Совершенствование инвестиционной активности как фактора устойчивого экономического развития региона (на примере Белгородской области) 08. 00. 05 Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика)
| Вид материала | Автореферат диссертации |
- Стратегическое планирование социально-экономического развития региона (на примере республики, 310.37kb.
- Стратегия развития аграрной сферы как фактор экономического роста в регионе (на примере, 511.17kb.
- Формирование стратегии устойчивого развития региона (на материалах ставропольского, 390.59kb.
- Формирование модели устойчивого развития экономики региона (на материалах Кабардино-Балкарской, 382.11kb.
- Разработка концепции стратегического планирования как инструмента экономического развития, 354.52kb.
- Государственное регулирование инновационного развития экономики региона 08. 00., 493.43kb.
- Развитие благоприятной предпринимательской среды региона (на примере Карачаево-Черкесской, 333.37kb.
- Программа вступительного экзамена по специальности 08. 00. 05 «Экономика и управление, 307.94kb.
- Градообразующее предприятие как фактор социально-экономического развития территории, 266.9kb.
- Рабочая программа дисциплины «стратегическое планирование социально-экономического, 76.47kb.
1 2
На правах рукописи
Суркова Евгения Анатольевна
Совершенствование инвестиционной активности как фактора устойчивого экономического развития региона
(на примере Белгородской области)
08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством
(региональная экономика)
Автореферат диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Санкт-Петербург - 2012
Работа выполнена в федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет сервиса и экономики»
Научный руководитель кандидат экономических наук, доцент
Федорова Светлана Викторовна
Официальные оппоненты:
Ефимова Галина Анатольевна, доктор экономических наук, профессор, Санкт-Петербургский Государственный Аграрный университет, заведующая кафедрой аграрной экономики
Шмырева Александра Ивановна, доктор экономических наук, профессор, Новосибирский государственный университет экономики и управления, профессор кафедры банковского дела
Ведущая организация: Автономное образовательное учреждение высшего профессионального образования Ленинградской области «Государственный институт экономики, финансов, права и технологий»
Защита состоится «29» марта 2012 г. в 16.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.225.01 при федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет сервиса и экономики» по адресу: 191015, Санкт-Петербург, ул. Кавалергардская д.7, ауд. 304.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет сервиса и экономики».
Автореферат разослан «___»______________ 2012 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета Елена Евгеньевна Шарафанова
I.ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Инвестиционная активность является необходимым условием роста благосостояния населения и конкурентоспособности региональной экономики и, одновременно, конечным результатом происходящих в регионе экономических процессов.
Инвестиционная активность может рассматриваться как функция от инвестиционной привлекательности региона, которая, в свою очередь зависит от множества параметров, характеризующих процесс экономического и социального развития, экологическое состояние территории, уровень безработицы, эффективность использования ресурсов и др.
Правительство регионов и потенциальных инвесторов интересует направление, в котором все вышеназванные составляющие, совместно с научно-техническим и личностным развитием, наряду с институциональными изменениями скоординированы друг с другом и укрепляют потенциал современного и будущего для удовлетворения человеческих потребностей и целей.
Исходя из того, что одним из значимых показателей устойчивости, разработанным Всемирным банком являются «истинные нормы инвестиций» в стране, для российских регионов остается актуальной проблема их активизации. Кроме того, на инвестиционную активность потенциальных инвесторов, представителей крупного бизнеса и населения, а также банковского сектора влияет отсутствие взаимовыгодного стимулирования, когда экономически удовлетворены все стороны – участники инвестиционных соглашений.
Помимо качества, способствующего выживанию и функционированию хозяйственной системы в условиях кризиса, устойчивость обеспечивает её преимущества в привлечении инвестиций, получении кредитов, выборе контрагентов и формировании квалифицированных кадров. Чем выше устойчивость, тем выше независимость предприятий, формирующих региональную производственную систему, от колебаний конъюнктуры и, следовательно, тем ниже, в общем случае, вероятность их банкротства.
Кроме того, экономическая устойчивость хозяйственной системы отражает степень безопасности делового сотрудничества с образующими её предприятиями, так как подтверждает их способность стабильно осуществлять свои основные функции и выполнять обязательства в условиях изменяющейся внутренней и внешней среды.
Таким образом, сложившиеся условия предъявляют новые требования к разработке и реализации программ, направленных на активизацию инвестиционной деятельности (прежде всего, к научно-практическому инструментарию, выступающему в качестве фактора, влияющего на региональное устойчивое экономическое развитие и, как следствие, постоянный рост инвестиций в регион).
Вопросам разработки и реализации инвестиционных подходов и, в частности, механизмов активизации инвестиционной деятельности посвящено много научных трудов отечественных и зарубежных авторов: от классиков политической экономии до современных исследователей.
Однако многие разработки ограничиваются оценкой и сравнительным анализом регионов, не принимая во внимание формирование механизма привлечения инвестиций с целью оптимизации устойчивого регионального развития. Слабо изученными остаются и вопросы использования потенциальными инвесторами комплексных мероприятий аккумулирования инвестиционных ресурсов и их размещения с учетом региональных особенностей.
Степень разработанности проблемы. Методологической основой исследования стали работы зарубежных и отечественных ученых-экономистов, в которых обобщается роль и значение инвестиций на разных уровнях развития экономики.
Раскрытию содержания категории «инвестиции» посвятили свои работы как отечественные, так и зарубежные ученые, среди которых: Воробьёв П.П., Игонина Л.Л., Бобкова Е.В., Абрамов С.И., Шарп У., Бибатырова И.А., Аськова Н.Ю., Валдайцев С.В., Фишер С., Дорнбуш Р., Шмалензи Р. и др. Кроме того, в инвестиционной практике присутствуют неоднозначные авторские взгляды на классификацию инвестиций, предлагаемые, например, Сергеевым И.В., Веретенниковой И.И., Вайнрихом Г., Бирманом Г., Шмидтом С., и другими, изучение которых показало, что большинство авторов формулируют частное представление об инвестициях.
Вопросам региональной экономики посвящены труды таких отечественных и зарубежных ученых как Н.Н. Некрасова, Б.Б. Родомана, А.Д. Воскресенского, А.С. Маршалова, А.С. Новоселова, В.И. Бутова, А.И. Гаврилова, У. Айзарда, М. Гуниарсона, К. Дойча, М. Рассета и др.
Существенное влияние на разработку методики оценки эффективности экономических систем оказали работы Г.Г. Азгальдова, И.И. Балацкого, В.А. Богомолова, Н.А. Брянской, В.А. Волконского, Н.Е. Егоровой, А.Ю. Егорова, С.М. Игнатьева, Л.А. Конаревой, Г.Н. Куцури, В.Ю. Рогова, Т.В. Светник, А.П. Черникова.
В методике структурного анализа использованы результаты анализа устойчивости систем В.И. Данилова-Данильяна, А.А. Емельянова, Ю.Б. Зеленского, С.М. Ильясова, О.П. Овчинниковой, А.В. Суворова, Г.Г. Фетисова, А.Б. Чимитовой, Г.П. Чубаровой, С.В. Чупрова.
Настоятельная потребность в исследовании инвестиционной активности, выступающей в качестве фактора устойчивого экономического развития региона, а также недостаточная разработанность данной проблемы в современных российских условиях, обусловили выбор темы диссертационного исследования.
Диссертация выполнена в соответствии с паспортом специальности ВАК Российской Федерации: п. 3.6. Пространственная экономика. Региональные инвестиционные проекты: цели, объекты, ресурсы, эффективность; п. 3.14. Проблемы устойчивого сбалансированного развития регионов; п. 3.16. Региональная социально-экономическая политика; анализ особенностей и оценка эффективности региональной экономической политики в Российской Федерации, федеральных округах, субъектах Федерации и муниципальных образованиях; п.3.21. Организация и оценка эффективности деятельности органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и Администраций муниципальных образований; применение таких оценок в системе государственного управления и контроля.
Целью исследования является разработка теоретических основ и практических рекомендаций по совершенствованию привлечения инвестиций в экономику региона.
Поставленная цель определила основные задачи исследования, которые сводятся к следующему:
- раскрыть сущность инвестиций и региональной инвестиционной деятельности и на этой основе провести расширение их классификации;
- оценить влияние инвестиционного процесса на рост привлекательности в региональных экономических системах;
- разработать принципы региональной инвестиционной политики с учетом инвестиционной активности;
- систематизировать, уточнить, выработать методологические приемы оценки инвестиционных процессов в целях оптимизации устойчивого экономического развития региона, в том числе Белгородской области;
- разработать практические рекомендации по диверсификации инвестиционной деятельности региона.
Объектом научного исследования является процесс привлечения инвестиций в регион, влияющий на его устойчивое экономическое развитие
Предметом научного исследования выступила совокупность экономических отношений, возникающих на разных этапах инвестиционных процессов в регионах Российской Федерации.
Теоретической и методологической базой исследования послужили положения и выводы, содержащиеся в работах отечественных и зарубежных ученых в сфере региональной экономики. В ходе подготовки диссертации применялись методы экономического, ретроспективного и логического анализа. По проблеме формирования устойчивого развития региона использовались прикладные и фундаментальные исследования: программы, концепции и другие материалы, отражающие инвестиционный процесс, влияющий на инвестиционный климат и устойчивое экономическое развитие региона. В ходе подготовки диссертационного исследования проанализированы федеральные и региональные законодательные акты и нормативные документы, в которых отражены формы и методы государственного регулирования инвестиционных процессов.
Научная новизна диссертационной работы состоит в разработке комплекса теоретико-методических положений и практических рекомендаций по совершенствованию регулирования инвестиционной активности, выступающей в качестве фактора, влияющего на устойчивое экономическое развитие региона, что конкретизируется в следующих положениях:
- Расширена с учетом дополнений классификация инвестиций по признакам, в которой наряду с источниками привлечения, взаимозависимостью, отраслевому направлению, надежности, характеру использования капитала, обосновывается индивидуальный признак, суть которого определяется целью и статусом инвестора;
- Дополнено содержание понятия «инвестиционная деятельность», принципиально отличающейся от понятия «инвестирование», проявление которого отождествляется в единстве составляющих элементов, свойств, внутренних процессов, связей, противоречий и тенденций и представляет совокупность мер финансово-экономического, предпринимательского, организационного и индивидуального характера, осуществляемых участниками инвестиционного процесса в целях изыскания необходимых инвестиционных ресурсов, рационального формирования их структуры, выбора наиболее эффективных объектов для инвестирования в зависимости от цели и статуса инвестора.
- Предложена оценка факторов, влияющих на инвестиционную активность, как способа привлечения дополнительных инвестиций в экономику Российской Федерации;
- Разработана методика оценки инвестиционного потенциала региона (на базе методики оценки конкурентоспособности страны, применяемой Всемирным экономическим форумом, из которой был заимствован методологический подход): к целям исследования адаптированы вопросы анкеты, распространяемой среди экспертного сообщества, определен перечень статистических показателей, выступающих индикаторами инвестиционного потенциала региона.
- Определен количественный метод оценки информации, который способствовал определению инвестиционного потенциала Белгородской области в сравнении с регионами-конкурентами в разрезе факторных рынков, позволивший выявить «тонкие места» и предложить мероприятия для их корректировки с целью обеспечения устойчивого экономического развития исследуемого субъекта.
Теоретическая и практическая значимость работы заключается в том, что основные научные положения и выводы могут выступить:
- теоретико-методологической базой для дальнейшего исследования влияния инвестиционной активности на устойчивое экономическое развитие региона;
- теоретической основой разработки региональных социально- экономических программ, направленных на определение инвестиционной привлекательности региона;
- практическим инструментом для формирования инвестиционного развития регионов и повышения эффективности мер региональной инвестиционной политики;
- необходимым материалом для использования в учебном процессе и преподавании курсов: «Региональная экономика», «Инвестиции», «Региональная инвестиционная политика».
Апробация результатов исследования и публикации. Основные положения и выводы диссертационной работы изложены, обсуждены и получили одобрение на международных региональных, республиканских, межвузовских научно-практических конференциях в 2007-2011 гг. Имеются 8 публикаций по теме диссертации общим объемом 1,9 п.л., в том числе статьи в журналах, которые входят в реестр, рекомендованных ВАК России для опубликования материалов по кандидатским и докторским диссертациям.
Практические рекомендации могут быть использованы при разработке стратегии и формировании перспективной инвестиционной политики развития Белгородской области на период 2012-2025 гг. Предложенные методика определения инвестиционного потенциала региона и метод оценки количественной информации могут применяться в качестве методических рекомендаций Департаментами и Министерствами регионального и экономического развития на уровне всех субъектов Российской Федерации.
Структура и содержание диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, содержащих 9 параграфов, заключения, библиографии, включающей 120 наименовании, и приложений. Диссертация представлена на 175 страницах машинописного текста, включает 11 таблиц, 17 рисунков, 11 приложений.
Во введении автором обоснована актуальность темы исследования, приведены сведения по ее разработанности в экономической литературе, указаны объект, предмет, цель, задачи, теоретико-методологическая база исследования, обоснована новизна и практическая значимость результатов.
В первой главе прослеживается теоретический аспект роли инвестиций в устойчивом развитии региона начиная с их экономической сущности и региональной инвестиционной деятельности до региональной инвестиционной политики, выступающей своеобразным механизмом, стимулирующим инвестиционную активность.
Во второй главе выявляются и характеризуются факторы, влияющие на региональную инвестиционную политику, отражаются особенности организации механизма привлечения инвестиций и программы экономического развития в Белгородской области.
В третьей главе на базе методики оценки конкурентоспособности страны, применяемой Всемирным экономическим форумом, разрабатывается методика оценки инвестиционного потенциала Белгородской области и определяется методический механизм оценки, на основе которой формируется количественная составляющая инвестиционного потенциала Белгородской области в сравнении с регионами – конкурентами в разрезе факторных рынков.
В заключении сделаны обобщающие и содержательные выводы, отражающие результаты диссертационного исследования.
В приложение вынесены общие схемы, базовые методологические положения оценки инвестиционного климата и инвестиционной привлекательности регионов, адаптированная анкета для опроса экспертов.
II. ОСНОВНЫЕ ИДЕИ И ВЫВОДЫ ДИССЕРТАЦИИ
Российская экономика переживает непростой период, когда формирование новых механизмов модернизируемой её части должно происходить на фоне регулирования экономического развития всей социально-экономической структуры регионов. Остроту проблеме устойчивого развития России придает формирование многих дестабилизирующих факторов развития, неустойчивость стала характерной чертой функционирования экономических систем всех уровней, усиливается дезинтеграция и поляризация регионов Российской Федерации по уровню социально-экономического развития.
В данном случае на макро и микроуровне особую роль для стабилизации и устойчивого положения отводится инвестициям, которые являются неотъемлемой частью и одним из основных факторов экономического развития; их уровень и масштабы вложения определяют не только будущее развитие страны в целом, но и отдельного её субъекта.
Инвестиционная деятельность является важным этапом для текущего и последующего анализа экономической политики государства.
Спорность мнений отечественных и зарубежных ученых в отношении сущности инвестиций, собственное видение нестандартности теорий, затрагивающих инвестиционные признаки, многообразие трактовок и понятий, определили авторский взгляд на классификацию инвестиций.
Продуманная и научно обоснованная классификация инвестиций позволяет эффективно управлять ими, анализировать их уровень и использовать всеми участниками инвестиционной деятельности. Авторские исследования научной литературы по вопросам классификации инвестиций в зависимости от различных признаков, способствовали их дополнению и расширению (табл. 1).
Таблица 1
Классификация инвестиций по признакам
| Существующие признаки | Полученные автором по результатам исследования |
| По объектам вложения | По источникам привлечения |
| По характеру участия в инвестициях | По взаимозависимости |
| По периоду инвестирования | По отраслевому направлению |
| По формам собственности инвестиционных ресурсов | По надежности (степени риска) |
| По региональному признаку | По характеру использования капитала |
| По статусу инвесторов | |
| По индивидуальным признакам в зависимости от цели и статуса инвестора |
В дополненной автором классификации наиболее существенной с точки зрения целей инвестирования и инвестиционной деятельности является так называемый статус инвесторов, наделенный такими группами как:
- институциональные инвесторы;
- государство;
- корпоративные инвесторы;
- население.
Каждая из перечисленных групп согласно своему статусу и в зависимости от цели в процессе инвестиционной деятельности наделяется индивидуальными признаками.
В результате инвестиционную деятельность автор представил как совокупность действий финансово-экономического, коммерческого, организационного и индивидуального характера, осуществляемых участниками инвестиционного процесса в целях изыскания необходимых инвестиционных ресурсов, рационального формирования их структуры, выбора наиболее эффективных объектов для инвестирования в зависимости от цели и статуса инвестора.
Обеспечение экономического роста является важнейшей задачей государственного управления любого национального хозяйства. Как указывает экономическая теория и подтверждает практика развития многих стран, необходимо, чтобы экономический рост имел инвестиционную основу и носил самоподдерживающий характер.
Исследуя инвестиционные процессы регионального характера, автором сделан вывод, что в условиях рыночной экономики активная роль в стратегическом развитии территориальных образований принадлежит инвестициям.
Проблемы регионального развития с участием инвестиций автоматически перекладываются на инвестиционную привлекательность региона, которую используют для оценки целесообразности вложений в тот или иной объект, выбора альтернативных вариантов и определения эффективности размещения ресурсов.
Исходя из того, что инвестирование в отличие от кредитования представляет процесс не с гарантированным, а с вероятностным результатом, категорию «инвестиционная привлекательность», по мнению автора, следует определять как степень вероятности достижения выдвигаемых целей инвестирования, выраженную в индивидуальных ожиданиях инвесторов.
В свою очередь инвестиционную привлекательность необходимо трактовать как полезность инвестиций для отдельного конкретного субъекта инвестиционного процесса, при этом оценку инвестиционной привлекательности проводить по двум направлениям: самого региона и конкретных объектов инвестирования (рис. 1).
Оценка инвестиционной привлекательности
Оценка инвестиционной привлекательности
Оценка инвестиционной привлекательности
Инвестиционная привлекательность отрасли
Инвестиционная привлекательность региона
Оценка реализуемой экономической модели развития страны в целом
Оценка стадии развития
Оценка конкурентной среды
Оценка реализации экономической модели устойчивого развития региона
Рис. 1- Оценка инвестиционной привлекательности
Кроме того, из субъективного мнения следует, что инвестиционная привлекательность региона может обеспечиваться только инвестиционной привлекательностью отраслей экономики, размещенных на данной территории, с другой стороны, инвестиционная привлекательность отраслей промышленности составляет инвестиционный климат региона. Более того, практика свидетельствует, что участие государства, выступающего и непосредственным инвестором и гарантом (третьей стороной - участником) процесса инвестирования, обеспечивает положительный исход инвестиционного процесса в регионе.
Анализируя проблему инвестиционной привлекательности автор пришёл к выводу, что в России практически отсутствует федеральная инвестиционная политика, и как следствие этого - основная нагрузка по её формированию перекладывается на регионы.
Следовательно, не менее важными становятся взаимосвязи между инвестиционной активностью и устойчивым экономическим развитием региона. Другими словами, экономическая устойчивость хозяйственной системы региона посредством грамотной инвестиционной политики, является базой его устойчивого развития.
Анализ структуры инвестиций в основной капитал хозяйствующих субъектов в 2010 году (рис. 2) показал доминирующую позицию кредитов коммерческих банков и собственных средств хозяйствующих субъектов при низкой доле участия средств бюджета всех уровней, что как раз подтверждает мнение, констатирующее необходимость проведения грамотной инвестиционной политики, как со стороны государства, так и со стороны хозяйствующих субъектов по распределению средств и расстановке приоритетов ( табл. 2).
Рис. 2 - Структура инвестиций в основной капитал хозяйствующих субъектов Российской Федерации по источникам финансирования за 2010 год, %1
Использование вышеназванных инструментов будет способствовать не только становлению благоприятного инвестиционного климата, но и реализации полноценной инвестиционной политики, направления которой сводятся как к поиску наиболее эффективных источников финансирования, так к поддержке предприятий и максимальному использованию производственного, природного и научного потенциала.
Таблица 2
Структура источников финансирования инвестиций в основной капитал
хозяйствующих субъектов за 2006-2010 гг., %2
| | 2006 | 2007 | 2008 | 2009 | 2010 |
| Инвестиции в основной капитал всего | 100 | 100 | 100 | 100 | 100 |
| Собственные средства | 42,1 | 41,3 | 40,4 | 37,6 | 33,8 |
| из них: прибыль | 19,2 | 17,7 | 18,5 | 16,3 | 14,5 |
| амортизация | 22,9 | 23,6 | 21,9 | 21,3 | 19,3 |
| Привлеченные средства | 52,1 | 53,2 | 53,7 | 56,7 | 61,3 |
| из них: кредиты банков | 39,7 | 37,4 | 36,4 | 39,8 | 50,7 |
| бюджетные средства | 12,4 | 15,8 | 17,3 | 16,9 | 10,6 |
| Инвестиции из-за рубежа | 5,8 | 5,5 | 5,9 | 5,7 | 4,9 |
Опираясь на базовый состав элементов региональной инвестиционной политики, который в диссертации представлен такими составляющими как: цели и задачи политики; основные эффекты, планируемые от ее реализации; состав основных сфер и объектов политики; принципы взаимодействия государства с другими участниками процесса реализации политики, автор пришёл к выводу, что в качестве основной цели доминирующим является обеспечение устойчивого экономического роста посредством инвестиционной активности и достижение на этой основе последовательного повышения качества жизни населения.
Основополагающим в инвестиционной активности является сам способ привлечения инвестиций в экономику России, который постепенно достиг системного характера. Обозначенная системность заключается в организации инвестиционного механизма с участием государства, региональной власти, отрасли или отдельного предприятия.
Определяющими факторами, влияющими на инвестиционную активность, являются благоприятный инвестиционный климат и минимальный риск.
В свою очередь инвестиционный климат можно представить в виде комплексной характеристики, состоящей из двух подсистем:
1) инвестиционный потенциал (природные ресурсы, наличие и уровень квалификации рабочей силы, производственные фонды, уровень развития инфраструктуры), который рассчитывается с учетом основных макроэкономических индикаторов, насыщенности территории факторами производства (ресурсами, инфраструктурой и пр.), потребительского спроса населения и пр.;
2) инвестиционный риск - качественная характеристика, зависящая от политической, социальной, экономической, экологической, законодательно-правовой, криминальной ситуации.
Следовательно, баланс инвестиционной привлекательности и инвестиционного риска способны определять инвестиционный климат в том или ином регионе (стране, ее отдельных субъектах), а оценку отрицательной составляющей инвестиционного климата следует проводить по оценке инвестиционных рисков.