Утверждено внеочередным собранием участников ООО «ик «Восток-Инвест» Протокол №23 от 23. 06. 2006 г. Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «ик «Восток-Инвест»

Вид материала

Документы

Содержание Термины и определения Депозитарная деятельность Депозитарий места хранения Депозитарные операции Раздел счета депо Лицевой счет депо Пассивный счет депо Аналитический счет депо Синтетический счет депо Счет депо владельца Счет депо доверительного управляющего – Номинальный держатель – Доверительный управляющий Попечитель счета депо Оператор счета депо Распорядитель счета депо Инициатор депозитарной операции Эмиссионная ценная бумага Выпуск ценных бумаг Решение о выпуске ценных бумаг ... Полное содержание

Подобный материал:

• Собой изложение основных положений методики коммерческой оценки инвестиционных проектов,, 1325.63kb.
• Положение о благотворительной деятельности Открытого акционерного общества «инвестиционная, 36.22kb.
• «Финансовая устойчивость предприятия, методы оценки и анализа на примере ООО анп «Марал-Инвест», 877.82kb.
• Программа «Восток Восток» III международная конференция, 3331.63kb.
• Положение Положение о закупке товаров, работ, услуг ООО «Транснефть Усть-Луга», 469.38kb.
• Положение Положение о закупке товаров, работ, услуг ООО «Спецморнефтепорт Усть-Луга», 480.22kb.
• Решением внеочередного собрания, 207.49kb.
• Аоот чиф «Нефть-Алмаз-Инвест» (оао «Инвестиционный фонд «Нефть-Алмаз-Инвест»), 9.51kb.
• «Азия-Инвест Банк», 92.69kb.
• Многоквартирные дома на 01., 9.22kb.

УТВЕРЖДЕНО

Внеочередным собранием участников

ООО «ИК «Восток-Инвест»

Протокол № 23 от 23.06.2006 г.


Условия осуществления депозитарной деятельности

ООО «ИК «Восток-Инвест»


г. САМАРА

2006 г.

Содержание:

1. Общие положения 4
   
2. Термины и определения 4
   
3. Порядок осуществления депозитарных операций 7
   
   1. Основания для проведения операций 7
      
   2. Порядок исполнения поручений депо 8
      
   3. Порядок определения способа хранения ценных бумаг 10
      
   4. Сроки проведения депозитарных операций 10
      
4. Депозитарные операции 11
   
   1. Классификация депозитарных операций 11
      
   2. Открытие счета депо 13
      
   3. Закрытие счета депо 15
      
   4. Изменение анкетных данных 15
      
   5. Назначение и отзыв Попечителя счета депо 15
      
   6. Назначение и отзыв Оператора счета депо (раздела счета депо) 17
      
   7. Назначение и отзыв Распорядителя счета депо 17
      
   8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет 18
      
   9. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета 18
      
   10. Перевод ценных бумаг 19
       
   11. Перемещение ценных бумаг 20
       
   12. Обременение ценных бумаг обязательствами 20
       
   13. Прекращение обременения ценных бумаг 21
       
   14. Блокирование ценных бумаг 21
       
   15. Снятие блокирования ценных бумаг 21
       
   16. Конвертация ценных бумаг 21
       
   17. Погашение (аннулирование) ценных бумаг 22
       
   18. Дробление или консолидация ценных бумаг 23
       
   19. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 23
       
   20. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков
       

эмиссионных ценных бумаг 23

1. Выплата доходов ценными бумагами 24
   
2. Формирование выписки со счета депо 24
   
3. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента 24
   
4. Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг 25
   
5. Исправление ошибочных операций 25
   
6. Отмена неисполненных поручений Депонента 25
   
1. Сопутствующие услуги Депозитарий 25
   
2. Правила приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска
   

ценных бумаг в Депозитарии 26

1. Порядок приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием 26
   
2. Порядок прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием 27
   
1. Организация внутреннего контроля при осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг 27
   
2. Порядок приема и рассмотрения претензий и жалоб Депонентов 27
   
3. Порядок оплаты услуг депозитария 28
   
4. Прекращение депозитарной деятельности 28
   
5. Приложения 30
   

1. Тарифы


2. Анкета для физических лиц;

3. Анкета для юридических лиц;

4. Поручение на открытие/закрытие счета депо;

5. Поручение на назначение/отмену Попечителя счета депо;

6. Поручение на назначение/отмену Оператора счета депо;

7. Поручение на назначение/отмену Распорядителя счета депо;

8. Поручение на изменение реквизитов депонента;

9. Поручение на прием ценных бумаг;

10. Поручение на снятие ценных бумаг;

11.Поручение на перевод ценных бумаг;

12. Поручение на перемещение ценных бумаг;

13. Поручение на регистрацию/прекращение обременения ценных бумаг;

14. Поручение на отмену неисполненного поручения;

15. Поручение на получение информации;

16. Отчет об исполнении операции;

17. Уведомление об отказе в исполнении поручения;

18. Выписка по счету депо;

19. Выписка по счету депо по выпуску;

20. Выписка по счету депо за период;

21. Доверенность на получение документов;

22. Сводное поручение на проведение операций по счету депо;

23. Отчет об исполнении административной операции.

1. Общие положения

1.1. Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (далее – Депозитарий) осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997г. №36 и иными нормативными правовыми актами, заключенными договорами счета депо, а также настоящими Условиями осуществления депозитарной деятельности (далее - Условия).

1.2. Депозитарий настоящим уведомляет о совмещении депозитарной деятельности с дилерской деятельностью (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 063-06948-010000 выдана ФКЦБ России 12.08.2003 г.), с брокерской деятельностью (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 063-06944-100000 выдана ФКЦБ России 12.08.2003 г.), с деятельностью по управлению ценными бумагами (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 163-08250-001000 выдана ФСФР России 13.01.2005 г.).

1.3. Настоящие Условия определяют условия оказания Депонентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонента, осуществления операций по этому счету, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

1.4. Условия являются неотъемлемой частью договора счета депо с Клиентом (Депонентом).

1.5. Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

1.6. Условия, а также изменения и дополнения к ним, утверждаются общим собранием участников и вводятся в действие на основании Приказа Генерального директора.

1.7. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке внести изменения и дополнения в Условия. В этом случае Депозитарий обязан уведомить Депонентов об этих изменениях и дополнениях не позднее, чем за десять дней до вступления изменений и дополнений в силу.

Информация об изменении Условий и о дате вступления их в силу размещается на Интернет-сайте Депозитария: «www.vostok-invest.ru». Датой уведомления считается дата размещения информации на Интернет-сайте Депозитария.

2. Термины и определения
   

Термины, используемые в настоящих Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативно-правовыми актами, регламентирующими осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги на основании соответствующей лицензии.

Депозитарий – юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной ФСФР России, - ООО «ИК «Восток-Инвест», а также его структурное подразделение, для которого указанная деятельность является исключительной, - если из содержания конкретного положения не следует иное.

Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности. Депонентом депозитария может быть лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), доверительный управляющий ценными бумагами, другой депозитарий (номинальный держатель).

Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора.

Депозитарий места хранения – Депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитарию-депоненту.

Депозитарный договор (договор счета депо) – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является юридическое лицо, структурным подразделением которого является Депозитарий, а также любое другое его подразделение.

Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг) или Депозитарий, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права Депозитария, как номинального держателя на ценные бумаги, права Депонентов на которые учитываются в Депозитарии.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Раздел счета депо – учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

Лицевой счет депо – минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов Депозитария.

Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест хранения.

Аналитический счет депо – счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Синтетический счет депо – счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

Счет депо владельца – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Междепозитарный счет депо – счет депо, открытый в одном депозитарии другому депозитарию. На данном счете депо учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-депонента, а учитываемые им в пользу своих Депонентов на их счетах депо.

Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета находящихся в доверительном управлении Депонента ценных бумаг, условия выпуска и обращения которых, а также действующее законодательство и нормативные правовые акты, допускают передачу этих ценных бумаг в доверительное управление.

Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанного этим лицом выгодоприобретателя.

Попечитель счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и имеющий полномочия по осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора с Депонентом и/или выданной им доверенности.

Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом – владельцем данного счета депо, но имеющее – на основании зарегистрированного в Депозитарии договора оператора с Депонентом или распоряжения, отданного Депонентом Депозитарию, – право подавать поручения на выполнение депозитарных операций по счету депо Депонента в рамках полномочий, установленных договором или распоряжением.

Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, Попечителем счета депо, Оператором счета депо, подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента, в рамках установленных доверенностью полномочий.

Инициатор депозитарной операции – Депонент, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица.

Эмитент – юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

• закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” формы и порядка;
  
• размещается выпусками;
  
• имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
  

Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Документарные эмиссионные ценные бумаги – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав, на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

Открытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.

Маркированный способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги при котором Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг, указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и или удостоверяющих их сертификатов.

2. Порядок осуществления депозитарных операций
   

3.1. Основания для проведения операций

3.1.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий, с приложением всех необходимых в соответствии с настоящими Условиями документов.