Утверждено внеочередным собранием участников ООО «ик «Восток-Инвест» Протокол №23 от 23. 06. 2006 г. Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «ик «Восток-Инвест»

Вид материала

Подобный материал:

1 2 3 4 5

4.9. Снятие ценных бумаг с хранение и/или учета

4.9.1. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.

4.9.2. Ценные бумаги могут быть списаны со счета депо Депонента:

- путем выдачи из кассы Депозитария предъявительских или ордерных ценных бумаг Депоненту;

- путем списания бездокументарных именных ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя на лицевые счета владельцев или номинальных держателей в реестре владельцев у регистратора, или у депозитария-корреспондента;

4.9.3. Снятие с хранения и учета ценных бумаг осуществляется на основании:

поручения, сводного поручения инициатора операции;
акта приема-передачи, подтверждающего факт выдачи сертификатов ценных бумаг из кассы Депозитария (при снятии документарных ценных бумаг);
уведомления из реестра владельцев ценных бумаг или отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария (при снятии бездокументарных ценных бумаг).

4.9.4. При снятии с хранения и/или учета ценных бумаг на основании определения/решения суда или предписания иных государственных органов власти поручение на снятие ценных бумаг подписывается Администрацией Депозитария на основании полученных оригиналов документов или их нотариальных копий (решения суда, исполнительного листа, свидетельства о праве на наследство и т.п.).

4.9.5. Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно действующему законодательству и требованиям регистратора (другого депозитария) в том случае если их предоставления потребует регистратор (другой депозитарий).

4.9.6. При отсутствии у получателя ценных бумаг лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг Депонент может поручить Депозитарию открытие указанного счета. В этом случае Депонент обязан предоставить в Депозитарий вместе с поручением депо комплект документов для открытия счета. При этом срок исполнения операции продлевается на срок предоставления этих документов регистратору и открытия счета регистратором.

4.9.7. С момента принятия к исполнению поручения на снятие бумаг и до завершения операции ценные бумаги, предназначенные для списания, блокируются на разделе «Блокировано для перерегистрации».

4.9.8. В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту.

4.9.9. После исполнения операции инициатору операции выдается:

отчет о выполнении операции;
уведомление о проведенной операции в реестре (в случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг).

4.10.Перевод ценных бумаг

4.10.1. Операция по переводу ценных бумаг представляет собой списание ценных бумаг со счета депо одного Депонента и зачисление их на счет депо другого Депонента внутри Депозитария (внутридепозитарный перевод) или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.

4.10.2. Операция перевода ценных бумаг производится в результате гражданско-правовых сделок (купли-продажи, дарения ценных бумаг, наследования и др.), а также при смене владельца ценных бумаг в соответствии с законодательством (например, при реализации залога) и по решению судебных органов.

4.10.3. Внутридепозитарный перевод осуществляется на основании:

поручения на списание ценных бумаг и встречного поручения Депонента-получателя на прием ценных бумаг;

или

поручения на перевод, подписанного совместно Депонентом-отправителем и Депонентом-получателем ценных бумаг. При исполнении данного поручения оно рассматривается как пара уже сквитованных поручений на прием и снятие ценных бумаг.

Депозитарий вправе запросить оригинал или копию документа, являющегося основанием перехода прав собственности на ценные бумаги.

4.10.4. В поручениях на прием и снятие ценных бумаг Депоненты могут указать дату поставки ценных бумаг. В этом случае Депозитарий приступает к исполнению поручений только при наступлении указанной даты. Если дата поставки не указана, то Депозитарий приступает к исполнению поручения незамедлительно.

4.10.5. С момента принятия к исполнению поручения на перевод (списание) бумаг и до завершения операции, ценные бумаги, предназначенные для списания, блокируются на разделе «Блокировано для перерегистрации» счета депо Депонента-отправителя.

4.10.6. Депозитарий осуществляет сверку встречных поручений на предмет совпадения следующих реквизитов:

- наименование депонента-контрагента;

- счет депо, раздел, с которого осуществляется поставка;

- счет-депо, раздел, на который осуществляется поставка;

- вид ценных бумаг,

- количество ценных бумаг;

- дата поставки;

- основание перевода.

Депозитарий принимает указанные в настоящем пункте поручения к исполнению в случае, если оба поручения совпадают по всем указанным выше параметрам.

4.10.7. Перевод ценных бумаг внутри одного счета депо производится на основании:

поручения инициатора операции.

4.10.8. После исполнения операции Депозитарий выдает инициаторам операции:

отчет о выполнении операции.

4.11. Перемещение ценных бумаг

4.11.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.

4.11.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.

4.11.3. Операция перемещения осуществляется на основании:

поручения инициатора операции;
уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.

4.11.4. После исполнения операции Депозитарий выдает инициатору операции:

отчет о выполненной операции.

4.12. Обременение ценных бумаг обязательствами

4.12.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на раздел счета депо Депонента «Ценные бумаги, обремененные обязательствами».

4.12.2. Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:

поручения, подписанного Депонентом совместно с Залогодержателем;
копии договора между Депонентом и залогодержателем.

4.12.3. После исполнения операции Депозитарий выдает Депоненту:

отчет о выполненной операции.

4.13. Прекращение обременения ценных бумаг

4.13.1.Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их списания с раздела «Ценные бумаги, обремененные обязательствами» и зачисления на указанный в поручении раздел счета депо Депонента.

4.13.2. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:

поручения, подписанного Депонентом совместно с Залогодержателем;
документов, подтверждающих прекращение обязательств.

4.13.3. После исполнения операции Депозитарий выдает Депоненту:

отчет о выполненной операции.

4.14. Блокирование ценных бумаг

4.14.1. Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.

4.14.2. Операция блокирования ценных бумаг производится на основании:

служебного поручения Депозитария, с указанием причины блокировки.

4.14.3. Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:

- получение соответствующего решения, принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами;

- свидетельства о смерти Депонента;

- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

4.14.4. Депозитарий производит перевод блокированных ценных бумаг внутри счета депо на раздел, соответствующий основаниям блокирования ценных бумаг.

4.15. Снятие блокирования ценных бумаг

4.15.1. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.

4.15.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании

служебного поручения Депозитария, с указанием основания разблокировки.

Поручение оформляется Администрацией Депозитария в день поступления в Депозитарий копий актов органов, наложивших арест на ценные бумаги об отмене ареста, копии решения, приговора или определения суда, свидетельства о праве на наследство и т.п.

4.16. Конвертация ценных бумаг

4.16.1. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

4.16.2. Конвертация может осуществляться:

- в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,

- в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).

4.16.3. Конвертация может быть:

Обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене на новый;

Добровольная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг выпуска, владельцы которых дали на это согласие.

4.16.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

4.16.5. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения.

4.16.6. Операция обязательной конвертации осуществляется на основании:

решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;

4.16.7. Операция добровольной конвертации осуществляется на основании:

заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии;
решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
поручения инициатора операции.

4.16.8. После исполнения операции Депозитарий выдает Депоненту:

отчет о выполненной операции.

4.17. Погашение (аннулирование) ценных бумаг

4.17.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.

4.17.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

- ликвидации эмитента;

- принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

- принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

- признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

4.17.3. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:

решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.

4.17.4. После исполнения операции Депозитарий выдает Депоненту:

отчет о выполненной операции.

4.18. Дробление или консолидация ценных бумаг

4.18.1. Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.

4.18.2. Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.

4.18.3. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.

4.18.4. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:

решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.

4.18.5. После исполнения операции Депозитарий выдает Депоненту:

отчет о выполненной операции.

4.19. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

4.19.1. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление на новый лицевой счет ценных бумаг единого государственного регистрационного номера.

4.19.2. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании:

уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

4.19.3. Срок исполнения операции – 3 рабочих дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

4.19.4. Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

4.19.5. После исполнения операции Депозитарий выдает Депоненту:

отчет о выполненной операции.

4.20. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

4.20.1. Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными индивидуальными номерами (кодами) и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

4.20.2. Основанием для проведения аннулирования кода дополнительного выпуска является:

уведомление регистратора или вышестоящего депозитария.

4.20.3. Срок исполнения операции 3 дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

4.20.4. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

4.20.5. После исполнения операции Депозитарий выдает Депоненту:

отчет о выполненной операции.

4.21. Выплата доходов ценными бумагами

4.21.1. Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

4.21.2. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

решения эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
служебного поручения Депозитария.

4.21.3. Депозитарий производит записи по счетам депо, отражающие зачисление ценных бумаг, строго в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов.

4.21.4. После исполнения операции Депозитарий выдает Депоненту:

отчет о выполненной операции.

4.22. Формирование выписки со счета депо

4.22.1. Операция по формированию выписки со счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии его счета депо.

4.22.2. Выписка со счета депо может быть нескольких видов:

- по всем ценным бумагам на счете депо;

- по одному виду ценных бумаг;

- по всем видам ценных бумаг одного эмитента.

4.22.3. Выписка со счета депо содержит информацию об остатках ценных бумаг на счете депо Депонента на определенную дату, а также об обременении ценных бумаг. Выписка удостоверяет права Депонента на указанные в ней ценные бумаги.

4.22.4. Операция формирования выписки со счета депо осуществляется на основании:

поручения инициатора операции;
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

4.23. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента

4.23.1. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.

4.23.2. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:

- по единичной операции;

- по операциям за определенный период;

4.23.3. Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:

поручения инициатора операции;
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

4.24. Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг

4.24.1. Операция по формированию списка владельцев ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи со сбором реестра.

4.24.2. Операция формирования списка владельцев ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании:

запроса реестродержателя или Депозитария места хранения.

4.24.3. Список Депонентов/владельцев ценных бумаг составляется по состоянию на дату, указанную в запросе.

4.24.4. Если Депонентами Депозитария являются другие депозитарии (номинальные держатели), Депозитарий рассылает им запросы на составление списков владельцев ценных бумаг не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием соответствующего запроса.

4.24.5. Депозитарии-депоненты должны предоставить списки своих клиентов Депозитарию не позднее 2(двух) рабочих дней после получения запроса от Депозитария.

4.24.6. После получения списков от депозитариев-депонентов, Депозитарий формирует общий список и передает его запрашивающей организации (регистратору, депозитарию места хранения).

Blog