I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4961.49kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4721.32kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 6970.72kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3972.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4757.96kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3125.23kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9451.71kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3883.7kb.
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) кредитной организации – эмитента
Полное фирменное наименование
Общество с ограниченной ответственностью «Внешаудит консалтинг»
Сокращенное наименование
ООО «Внешаудит консалтинг»
Место нахождения
119034, г. Москва, ул. Пречистенка, дом 10, офис 7, 15
Номер телефона и факса
8(499)766-92-77, факс 8(499)766-93-04
Адрес электронной почты (если имеется)
trohova@v-consult.ru
Номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности либо полное наименование и местонахождение саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является (являлся) аудитор эмитента
Лицензия № Е 001118 от 24.07.2007 г.
Срок действия лицензии: до 23.07.2012
Орган, выдавший указанную лицензию
Министерство финансов Российской Федерации
Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях)
_Член саморегулируемой организации аудиторов «Некоммерческое партнерство «Московская аудиторская Палата» 28.12.2009
Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности кредитной организации - эмитента.
ООО «Внешаудит консалтинг» проводила аудит Банка за 2007, 2008, 2009, 2010 финансовые годы.
Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от кредитной организации - эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с кредитной организацией - эмитентом (должностными лицами кредитной организации - эмитента).
Наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале кредитной организации - эмитента
Аудиторская компания и ее должностные лица не имеют долей участия в уставном капитале ЗАО АКБ «Алеф-Банк».
Предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) кредитной организацией - эмитентом
Банком не предоставлялись заемные средства аудитору и его должностным лицам.
Наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении услуг кредитной организации - эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей
Банк не поддерживает тесных деловых взаимоотношений с аудиторской компанией, родственные связи отсутствуют.
Сведения о должностных лицах кредитной организации - эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора (аудитором)
Должностные лица Банка не являются одновременно должностными лицами аудитора.
Меры, предпринятые кредитной организацией-эмитентом и аудитором для снижения влияния указанных факторов.
Факторы, оказывающие существенное влияние на выбор аудитора, отсутствуют. В связи с этим никаких мер для снижения данных факторов не принималось.
Порядок выбора аудитора кредитной организации – эмитента.
Процедура тендера, связанная с выбором аудитора, отсутствует.
Все поступившие в Банк предложения аудиторских компаний на услуги по проведению банковского аудита, направляются в Совет директоров. Совет директоров рассматривает предложения и направляет свои выводы и рекомендации единственному акционеру Банка.
Выбор аудитора осуществляется единственным акционером Банка.
Решение об избрании аудитора утверждается на годовом Общем Собрании акционеров.
Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий.
Аудиторской компанией ООО «Внешаудит консалтинг» не проводились работы в рамках специальных аудиторских заданий. Аудиторской компанией ООО «Внешаудит консалтинг» осуществлялись работы по аудиту годовой финансовой отчетности, составленной в соответствии с МСФО за 2007, 2008, 2009, 2010 годы.
Порядок определения размера вознаграждения аудитора, фактический размер вознаграждения, выплаченный кредитной организацией - эмитентом аудитору по итогам каждого из пяти лет, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности кредитной организации – эмитента, а также информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги.».
Размер вознаграждения определяется по договоренности сторон, при этом ЗАО АКБ "Алеф-Банк" ориентируется на рыночную стоимость данного вида услуг.
Фактический размер вознаграждения, выплаченный Банком аудитору по итогам каждого из четырех лет, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности Банка:
2010 – 1 307 500 рублей
2009 – 1 580 000 рублей
2008 – 990 000 рублей
2007 – 900 000 рублей
Отсроченные или просроченные платежи за оказанные услуги отсутствуют.
1.4. Сведения об оценщике кредитной организации – эмитента
Оценщик (оценщики) для целей:
- определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг;
- определения рыночной стоимости имущества, являющегося предметом залога по облигациям кредитной организации - эмитента с залоговым обеспечением;
- оказания иных услуг по оценке, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг, информация о которых указывается в проспекте ценных бумаг кредитной организацией - эмитентом не привлекался.
Кредитная организация-эмитент оценщиков - физических лиц не имеет.
Информация об оценщике, работающем на основании трудового договора:
Фамилия, имя, отчество
Кредитная организация-эмитент оценщиков - физических лиц не имеет.
Информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков:
Полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков
Регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков
Полное фирменное наименование юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор
Сокращенное фирменное наименование юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор
Место нахождения юридического лица
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица
Информация об оценщике, осуществляющем оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой:
Фамилия, имя, отчество
Кредитная организация-эмитент оценщиков - физических лиц не имеет.
Присвоенный ему идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков:
Полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков
Регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков
Номер телефона и факса оценщика
Адрес электронной почты (если имеется) оценщика
Информация об услугах по оценке, оказываемых (оказанных) оценщиком
1.5. Сведения о консультантах кредитной организации – эмитента
ЗАО АКБ «Алеф-Банк» не пользовался услугами финансовых консультантов на рынке ценных бумаг, а также иных лиц, оказывающих консультационные услуги, связанные с осуществлением эмиссии ценных бумаг.
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
Иные лица, подписавшие ежеквартальный отчет, отсутствуют.
| II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии кредитной организации - эмитента | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2.1. Показатели финансово-экономической деятельности кредитной организации - эмитента | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2.2. Рыночная капитализация кредитной организации – эмитента | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В связи с тем, что акции Банка не имеют рыночной котировки, расчет рыночной капитализации ЗАО АКБ «Алеф-Банк» не производится. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Методика определения рыночной цены акции: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Методика определения рыночной цены акций отсутствует. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2.3. Обязательства кредитной организации – эмитента | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2.3.1. Кредиторская задолженность | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Структура кредиторской задолженности кредитной организации - эмитента с указанием срока исполнения обязательств за соответствующий отчетный период. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Причины неисполнения и последствия, которые наступили или могут наступить в будущем для кредитной организации - эмитента вследствие указанных неисполненных обязательств . Неисполненных Банком обязательств нет. Кредиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности:
Размер просроченной задолженности кредитной организации - эмитента по платежам в бюджет, внебюджетные фонды и Банку России. Просроченная задолженность Банка по платежам в бюджет, внебюджетные фонды и Банку России по состоянию на 01.01.2011 и 01.04.2001 г. отсутствует. Информация о выполнении кредитной организацией – эмитентом нормативов обязательных резервов. Эмитент выполняет установленные Банком России нормативы обязательных резервов. Штрафы за нарушение нормативов обязательных резервов отсутствуют.
Неуплаченные штрафы за нарушение нормативов обязательных резервов отсутствуют. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||