Утверждено внеочередным собранием участников ООО «ик «Восток-Инвест» Протокол №23 от 23. 06. 2006 г. Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «ик «Восток-Инвест»

Вид материала

Документы

Содержание Назначение счета депо

Подобный материал:

• Собой изложение основных положений методики коммерческой оценки инвестиционных проектов,, 1325.63kb.
• Положение о благотворительной деятельности Открытого акционерного общества «инвестиционная, 36.22kb.
• «Финансовая устойчивость предприятия, методы оценки и анализа на примере ООО анп «Марал-Инвест», 877.82kb.
• Программа «Восток Восток» III международная конференция, 3331.63kb.
• Положение Положение о закупке товаров, работ, услуг ООО «Транснефть Усть-Луга», 469.38kb.
• Положение Положение о закупке товаров, работ, услуг ООО «Спецморнефтепорт Усть-Луга», 480.22kb.
• Решением внеочередного собрания, 207.49kb.
• Аоот чиф «Нефть-Алмаз-Инвест» (оао «Инвестиционный фонд «Нефть-Алмаз-Инвест»), 9.51kb.
• «Азия-Инвест Банк», 92.69kb.
• Многоквартирные дома на 01., 9.22kb.

В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения депо Депозитарию или Депоненту требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, заключение договора о междепозитарных отношениях и т.д.), Депозитарий может увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.

4. Депозитарные операции


4.1. Классификация депозитарных операций


4.1.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

- инвентарные;

- административные;

- информационные;

- комплексные;

- глобальные.

4.1.2. Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

- прием ценных бумаг на хранение и учет;

- снятие ценных бумаг с хранения и учета;

- перевод ценных бумаг;

- перемещение ценных бумаг.

4.1.3. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:

- открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

- закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

- изменение анкетных данных;

- назначение Попечителя счета депо;

- отмена полномочий Попечителя счета депо;

- назначение Оператора счета (раздела счета) депо;

- отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;

- назначение Распорядителя счета депо;

- отмена полномочий Распорядителя счета депо;

- отмена поручений по счету депо.

4.1.4. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

- формирование выписки о состоянии счета депо;

- формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;

- формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг.

4.1.5. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:

- блокирование ценных бумаг;

- снятие блокирования ценных бумаг;

- обременение ценных бумаг обязательствами;

- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

4.1.6. Глобальные операции – депозитарные операции приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

- конвертация ценных бумаг;

- аннулирование (погашение) ценных бумаг;

- дробление или консолидация ценных бумаг;

- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

• выплата доходов ценными бумагами.
  

4.2. Открытие счета депо


4.2.1. Операция по открытию счета депо представляет собой действия по внесению в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации о Депоненте и его уполномоченных лицах, позволяющей осуществлять операции в соответствии с настоящими Условиями.

4.2.2.Открытие счета депо Депоненту производится Депозитарием после заключения с ним Договора. Открытие счета депо Депоненту не влечет за собой обязанности Депонента по депонированию на него ценных бумаг.

4.2.3. Для учета ценных бумаг, Депонент может открыть в Депозитарии следующие типы счетов депо:

Наименование Типа счета депо	Назначение счета депо	Основание для открытия счета депо
Счет депо владельца	Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депонентам на праве собственности или ином вещном праве.	Договор счета депо владельца
Междепозитарный счет депо	Счет депо, открытый в Депозитарии другому депозитарию. Предназначен для учета ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария – депонента по всей совокупности данных без разбивки по отдельным клиентам-депонентам.	Договор междепозитарного счета депо
Счет депо доверительного управляющего	Предназначен для учета находящихся в доверительном управлении Депонента ценных бумаг, условия выпуска и обращения которых, а также действующее законодательство и нормативные правовые акты Российской Федерации, допускают передачу этих ценных бумаг в доверительное управление.	Договор счета депо доверительного управляющего

4.2.4.Основанием для открытия счета депо являются:

при открытии счета депо физическому лицу:

• Договор счета депо;
  
• Анкета физического лица;
  
• Поручение инициатора операции;
  
• Документ, удостоверяющий личность Депонента;
  

• Доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента, оформленные в соответствии с действующим законодательством, и документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя Депонента (при необходимости).
  

при открытии счета депо юридическому лицу резиденту Российской Федерации:

• Договор счета депо;
  
• Анкета юридического лица;
  
• Поручение инициатора операции;
  
• Нотариально удостоверенная копия учредительных документов Депонента с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
  
• Нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации Депонента;
  
• Нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц;
  
• Нотариально удостоверенная копия лицензии, дающей Депоненту право на осуществление депозитарной деятельности (в случае открытия междепозитарного счета депо) или деятельности по управлению ценными бумагами (в случае открытия счета депо доверительного управляющего);
  
• Нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным лицом Депонента копия документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
  
• Нотариально удостоверенная банковская карточка образцов подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности или на основании доверенности, и оттиска печати Депонента (в дальнейшем - банковская карточка Депонента);
  
• Доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента, оформленные в соответствии с действующим законодательством;
  
• Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в Депозитарий и получать отчетные документы из Депозитария, оформленные в соответствии с действующим законодательством, либо Список указанных лиц.
  

при открытии счета депо юридическому лицу - нерезиденту Российской Федерации

• Договор счета депо;
  
• Анкета юридического лица;
  
• Поручение инициатора операции;
  
• Копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих апостиль;
  
• Выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
  
• Заверенная в установленном порядке копия положения о филиале (представительстве), если договор об открытии счета депо от имени юридического лица - нерезидента заключает руководитель филиала (представительства) юридического лица - нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица - нерезидента;
  
• Заверенная в установленном порядке банковская карточка с образцами подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности или на основании доверенности, и оттиска печати Депонента;
  
• Доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента;
  
• Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в Депозитарий и получать отчетные документы из Депозитария.
  

4.2.5. Перечисленные документы предоставляются Депозитарию Депонентом лично или его представителем, имеющим соответствующую доверенность.

4.2.6. Допускается открытие Депоненту - юридическому лицу нескольких счетов депо владельца или междепозитарных счетов депо. При открытии каждого счета депо владельца или каждого междепозитарного счета депо Депонент должен заключить соответствующий договор счета депо и предоставить в Депозитарий анкету юридического лица.

4.2.7. В случае если Депоненту ранее был открыт счет депо в Депозитарии, учредительные и другие документы, необходимые для открытия счета, повторно не предоставляются.

4.2.8. В случае если Депонент на момент заключения договора счета депо уже является клиентом ООО «ИК «Восток-Инвест» и в каком-либо подразделении Депозитария имеется его юридическое дело, то представляются только те документы, которые отсутствуют в юридическом деле.

4.2.9. Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарий, предоставлять в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, вносить соответствующие изменения в анкеты. В случае непредставления Депонентом информации об изменении данных в документах, предусмотренных настоящим пунктом Условий, или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Депоненту.

4.2.10. Открытие счета депо места хранения осуществляется на основании:

• уведомления (выписки) Депозитария места хранения/ реестродержателя;
  
• анкеты активного счета депо.
  

4.2.11. Отчетным документом об исполнении операции является второй экземпляр поручения на открытие счета депо с подписью работника и печатью Депозитария, который предоставляется инициатору операции в течение 3 (трех) рабочих дней с даты открытия счета депо. В поручении работником Депозитария указывается номер открытого счета депо и дата его открытия.


4.3. Закрытие счета депо

4.3.1. Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.

4.3.2. Закрытие счета депо осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции.
  

4.3.3. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.

4.3.4. По инициативе Депонента счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг может быть закрыт при условии расторжения соответствующего договора счета депо.

4.3.5. По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт при расторжении договора счета депо, в случае ликвидации Депонента как юридического лица, отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия счета депо, и если в течение одного года по счету не производилось никаких операций.

4.3.6. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.

4.3.7. Отчетом об исполнении поручения на закрытие счета депо является:

• второй экземпляр поручения на закрытие счета депо с подписью работника и печатью Депозитария.
  

4.4. Изменение анкетных данных

4.4.1. Изменение анкетных данных осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
  
• анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные;
  
• нотариально заверенных копий документов, подтверждающих факт соответствующих изменений (при необходимости).
  

4.4.2. В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом отчетных документов, доходов на ценные бумаги Депонентов, корреспонденции и иной информации.

4.4.3. После исполнения операции изменения анкетных данных инициатору операции выдается отчет и анкета Депонента, являющаяся приложением к отчету.


4.5. Назначение и отзыв Попечителя счета депо

4.5.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета депо (далее – Попечитель).

4.5.2. В качестве Попечителей счетов Депонентов, открытых в Депозитарии, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

4.5.3. Попечитель действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними и/или доверенности Депонента. Полномочия Попечителя счета определяются доверенностью, выданной Депонентом Попечителю счета.

4.5.4. Между Депозитарием и Попечителем должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности.

4.5.5. С момента назначения Попечителя Депонент теряет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором. Каждое поручение, переданное Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом. В поручениях в качестве инициатора поручения указывается Депонент, от имени которого выступает Попечитель. Отчеты о выполненных операциях по счету депо предоставляются Попечителю счета.

4.5.6. Попечитель счета депо может быть назначен только по счету депо владельца.

4.5.7. У счета депо не может быть более одного Попечителя.

4.5.8. Количество счетов депо владельцев, Попечителем счетов которых может выступать один профессиональный участник рынка ценных бумаг, не ограничивается.

4.5.9. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо данного Депонента.

4.5.10. Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:

• поручения Депонента;
  
• договора между Депозитарием и Попечителем счета депо;
  
• копии договора между Депонентом и Попечителем счета депо;
  
• доверенности Депонента Попечителю счета депо, оформленной в соответствии с действующим законодательством;
  
• анкеты юридического лица - Попечителя счета депо;
  
• нотариальной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
  
• копий учредительных документов Попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
  
• нотариальной копии свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо;
  
• нотариальной копии свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц;
  
• документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета либо нотариально засвидетельствованной копии;
  
• карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Попечителя и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;
  
• доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Попечителя.
  

4.5.11. Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании:

• поручения Депонента;
  
• истечения срока действия или отзыва Депонентом доверенности, выданной попечителю счета депо;
  
• отзыва/приостановления у попечителя счета депо лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
  

4.5.12. Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета депо или операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается Попечителю счета.

4.6. Назначение и отзыв Оператора счета депо (раздела счета депо)

4.6.1. Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо (далее – Оператор). Полномочия оператора определяются доверенностью, выданной ему Депонентом.

4.6.2. При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в депозитарном договоре.

4.6.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.

4.6.4. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом ООО «ИК «Восток-Инвест», вправе назначить Оператором своего счета депо либо раздела счета депо ООО «ИК «Восток-Инвест».

4.6.5. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.

4.6.6. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:

• Поручения Депонента;
  
• Доверенности Депонента Оператору счета депо, оформленной в соответствии с действующим законодательством;
  
• Анкеты юридического лица - Оператора счета (раздела счета) депо;
  
• Карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Оператора и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;
  
• Доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Оператора.
  

4.6.7. Прекращение полномочий Оператора осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции.
  

Прекращение полномочий Оператора происходит в связи с отзывом ранее выданной доверенности либо в связи с истечением срока ее действия.

4.6.8. Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо или операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета.


4.7. Назначение и отзыв Распорядителя счета депо

4.7.1. С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя счета депо.

4.7.2. Для распоряжения одним счетом может быть назначено несколько Распорядителей счета.

4.7.3. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
  
• доверенности, выданной Распорядителю счета Депонентом или его уполномоченным представителем.
  

4.7.4. Прекращение полномочий Распорядителя осуществляется посредством отзыва ранее выданной доверенности либо в связи с истечением срока ее действия.

4.7.5. После исполнения поручения инициатору операции выдается:

 отчет о выполнении операции.


4.8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет

4.8.1. Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента.

4.8.2. Ценные бумаги могут быть оприходованы на счет депо Депонента:

- при депонировании предъявительских или ордерных ценных бумаг – непосредственным внесением ценных бумаг в кассу Депозитария с их последующим зачислением на счет депо Депонента;

- при депонировании именных бездокументарных ценных бумаг – путем перевода на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или на корреспондентский счет депо Депозитария в депозитарии-корреспонденте.

4.8.3. Прием на хранение и учет ценных бумаг осуществляется на основании:

• поручения, сводного поручения инициатора операции;
  
• уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения (при приеме именных бездокументарных ценных бумаг);
  

или

• акта приема-передачи, подтверждающего факт приема сертификатов ценных бумаг в кассу Депозитария (при приеме документарных ценных бумаг).
  

4.8.4. Депозитарий проверяет подлинность всех сертификатов документарных ценных бумаг, передаваемых ему на хранение, а также осуществляет контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и/или похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами регулирования рынка ценных бумаг.

4.8.5. По поручению и за счет Депонента Депозитарий может оказать услуги по проведению перерегистрации ценных бумаг со счета Депонента на счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или у депозитария-корреспондента. При этом Депонент передает Депозитарию доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства, на имя сотрудника Депозитария на право перерегистрации ценных бумаг с лицевого счета Депонента.

4.8.6. После исполнения поручения инициатору операции выдается:

• отчет о выполнении операции.