Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том№13

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 21

3048

сывала различные документы как представитель, которые ей приносили на
подпись Шаврин и Румянцева и которые предварительно согласовывались с
Ивлевым. Все документы она подписывала, доверяя Ивлеву, Шаврину или
Румянцевой, фактически она никаких решений по этим компаниям не при
нимала. Указания по этим компаниям и документы она также получала от
Мистрюкова. Последний был для нее уполномоченным лицом по указанию
Ивлева.

По работе с этими компаниями она знает Сергея Кечу и П. Деметриу.
Ивлев сказал ей, что указания относительно компаний от этих людей, также
обязательны для исполнения. Кеча постоянно проживал на Кипре и часто
общался с ней и другими сотрудниками по поводу иностранных компаний, в
частности он давал ей поручения подготовить различные документы по раз-
личным иностранным компаниям, в том числе и о выплате дивидендов по
компаниям «Glenoaks Investments Limited», «Hicksville Management Limited»,
«Laurel Global Limited»;

t.70 л.д. 2-6, 18-21. 22-24, 25-29, 30-34, 35-39

- показаниями свидетеля Михайловой M.B., сотрудницы адвокатского
бюро «АЛМ-Фельдманс», согласно которым весной 2003 года сотрудница
бюро Румянцева Е.А. ознакомила ее с доверенностями, в соответствии с ко-
торой она назначалась представителем компании «Нассаубридж Менеджмент
Лимитед» на территории Российской Федерации. В соответствии с этими до-
веренностями она была наделена полномочиями управлять счетами компа-_
нии в ОАО «Доверительный и Инвестиционный банк» и ОАО «Банк Менатеп-
СПб», для чего также на нее были оформлены карточки с образцами подпи-
сей. Управление счетами компании «Нассаубридж Менеджмент Лимитед» в
банках осуществлялось на основании систем «Банк-Клиент», но кто осущест-
влял платежи ей не известно;

т.70л.д. 12-15

- показаниями свидетеля Румянцевой Е.А., юриста адвокатского бюро
«АЛМ-Фельдманс», согласно которым она с использованием системы «Банк-
клиент» осуществляла техническое управление счетами компаний, интересы
которых представляли сотрудники адвокатского бюро. Управление счетами
она осуществляла по указанию сотрудника ОАО «НК «ЮКОС» Сергея Кечи,
который в середине 2002 года поручил ей заключить с ОАО «Доверительный
и Инвестиционный банк» договоры на установку системы «Банк-Клиент» для
осуществления перечисления денежных средств со счетов иностранных ком-
паний, интересы которых представляли сотрудники бюро. После заключения
договоров ей были выданы дискеты, содержащие электронные подписи, с
помощью которых осуществлялись платежи с использованием системы
«Банк-клиент». В дальнейшем она по указанию Сергея Кечи перечисляла де-
нежные средства. Для этого Кеча звонил ей по телефону, или по электронной
почте присылал заполненное платежное поручение со всеми реквизитами.
Она, оформив платежное поручение, подписывала его с помощью электрон-
ной подписи и отправляла в Банк по электронной связи. Платежные поруче-

3049

ния на перечисление денежных средств по компании «Нассаубридж Ме-
неджмент Лимитед» и «Дансли Лимитед» она направляла в банк по указанию
Сергея Кечи. Кроме того, по его просьбе она получала для Кечи выписки по
счетам в банках по этим компаниям.

Летом 2001 года заместитель директора бюро Ивлев передал ей для ра-
боты несколько папок с документами по кипрским компаниям, пояснив, что
она будет заниматься ими в рамках проекта «ЮКОС». Он же пояснил, что
Мистрюков В. будет присылать ей документы на подпись, она должна их
подписывать и отправлять обратно. Первоначально на нее были выписаны
доверенности от нескольких компаний, а потом по указанию Ивлева она ста-
ла заниматься всеми компаниями, которые участвовали в проекте «ЮКОС» и
по которым Мистрюков давал указания. В случае поступления от Мистрюко-
ва документов, где представителем числился другой человек из бюро, она
должна была подписывать этот документ у того человека и отправлять Мист-
рюкову.

Кроме последнего с ней по поводу банковского обслуживания иностран-
ных компаний общались Кеча, Шумакова и Бондарева. Все эти лица ей были
представлены Ивлевым как сотрудники ОАО «НК «ЮКОС», указания кото-
рых ей необходимо было исполнять. По указанию Ивлева она должна была
только подписывать документы, не вникая в суть проводимых сделок.

Документы по нескольким компаниям, например «Hicksville Management
Limited» были оформлены на родственников сотрудников бюро. Система
«Банк-Клиент» по иностранным компаниям устанавливались по просьбе
Бондаревой на указанные ею компании. Система была установлена на ноут-
бук, переданный ей Ивлевым, который находился у нее в кабинете. Дискеты
с электронными ключами также находились у нее по всем компаниям. После
установки системы ей присылали Бондарева, Шумакова или Кеча платежные
поручения, а она вносила их в систему «Банк-Клиент» и отправляла в банк
для проведения платежа, выполняя фактически функции операциониста.

Всю ее работу по проекту «ЮКОС» контролировал Ивлев и у него она
получала указания в случае возникновения вопросов, появления новых ком-
паний для ведения или новых людей в проекте. Самостоятельно она решений
по компаниям не принимала. Зарплату она получала в бюро как сотрудник
бюро «АЛМ-Фельдманс». Наименований всех компаний участвовавших в
проекте «Юкос» она не помнит, но может назвать «Нефтетрейд 2000»,
«Glenoaks Investments Limited», «Hicksville Management Limited», «Chicko
Trading & Investments Limited»;

t.70 л.д. 40-43, 45-54

- показаниями свидетеля Егоровой O.K., работавшей юристом и стаже-
ром адвоката адвокатского бюро «АЛМ-Фельдманс», согласно которым в
2001 году она по указанию Ивлева П.П., заместителя управляющего партнера
бюро стала по доверенности представлять компанию «Dunsley Limited», в
связи с чем, по поручению адвоката бюро Шаврина, который занимался про-
ектами «ЮКОСа» выполняла разовые поручения связанные с этой компани-

3050

ей. Суть представления состояла в подписании документов, постановке ком-
пании на учет для открытия счетов в банке. Компания «Dunsley Limited» бы-
ла участником ООО «Ратибор», поэтому она подписывала от имени «Dunsley
Limited» решения о приобретении долей, назначении директоров, в том числе
Карташова В.Н., об открытии счетов в банке. Данные документы ей пред-
ставлял на подписание в готовом виде Шаврин А., который общался с клиен-
тами из «ЮКОСа» и доводил до нее их задания. Перечислениями со счетов
компании «Dunsley Limited» по системе «банк-клиент» осуществляла Румян-
цева, т.к. она выписала последней доверенность;

т. 70 л.д. 56-59

- показаниями свидетеля Шелепина П.В. адвоката адвокатского бюро
«АЛМ-Фельдманс», согласно которым в 2001-2002 гг. он по поручению за-
местителя управляющего партера - Ивлева на основании выданных на его
имя доверенностей представлял на территории Российской Федерации инте-
ресы компаний «Dorchestergate Trading Limited» и «Stokebury Investments
Limited». Одновременно с этим бюро осуществляло обслуживание ОАО «НК
«ЮКОС». Представителей этих компаний он не знает, все документы по
компании «Дорчестергейт Трейдинг Лимитед» получал от сотрудников адво-
катского бюро. Он как представитель компаний подписывал документы об
открытии счетов в банках, решения участника ООО «Мега-Альянс» и ООО
«Восточно-Сибирская сервисная компания» о назначении генеральных ди-
ректоров обществ, в том числе Карташова В.Н. и Малаховского В.Г., а также
другие решения по этим компаниям. В г. Байконур, где зарегистрировано
ООО «Мега-Альянс», он никогда не был, печати компании «Дорчестергейт
Трейдинг Лимитед»» у него никогда не было, с Карташовым В.Н. он не зна-
ком и с ним не общался.

Документы на подпись по иностранным компаниям ему приносила Ру-
мянцева Е., которой было поручено проведение платежей по системе «Банк-
клиент» по компаниям, которые представляли сотрудники бюро. После под-
писания он возвращал их обратно Румянцевой;

т.70 л.д.89-92

- показаниями свидетеля Шаврина А.А., согласно которым он с 2001 го-
да является адвокатом адвокатского бюро «АЛМ-Фельдманс». Будучи со-
трудником бюро, он по указанию Ивлева П.П. выполнял различные задания
по оказанию юридической помощи ОАО «НК «ЮКОС». В частности он на
основании соответствующей доверенности, полученной от заместителя
управляющего партнера бюро Ивлева, представлял интересы иностранных
компаний, в частности «Фиана Лимитед» и «Юкос Финанс Б.В.». Суть пред-
ставления сводилась к подписанию учредительных документов о принятии
решений по ООО «Ратибор» и ООО «Эвойл», документов о назначении ди-
ректоров, в том числе Малаховского, представлению компаний в налоговые
органах. Давал поручения по этим компаниям и контролировал их исполне-
ние Ивлев П.П.;

т.70 л.д. 81- 84, 85-87

3051

- показаниями свидетеля Дымского А.С. адвоката адвокатского бюро
«АЛМ-Фельдманс», соглсно которым ОАО «НК «ЮКОС» являлось клиен-
том Ивлева П.П. и именно он принимал все решения связанные с обслужива-
нием этого клиента и готовил все необходимые документы;

т. 70 л.д. 106-108

- показаниями свидетеля Левищева Е.Б., согласно которым он по прось-
бе Ивлева П.П., переданной через Шаврина А., работавших в адвокатском
бюро «АЛМ-Фельдманс», совместно с его женой Петросян Н.М., стал пред-
ставлять на основании доверенности компании «Silkmillenium Trading & In-
vestment Limited» и «Hicksville Management Limited». Представление заклю-
чалось в подписывании различных готовых документов, которые ему переда-
вал Шаврин;

т. 70 л.д. 119-123

Таким образом, вышеуказанные сотрудники адвокатского бюро «АЛМ-
Фельдманс» подтвердили, что Ивлев П.П., будучи заместителем управляю-
щего адвокатского бюро «АЛМ-Фельдманс» и имея возможность давать обя-
зательные для исполнения указания сотрудникам данного бюро взял на себя
функции по организации регистрации и приобретения за рубежом иностран-
ных компаний, которые выступали учредителями подставных российских
компаний, подконтрольных организованной группе. Кроме того, Ивлев,
обеспечивал открытие этими иностранными компаниями счетов в россий-
ских и зарубежных банках и затем под видом дивидендов обеспечивал вывод
незаконно добытых денежных средств за рубеж, т.е. совершал их легализа-
цию. С целью обеспечения легализации (отмывания) денежных средств,
приобретенных в результате хищения нефти, Ивлев привлекал путем дачи
указаний подчиненных ему адвокатов «АЛМ Фельдманс» Петросян Н.М.,
Румянцеву Е.А., Курохтину А.В., Шаврина А.А., Шелепина и руководил их
действиями по регистрации компаний, открытию счетов и совершению фи-
нансовых операций.

Данные действия совершались Ивлевым под видом выполнения условий
договора об оказании юридических услуг между адвокатским бюро «АЛМ» и
представителями ОАО «НК «ЮКОС». Ивлевым, действующим совместно с
Ходорковским и другими членами организованной группы, была обеспечена
регистрация на Кипре оффшорных компаний «Coastmill Management
Limited», «Silkmillenium Trading & Investment Limited», «Hicksville
Managements Limited», «Glenoaks Investments Limited», «Dansley Limited»
(Дансли Лимитед), «Nassaubridge Management Limited» (Нассаубридж Ме-
неджмент Лимитед), «Fiana Limited» (Фиана Лимитед), «Лаурэл Глоубал Ли-
митед» и других, с номинальными директорами и акционерами, через кото-
рые осуществлялся вывод денежных средств за рубеж и дальнейшая их лега-
лизация.

Участие Ивлева П.П. и подчиненных ему сотрудников «АЛМ-
Фельдманс» в регистрации и обслуживании оффшорных иностранных ком-
паний подтверждаются документами в электронном виде, полученными в ре-

3052

зультате проведения информационно-аналитической технической судебной
экспертизы от 27.06.2005 электронных носителей, изъятых в ходе обыска в
адвокатском бюро «АЛМ-Фельдманс»:

- проектами документов от имени «Coastmill Management Limited»,
«Glenoaks Investments Limited», «Hicksville Management Limited», «Nassau-
bridge Management Limited», «Silkmillenium Trading & Investment Limited»,
«DunsIey Limited», «Chicko Trading & Investments Limited» о принятии раз-
личных решений общим собранием акционеров об определении суммы, рас-
пределении, выплате и переводе дивидендов и облигаций, документами пе-
реписки от имени компаний «Laurel Global Limited», «Glenoaks Investments
Limited» и «Coastmill Management Limited» с указаниями об обмене рублевых
векселей на ликвидные процентные облигации, конвертации рублей в долла-
ры и переводе облигаций на счет доверительного хранения в банке Кипра,
документами переписки между компаниями «Silkmillenium Trading & In-
vestment Limited», «Chicko Trading & Investments Limited» и «Laurel Global
Limited» по поводу выплаты дивидендов;

т. 99 л.д. 18-48, 52-55, 56-67, 70-71, 76-77, 192-193, 210-211,212-213, 214-

215,216-217

- проектами решений советов директоров компаний «Dorchestergate
Trading Limited», «Chicko Trading & Investments Limited» о выплате диви-
дендов;

т. 99 л.д. 178-181, 184-185,206-209

- письмом от имени СК в адрес Андрея и Павла, в котором перечисляют-
ся перечень текущих работ и обсуждается организация их выполнения;

т. 99 л.д. 204

В совокупности с показаниями Петросян из данного документа следует,
что данное письмо написано Сергеем Кечей на имя Ивлева Павла и Драни-
цына Андрея, что подтверждает круг лиц осуществлявших контроль за вы-
полнением действий по обслуживанию иностранной оффшорной структуры
ОАО «НК «ЮКОС».

- письмом от имени Ивлева П.П. в адрес Стивена Кертиса из компании
«Curtis & Со» от 29.05.2002, в котором Ивлев просит прислать ему учреди-
тельные документы компании «Laurel Global Limited» для представления
компании «ПрайсвотерхаусКуперс»;

т. 99 л.д. 90-91

- письмом от имени Ивлева П.П. в адрес Джеймса Джейкобсона от
27.01.2003, в котором Ивлев сообщает, что Г. Каридес была назначена адми-
нистративным управляющим кипрского отделения «АЛМ-Фельдманс» и
единым директором компаний, упомянутых в Гарантии, которой их общий
клиент уполномочил владеть «АЛМ-Фельдманс»;

т. 99 л.д. 94-95

3053

Документы подтверждают, что члены организованной группы Ивлев и
Кертис, под руководством Лебедева и Ходорковского работали друг с другом
в рамках создания и обслуживания иностранной корпоративной структуры
ОАО «НК «ЮКОС», при этом часть компаний находилась на обслуживании
у Ивлева в адвокатском бюро «АЛМ-Фельдманс», а часть в компаний - у
Кертиса в компании «Curtis & Со».

О том, что компания «Curtis & Со» в лице Кертиса и «АЛМ-Фельдманс»
в лице Ивлева работали на руководителей организованной группы Лебедева
и Ходорковского свидетельствует фраза из письма, что «наш общий клиент
знает об этой Гарантии и уполномочил владеть ею».

О том, что Джеймс Джейкобсон является сотрудником компании «Curtis
& Со» свидетельствует единый номер факса получателя в обоих письмах, а
также письмо от 17.03.2003 на имя компании «Curtis & Со» в котором Ивлев
обращается на имя Джеймса;

т. 99 л.д. 96-97

- письмом от 17.03.2003 на имя компании «Curtis & Со», в котором Ив-
лев в ответ на письмо направляет письмо-подтверждение от Нефтяной ком-
пании Юкос в отношении соглашения по «колл»-опциону от 1.12.1999 между
Net Ventures Limited, Sarron Limited, Marshetti Enterprises Limited и ОАО «НК
«ЮКОС»;

т. 99 л.д. 96-97

- соглашением колл-опциона между ОАО «НК «ЮКОС» Net Ventures
Limited, Sarron Limited и Marshetti Enterprises Limited от 1.12.1999;

т. 99 л.д. 145

- письмом от имени Н. Петросян на имя Спайрос Хаджиниколау от
1.04.2003, из которого следует, что Петросян по просьбе Ивлева направляет
документы по компании «Pronet Holdings Ltd» о передаче акций последней в
адрес «Privilege Holding Project Limited»;

т. 99 л.д. 92-93

- письмом от имени Ивлева П. на имя Розбитского Р., в котором он фак-
тически дает указания Розбитскому о содействии в смене Amersham Trading
Limited - акционера компаний «Routhenhold Holdings Ltd» и «Pronet Holdings
Ltd» в пользу новых акционеров «Privilege Holding Project Limited» и «James
Holding Venture Corp.».

В письме Ивлев объясняет Розбитскому схему смены акционеров компа-
ний «Routhenhold Holdings Ltd» и «Pronet Holdings Ltd», а именно сообщает,
что участие Amersham Trading Limited в акционерном капитале «Routhenhold
Holdings Ltd» должно быть передано компании «Privilege Holding Project
Limited», а участие Amersham Trading Limited в акционерном капитале ком-
пании «Pronet Holdings Ltd» должно быть передано компании «James Holding
Venture Соrр.», дает разъяснения - кому необходимо поручить выполнение
этой работы, и просит, чтобы кипрские юристы подготовили необходимые

3054

документы и заявления. Также сообщает, кто именно подпишет документы
от имени Amersham Trading Limited.

При этом в случае возникновения каких-либо вопросов Ивлев советует
обращаться к нему или Петросян Н., сотруднице офиса «АЛМ-Фельдманс»;

т. 99 л.д. 102-103

Данный документ подтверждает роль Ивлева и сотрудников адвокатско-
го бюро «АЛМ-Фельдманс» в осуществлении создания иностранной офф-
шорной структуры ОАО «НК «ЮКОС».

- письмами переписками между Петросян Н. и Р. Розбитским, в которых
Петросян пересылает запрашиваемые Розбитским документы по компаниям
«Privilege Holding Project Limited» и «Fiana Limited», при этом доверенность
от последней выписывается на имя сотрудника «АЛМ-Фельдманс Шаврина;

т. 99 л.д. 104-107

- письмом от имени Ивлева П. на имя Трейси Ридер от 25.07.2002, в ко-
тором он просит направить ему сертификат на акции «Privilege Holding Pro-
ject Limited». Как следует из письма, обратиться к Ридер Ивлеву посоветовал
Кузьменков Влад., подчиненный члена организованной группы Леоновича.
Обращаясь к Трейси Ридер, член организованной группы Ивлев ссылается на
их общего клиента, при этом из смысла письма следует, что Ивлев выступает
как директор компании Фельдманс Менеджмент (Оверсиз), которая является
директором «Privilege Holding Project Limited», и которая стала новым акцио-_
нером компании Amersham Trading Limited, а Трейси Ридер является дирек-
тором последней.

Из письма также следует, что была создана новая система взаимосвязей
между компанией Amersham Trading Limited,B результате которой компания
«Privilege Holding Project Limited» стала ее новым акционером;

т. 99 л.д. 108-109

Данный документ вновь подтверждает, что член организованной группы
Ивлев в ходе своих действий по созданию системы оффшорных предприятий
действовал в интересах руководителей организованной группы Ходорковско-
го и Лебедева и общался по вопросам иностранных компаний с сотрудником
последних - Кузьменковым В. Дата в документе свидетельствует о времени
изменения схемы владения компаниями «Pronet Holdings Ltd» и «Routhenhold
Holdings Ltd», а именно середине 2002 года.

- письмом Ивлева П. на имя Трейси Ридер от 29.10.2002 относительно
компаний Ashward Limited и Sarron Limited, в котором он просит Трейси Ри-
дер по просьбе их общего клиента инициировать процедуру ликвидации дан-
ных компаний;

т. 99 л.д. 110-111

Данный документ свидетельствует о том, что Ивлев непосредственно
участвовал в изменении схемы владения компаниями «Routhenhold Holdings

3055

Ltd» и «Pronet Holdings Ltd» со схемы владения ими через компанию Ashward
Limited на новую - через компанию «Privilege Holding Project Limited» путем
руководства действиями номинальных директоров, секретарских компаний.

- письмом от 11.12.2002 от имени Ивлева П. на имя Василия Георгиеви-
ча, касающегося компаний Net Ventures Limited Sarron Limited, Marshetti En-
terprises Limited, из которого следует, что Ивлев, зная о том, что общая
структура холдинга Группы изменилась, вышеуказанные компании в нем не
участвуют и в связи с этим была начата процедура их ликвидации, просит
для окончания ликвидации данных компаний подписать подготовленное
офисом Кертиса письмо от ОАО «НК «ЮКОС» об отказе от своего права
исполнить договор опциона от 1.12.1999 в пользу ОАО «НК «ЮКОС», что
освободит данные компании от выполнения своих обязательств по договору.
При этом в данном письме имеется гриф «Строго конфиденциально»;

т. 99 л.д. 112

Данный документ вновь подтверждает взаимодействие Алексаняна Ва-
силия Георгиевича, и членов организованной группы Ивлева П.П. и Стивена
Кертиса в создании и обслуживании иностранной оффшорной структуры
ОАО «НК «ЮКОС». При этом показывает, что все вопросы согласовывались
с руководством организованной группы в лице Ходорковского через Алекса-
няна и скрывались от других сотрудников ОАО «НК «ЮКОС» в том числе и
акционеров последнего.

Наличие грифа «Строго конфиденциально» свидетельствует о том, что
наличие договоров колл-опциона на приобретение акций различных ино-
странных компаний, входящих в оффшорную структуру ОАО «НК «ЮКОС»
тщательно скрывалось от всех кроме руководства организованной группы
лице Ходорковского, Лебедева, а также Алексаняна и приближенных к ним и
задействованных в преступную деятельность подчиненных сотрудников. Из
этого письма также следует, что решение об исполнении данных договоров
колл-опциона принималось вышеуказанными лицами единолично втайне от
акционеров компании.

Это еще раз подтверждает, что разработанная членами организованной
группы Кертисом, Ивлевым и Алексаняном оффшорная структура компаний
была формально подчинена ОАО «НК «ЮКОС» в силу договоров опциона и
руководства сотрудниками ОАО «НК «ЮКОС», но фактически была подкон-
трольна руководителям организованной группы Ходорковскому и Лебедеву
и в один момент, по их желанию, становилась независимой от ОАО «НК
«ЮКОС» и переходила в их полное единоличное управление и распоряжение
вместе со всеми активами.

- письмами от имени Ивлева П. в адрес Алексаняна В.Г. и Гололобова
Д.В. от 25.11.2002, из которых следует, что обращение Василий Георгиевич
относится к Алексаняну В.Г., работавшему в правовом управлении ОАО
«НК «ЮКОС»;

т. 99 л.д. 112-115

Blog

Обвинительное заключение по уголовному делу №18/432766-07 Том№13

Содержание