Утверждено внеочередным собранием участников ООО «ик «Восток-Инвест» Протокол №23 от 23. 06. 2006 г. Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «ик «Восток-Инвест»
| Вид материала | Документы |
- Собой изложение основных положений методики коммерческой оценки инвестиционных проектов,, 1325.63kb.
- Положение о благотворительной деятельности Открытого акционерного общества «инвестиционная, 36.22kb.
- «Финансовая устойчивость предприятия, методы оценки и анализа на примере ООО анп «Марал-Инвест», 877.82kb.
- Программа «Восток Восток» III международная конференция, 3331.63kb.
- Положение Положение о закупке товаров, работ, услуг ООО «Транснефть Усть-Луга», 469.38kb.
- Положение Положение о закупке товаров, работ, услуг ООО «Спецморнефтепорт Усть-Луга», 480.22kb.
- Решением внеочередного собрания, 207.49kb.
- Аоот чиф «Нефть-Алмаз-Инвест» (оао «Инвестиционный фонд «Нефть-Алмаз-Инвест»), 9.51kb.
- «Азия-Инвест Банк», 92.69kb.
- Многоквартирные дома на 01., 9.22kb.
3.1.2. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами, Депозитарий исполняет оформленные надлежащим образом письменные распоряжения государственных органов, в частности, судебных (арбитражных и общей юрисдикции), органов дознания и предварительного следствия, судебных приставов-исполнителей, которые сопровождаются соответствующими документами: судебными актами, исполнительными документами, постановлением органов дознания и предварительного следствия и т.п. На основе распоряжений государственных органов уполномоченные лица Депозитарий формирует соответствующие служебные поручения депо с приложением необходимых документов в качестве основания.
3.1.3. Депозитарные операции по счетам депо производятся на основании поручений, оформленных на бумажном носителе. Формы поручений являются приложениями к настоящим Условиям.
3.1.4. Депонент при осуществлении своей деятельности по управлению ценными бумагами обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего, и делать в поручениях к счету депо доверительного управляющего после наименования Депонента пометку «ДУ».
3.1.5. Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные поручения, подписанные должностными лицами Депозитария.
3.1.6. В случаях, когда ООО «ИК «Восток-Инвест» одновременно выступает брокером и Депозитарием Депонента, последний вправе назначить ООО «ИК «Восток-Инвест» Оператором по счету/разделу счета депо с правом осуществлять все действия, необходимые для зачисления, списания, перемещения между разделами счета депо принадлежащих Депоненту ценных бумаг, для осуществления расчетов по сделкам и/или договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенных ООО «ИК «Восток-Инвест» на основании поручений Депонента, а также составлять и подписывать соответствующие поручения на операции по счету депо Депонента.
3.2. Порядок исполнения поручений депо
3.2.1. Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются по местному времени.
3.2.2. Прием поручений депо от Депонентов осуществляется с 9:30 до 17:00 часов каждого рабочего дня. При этом поручения, принятые до 13 часов, считаются принятыми к исполнению текущим рабочим днем. Документы, принятые после 13 часов, считаются принятыми следующим рабочим днем.
3.2.3. Поручения предоставляются в Депозитарий инициатором операции или его уполномоченным представителем, имеющем доверенность инициатора операции на передачу документов
3.2.4. Поручения представляются в бумажной форме в двух экземплярах.
3.2.5. Все поручения депо регистрируются в момент поступления в Депозитарий в Журнале принятых поручений. Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности указанных документов в соответствии с требованиями настоящих Условий и действующего законодательства.
3.2.6. Сотрудник Депозитария на всех экземплярах Поручения ставит его регистрационный номер и возвращает второй экземпляр уполномоченному сотруднику Депонента. Первый экземпляр Поручения остается в Депозитарии.
3.2.7. Принятые поручения сохраняются в течение 3 (трех) лет после завершения операции, после чего передаются в архив, где хранятся в течение 5 (пяти) лет после приема в архив.
3.2.8. Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:
- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- поручение представлено в Депозитарий способом, не предусмотренным настоящими Условиями;
- поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- подпись лица, подписавшего поручение депо, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи или оттиска печати на поручении депо;
- поручение депо оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в поручениях депо исправлений, подчисток, помарок и т.п.;
- состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям Депозитария;
- в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария.
- поручение депо поступило в Депозитарий в срок более 10 календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается).
3.2.9. Депозитарий исполняет поручения депо в срок (дату или период времени), указанный в поручении депо.
В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить поручение депо в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение поручения депо.
Поручения депо, имеющие только одну дату в качестве начальной и конечной даты исполнения, исполняются в указанную в поручении дату.
3.2.10. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
- количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;
- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
- не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями Депозитария или действующим законодательством Российской Федерации;
- истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими Условиями;
- если исполнение поручения требует осуществления операции, не предусмотренной настоящими Условиями;
- если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;
- если информация, содержащаяся в поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;
- если документарные ценные бумаги не были предъявлены Депонентом к депонированию в указанные Депозитарием сроки;
- если документарные ценные бумаги не были получены Депонентом в указанные Депозитарием сроки;
- если количество документарных ценных бумаг, предъявленных Депонентом к депонированию, не соответствует количеству ценных бумаг указанных в поручении.
3.2.11. В случае непринятия к исполнению или неисполнения поручения депо, Депозитарий предоставляет отчет о неисполнении поручения депо.
3.2.12. По итогам совершенной депозитарной операции Депозитарий формирует отчет и выдает его инициатору операции на следующий день после проведения операции.
3.2.13.Отчет о выполнении операции представляется в письменном виде. По требованию Депонента отчет представляется лично, передается с курьером или высылается по почте заказным письмом. По согласованию отчет может представляться средствами электронной и факсимильной связи, с последующим представлением оригинала.
3.2.14. Депонент, заключивший с ООО «ИК «Восток-Инвест» договор на брокерское обслуживание, или уполномоченное им лицо, для проведения операций по приему или снятию ценных бумаг по итогам торговой сессии по счету депо Депонента, подает в Депозитарий сводное поручение. Форма сводного поручения приведена в Приложении № 22 к Условиям.
Сводное поручение составляется по всем выпускам ценных бумаг, по которым произошло изменение остатка в ходе торговой сессии.
Сводное поручение подается до 10 часов 30 минут рабочего дня, следующего за днем проведения торговой сессии. Операции по приему или снятию ценных бумаг отражаются по счету депо Депонента датой проведения торговой сессии.
3.2.15. Выданные отчеты регистрируются в Журнале отправленных отчетов и выписок.
3.3. Порядок определения способа хранения ценных бумаг
3.3.1. Способ хранения ценных бумаг определяется Депозитарием в соответствии с условиями их выпуска.
3.3.2. Общее правило хранения ценных бумаг в Депозитарии:
- хранение именных ценных бумаг осуществляется открытым способом;
- хранение ордерных ценных бумаг осуществляется закрытым способом;
- хранение предъявительских ценных бумаг осуществляется открытым или закрытым способом в соответствии с условиями выпуска и требованиями Депонента;
- маркированным способом осуществляется хранение предъявительских ценных бумаг, условиями выпуска которых предусмотрен различный номинал.
3.3.3. Способ хранения ценных бумаг указывается Депонентом в Поручении на прием ценных бумаг на хранение в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг и настоящими Условиями.
3.3.4. Бумаги Депонента документарной формы выпуска, принятые на хранение, могут депонироваться как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилищах других депозитариев, с которыми у Депозитария имеются корреспондентские отношения, либо заключен договор хранения.
3.3.5. Для бездокументарных ценных бумаг местом хранения считается счет Депозитария, как номинального держателя в системе ведения реестра или счет депо Депозитария, открытый в депозитарии-корреспонденте.
3.3.6. Место хранения ценных бумаг Депонента, находящихся в закрытом хранении, может быть изменено только по письменному согласию Депонента.
3.4. Сроки проведения депозитарных операций
 № | Наименование депозитарной операции | Срок исполнения (в рабочих днях) | Порядок исчисления срока исполнения операции |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Открытие счета депо/раздела счета депо | в течение 1 дня | С момента получения документов, необходимых для открытия счета депо |
| 2 | Закрытие счета депо/раздела счета депо | в течение 1 дня | С момента получения Поручения депо при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями договора счета депо |
| 3 | Изменение реквизитов счета депо | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием поручения и необходимых документов |
| 4 | Зачисление именных ценных бумаг на счет депо Депонента | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием уведомления регистратора, другого депозитария о проведении соответствующей операции |
| 5 | Зачисление предъявительских ценных бумаг на счет депо Депонента | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием акта приема-передачи сертификатов |
| 6 | Перевод ценных бумаг | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием поручения и полного набора документов, являющихся основанием для проведения операции, но не ранее даты поставки |
| 7 | Перемещение ценных бумаг | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием поручения и уведомления от регистратора, депозитария-корреспондента или из хранилища Депозитария |
| 8 | Списание предъявительских ценных бумаг со счета депо Депонента | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием поручения Депонента и акта приема-передачи сертификатов |
| № | Наименование депозитарной операции | Срок исполнения (в рабочих днях) | Порядок исчисления срока исполнения операции |
| 9 | Списание именных ценных бумаг со счета депо Депонента | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием поручения Депонента и уведомления регистратора или депозитария-корреспондента о проведении операции |
| 10 | Регистрация факта возникновения и прекращения обременения ценных бумаг Депонента обязательствами | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием поручения и документов, являющихся основанием для проведения операции |
| 11 | Блокирование счета депо (раздела счета депо) | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием необходимых документов |
| 12 | Возобновление операций по ранее блокированному счету депо (разделу счета депо) | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием полного комплекта документов, являющихся основанием для проведения операции |
| 13 | Внесение записей отражающих изменения, произошедшие в результате осуществления глобальной операции | в течение 3 дней | С момента получения Депозитарием необходимых документов |
| 14 | Регистрация назначения или отзыва распорядителя, оператора или попечителя счета депо | в течение 1 дня | С момента получения Депозитарием Поручения и соответствующих документов |
| 15 | Выдача отчета о проведенной операции | в течение 1 дня | После проведения операции по счету депо |
| 16 | Предоставление отчетов/выписок по информационным запросам | в течение 3 дней | С момента получения Депозитарием информационного запроса |
| 17 | Выдача мотивированного отказа в исполнении поручения | в течение 3 дней | С момента получения Депозитарием поручения |
| 18 | Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг | в течение 3 дней | С момента получения Депозитарием уведомления регистратора или вышестоящего депозитария |
| 19 | Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг | в течение 3 календарных дней | С момента получения Депозитарием уведомления регистратора или вышестоящего депозитария |
| 20 | Передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной Депозитарием от эмитента или регистратора | в течение 3 дней | С момента получения Депозитарием указанной информации |
| 21 | Отмена неисполненного поручения депо | В течение 1 дня | С момента получения поручения на отмену |
| 22 | Исправление ошибочных операций (при отсутствии причин, препятствующих этому) | В течение 1 дня | С момента обнаружения ошибки |