Утверждено внеочередным собранием участников ООО «ик «Восток-Инвест» Протокол №23 от 23. 06. 2006 г. Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «ик «Восток-Инвест»

Вид материала

Документы

Содержание 8. Порядок приема и рассмотрения претензий и жалоб Депонентов 9. Порядок оплаты услуг Депозитария 10. Прекращение депозитарной деятельности

Подобный материал:

• Собой изложение основных положений методики коммерческой оценки инвестиционных проектов,, 1325.63kb.
• Положение о благотворительной деятельности Открытого акционерного общества «инвестиционная, 36.22kb.
• «Финансовая устойчивость предприятия, методы оценки и анализа на примере ООО анп «Марал-Инвест», 877.82kb.
• Программа «Восток Восток» III международная конференция, 3331.63kb.
• Положение Положение о закупке товаров, работ, услуг ООО «Транснефть Усть-Луга», 469.38kb.
• Положение Положение о закупке товаров, работ, услуг ООО «Спецморнефтепорт Усть-Луга», 480.22kb.
• Решением внеочередного собрания, 207.49kb.
• Аоот чиф «Нефть-Алмаз-Инвест» (оао «Инвестиционный фонд «Нефть-Алмаз-Инвест»), 9.51kb.
• «Азия-Инвест Банк», 92.69kb.
• Многоквартирные дома на 01., 9.22kb.

4.25. Исправление ошибочных операций

4.25.1. Исправительные записи для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария и выявленных Депонентом, осуществляются на основании служебных поручений депо, составленных Депозитарием на основании письменного уведомления Депонента, подписанного уполномоченным лицом Депонента и заверенного его печатью.

4.25.2. По результатам исправительной проводки Депоненту предоставляется отчет.


4.26. Отмена неисполненных поручений Депонента

4.26.1. Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.

4.26.2. Отмена поручения депо допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения депо

4.26.3. Отмена поручения осуществляется на основании:

• поручения Депонента на отмену поручения.
  

5. Сопутствующие услуги Депозитария
   

5.1. Депозитарий имеет право на поступление на свой счет доходов по ценным бумагам, учитываемым в Депозитарии, с целью перечисления (выплаты) их Депонентам.

5.2. По поручению Депонента Депозитарий вправе представлять его интересы на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном действующим законодательством и нормативно-правовыми актами.

5. Правила приема на обслуживание и прекращение обслуживания
   

выпуска ценных бумаг в Депозитарии


6.1. Порядок приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием

6.1.1. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

6.1.2. К обслуживанию в Депозитарии принимаются ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности могут также являться ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.

6.1.3. К обслуживанию в Депозитарии принимаются эмиссионные ценные бумаги прошедшие процедуру государственной регистрации, а также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

6.1.4. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:

- Депонент;

- Депозитарий;

- эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

- реестродержатель;

- Депозитарий места хранения в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

6.1.5. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

- заполненная Инициатором анкета выпуска ценных бумаг;

- копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

- копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг.

При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

6.1.6. При приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарий оформляет анкету выпуска ценных бумаг, в которой содержатся сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг.

6.1.7 Датой приема на обслуживание выпуска эмиссионных ценных бумаг считается дата заполнения соответствующей Анкеты выпуска ценной бумаги

6.1.8. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);

- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;

6.1.9. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг без объяснения причины отказа.


6.2. Порядок прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием

6.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

- погашение выпуска ценных бумаг;

- принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

- ликвидация или реорганизация эмитента ценных бумаг;

- прекращение обслуживания по решению Депозитария. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

6.2.2. При прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии.

7. Организация внутреннего контроля при осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

7.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации и сведений, ставших ему известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. Не допускается использование указанной информации служащими Депозитария в собственных интересах Депозитария, и третьими лицами, в ущерб интересов депонентов. Каждый сотрудник Депозитария при осуществлении операций Депозитария обязан:

- ставить интересы Депонентов и самого Депозитария выше собственных и избегать совершения любых сделок, в которых он может быть признан заинтересованным лицом (стороной);

- доводить до сведения своего непосредственного руководства и Генерального директора:

- о юридических лицах, в которых он владеет самостоятельно или в группе лиц 20(двадцатью) или более процентами голосующих акций (долей, паев);

- о юридических лицах, в органах управления которых он занимает должности;

- об известных ему совершаемых или предполагаемых сделках, в которых он может быть признан заинтересованным лицом.

7.2. Служащим Депозитария запрещается без предварительного разрешения Генерального директора выполнять в течение рабочего дня операции на рынке ценных бумаг в своих интересах и за свой счет (за исключением операций, являющихся его служебными обязанностями, в случае если оплата данных операций является возмещением причиненного ранее ущерба).

8. Порядок приема и рассмотрения претензий и жалоб Депонентов

8.1. Официальными документами Депозитария при рассмотрении претензий являются:

- Настоящие Условия;

- Заключенные между Депозитарием и Депонентом договора и дополнительные соглашения.

Надлежащим образом оформленные в соответствии с настоящими Условиями и действующим законодательством:

Поручения с отметками Депозитария;

Счета на оплату услуг Депозитария;

Отчеты Депозитария об исполнении поручений Депонента;

Другие документы.

8.2. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и сроками обслуживания, Депоненту рекомендуется в первую очередь обратиться к обслуживающему его сотруднику Депозитария и изложить свои претензии. Сотрудник Депозитария обязан предпринять все действия в рамках своих полномочий по скорейшему выявлению и устранению всех недостатков и ошибок при исполнении поручений Депонента. В случае невозможности урегулирования претензии Депонент имеет право предъявить свои претензии официально.

8.3. Официальные претензии Депонентов в отношении осуществленных депозитарных операций принимаются Депозитарием в письменном виде, в произвольной форме на бланке организации (для юридических лиц), с подробным изложением сути претензии и заверяются подписью Депонента, для юридических лиц – подписью уполномоченного лица и печатью организации.

8.4. К претензии Депонент должен приложить копии документов, подтверждающих предъявленные заявителем требования и иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

8.5. Претензия должна быть направлена в Депозитарий с использованием средств связи фиксирующих дату ее направления, либо вручена под расписку.

8.6. При поступлении надлежащим образом оформленной претензии, данный документ регистрируется в журнале входящих документов Депозитария и ставится на контроль ее исполнения.

8.7..Депозитарий в 10-дневный срок направляет Депоненту ответ на претензию с указанием принятых мер к исправлению допущенных нарушений в случае их признания, либо с возражениями на предъявленные претензии.

8.8. В случае выявления фактов нарушения проводимых Депозитарием операций, вследствие которых был нанесен ущерб интересам Депонента, Депозитарий обязан устранить имеющиеся недостатки и уведомить Депонента о принятых мерах и полученных результатах.

8.9. В случае невозможности досудебного урегулирования претензий и споров они разрешаются в установленном Депозитарным договором или законодательством порядке.

9. Порядок оплаты услуг Депозитария

9.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария в соответствии с Тарифами, которые являются приложением к настоящим Условиям.

9.2. Тарифы утверждаются общим собранием участников и вводятся в действие на основании приказа Генерального директора

9.3. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять тарифы на депозитарное обслуживание, предоставив Депонентам новую редакцию тарифов не позднее чем за 10 (Десять) дней до даты введения их в действие.

10. Прекращение депозитарной деятельности

10.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

- приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,

- аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

- истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

- принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.

10.2. В случаях перечисленных в пункте 10.1. Депозитарий:

- со дня получения уведомления ФCФР России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекращает осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);

- в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления ФСФР России, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации направляет уведомления Депонентам о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;

- одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), направляет предложение Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии;

- в соответствии с поручением Депонента перерегистрирует ценные бумаги на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возвращает сертификаты документарных ценных бумаг Депоненту.