Годовой отчет по результатам работы за 2007 год

Вид материала

Отчет

Содержание 2.3.2 Факторы риска. Финансовые риски. Правовые риски. 2.3.3. Оценка показателей конкурентоспособности на ближайшую перспективу. 3.4.1 Общее собрание акционеров 3.4.2 Совет директоров Оао «двэук» Оао «хрмк» Зао «жку»

Подобный материал:

• Годовой отчет по результатам работы ОАО «Кубаньэнерго» за 2007 год к годовому Общему, 3373.61kb.
• Годовой отчет по результатам работы за 2008 год, 1078.7kb.
• Годовой отчет по результатам работы за 2010 год, 1192.26kb.
• Годовой отчет открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Самараэнерго», 2838.91kb.
• Годовой отчет открытого акционерного общества «московский локомотиворемонтный завод», 1613.26kb.
• Годовой отчет по результатам работы за 2010 год, 822.3kb.
• Годовой отчет по итогам работы за 2006 год. Новосибирск 2007, 426.92kb.
• Годовой отчет ОАО «электромашина» за 2007 год, 508.4kb.
• Годовой отчет по результатам работы за 2011 год, 284.74kb.
• Годовой отчет ОАО универсам «Серебристый» по итогам работы за 2010 год, 144.61kb.

Данные энергоснабжающие организации в 2007 году не являлись субъектами оптового рынка и приобретали электрическую энергию с целью ее последующей реализации своим потребителям, у ОАО «Коми энергосбытовая компания». В совокупности их доля покупки в общем объеме продаж электроэнергии 2007 году составила 47,3%.


2.3.2 Факторы риска.


Основной фактор риска - снижение доли продаж. ОАО «Коми энергосбытовая компания» осуществляет свою деятельность в период реформирования отрасли. Перекрестное субсидирование, которое обеспечивает высокие по сравнению с другими территориями РФ тарифы для промышленных потребителей, заставляют последних искать способы минимизации затрат на приобретение электрической энергии, в том числе за счет получения статуса субъекта оптового рынка. Вместе с тем, в связи с тем, что Территория Республики Коми отнесена к первой неценовой зоне оптового рынка, возможность приобретения электрической энергии по свободным «рыночным» ценам отсутствует. На «неценовые» зоны не распространяются в полном объеме Правила оптового рынка электрической энергии (мощности) переходного периода. Изменения в данный акт Правительства РФ, которые определяют особенности функционирования оптового рынка в «неценовых» зонах, был принят только 29.12.2007 года (Постановление Правительства РФ от 29.12.2007 года №951). Выход изменений функционирования оптового рынка на территориях, отнесенных к «неценовым зонам», ускорит принятие решения ряда крупных потребителей о получении субъекта ОРЭ. Такие потребители, как ОАО «Транснефсервис С», ОАО «ВСК-энерго» в 2007 году заявили о своем намерении покупать электроэнергию и мощность на оптовом рынке в необходимых объемах. В этом случае доля рынка ОАО «Коми энергосбытовая компания» может в 2008 году сократиться на 10%.

Менеджмент Компании предпринимает все меры для недопущения негативных последствий выхода потребителей на ОРЭ и тесно взаимодействует с органами государственной власти Республики Коми по вопросам минимизации количества участников ОРЭ. Компания предпринимает все меры для сохранения клиентской базы, создания положительного имиджа и деловой репутации.


Финансовые риски. В 2007 году основные финансовые риски по прежнему были связаны с деятельностью Компании на оптовом рынке электроэнергии/мощности в первой неценовой зоне. Утверждение ФСТ РФ заниженных объемов в балансе производства и поставки электрической энергии на фоне устаревшей, не соответствующей рыночным отношениям нормативной базы, регулирующей расчет стоимости отклонений на ОРЭ в неценовых зонах (баланс ФСТ на 2007 год предусматривал объемы электропотребления в размере 5 604 млн.кВтч., что на 213,9 млн.кВтч. ниже факта 2006 года и на 388,5 млн.кВтч. ниже фактического объема электропотребления в 2007 году) обусловили применение к компании штрафных санкций согласно Методики применения тарифов на электрическую энергию при оперативной дооптизмизации режимов работы ЕЭС России , утв. Постановлением ФЭК РФ 29.12.2003 № 111-э/10 (далее – Методика дооптимизации), как следствие, повлекли удорожание среднепокупного тарифа электрической энергии/мощности. Несмотря на все предпринятые нами действия, предложенные корректировки в баланс 2, 3 и 4 кварталов 2007 года ФСТ РФ приняты не были. В результате сумма предъявленных к Обществу штрафных санкций в виде «замыкающего» тарифа составила в 2007 году 298,1 млн.рублей.

В 2007 году в Республике Коми были реализованы меры по ликвидации межтерриториального перекрестного субсидирования в электроэнергетике, в результате чего Республика Коми была включена в перечень субъектов РФ, бюджетам которых были направлены субсидии во исполнение Постановления Правительства РФ № 465 от 23.07.2007 года «О предоставлении бюджетам субъектов РФ на ликвидацию межтерриториального перекрестного субсидирования в электроэнергетике». Предусмотренные Постановлением средства были в установленном объеме были получены субъектом в 2007 году, однако фактически финансирование началось лишь в ноябре 2007 года.

Для минимизации рисков, возникающих в связи с отсутствием оборотных средств для расчетов на ОРЭ, менеджмент Компании при участии Бизнес-единицы №1 РАО «ЕЭС России» дважды в течении года (в первом и во втором полугодии) осуществили подписание со всеми поставщиками ОРЭ дополнительных соглашений к договорам об изменении сроков оплаты. В результате чего были минимизированы риски применения в отношении Компании штрафов за вынужденное нарушение сроков оплаты.


Правовые риски.

К правовым рискам, влияющим на деятельность Эмитента можно отнести риски, связанные с:

• изменением налогового законодательства;
  
• установление экономически необоснованных тарифов;
  
• изменением требований по лицензированию основной деятельности эмитента;
  
• изменением судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью эмитента.
  

Практика применения налогового законодательства зачастую неясна и противоречива, что приводит к наличию налоговых рисков.

Установление Службой Республики Коми экономически не обоснованных тарифов, то есть не достаточных для возмещения общей величины расходов Компании по энергосбытовой деятельности.

Поскольку в России к источникам права не относятся прецеденты установленные соответствующими судебными актами, судебная практика по отдельным категориям дел не может ощутимо сказаться на результатах деятельности эмитентов. Изменение судебной практики преимущественно связано только с изменением законодательства. Оценить риски, связанные с изменением законодательства, не представляется возможным.


За истекший год не произошло существенных изменений, которые могли бы привести к увеличению правовых рисков для ОАО «Коми энергосбытовая компания».


2.3.3. Оценка показателей конкурентоспособности на ближайшую перспективу.


В условиях регулируемого розничного рынка ОАО «Коми энергосбытовая компания» обладает рядом преимуществ перед конкурентами. Таковыми являются:

• многолетнее добросовестное сотрудничество с потребителями и наличие собственной клиентской базы, наличие статуса гарантирующего поставщика и лицензии на право осуществления продажи электрической энергии населению.
  
• развитая инфраструктура, наличие развитой региональной сети сбытовых подразделений.
  
• разнообразие источников поставок электроэнергии.
  
• наличие опыта работы на оптовом рынке электрической энергии..
  
• значительные опыт энергосбытовой деятельности, отлаженные бизнес-процессы взаимодействия с потребителями.
  
• квалифицированный персонал.
  
• выстроена система взаимоотношений с сетевыми компаниями
  

Раздел 3. Корпоративное управление

3.1. Принципы и документы

В своей деятельности ОАО «Коми энергосбытовая компания» стремится руководствоваться основными стандартами и принципами корпоративного управления, отраженными в Кодексе корпоративного поведения:

• обеспечивать акционерам реальную возможность осуществлять свои права, связанные с участием в обществе.
  
• обеспечивать равное отношение к акционерам, владеющим равным числом акций одного типа (категории).
  
• обеспечивать осуществление советом директоров стратегического управления деятельностью общества и эффективный контроль с его стороны за деятельностью исполнительных органов общества, а также подотчетность членов совета директоров его акционерам.
  
• обеспечивать исполнительным органам общества возможность разумно, добросовестно, исключительно в интересах общества осуществлять эффективное руководство текущей деятельностью общества, а также подотчетность исполнительных органов совету директоров общества и его акционерам.
  
• обеспечивать своевременное раскрытие полной и достоверной информации об обществе, в том числе о его финансовом положении, экономических показателях, структуре собственности и управления в целях обеспечения возможности принятия обоснованных решений акционерами общества и инвесторами.
  
• учитывать предусмотренные законодательством права заинтересованных лиц, в том числе работников общества, и поощрять активное сотрудничество общества и заинтересованных лиц в целях увеличения активов общества, стоимости акций и иных ценных бумаг общества, создания новых рабочих мест.
  
• обеспечивать эффективный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества с целью защиты прав и законных интересов акционеров.
  

ФСФР России Распоряжением 421/р от 04.04.01г. рекомендовала акционерным обществам следовать положениям Кодекса корпоративного поведения, одобренного на заседании Правительства РФ 28.11.01г. Он представляет собой свод рекомендаций, следуя которым достигается оптимальный баланс интересов всех участников Общества.

Следование указанным принципам корпоративного поведения, позволило компании в 2006 году не допустить возникновение корпоративных конфликтов.

Своевременное и полное раскрытие информации посредством корпоративного сайта Общества – www.komiesc.ru, средств массовой информации и других источников раскрытия информации, укрепило доверие со стороны акционеров и потенциальных инвесторов.


В своей деятельности в области корпоративного управления Общество руководствуется следующими внутренними документами:

• Уставом ОАО «Коми энергосбытовая компания», утвержденным Общим собранием акционеров (Протокол № 1 от 18 мая 2005г. с изменениями и дополнениями согласно Протоколу №3 от 05.06.2007г.),
  
• Положением о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров ОАО «Коми энергосбытовая компания», утвержденным Общим собранием акционеров (Протокол № 2 от 06 декабря 2006г.)
  
• Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Коми энергосбытовая компания», утвержденным Общим собранием акционеров (Протокол № 2 от 06 декабря 2006г.)
  
• Положением о ревизионной комиссии ОАО « Коми энергосбытовая компания», утвержденным Общим собранием акционеров (Протокол № 2 от 06 декабря 2006г.)
  
• Положением о выплате членам Совета директоров ОАО «Коми энергосбытовая компания» вознаграждений и компенсаций, утвержденным Общим собранием акционеров (Протокол № 2 от 06 декабря 2006г.)
  
• Положением о выплате членам Ревизионной комиссии ОАО «Коми энергосбытовая компания» вознаграждений и компенсаций, утвержденным Общим собранием акционеров (Протокол № 2 от 06 декабря 2006г.)
  

Данные документы расположены на сайте ссылка скрыта - Акционерам и инвесторам – Собрания акционеров - Внутренние документы


3.2 Повышение уровня корпоративного управления.


Корпоративное управление – ключевой вопрос при создании эффективной рыночной экономики, основанной на соблюдении прав всех ее участников.

Деятельность любой компании зависит не только от правильно выбранной стратегии, компетентного руководства, наличия ценных ресурсов и рынка сбыта. Успешное развитие любой организации неизбежно связано с грамотным корпоративным управлением. Это и успешное развитие организации на рынке, и привлечение инвестиционного капитала и способность наилучшим образом использовать имеющиеся возможности акционеров. За отчетный период определены основные направления развития корпоративного управления;

• совершенствование системы раскрытия информации;
  
• повышение роли независимых членов Совета директоров в Обществе;
  
• формирование дивидендной политики.
  

Реализация указанных задач возможна при безусловном соблюдении Кодекса корпоративного поведения и действующего законодательства РФ. Достижение поставленных целей планируется за счет использования внутреннего потенциала организации: повышения эффективности бизнес - процессов компании, осуществления кадровой политики, направленной на развитие кадрового потенциала, повышения его профессионального уровня.


3.3 Сведения о соблюдении кодекса корпоративного поведения


Поскольку ОАО «Коми энергосбытовая компания» осуществляет свою деятельность в статусе открытого акционерного общества не более полутора лет собственный «Кодекс корпоративного поведения», как внутренний документ, не разработан. Поэтому в своей работе Общество руководствуется Кодексом, рекомендованным ФКЦБ России.


3.4 Информация об органах управления и контроля Общества


Органами управления Общества являются:

• Общее собрание акционеров
  
• Совет директоров
  

• Генеральный директор
  

Орган контроля:

• Ревизионная комиссия
  

3.4.1 Общее собрание акционеров


Общее собрание акционеров является высшим органом управления Общества.

К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:

1. внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава в новой редакции;
   
2. реорганизация Общества, в том числе утверждение договоров о слиянии (присоединении);
   
3. ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
   
4. определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
   
5. увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
   
6. уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций;
   
7. дробление и консолидация акций Общества;
   
8. принятие решения о размещении Обществом облигаций, конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;
   
9. избрание членов Совета директоров Общества и досрочное прекращение их полномочий;
   

10. избрание членов Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий;
    
11. утверждение Аудитора Общества;
    
12. принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) и досрочное прекращение полномочий управляющей организации (управляющего);
    
13. утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчета о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Общества по результатам финансового года;
    
14. выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
    
15. определение порядка ведения Общего собрания акционеров Общества;
    
16. принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах";
    
17. принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах";
    
18. принятие решения об участии в финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
    
19. утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;
    
20. принятие решения о выплате членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и (или) компенсаций;
    

21. принятие решения о выплате членам Совета директоров Общества вознаграждений и (или) компенсаций;
    
22. решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
    

Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Совету директоров и Генеральному директору Общества.

Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом «Об акционерных обществах».


В ОАО «Коми энергосбытовая компания» действует «Положение о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров», утвержденное Общим собранием акционеров Общества (Протокол № 2 от 01.07.2006г.).


3.4.2 Совет директоров


Совет директоров является органом управления Общества, который осуществляет общее руководство деятельностью Общества, контролирует исполнение решений Общего собрания акционеров Общества и обеспечение прав и законных интересов акционеров Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В своей деятельности Совет директоров руководствуется Федеральным законом "Об акционерных обществах", иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Уставом Общества и Положением «О порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Коми энергосбытовая компания».

Компетенция Совета директоров Общества определена ст. 15 Устава Общества.


Работу Совета директоров организует Председатель Совета директоров Общества.

Председатель Совета директоров избирается членами Совета директоров Общества из их числа большинством голосов от общего числа членов Совета директоров.

Лицо, исполняющее функции Генерального директора Общества, не может быть одновременно Председателем Совета директоров Общества.

Совет директоров вправе в любое время переизбрать Председателя Совета директоров большинством голосов от общего числа членов Совета директоров Общества.

В случае отсутствия Председателя Совета директоров Общества его функции осуществляет лицо, избираемое из числа членов Совета директоров большинством голосов членов Совета директоров Общества (заместитель Председателя Совета директоров).

Заместителем Председателя Совета директоров не может быть избран член Совета директоров одновременно являющийся Генеральным директором.

Члены Совета директоров в рамках компетенции Совета директоров вправе:

1. получать информацию о деятельности Общества, в том числе составляющую коммерческую тайну Общества, знакомиться со всеми учредительными, нормативными, учетными, отчетными, договорными и прочими документами Общества;
   
2. вносить письменные предложения по формированию плана работы Совета директоров;
   
3. в установленном порядке вносить вопросы в повестку дня заседаний Совета директоров; требовать созыва заседания Совета директоров Общества и т.д.
   

Секретарь Совета директоров осуществляет функции по организационному и информационному обеспечению работы Совета директоров Общества. Он избирается членами Совета директоров Общества большинством голосов его членов, принимающих участие в заседании. Совет директоров вправе в любое время переизбрать Секретаря Совета директоров.

Кандидатуру Секретаря Совета директоров выдвигает Председатель Совета директоров. В случае, если предложенный кандидат является сотрудником Общества, его кандидатура согласуется с Генеральным директором Общества.

В своей деятельности Совет директоров ОАО «Коми энергосбытовая компания» руководствуется утвержденным общим собранием акционеров Общества (Протокол № 2 01.07.2006г.) «Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества», которое расположено на сайте Общества: www.komiesс.ru - Акционерам и инвесторам – Собрания акционеров - Внутренние документы.


Вознаграждение членам Совета директоров компании определяется на основании Положения о выплате членам Совета директоров Открытого акционерного общества «Коми энергосбытовая компания» вознаграждений и компенсаций, утвержденного решением общего собрания акционеров 6 декабря 2006 года (Протокол № 2 от 06 декабря 2006 года).

Положение устанавливает размеры и порядок выплаты вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров Общества и не распространяется на членов Совета директоров Общества, являющихся единоличным исполнительным органом Общества либо членом коллегиального исполнительного органа Общества.

За участие в заседании Совета директоров, проводимого в заочной форме (путем заполнения опросного листа) члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной 3 минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ (далее - Соглашение) на день проведения заседания Совета директоров Общества, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения заседания Совета директоров Общества.

За участие в заседании Совета директоров, проводимого в форме совместного присутствия, члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной 5 минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ (далее - Соглашение) на день проведения заседания Совета директоров Общества, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения заседания Совета директоров Общества.

Размер вознаграждения, выплачиваемого в соответствии с п. 4.1. настоящего Положения Председателю (заместителю Председателя) - за каждое заседание, на котором он выполнял функции Председателя Совета директоров (далее – выполнение функций Председателя) увеличивается на 50%.

Членам Совета выплачивается дополнительное вознаграждение за показатель чистой прибыли Общества по данным годовой бухгалтерской отчетности, утвержденной общим собранием акционеров Общества.

Членам Совета директоров выплачивается дополнительное вознаграждение в случае увеличения размера рыночной капитализации Общества за период работы Совета директоров (период с момента избрания члена Совета директоров до момента избрания нового состава Совета директоров Общества.

Указанное вознаграждение не выплачивается, если член Совета директоров не принимал участие более чем в 50% состоявшихся (с момента его избрания до момента прекращения полномочий) заседаний.

Члену Совета директоров Общества компенсируются фактически понесенные им расходы, связанные с участием в заседании Совета директоров Общества (проезд, проживание, питание и т.д.).


В течение отчетного периода согласно принятому на общем собрании акционеров ОАО «Коми энергосбытовая компания» решению состав Совета директоров был изменен (Протокол № 3 от 05.06.2007 г.).


С 05 июня 2007 года начал свою работу Совет директоров в новом составе.

Ниже приведен список членов Совета директоров по состоянию на 31.12.2007г.

Филь Сергей Сергеевич Председатель Совета директоров

Год рождения: 1980 Гражданство Российской Федерации Образование: высшее Место жительства: Московская обл. Период: 07.2004 – н.в. Должность: Начальник Управления корпоративных событий БЕ-1 ОАО РАО «ЕЭС России» Организация: Бизнес-единица №1 ОАО РАО «ЕЭС России» Период: 05.2002 – 06.2004 Должность: И.о. начальника Отдела корпоративных событий, Главный специалист, Ведущий специалист, Специалист 1 категории Департамента корпоративной политики Организация: ОАО РАО «ЕЭС России»

Член Совета директоров: ОАО «Мосэнерго», ОАО «Хабаровскэнерго», ОАО «ДВЭУК», ОАО «ТГК-8», ОАО «Астраханская энергосбытовая компания», ОАО «Липецкая энергосбытовая компания», ОАО «Московская теплосетевая компания», ОАО «ХРМК», ОАО «ПРП-сети», ОАО «ПРП-станции», ОАО «Дальэнергосетьпроект», ОАО «Дальэнергоспецремонт», ОАО «Дальтехэнерго», ОАО «Энергия-Тур», ОАО «Владсетьремонт», ОАО «ПРП Приморэнергоремонт», ОАО «Автотранспортное предприятие ЛуТЭК», ЗАО «ЖКУ», ОАО «Сахалинэнергоремонт», ОАО «Автотранспортное предприятие». Каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента не имеет. Акциями Общества не владеет. Дата избрания в Совет директоров: 05 июня 2007 года по настоящее время. Предъявления судебных исков не было.