Т н. Михаил Георгиевич Ерошенков. Сайт: www eac-ras ru Г. В. Рожков Генезис инновационной экономики в России Монография
| Вид материала | Монография |
- Экспертно-аналитический Центр ран, 12823.38kb.
- Наука и инновации в национальной инновационной системе России, 242.65kb.
- Развития в России инновационной экономики, так или иначе, затрагивают вопросы формирования, 248.88kb.
- Файзуллоев М. К, 135.99kb.
- Красильников Дмитрий Георгиевич, Барбанель Михаил Владимирович, Троицкая Елизавета, 716.73kb.
- Тематика курсовых работ инновационная политика России. Значение инновационной деятельности, 25.06kb.
- 1. о деятельности фнс россии и ее территориальных органов электронные сми официальный, 1444.75kb.
- Курсовая работа по курсу «Компьютерные издательские системы», 33.71kb.
- Сайт Селищева А. С, 1375.91kb.
- Доклад реформирование системы управления охраной труда в современных условиях развития, 210.24kb.
15.4. Создание инновационного бизнеса
Горизонтальный и вертикальный трансфер
Можно продать все, что разрешено законом, в том числе и всего лишь результаты научных исследований. Другой вопрос – будет ли это достаточно продавцу, окупит ли это затраты, на какую цену согласится в этих обстоятельствах покупатель (да и найдется ли он).
Коммерческая реализация технологий может происходить в двух направлениях:
- горизонтальный трансфер – операции с самими новыми технологиями, фактическая продажа их как таковых;
- вертикальный трансфер – освоение этих технологий собственными силами и продажа готовой продукции.
Универсальные формы горизонтального трансфера
Для продаже технологий по горизонтальному трансферу существует ряд опробованных в мировой практике механизмов:
1. Продажа патентных лицензий на изобретения и беспатентных лицензий на ноу-хау. Почти 80% объема всех проводимых в мире операций по коммерческому горизонтальному трансферу приходится на продажу лицензий.
2. Продажа патентных прав (патента). Форм такой продажи существует множество, но все они по сути полулегальный, то есть внеконтрактны, либо регулируются не отношения между фирмами, а отношениями фирмы-покупателя уже существующего изобретения и физического лица, продающего свой труд на условиях передачи прав на патентование конкретного изобретения. Исключение – когда есть договор на создание патентоспособной научно-технической продукции, в котором предусматривается передача заказчику права на патентование любых изобретений, сделанных в ходе заказанной разработки.
3. Продажа или сдача в аренду (лизинг) опытных образцов изделий либо оборудования, воплощающего новую технологию. Обычно это происходит без предварительного патентования и оформления приоритета. Причина: либо нет достаточных средств, либо хочется побыстрее получить деньги. Это чревато «перехватом» новшества покупателем образца, имеющего достаточный средства. Подобная ситуация типична, когда вместе с опытным образцом в качестве приложения передается вся конструкторско-технологическая документация. Возможные защиты: а) дополнительное подписание беспатентной лицензии на ноу-хау, предусматривающий взаимный режим нераспространения передаваемой технологии, которая воплощена в продаваемом образце; б) физическое предохранение образца изделия от разборки, препарирования и имитации (повторной разработки), например:
- ключевые блоки электронной аппаратуры заливаются специальной смолой;
- химические реагенты проектируются так, чтобы они не поддавались разложению на компоненты;
- встраиваются кодированные помехи для спектрального и других видов анализа использованных материалов;
- специальной программное обеспечение для компьютеров может содержать вирус-убийцу, уничтожающий программы при попытках их структурного анализа.
Зачастую российским квалифицированным инженерам и ученым это профессионально более доступно, чем коммерческие и юридические приемы защиты.
Эта форма эффективна в сочетании с другими как способ «зондирования» рынка и продвижения новой технологии. Например, если на территории данной страны удаются сделки по продаже опытных образцов, то стоит потратиться и на патентную защиту инновации и налаживание мониторинга за соблюдением своих патентных прав.
В целом, наиболее рациональной тактикой является продажа опытных образцов с предварительным патентованием на целевом географическом рынке – в первую очередь в России, что позволяет совмещать продажу опытных образцов с продажей патентных лицензий и оставляет открытой возможность собственного промышленного освоения новой технологии, а это в силу возникающей инновационной монополии является более выгодным, чем всего лишь продажа технологии.
Горизонтальный трансфер для академических институтов
Академические институты продажу технологий по горизонтальному трансферу могут осуществлять на основе следующих форм:
1. Получение подряда на дальнейшую разработку задела под новую технологию (существующую на лабораторной стадии готовности), а также, возможно на инжиниринг и консультирование. При этом речь идет о разработке технической (в дополнение к конструкторской) документации на новые изделия, технических условиях промышленной эксплуатации новых технологических процессов и оборудования. Однако: а) заказчики могут жестко потребовать закрепление за ними эксклюзивного права на результаты подрядных разработок, в том числе на патентование изобретений, сделанных на их средства; б) получение научно-технической подряда выступает не столько как продажа технологии, сколько разновидность продажи услуг. Поэтому цена на научно-техни-ческий подряд определяется, в первую очередь, признаваемой стоимостью услуг (ценой бренда) НИИ, а лишь во вторую очередь – ожидаемой эффективностью создаваемых инноваций.
2. Совместная разработка с заинтересованными в получении научно-технического задела партнером при его финансовом участии в дальнейшей коммерческой реализации новшества и совместном оформлении прав интеллектуальной собственности на него
3. Формирование «институционализированных» совместных с заинтересованным партнером коллективов (организаций) разработчиков при участии в бюджете (капитале) этих коллективов (организаций) в форме вклада своим научно-техническим заделом (по его договорной стоимостной оценке) либо прав на использование запатентованных изобретений и/или секретно ноу-хау.
4. Научно-исследовательская кооперация с покупателем результатов исследований и разработок. Юридически такое сотрудничество приобретает вид совместно проекта или договора о совместной деятельности (согласно отечественному законодательству – так называемого «простого товарищества»). Потенциально, для передающей исходную технологию стороны – это наиболее перспективный способ коммерчески реализовать свое ноу-нау.
Горизонтальный трансфер для инноваторов
Инноваторы, носители ноу-хау, для продажи своих технологий могут прибегнуть к следующим механизмам:
1. Платное обучение и консультирование (в форме представления как теоретических знаний, так и возможности для стажировок и иных практических методов обучения) работников контрагента, заинтересованных в получении технологий (научно-технического задела). Услуги платного обучения как способ косвенной продажи еще широко неопубликованных результатов исследований и разработок обычно предлагаются в следующих режимах:
- стажировка на реальной опытно-промышленной базе или специальных тренажерах;
- теоретическое и методическое обучение в виде организации циклов групповых занятий, а также прикрепление к ведущим специалистам, руководящим самостоятельным индивидуальным обучением;
- устройство разовых обучающих семинаров по наиболее привлекательным темам;
- подготовка, издание и строго контролируемое распространение (без права дальнейшей передачи и тиражирования) малотиражных учебных пособий, справочников, пакетов компьютерных обучающих программ.
Консультирование по ключевым элементам новых технологий может быть составной частью услуг обучения либо выступать самостоятельной платной услугой. Консультирование используется как инструмент маркетинга новых технологий, продвижения их на рынок, создания самого этого рынка. Особенно эффективно консультирование, когда оно предлагается после первичного ознакомления с реализуемыми инновациями на выставках, семинарах, через сигнальные публикации в СМИ.
2. При реализации схемы «заимствованного слуги» один из ведущих творческих сотрудников (ученый, инженер), который имел доступ к ноу-хау и технологиям, создававшимся за счет института или принадлежащего ему, откомандировывается в распоряжение контрагента – покупателя технологии. При этом между обеими сторонами сделки предполагается полное понимание, что контрагент получит ключевые элементы ноу-хау института и сможет воспользоваться результатами его творческой работы. При этом существенно:
- сотрудник уезжает не собственной инициативе, и не за свой страх и риск, за ним сохраняется рабочее место (выслуга лет, социальные льготы для себя и своей семьи и т. д.) в институте;
- носитель ноу-хау командируется на достаточно большой срок (1-2 года);
- результаты исследований и разработок, в которых принимал участие «заимствованный слуга» полностью принадлежат принимающей стороне.
Формально рамками для откомандирования служат:
- лицензии на передачу недостаточно коммерчески интересных лабораторных технологий;
- соглашения об оказании технического содействия при развитии определенных направлений деятельности;
- договоры об обменах (не эквивалентных по качеству) специалистов. Во всех таких случаях предусматриваются завышенные цены подобных лицензий, возмещение расходов и т. д., что, по сути, и является платой за факт «заимствования слуги».
3. Продажа права найма носителей коммерчески привлекательного ноу-хау (а также полученной за средства фирмы квалификации этих работников) до истечения срока их трудовых контрактов. Это аналогия с продажей игроков спортивных клубов.
4. Создание венчурного предприятия (более подробно данный вопрос рассматривается в параграфе, посвященному венчурным фондам).
Торговля лицензиями
Продажа лицензий на изобретение и ноу-хау является одним из самых желанных и часто первым приходящим на ум (особенно начинающим предпринимателям) способом попытаться извлечь доход из имеющихся в собственности новшеств или вообще результатов исследований и разработок.
Все лицензии в сфере новых технологий делятся на патентные и беспатентные. В настоящее время их соотношение среди заключаемых лицензионных соглашений примерно одинаково, чуть больше пока патентных соглашений.
Сама категория лицензий в хозяйственной практике гораздо шире: лицензия – это любое разрешение владельца того или иного права кому-либо пользоваться этим правом параллельно с владельцем или вместо него.
Патентные лицензии. Предварительно должен быть получен патент, то есть выданное и поддерживаемое (но не гарантируемое) государством монопольное право на любое коммерческое использование предмета патента:
- на изобретение: это технические решения (конструкторские и технологические), рецептуры и химические составы веществ и материалов, новые методики исследований и измерений и т. п., отвечающие критерию оригинальности (по сравнению с известными аналогами) и нетривиальности и выраженной практической полезности по четко названным областям применения;
- на полезную модель: это обычно комплексные патенты на пакет изобретений вместе с их конструкторской проработкой, заложенный в определенной новое изделие;
- на промышленный образец: это, по сути, патенты на внешний вид (дизайн) и промышленное освоение уже готового продукта;
- на товарный знак.
Получение патента за рубежом обходится довольно дорого – минимум 6000-10000 долларов, кроме того за поддержание патента в силе в последующем придется платить значительную ежегодную дополнительную патентную пошлину (600-1000 долларов). В нашей стране пошлины на порядок ниже.
Сама по себе передача патентовладельцем своего патентного права может быть экономически оценена лишь в той мере, в какой покупателю патентного права грозят преследование и возмещение полученных прибылей по решению суда за ущерб патентовладельцу, если бы покупатель нарушил права.
Беспатентные лицензии. Совершенно иную юридическую основу и соответствующие компоненты в своей цене имеют беспатентные лицензии – еще их называют «лицензии на ноу-хау». Продажа беспатентных лицензий становится возможной, лишь когда предлагаемый к продаже ноу-хау до и после его реализации содержится владельцем в строжайшем секрете.
В беспатентных лицензиях, где при защите своих прав стороны не могут опираться на патентную защиту, все строится на взаимных обязательствах по соблюдению конфиденциальности, а доказывать, при необходимости, нарушение, конфиденциальности, гораздо труднее, чем доказать нарушение патентного права.
В ряде случае лучше всего использовать беспатентные лицензии:
- продаются наиболее революционные изобретения, положенные в основу новых поколений технологий, суть которых особенно опасно публиковать в патентных описаниях;
- нет средств на процедуру патентования;
- обеспечение режима коммерческого технического секрета для данной инновации оказывается дешевле и надежнее как инструмент защиты по сравнению с патентованием, мониторингом и судебным отстаиванием патентных прав (пример – кока-кола);
- передача технологии планируется только в пределах круга контрагентов, отвечающих требованиям достаточной доверительности.
Виды лицензий (патентной или беспатентной):
- простая лицензия – когда лицензиар передает свое право или секрет для коммерческого использования запатентованного или хранящего в секрете новшества без каких-либо ограничений ни для лицензиата, ни для себя;
- исключительная лицензия – когда партнеры, по сути, делят рынки сбыта и зоны изготовления лицензируемого продукта по четко обозначенным территориям или по емкости рынка;
- полная лицензия – это практически окончательная продажа патента или технического секрета, хотя формально лицензиар сохраняет патент за собой и может использовать его в своих последующих разработках.
Методика формирования лицензионной цены. Наиболее общие моменты в этой методике таковы:
- общепризнанной стандартной методики ценообразования нет, хотя есть рекомендательные документы ЮНИДО, ЮНЕСКО;
- при прочих равных условиях патентные лицензии дороже беспатентных на 40-45%.
При общем подходе к ценообразованию по лицензии по новым технологиям многое зависит от трех факторов:
- насколько важна для покупателя лицензии ее правовая сторона;
- насколько надежны юридически оформленные титулы собственности на изобретения и ноу-хау, а также их защита;
- насколько отработанной и готовой для промышленного освоения является передаваемая по лицензии технология.
От последнего фактора зависит, на чем будет сделан акцент в методике ценообразования по конкретной лицензии:
- на том, что рассматриваемая лицензия является формой продажи ТОВАРА (в виде достаточно готовой технологии);
- на том, что лицензия будет рассматриваться в большей степени как юридическая форма продажи УСЛУГИ по доработке за счет лицензиата рассматриваемой технологии и оплата накопления лицензиатом с помощью лицензиара опыта освоения реализуемых новшеств.
Правовая компонента патентной лицензии примерно равна минимальной из двух величин:
- сумма возмещения материального и морального ущерба, который грозит лицензиату по иску лицензиара, если бы лицензиат решился в нарушение патенты коммерчески использовать в планируемых им масштабах защищенное чужим патентом изобретение;
- сумма затрат, который понес бы лицензиат, решившись на легальную имитацию рассматриваемого новшества, которая заключается в «повторной разработке» изобретения с целью подачи заявки на выдачу по видоизмененному изобретению «параллельного патента»
Применительно к беспатентным лицензиям тот же параметр равен минимальному из двух величин:
- стоимость промышленного шпионажа, к которому бы лицензиату пришлось прибегнуть для получения секретного ноу-хау вместо покупки лицензии на него
- величина затрат на легальное получение сведений о носителях секретного ноу-хау и «переманивание» их к себе на работу.
Международный торговый обычай («золотое правило» лицензионной торговли) таков, что при стандартной (со всеми сопровождающими услугами: наладка, установка, обучение, сервис и т. д.) лицензии ее продавец получает «роялти» в размере 25-33% от дополнительных прибылей, которые приносит лицензиату предоставленная ему лицензия. С уточнения этой доли обычно и рекомендуется начинать переговоры по цене лицензии.
Кроме того, в процессе переговоров принято пересчитывать согласованную цифру доли лицензиара в дополнительных прибылях от использования лицензии в величину эквивалентного ей процента («ставка роялти») от объема продаж («база роялти») продукции (услуг), для выпуска и реализации которой применяется предоставляемая лицензия. Объясняется это тем, что объем продаж продукта лицензиата – гораздо более легко контролируемый объективный отчетный показатель. Для этой процедуры существуют международные «таблицы общепринятых ставок роялти».
Если используется (полностью или частично) паушальная оплата, то для ее исчисления принимают, что общая сумма лицензионных платежей должна равняться (с учетом соответствующих дисконтов) сумме всех ежегодных платежей типа «роялти».