Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
| Вид материала | Решение |
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 419.45kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 763.22kb.
- Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги», 47.44kb.
- Ужесточение требований фсфр к собственному капиталу профучастников, процессы слияний, 39.83kb.
- «Ростовская валютно-фондовая биржа\ М. Н. Тютюнника на заседании комиссии по ценным, 126.1kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая, 2951.03kb.
- Страхование финансовых рисков по ценным бумагам, 118.97kb.
Раздел II. Регистрация выпуска акций при увеличении размера уставного капитала общества
Глава 1. Документы, которые подаются для регистрации выпуска акций при увеличении размера уставного капитала общества
1. Для регистрации выпуска акций при закрытом(частному) размещении акций в случае увеличения размера уставного капитала за счет дополнительных взносов общество подает к реєструвального органу такие документы:
1.1. Заявление о регистрации выпуска акций, составленной согласно дополнению 3.
1.2. Решение общих собраний акционеров общества, предусмотренные подпунктом 3.1 пункта 3 главы 2 раздела II Положения о порядке увеличения(уменьшение) размера уставного капитала акционерного общества, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22.02.2007 N 387, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.03.2007 за N 280/13547, и оформлены в соответствии с пунктом 10 раздела I этого Положения, или их нотариально удостоверенные копии. Протокол решения о закрытом(частное) размещении акций должен содержать такие сведения:
1) общее количество акционеров на дату проведения собраний, тип и количество акций, что им принадлежат;
2) количество акционеров, которые участвуют в собраниях, тип и количество надлежащих им акций;
3) наименования эмитента и его местонахождения;
4) размер уставного капитала;
5) цели и предмет деятельности эмитента;
6) указание должностных лиц эмитента;
7) размещение ранее выпущенных в обращение ценных бумаг(перечень и результаты предыдущих выпусков ценных бумаг с указанием номеров и дат свидетельств о регистрации выпусков ценных бумаг и органов, которые выдали соответствующие свидетельства(с указанием за каждым выпуском количества ценных бумаг, нарицательной стоимости, общей суммы выпуска, формы выпуска или формы существования));
8) общая нарицательная стоимость акций, которая планируется разместить;
9) указание типа и количества акций, которое планируется разместить;
10) нарицательная стоимость акции;
11) форма существования акций(документарная или бездокументная);
12) количество и процент голосов акционеров, которые принимают решение о размещении акций;
13) порядок проведения голосования;
14) срок и порядок выплаты дивидендов согласно уставу общества или согласно решению общих собраний акционеров в случае, если устав акционерного общества не содержит такую норму;
15) в случае отказа владельца акций от использования своего подавляющего права на приобретение акций, если это предусмотрено условиями размещения акций, - срок и порядок получения уполномоченными лицами общества от акционеров письменного подтверждения об отказе;
16) подробное описание порядка размещения акций и их оплаты с указанием:
а) адреса мест, дать начала и окончания проведения первого и второго этапов закрытого(частного) размещения;
б) порядку реализации акционерами своего подавляющего права на приобретения акций, в соответствии с которыми принято решение о размещении;
в) сроку и порядку предоставления заявлений к уполномоченным лицам эмитента на приобретение акций;
г) сроку и порядку заключения договоров на приобретение акций;
г) срока, порядка и формы оплаты акций;
д) наименование банка и номера текущего счета, на который будет внесена оплата за акции(в случае оплаты акций денежными средствами). Если оплата акций осуществляется в национальной валюте и иностранной валюте, - отдельно указываются номера счетов в национальной и иностранной валютах;
е) порядку осуществления оценки неденежных взносов в оплату за акции;
є) выдачи уполномоченными лицами эмитента документов, которые подтверждают оплату акций;
17) срок возвращения средств при отказе от выпуска акций;
18) действия, которые проводятся в случае досрочного окончания размещения акций;
19) действия, которые проводятся в случае, если размещение акций осуществлено не в полном объеме;
20) порядок сообщения о размещении акций;
21) права владельцев привилегированных акций.
1.3. Баланс и отчет о финансовых результатах в соответствии с требованиями пункта 11 раздела I этого Положения за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций, удостоверенные подписями и печатями эмитента и аудитора(аудиторской фирмы), а также вывод аудитора(аудиторской фирмы) за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций.
1.4. Справку о заключении договора о ведении реестра владельцев акций и о передаче реестра владельцев акций, удостоверенной подписью руководителя и печатью регистратора(при документарной форме), или справке о заключении договора об обслуживании выпуска акций и оформления глобального сертификата, удостоверенную подписью руководителя и печатью депозитария(при бездокументной форме) (в случае наличия предварительно заключенного договора с регистратором или депозитарием). В случае, когда учет прав собственности за акциями ведет сам эмитент в соответствии с законодательством, он предоставляет копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения собственного реестра владельцев именных ценных бумаг, выданной ему в установленном порядке.
1.5. Справку относительно наличия(отсутствию) государственной части в уставном капитале общества на дату принятия решения о размещении акций с указанием размера государственной части, удостоверенную подписью руководителя и печатью общества.
1.6. Копию свидетельства о государственной регистрации общества, удостоверенной подписью руководителя и печатью общества, или его нотариально удостоверенную копию.
1.7. Копии свидетельств о регистрации предыдущих выпусков акций, удостоверенные подписью руководителя и печатью общества, или их нотариально удостоверенные копии.
1.8. Удостоверены подписью руководителя и печатью общества копии опубликованных в местной прессе за местонахождением общества и в одном из официальных печатных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины или Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка согласно требованиям статей 40, 43 Закона Украины "О хозяйственных обществах" сообщений о проведении общих собраний акционеров общества, на которых принятые решения об увеличении размера уставного капитала и размещения акций, удостоверенную подписью руководителя и печатью общества справку, которая свидетельствует о персональном сообщении всех акционеров о проведении этих общих собраний(согласно порядку, установленному в уставе общества), а также удостоверенную подписями уполномоченных лиц общества и руководителя и печатью общества справку, которая свидетельствует о персональном сообщении всех акционеров и инвесторов, среди которых планируется разместить акции, о принятых общими собраниями акционеров решения.
2. Для регистрации выпуска акций в случае увеличения размера уставного капитала за счет реинвестиции дивидендов общество не позже 15 календарных дней со дня регистрации изменений к уставу, связанных с увеличением размера уставного капитала, в органах государственной регистрации подает к реєструвального органу документы, которые предусмотрены в подпунктах 1.4, 1.6, 1.7 пункту 1 этой главы, а также такие документы :
2.1. Заявление о регистрации выпуска акций в случае увеличения размера уставного капитала за счет реинвестиции, составленную согласно дополнению 4.
2.2. Решение общих собраний акционеров общества, предусмотренные подпунктом 2.1 пункта 2 главы 3 раздела II Положения о порядке увеличения(уменьшение) размера уставного капитала акционерного общества, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22.02.2007 N 387, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.03.2007 за N 280/13547, и оформлены в соответствии с пунктом 10 раздела I этого Положения, или их нотариально удостоверенные копии. Протокол решения о выпуске акций путем увеличения нарицательной стоимости акций и обмена акций старой нарицательной стоимости на акции новой нарицательной стоимости должен содержать сведения, определенные в подпунктах 1 - 7, 10, 11, 13, 14 подпункту 1.2 пункта 1 этой главы, а также сведения о:
1) общую нарицательную стоимость акций, которые выпускаются;
2) указания типа и количества акций, которые выпускаются;
3) срок, порядок обмена акций старой нарицательной стоимости на акции новой нарицательной стоимости;
4) количество и процент голосов акционеров, которые принимают решение о выпуске акций путем увеличения нарицательной стоимости акций и обмена акций старой нарицательной стоимости на акции новой нарицательной стоимости.
В случае, если на начисление дивидендов(с дальнейшим их направлением на увеличение размера уставного капитала общества) направляется часть прибыли больше как за один год, подаются должным образом оформленные протоколы или выписки из протоколов общих собраний акционеров относительно утверждения годовых результатов деятельности общества и порядка распределения прибыли за каждый год, часть прибыли которого направляется на начисление дивидендов(с дальнейшим их направлением на увеличение размера уставного капитала общества).
2.3. Зарегистрированы в органах государственной регистрации изменения к уставу общества, связанные с изменением размера уставного капитала, или их нотариально удостоверенную копию.
2.4. Баланс и отчет о финансовых результатах в соответствии с требованиями пункта 11 раздела I этого Положения за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций, и за год, по результатам которого часть прибыли направляется на начисления дивидендов(с дальнейшим их направлением на увеличение размера уставного капитала общества), удостоверенные подписями и печатями эмитента и аудитора(аудиторской фирмы). В случае, если на начисление дивидендов(с дальнейшим их направлением на увеличение размера уставного капитала общества) направляется часть прибыли больше как за один год, отмеченные формы отчетности подаются за каждый из соответствующих лет.
2.5. Вывод аудитора(аудиторской фирмы) за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций.
2.6. Удостоверены подписью руководителя и печатью общества копии опубликованных в местной прессе за местонахождением общества и в одном из официальных печатных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины или Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка согласно требованиям статей 40, 43 Закона Украины "О хозяйственных обществах" сообщений о проведении общих собраний акционеров общества, на которых принятые решения об увеличении размера уставного капитала и о внесении изменений к уставу общества, связанных с изменением размера уставного капитала общества; удостоверенную подписью руководителя и печатью общества справку, которая свидетельствует о персональном сообщении всех акционеров о проведении этих общих собраний(согласно порядку, установленному в уставе общества); удостоверенную подписью руководителя и печатью общества копию опубликованного в официальном печатном издании Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с подпунктом 2.2 пункта 2 главы 3 раздела II Положения о порядке увеличения(уменьшение) размера уставного капитала акционерного общества, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22.02.2007 N 387, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.03.2007 за N 280/13547, сообщение о принятых общими собраниями акционеров общества решения, а также удостоверенную подписями уполномоченных лиц общества и руководителя и печатью общества справку, которая свидетельствует о персональном сообщении всех акционеров о принятых общими собраниями акционеров решения.
3. Для регистрации выпуска акций в случае увеличения размера уставного капитала за счет устремления прибыли к уставному капиталу общество не позже 15 календарных дней со дня регистрации изменений к уставу, связанных с увеличением размера уставного капитала, в органах государственной регистрации подает к реєструвального органу документы, которые предусмотрены в подпунктах 1.4, 1.6, 1.7 пункту 1 этой главы, а также такие документы :
3.1. Заявление о регистрации выпуска акций в случае увеличения размера уставного капитала за счет устремления прибыли к уставному капиталу, составленную согласно дополнению 5.
3.2. Решение общих собраний акционеров общества, предусмотренные подпунктом 4.1 пункта 4 главы 4 раздела II Положения о порядке увеличения(уменьшение) размера уставного капитала акционерного общества, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22.02.2007 N 387, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.03.2007 за N 280/13547, и оформлены в соответствии с пунктом 10 раздела I этого Положения, или их нотариально удостоверенные копии. Протокол решения о выпуске акций путем увеличения нарицательной стоимости акций и обмена акций старой нарицательной стоимости на акции новой нарицательной стоимости должен содержать сведения, определенные в подпунктах 1 - 7, 10, 11, 12, 14 подпункту 1.2 пункта 1 этой главы, а также сведения о:
1) общую нарицательную стоимость акций, которые выпускаются;
2) указания типа и количества акций, которые выпускаются;
3) срок, порядок обмена акций старой нарицательной стоимости на акции новой нарицательной стоимости;
4) количество и процент голосов акционеров, которые принимают решение о выпуске акций путем увеличения нарицательной стоимости акций и обмена акций старой нарицательной стоимости на акции новой нарицательной стоимости.
В случае, если на увеличение размера уставного капитала общества направляется часть прибыли больше как за один год, подаются должным образом оформленные протоколы или выписки из протоколов общих собраний акционеров относительно утверждения годовых результатов деятельности общества и порядка распределения прибыли за каждый год, часть прибыли которого направляется на увеличение размера уставного капитала общества.
3.3. Зарегистрированы в органах государственной регистрации изменения к уставу общества, связанные с изменением размера уставного капитала, или их нотариально удостоверенную копию.
3.4. Баланс и отчет о финансовых результатах в соответствии с требованиями пункта 11 раздела I этого Положения за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций, и за год, по результатам которого часть прибыли направляется на увеличение размера уставного капитала общества, удостоверенные подписями и печатями эмитента и аудитора(аудиторской фирмы). В случае, если на увеличение размера уставного капитала общества направляется часть прибыли больше как за один год, отмеченные формы отчетности подаются за каждый из соответствующих лет.
3.5. Вывод аудитора(аудиторской фирмы) за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций.
3.6. Удостоверены подписью руководителя и печатью общества копии опубликованных в местной прессе за местонахождением общества и в одном из официальных печатных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины или Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка согласно требованиям статей 40, 43 Закона Украины "О хозяйственных обществах" сообщений о проведении общих собраний акционеров общества, на которых принятые решения об увеличении размера уставного капитала и о внесении изменений к уставу общества, связанных с изменением размера уставного капитала общества; удостоверенную подписью руководителя и печатью общества справку, которая свидетельствует о персональном сообщении всех акционеров о проведении этих общих собраний(согласно порядку, установленному в уставе общества); удостоверенную подписью руководителя и печатью общества копию опубликованного в официальном печатном издании Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с подпунктом 4.2 пункта 4 главы 4 раздела II Положения о порядке увеличения(уменьшение) размера уставного капитала акционерного общества, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22.02.2007 N 387, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.03.2007 за N 280/13547, сообщение о принятых общими собраниями акционеров общества решения, а также удостоверенную подписями уполномоченных лиц общества и руководителя и печатью общества справку, которая свидетельствует о персональном сообщении всех акционеров о принятых общими собраниями акционеров решения.
Глава 2. Документы, которые предоставляются для регистрации выпуска акций и проспекта их эмиссии
1. Для регистрации выпуска акций и проспекта эмиссии акций эмитент подает к реєструвального органу документы, которые предусмотрены в подпунктах 1.3 - 1.7 пункта 1 главы 1 этого раздела, а также:
1.1. Заявление о регистрации выпуска акций и проспекта эмиссии акций согласно дополнению 6.
1.2. Проспект эмиссии акций. Проспект эмиссии подается реєструвальному органу в 2 экземплярах и должен быть пронумерован, прошнурований и подписан руководителем эмитента, аудитором и удостоверен печатью эмитента. В случае, если эмитент пользуется услугами андеррайтера относительно открытого(публичного) размещения акций, проспект эмиссии соглашается из андеррайтером. Проспект эмиссии акций должен содержать такие сведения:
1) Характеристика эмитента :
полное и сокращенное(в случае наличия) наименование;
местонахождения, номера телефона(факса или электронной почты);
дата государственной регистрации общества и орган, который осуществил его регистрацию;
предмет и цели деятельности;
размер уставного капитала;
численность штатных работников(по состоянию на последнее число квартала, который предшествовал кварталу, в котором подаются документы);
численность акционеров(по состоянию на последнее число квартала, который предшествовал кварталу, в котором подаются документы).
2) Даны о должностных лицах эмитента, а именно: председателя и членов исполнительного органа, председателя и членов совета(наблюдательного совета) общества(в случае ее создания), председателя ревизионной комиссии и главного бухгалтера : фамилия, имя и отчество, год рождения, образование, квалификация, производственный стаж, стаж работы в данной должности, должность, которую лицо занимает на основном месте работы.
3) Сведения о средней заработной плате членов исполнительного органа за последний квартал и завершенный финансовый год, который предшествовал представлению документов.
4) Перечень лицензий(разрешений) эмитента на осуществление определенных видов деятельности с указанием срока окончания их действия.
5) Сведения об участии эмитента в холдинговых компаниях, концернах, ассоциациях и тому подобное.
6) Сведения о юридических лицах, в которых эмитент владеет больше чем 10 % уставного капитала(активов), в том числе о дочерних предприятиях.
7) Сведения о филиалах и представительствах эмитента.
8) Описание деятельности эмитента по состоянию на конец отчетного периода, который предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций и проспекта об их эмиссии, а именно даны о:
объем основных видов продукции(услуг, работ), которая производит(предоставляет, осуществляет) эмитент;
рынки сбыта и особенности развития отрасли, в которой осуществляет деятельность эмитент;
объемы и направления инвестиционной деятельности эмитента;
стратегию относительно исследований и разработок.
9) Возможные факторы риска в деятельности эмитента.
10) Перспективы деятельности эмитента на текущий и следующие годы.
11) Баланс и отчет о финансовых результатах за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций и проспекта об их эмиссии.
12) Баланс и отчет о финансовых результатах за отчетный год, который предшествовал году, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций и проспекта об их эмиссии.
13) Даны о размещении акций :
дата и номер протокола решения общих собраний акционеров об увеличении размера уставного капитала путем открытого(публичного) размещения акций(с указанием количества и процента голосов акционеров, которыми принималось решение об открытом(публичное) размещении акций);
общая нарицательная стоимость акций, которые предлагаются к размещению;
цель использования финансовых ресурсов, привлеченных от размещения акций(конкретные объемы и направления использования);
обязательство эмитента относительно неиспользования средств, привлеченных от размещения акций, для покрытия убытков общества;
указание типа и количества акций(простых и привилегированных), которые предлагаются к размещению;
форма существования акций(документарная или бездокументная);
нарицательная стоимость акций;
серии и порядковые номера акций;
перечень основателей с указанием количества, типа надлежащих им акций на дату принятия решения о размещении акций;
права, которые предоставляются владельцам простых и привилегированных акций;
адреса мест, дата начала и окончания открытого(публичного) размещения акций;
запланированная цена размещения акций(какой не может быть ниже нарицательной стоимости);
сведения относительно рыночной стоимости акций(при наличии);
подробное описание порядка размещения акций и их оплаты(представление заявления уполномоченным лицам общества, заключения договора покупки-продажи, срок и порядок осуществления оплаты акций в соответствии с условиями размещения с указанием наименования банка и номера текущего счета, на который вносится оплата за акции(в случае оплаты акций денежными средствами; если оплата облигаций осуществляется в национальной валюте и иностранной валюте, - отдельно указываются номера счетов в национальной и иностранной валютах), порядок осуществления оценки неденежных взносов в оплату за акции);
действия в случае недостижения запланированного объема открытого(публичного) размещения акций,
действия в случае досрочного окончания открытого(публичного) размещения акций;
сведения об андеррайтера(если эмитент пользуется его услугами относительно размещения данного выпуска) с указанием наименования андеррайтера, его местонахождения, номеров телефонов и факсов, идентификационного кода при ЕГРПОУ, номере и дате выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из торговли ценными бумагами, а именно андеррайтингу;
сроки, порядок и адреса мест выплаты дивидендов по итогам календарного года.
14) Даны о размещении ранее выпущенных в обращение ценных бумаг(перечень и результаты предыдущих выпусков ценных бумаг с указанием номеров и дат свидетельств о регистрации выпуска ценных бумаг и органов, которые выдали соответствующие свидетельства, с указанием за каждым выпуском количества ценных бумаг, нарицательной стоимости, общей суммы выпуска, формы выпуска).
15) Количество акций, которые находятся в собственности членов исполнительного органа, и перечень лиц, части которых в уставном капитале превышают 5 %, с указанием процентов за каждой таким лицом.
(подпункт 15 подпункта 1.2 пункта 1 главы 2 раздела II с изменениями, внесенными
согласно решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 12.01.2012 г. N 33)
16) Сведения о регистраторе(при размещении акций в документарной форме) или депозитарии(при бездокументной форме), с указанием полного наименования, его местонахождения, номеров телефонов та/або факсов, идентификационного кода при ЕГРПОУ, номере и дате выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра владельцев именных ценных бумаг(лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг).
17) Даны об ответственных за проспект эмиссии акций лиц(для физических лиц - фамилия, имя и отчество, должность; для юридических лиц - полное наименование, местонахождение, номера телефонов и факсов, идентификационный код за ЕГРПОУ).
18) Сведения о денежных обязательствах эмитента(кредитная история эмитента) /кроме банков/):
а) которые существуют на дату принятия решения о размещении акций :
кредитные правовые сделки и изменения к ним(номер и дата заключения правовой сделки, стороны, вид правовой сделки);
кредитор за каждой заключенной кредитной правовой сделкой;
сумма обязательства за каждой заключенной кредитной правовой сделкой;
вид валюты обязательства;
срок и порядок выполнения кредитной правовой сделки;
сведения об окончательной сумме обязательства за кредитной правовой сделкой;
решение судов, которые касаются возникновения, выполнения и прекращения обязательств за заключенной кредитной правовой сделкой;
б) которые не были выполнены:
кредитные правовые сделки и изменения к ним(номер и дата заключения правовой сделки, стороны, вид правовой сделки);
кредитор за каждой заключенной кредитной правовой сделкой;
сумма обязательства за каждой заключенной кредитной правовой сделкой;
вид валюты обязательства;
срок и порядок выполнения кредитной правовой сделки;
дата возникновения просрочки обязательства за кредитной правовой сделкой, его размер и стадия погашения;
решение судов, которые касаются возникновения, выполнения и прекращения обязательств за заключенной кредитной правовой сделкой.
19) Сведения о дивидендной политике эмитента за последние пять лет(информация о начисленных и выплаченных дивидендах, размер дивидендов на одну акцию).
20) Сведения относительно организаторов торговли, на которых продавались или продаются ценные бумаги этого эмитента(в случае осуществления таких операций).
21) Сведения относительно лиц, ответственных за проведение аудита эмитента(наименование аудиторской фирмы или фамилию, имя и отчество аудитора, местонахождение, номера телефонов и факсов, номер и дата выдачи свидетельства о внесении к реестру аудиторов и аудиторским фирмам, которые могут проводить аудиторские проверки финансовых учреждений, которые осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг(если эмитент является финансовым учреждением, которое осуществляет деятельность на рынке ценных бумаг), или номер и дата выдачи Свидетельства о внесении в Реестр аудиторских фирм и аудиторов, которые единолично оказывают аудиторские услуги, выданного Аудиторской палатой Украины).
22) Сведения об осуществлении по делу о банкротстве или о применении санации к обществу или предыдущему субъекту ведения хозяйства, в результате реорганизации которого образовалось общество, в течение трех лет, которые предшествовали году осуществления размещения акций.
1.3. Копию платежного документа, который подтверждает уплату государственной пошлины в соответствии с Декретом Кабинета Министров Украины от 21.01.93 N 7-93 "О государственной пошлине".
1.4. Решение общих собраний акционеров общества, предусмотренные подпунктом 2.1 пункта 2 главы 2 раздела II Положения о порядке увеличения(уменьшение) размера уставного капитала акционерного общества, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22.02.2007 N 387, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.03.2007 за N 280/13547, и оформлены в соответствии с пунктом 10 раздела I этого Положения, или их нотариально удостоверенные копии. Протокол решения об открытом(публичное) размещении акций должен содержать сведения, определенные в подпунктах 1 - 15, 17 - 21 подпункту 1.2 пункта 1 главы 1 этого раздела, а также ведомости об адресах мест, дате начала и окончания открытого(публичного) размещения акций, подробном описании порядка размещения акций и их оплаты(представление заявления уполномоченным лицам общества, заключения договора покупки-продажи, срок и порядок осуществления оплаты акций в соответствии с условиями размещения с указанием наименования банка и номера текущего счета, на который вносится оплата за акции(в случае оплаты акций денежными средствами; если оплата облигаций осуществляется в национальной валюте и иностранной валюте - отдельно указываются номера счетов в национальной и иностранной валютах), порядок осуществления оценки неденежных взносов в оплату за акции).
1.5. Баланс и отчет о финансовых результатах в соответствии с требованиями пункта 11 раздела I этого Положения за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций и проспекта об их эмиссии, и за отчетный год, который предшествовал году, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций и проспекта об их эмиссии, удостоверенные подписями и печатями эмитента и аудитора(аудиторской фирмы), а также вывод аудитора(аудиторской фирмы) за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций и проспекта об их эмиссии, и за отчетный год, который предшествовал году, в котором подаются документы для регистрации выпуска акций и проспекта об их эмиссии.
1.6. Удостоверены подписью руководителя и печатью общества копии опубликованных в печати местной за местонахождением общества и в одном из официальных печатных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины или Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка согласно требованиям статей 40, 43 Закона Украины "О хозяйственных обществах" сообщений о проведении общих собраний акционеров общества, на которых принятые решения об увеличении размера уставного капитала и размещения акций, а также удостоверенную подписью руководителя и печатью общества справку, которая свидетельствует о персональном сообщении всех акционеров о проведении этих общих собраний(согласно порядку, установленному в уставе общества).
Глава 3. Документы, которые предоставляются для регистрации изменений к проспекту эмиссии акций
1. Для регистрации изменений к проспекту эмиссии эмитент подает к реєструвального органу:
1.1. Заявление о регистрации изменений к проспекту эмиссии акций согласно дополнению 7.
1.2. Изменения к проспекту эмиссии. Изменения к проспекту эмиссии подаются к реєструвального органу в двух экземплярах, они должны быть удостоверены подписью руководителя и печатью эмитента.
Если эмитент пользуется услугами андеррайтера относительно размещения данного выпуска акций, то изменения к проспекту также соглашаются андеррайтером.
1.3. Решение о внесении изменений к проспекту эмиссии акций, что оформлено протоколом уполномоченного органа эмитента в соответствии с пунктом 10 раздела I этого Положения, или его нотариально удостоверенную копию.
1.4. В случае внесения сведений об андеррайтера, с которым заключен договор об осуществлении размещения акций, - решение уполномоченного органа эмитента о привлечении андеррайтера к размещению акций или его нотариально удостоверенную копию и копию договора андеррайтинга.
1.5. В случае внесения сведений о депозитарии или регистраторе - копии договора с депозитарием об обслуживании выпуска(в случае выпуска акций в бездокументной форме) или договора с регистратором о ведении реестра(в случае выпуска акций в документарной форме).
Глава 4. Документы, которые предоставляются для регистрации отчета о результатах размещения акций
1. Не позже 15 календарных дней со дня регистрации изменений к уставу, связанных с увеличением размера уставного капитала за счет дополнительных взносов, в органах государственной регистрации общество должно подать к реєструвального органу документы для регистрации отчета о результатах размещения акций.
В случае, если обществом осуществлено размещение простых акций и привилегированных акций, общество подает к реєструвального органу отчеты о результатах размещения каждого типа акций.
2. Для регистрации отчета о результатах закрытого(частного) размещения акций общество подает к реєструвального органу такие документы:
2.1. Заявление о регистрации отчета о результатах закрытого(частного) размещения акций, составленную согласно дополнению 8.
2.2. Отчет о результатах закрытого(частного) размещения акций, составленный согласно дополнению 9. Отчет подается к реєструвального органу в двух экземплярах и должен быть подписан председателем уполномоченного органа общества, которому предоставленные полномочия относительно утверждения результатов размещения акций, удостоверенный подписью руководителя и печатью общества; подписями и печатями аудитора(аудиторской фирмы); подписями и печатями депозитария, с которым эмитент заключил договор об обслуживании эмиссии акций и оформил глобальный сертификат, или регистратора, с которым эмитент заключил договор о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг(кроме случаев, когда учет прав собственности за акциями ведет эмитент в соответствии с законодательством).
2.3. Решение общих собраний акционеров относительно утверждения изменений к уставу общества, связанных с увеличением размера уставного капитала, оформленное в соответствии с пунктом 10 раздела I этого Положения, или его нотариально удостоверенную копию.
2.4. Зарегистрированы в органах государственной регистрации изменения к уставу общества, связанные с изменением размера уставного капитала, или их нотариально удостоверенную копию.
2.5. Баланс и отчет о финансовых результатах в соответствии с требованиями пункта 11 раздела I этого Положения за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации отчета о результатах размещения акций, удостоверенные подписями и печатями эмитента и аудитора(аудиторской фирмы), а также вывод аудитора(аудиторской фирмы) за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации отчета о результатах размещения акций.
2.6. Копию свидетельства о государственной регистрации общества, удостоверенной подписью руководителя и печатью общества, или его нотариально удостоверенную копию.
2.7. Оригиналы свидетельств о регистрации предыдущего выпуска(предыдущих выпусков) акций(в случае осуществления выпуска акций, которые предоставляют их владельцам права, одинаковые с правами за раньше выпущенными акциями, в такой же форме существования).
2.8. Оригинал временного свидетельства о регистрации выпуска акций.
2.9. Решение уполномоченного органа общества об утверждении результатов размещение акций, удостоверенное подписью руководителя и печатью эмитента, или его нотариально заверенную копию.
2.10. Решение уполномоченного органа общества о досрочном окончании размещения(в случае, если это предусмотрено решением о размещении акций), удостоверенном подписью руководителя и печатью эмитента, или его нотариально заверенную копию.
2.11. Удостоверены подписью руководителя и печатью общества копии опубликованных в печати местной за местонахождением общества и в одном из официальных печатных изданий Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины или Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка согласно требованиям статьи 43 Закона Украины "О хозяйственных обществах" сообщений о проведении общих собраний акционеров общества, на которых принято решение относительно утверждения изменений к уставу общества, а также удостоверенную подписью руководителя и печатью общества справку, которая свидетельствует о персональном сообщении всех акционеров о проведении этих общих собраний(согласно порядку, установленному в уставе общества).
2.12. Справку о заключении договора о ведении реестра владельцев акций и о передаче реестра владельцев акций, удостоверенной подписью руководителя и печатью регистратора(при документарной форме), или справке о заключении договора об обслуживании выпуска акций и оформления глобального сертификата, удостоверенную подписью руководителя и печатью депозитария(при бездокументной форме). В случае, когда учет прав собственности за акциями ведет сам эмитент в соответствии с законодательством, он предоставляет копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения собственного реестра владельцев именных ценных бумаг, выданной ему в установленном порядке.
2.13. Справку, удостоверенную подписью руководителя и печатью общества, с перечнем взносов, унесенных в оплату за акции, с указанием дат и номеров заключенных договоров, реквизитов платежных документов(в случае оплаты акций денежными средствами) или актов принятия-передаваемости(в случае оплаты акций неденежными средствами) с предоставлением удостоверенных копий документов, которые подтверждают оплату первыми владельцами полной стоимости размещенных акций к утверждению отчета о результатах размещения акций(платежных поручений, договоров мины ценных бумаг и тому подобное).
2.14. Копию отчета об оценке имущества(акта оценки имущества), удостоверенной подписью руководителя и печатью общества, которая подается, если к уставному капиталу общества вносится имущество хозяйственных обществ с государственной частью(частью коммунального имущества), для определения стоимости взносов, осуществленных в оплату за акции.
2.15. В случае внесения к уставному капиталу общества ценных бумаг - копию документа, что подтверждает право собственности на ценные бумаги лица, которое вносит такие ценные бумаги в оплату за акции(относительно ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, - сертификат ценных бумаг, относительно ценных бумаг, выпущенных в бездокументной форме, - выписка из счета в ценных бумагах), удостоверенную подписью уполномоченного лица и печатью общества.
2.16. В случае внесения к уставному капиталу общества имущественных прав интеллектуальной собственности - копию документа, который подтверждает имущественное право интеллектуальной собственности(в частности, копию свидетельства об авторском праве, или копии свидетельства на знак для товаров и услуг, или копию свидетельства на право интеллектуальной собственности на торговую марку, или копию патента на изобретение, полезную модель, промышленный образец, или копию свидетельства о приобретении права интеллектуальной собственности на компоновку интегральной микросхемы, или копию патента на имущественные права интеллектуальной собственности на сорт растений, породу животных, или копию диплома о научном открытии и тому подобное), удостоверенную нотариально, копии официальных публикаций о регистрации авторского права та/або копии опубликования официальных сведений о промышленных образцах, та/або копиях опубликования официальных сведений о знаках для товаров и услуг, та/або копии опубликования официальных сведений об изобретениях и полезных моделях, удостоверенных подписью уполномоченного лица и печатью общества, а в случае, если приобретатель ценных бумаг не является творцом(автором, исполнителем, изобретателем и тому подобное) или не является единоличным творцом(автором, исполнителем, изобретателем и тому подобное), - копию(копии) договора(договоров) о передаче имущественных прав интеллектуальной собственности к лицу, которая вносит эти права в оплату за ценные бумаги, и копию публикации в бюллетне соответствующего государственного учреждения о регистрации настоящего договора в соответствующих государственных реестрах, удостоверенной подписью уполномоченного лица и печатью общества. Если последний владелец авторского права получил его в связи с правопреемством, вместо договора предоставляется копия документа, что согласно действующему законодательству удостоверяет факт правопреемства, удостоверенная подписью руководителя и печатью общества.
2.17. Копию акта оценки имущества(имущественных прав) или отчета об оценке имущества(имущественных прав), удостоверенной подписью руководителя и печатью общества, и копии рецензии на отчет об оценке имущества(акт оценки имущества), которая осуществлена в соответствии с статьей 13 Закона Украины "Об оценке имущества, имущественных прав и профессиональной оценочной деятельности в Украине", удостоверенную подписью руководителя и печатью общества(подаются в случае, если оплата акций осуществляется ценными бумагами та/або имуществом(имущественными правами, в том числе имущественными правами интеллектуальной собственности), для определения стоимости взносов к уставному капиталу общества).
2.18. В случае отказа владельца акций от использования своего подавляющего права на приобретение акций, если это предусмотрено условиями размещения акций, - справку, удостоверенную подписями уполномоченных лиц общества, руководителя и печатью общества, о получении от акционеров письменного подтверждения об отказе.
2.19. Справку, удостоверенную подписями уполномоченных лиц общества, руководителя и печатью общества, которая свидетельствует о персональном сообщении всех акционеров и других инвесторов, перечень которых утвержден общими собраниями акционеров общества, о принятых общими собраниями акционеров общества решения и удостоверенную подписью руководителя и печатью общества копию опубликованного в официальном печатном издании Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с подпунктом 3.2 пункта 3 главы 2 и пункту 1 главы 5 раздела II Положения о порядке увеличения(уменьшение) размера уставного капитала акционерного общества, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22.02.2007 N 387, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 28.03.2007 за N 280/13547, сообщение о принятых общими собраниями акционеров общества решения.
3. Для регистрации отчета о результатах открытого(публичного) размещения акций к реєструвального органу подаются документы, предусмотренные в подпунктах 2.3 - 2.17 пункта 2 этой главы, а также:
3.1. Заявление о регистрации отчета о результатах открытого(публичного) размещения акций согласно дополнению 10.
3.2. Отчет о результатах открытого(публичного) размещения акций, составленный в соответствии с дополнением 11 этого Положения. Отчет подается к реєструвального органу в двух экземплярах и должен быть подписан председателем уполномоченного органа общества, которому предоставленные полномочия относительно утверждения результатов размещения акций, удостоверенный подписью руководителя и печатью общества; подписями и печатями аудитора(аудиторской фирмы); подписями и печатями депозитария, с которым эмитент заключил договор об обслуживании эмиссии акций и оформил глобальный сертификат, или регистратора, с которым эмитент заключил договор о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг(кроме случаев, когда учет прав собственности за акциями ведет эмитент в соответствии с законодательством); подписями и печатями андеррайтера, если эмитент пользовался его услугами.
3.3. Экземпляр печатного издания Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с публикацией проспекта эмиссии акций и с публикацией изменений к проспекту эмиссии(в случае их наличия).
4. Для регистрации отчета о результатах размещения акций в случае, если в сроки размещения акций не было размещено ни одной акции или принятое решение об отказе от размещения акций и возвращения средств, унесенных в оплату за акции, общество подает к реєструвального органу документы, которые предусмотрены в пунктах 2 или 3 этого раздела, а также решения уполномоченного органа общества об отказе от размещения акций и возвращения средств, унесенных в оплату за акции, удостоверенное подписью руководителя и печатью эмитента, или его нотариально заверенную копию.
Отмеченные документы должны быть предоставлены не позже 15 календарных дней со дня утверждения уполномоченным органом общества отчета о результатах размещения акций.