Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма июнь 2011 г

Вид материала

Отчет

Содержание 7. Другие вопросы 7.2. Другие уместные меры или вопросы ПОД/ФТ Таблица 1. Рейтинги соответствия Рекомендациям ФАТФ

Подобный материал:

• Отчет взаимной оценки По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, 6589.45kb.
• Кабинет министров украины и национальный банк украины, 351.09kb.
• Ляется процесс оценки функционирования в Банке системы противодействия легализации, 535.32kb.
• Председатель Правления Банка (его заместители), 60.08kb.
• И финансированию терроризма, 370.16kb.
• Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, 301.5kb.
• Анию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Правила), 743.94kb.
• Информация по проведенным мероприятиям ро фсфр россии в юфо, 14.13kb.
• Проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства Российской, 441kb.
• Федеральный закон о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской, 45.38kb.

7. ДРУГИЕ ВОПРОСЫ

7.1. Ресурсы и статистика (Р.30 и 32)

1134. Текст, относящийся к описанию, анализу и рекомендациям по исправлению недостатков в соответствии с Рекомендациями 30 и 32 содержится во всех соответствующих разделах отчета, в частности в разделе 2, некоторых частях разделов 3, 4, и в разделе 6. Для каждой из этих рекомендаций существует единый рейтинг, несмотря на то, что они рассматриваются в разных разделах отчета. Раздел 7.1 в первую очередь содержит таблицу с рейтингом и факторами, лежащими в его основе.
      

	Рейтинг	Резюме факторов, лежащих в основе общего рейтинга
Р.30	НС	Штатная численность и структура надзорных органов не в полной мере преобразована для целей надзора в области ПОД/ФТ; Надзорные органы не получали соответствующего обучения по технике надзора в области ПОД/ФТ; Отсутствуют специализированные подразделения по ПОД/ФТ в правоохранительных органах, таможне, и т.д.; Сотрудникам Управления требуется обучение по проведению финансовых расследований; Отсутствует надзорное подразделение в структуре Управления.
Р.32	НС	Не проводится оценка эффективности режима ПОД/ФТ; Отсутствует статистика относительно количества имущества, замороженного в соответствии с Резолюциями СБ ООН Не ведется отдельная статистика по диспозиции ст. 2741 «финансирование терроризма» и 242 «легализация преступных доходов»; Не предоставлена статистика по взаимной правовой помощи; Ведется противоречивая статистика в части СПО.

7.2. Другие уместные меры или вопросы ПОД/ФТ

1135. Отсутствуют какие-либо иные вопросы, уместные для данного раздела.
      

7.3. Общая структура системы ПОД/ФТ (см. также раздел 1.1)

1136. Отсутствуют какие-либо иные вопросы относительно общей структуры системы ПОД/ФТ.
      

ТАБЛИЦЫ

Таблица 1. Рейтинги соответствия Рекомендациям ФАТФ

Определение соответствия по отношению к Рекомендациям ФАТФ должно осуществляться согласно четырем уровням соответствия, упомянутым в Методологии 2004 (Соответствует (С), Значительно соответствует (ЗС), Частично соответствует (ЧС), Не соответствует (НС), или, в исключительных случаях, может быть отмечено как не применимо (Н/П). Эти рейтинги основаны только на существенных критериях, и определены следующим образом:

Соответствует	Рекомендация полностью выполняется в отношении всех существенных критериев
Значительно соответствует	Имеются только незначительные недостатки с полным соответствием значительному большинству существенных критериев
Частично соответствует	Страна предприняла ряд значительных мер и соответствует некоторым из существенных критериев
Не соответствует	Имеются крупные недостатки, с несоответствием значительному большинству существенных критериев
Не применимо	Требование или часть требования не применимо из-за структурных, правовых или институциональных характеристик страны, например, конкретный тип финансовых учреждений не существует в этой стране