памяти какие-либо явления.

Ведущим видом памяти при собирании информации о признаках внешности является словесно-логический тип памяти. Она выражается в запоминании и воспроизведении мыслей. Этот вид памяти связан непосредственно с речью, так как любая мысль обязательно выражается словами.

Оперативная память обеспечивает сохранение и воспроизведение той информации, которая необходима для достижения цели определённого действия. После этого информация может исчезать из оперативной памяти. Этот вид памя­ти по длительности хранения информации и своим свойствам зани­мает промежуточное положение между кратковременной и долго­временной. Особенностью оперативной памяти является то, что она связана с эмоциональной напряжённостью, поддерживающей длительное сохранение памятных признаков внешности человека, которые могут быть использованы при составлении словесного субъективного портрета. Необходимо отметить, что запоминание информации зависит от индивидуальных особенностей человека, его возраста, условий при которых эта информация поступила, интеллекта, физического и психологического состояния человека и т.д. Формирование мысленного образа искомого лица в памяти человека – это сложный, психофизиологический процесс. Он складывается из нескольких этапов, каждый из которых способен повлиять на достоверность информации. Основными из этих этапов являются: восприятие, запоминание, воспроизведение.³³

Важным фактором, влияющим на запоминание, хранение и воспроизведение информации при собирании признаков внешности человека, является процесс забывания (расстройства памяти). Забывание – это процесс памяти, обратный запоминанию и сохранению, и чем реже истребуется информация, тем активнее происходит забывание. На забывание влияют нервно-психическое состояние, употребление алкоголя или наркотиков, недостаток сна, травма и заболевание головного мозга.

Таким образом, мы можем сделать вывод, что мысленный образ достаточно неустойчив и непостоянен, поскольку полнота его зависит от многих факторов. А при воспроизведении невозможно каждый раз представить один и тот же комплекс его черт. Зинин А.М. считает, что мысленный образ не является скопированным с натуры отображением внешнего облика человека, но содержит в себе значительные элементы обобщения, причём это обобщение определяется индивидуальными качествами субъекта наблюдения и условиями наблюдения.³⁴ Мы с данным мнением полностью согласны.

Для криминалистического установления личности мысленный образ необходимо преобразовать в словесное описание или субъективные изображения. Описание признаков внешности является наиболее распространённым методом фиксации информации о признаках внешности человека.

Таким образом, мы можем сделать вывод о том, что многочисленность информационных источников, отображающих свойства человека открывает широкие возможности по установлению личности. При этом ценность источников будет различной. Наибольшую ценность представляют те источники, в которых содержится информация, позволяющая идентифицировать человека.