V. Подробные сведения о лицах,
входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках)
кредитной организации - эмитента
|
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента
|
Органами управления кредитной организации - эмитента являются:
- Общее собрание акционеров Банка;
- Совет директоров Банка;
- коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка;
- единоличный исполнительный орган - Председатель Правления Банка.
1. Общее собрание акционеров Банка
Компетенция:
- Внесение изменений и дополнений в Устав общества или утверждение Устава Общества в новой редакции.
- Реорганизация и ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов.
- Определение количественного состава Совета директоров Общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий.
- Определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями.
- Увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций.
- Уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных обществом акций.
- Образование исполнительных органов Общества, определение количественного состава, избрание членов и досрочное прекращение полномочий исполнительных (единоличного, коллегиального) органов Банка.
- Избрание членов ревизионной комиссии (ревизора) Общества и досрочное прекращение их полномочий.
- Утверждение аудитора Общества.
- Выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года.
- Утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года.
- Определение порядка ведения Общего собрания акционеров.
- Избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий.
- Дробление и консолидация акций.
- Принятие решений об одобрении сделок Обществом, в совершении которых имеется заинтересованность в случаях, предусмотренных законодательством об акционерных обществах.
- Принятие решений об одобрении крупных сделок Обществом в случаях, предусмотренных законодательством об акционерных обществах.
- Приобретение Обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных законодательством об акционерных обществах.
- Принятие решения об участии Общества в ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций.
- Утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества в частности - документов Банка, определяющих порядок функционирования Ревизионной комиссии, Совета директоров и исполнительных органов Банка.
- Разрешение иных вопросов, прямо предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».
2. Совет директоров Банка
Компетенция:
- Определение приоритетных направлений деятельности Банка.
- Созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством.
- Утверждение повестки дня Общего собрания акционеров.
- Определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Банка, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров отнесенные к компетенции Совета директоров в соответствии с действующим законодательством и Уставом Банка.
- Размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом.
- Определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
- Приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
- Представление Общему собранию акционеров Банка рекомендаций по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора, а также рекомендаций по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты.
- Использование резервного фонда и иных фондов Банка.
- Открытие (закрытие) филиалов и представительств Банка, принятие решений об открытии (закрытии) дополнительных офисов, операционных касс, обменных пунктов и других внутренних структурных подразделений Банка, утверждение положений о них и внесение в соответствующих случаях изменений в Устав, связанных с открытием (закрытием) упомянутых обособленных подразделений Банка.
- Одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации об акционерных обществах.
- Одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации об акционерных обществах.
- Утверждение Отчетов об итогах выпусков ценных бумаг.
- Утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также принятие решения о расторжении договора с ним.
- Предварительное утверждение годового отчета Банка.
- Утверждение организационной структуры Банка, соответствующей основным принципам управления операционным, правовым рисками и риском потери деловой репутации.
- Утверждение внутренних документов Банка, за исключением документов, утверждение которых отнесено действующим законодательством или настоящим Уставом к компетенции Общего собрания акционеров и исполнительных органов Банка.
- Принятие решений об участии и о прекращении участия Банка в иных организациях (за исключением случаев, специально оговоренных законодательством об акционерных обществах).
- Реализация мер (в пределах предоставленной Положением «О Совете директоров ЗАО АКБ «Алеф-Банк» компетенции), направленных на повышение эффективности управления банковскими рисками и обеспечения стабильности финансово-хозяйственной деятельности Общества при совершении банковских операций и других сделок;
- Контроль за деятельностью исполнительных органов Банка в сфере управления операционным, правовым рисками и риском потери деловой репутации.
- Реализация мер, направленных на повышение эффективности деятельности службы внутреннего контроля Банка в целях соблюдения принципов управления операционным, правовым рисками и риском потери деловой репутации Банка.
- Принятие решения об образовании временных исполнительных органов Банка, в случае, когда Председатель Правления не может исполнять свои обязанности, а также в случае, если количество членов коллегиального исполнительного органа Банка становится меньше количества, составляющего указанный кворум.
- Принятие решений по результатам рассмотрения документов и обращений, исходящих от уполномоченных органов, органов управления Банка и аудиторов Банка.
3. Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка
Компетенция:
- Разработка и представление на рассмотрение (утверждение) в пределах существующей компетенции вышестоящим органам управления Общества годовых планов работы Банка, годовых балансов, отчетов о прибылях и убытках и других документов отчетности.
- Утверждение внутренних документов Банка, утверждение которых не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров Банка, Совета директоров Банка и Председателя Правления.
- Информирование Совета директоров Банка о результатах реализации приоритетных программ, о предполагаемых сделках и решениях, могущих оказать существенное влияние на состояние дел Банка.
- Предоставление необходимой информации Ревизионной комиссии и аудитору Банка.
- Утверждение тарифов и расценок, а также размеров комиссионных по заключаемым Банком договорам.
- Анализ и обобщение результатов работы отдельных служб и подразделений Банка, а -также формирование рекомендаций по совершенствованию работы служб и подразделений Банка.
- Реализация мероприятий, направленных на совершенствование деятельности Банка в т.ч. в сфере управления банковскими рисками.
- Предварительное обсуждение вопросов (по собственной инициативе или по поручению Совета директоров), подлежащих рассмотрению Общим собранием акционеров или Советом директоров Банка, подготовка по ним необходимых документов, выполнение решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Банка.
- Рассмотрение результатов коммерческой деятельности Банка, вопросов управления и кредитования, расчетов, работы с ценными бумагами, контроля и других вопросов текущей деятельности Банка.
- Образование и координирование работы постоянно или временно действующих тематических комитетов Банка и его филиалов, изменение их персонального состава и численности и утверждение положений о них.
- Осуществление исполнительно-распорядительных функций, в том числе координация работы служб и подразделений Банка.
- Принятие решений по всем вопросам текущей хозяйственной деятельности Банка, в том числе по вопросам совершения сделок с имуществом Банка, в пределах, установленных Положением «Об исполнительных (коллегиальном и единоличном) органах ЗАО АКБ «Алеф-Банк».
- Решение иных вопросов текущей деятельности Банка, не отнесенных действующим законодательством, Уставом Банка, Положением о Совете директоров Банка и Положением «Об исполнительных (коллегиальном и единоличном) органах ЗАО АКБ «Алеф-Банк» к исключительной компетенции иных органов управления.
4. Единоличный исполнительный орган - Председатель Правления Банка
Компетенция:
- Совершает сделки от имени Банка в пределах, установленных Положением «Об исполнительных (коллегиальном и единоличном) органах ЗАО АКБ «Алеф-Банк».
- Выдает доверенности (в т.ч. с правом передоверия) на право представительства от имени Банка.
- Организует работу структурных подразделений Банка, утверждает положения о них и должностные инструкции работников Банка, а также правила, процедуры, типовые формы внутренних документов Банка, необходимых для осуществления банковской деятельности, за исключением документов, утверждаемых Общим собранием акционеров Банка, Советом директоров Банка и Правлением Банка.
- Открывает в банках корреспондентский, валютный и другие счета Банка, заключает договоры и совершает иные сделки.
- Организует бухгалтерский учет и отчетность Банка.
- Создает необходимые условия для осуществления эффективного управления банковскими рисками.
- Решает иные вопросы текущей деятельности Банка, не отнесенные действующим законодательством, Уставом Банка, Положением о Совете директоров Банка и Положением «Об исполнительных (коллегиальном и единоличном) органах ЗАО АКБ «Алеф-Банк» к исключительной компетенции иных органов управления.
|
Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации – эмитента
Кодекс корпоративного управления (поведения) ЗАО АКБ «Алеф-Банк» утвержден Общим собранием акционеров «20» мая 2004 года.
|
|
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст кодекса корпоративного управления кредитной организации - эмитента.
Кодекс корпоративного управления ЗАО АКБ «Алеф-Банк» размещен в сети интернет по адресу: ссылка скрыта в разделе «ИНВЕСТОРАМ».
|
Сведения о внесенных за последний отчетный квартал изменениях в устав кредитной организации – эмитента, а также во внутренние документы кредитной организации - эмитента, регулирующие деятельность его органов
Решением №1 от 24.02.20011 г. единственного акционера ЗАО АКБ «Алеф-Банк» принято решение о внесении изменений в Устав. Изменение №1 в Устав ЗАО АКБ «Алеф-Банк» согласовано МГТУ Банка России 22.03.2011 г., запись о государственной регистрации изменений , вносимых в учредительные документы, осуществлена 29.03.2011 г.
|
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава кредитной организации - эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов кредитной организации – эмитента.
Устав ЗАО АКБ «Алеф-Банк» , а также изменение в Устав ЗАО АКБ «Алеф-Банк» размещены в сети интернет по адресу: ссылка скрыта в разделе «ИНВЕСТОРАМ».
|
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента.
|
|
1. Совет директоров ЗАО АКБ «Алеф-Банк»:
1.Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Медведев Вячеслав Михайлович, 1958 г.
|
Сведения об образовании:
|
Высшее. Институт Экономики Бизнеса (г. Москва), 1997 г.
Специальность: «Бухгалтерский учет и аудит»
Квалификация по диплому: «Бухгалтер-преподаватель»
|
|
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
|
С
|
организация
|
должность
|
1
|
2
|
3
|
01.06.2006
|
"Истлинк Ланкер ПЛС" (Eastlink Lanker Plc)
|
Консультант по Российским инвестициям
|
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
|
С
|
по
|
организация
|
должность
|
1
|
2
|
3
|
4
|
01.08.2005
|
31.05.2006
|
ЗАО «Скотт, Риггс и Флетчер (аудит)»
|
Генеральный директор
|
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
|
Доли не имеет
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
|
Доли не имеет
|
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента-
|
Доли не имеет
|
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.
|
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и органов контроля за ее финансово - хозяйственной деятельностью не имеет.
|
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
|
Не привлекался.
|
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
|
Не занимал.
|
2. Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Дорошко Вячеслав Витальевич, 1968 г.
|
Сведения об образовании:
|
Высшее. Московский банковский колледж в 1993 г.;
Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова в 1996 г.
Специальность: «Финансы и кредит»
Квалификация по диплому: «Экономист»
|
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
|
С
|
организация
|
должность
|
1
|
2
|
3
|
01.11.2008
|
ЗАО АКБ «Алеф-Банк»
|
Председатель Правления
|
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
|
С
|
по
|
организация
|
должность
|
1
|
2
|
3
|
4
|
07.06.2004
|
01.04.2008
|
Общество с ограниченной ответственностью «Банковский аудит и консалтинг»
|
Второй заместитель генерального директора
|
02.04.2008
|
31.10.2008
|
ЗАО АКБ «Алеф-Банк»
|
Советник Председателя Правления
|
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
|
Доли не имеет
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
|
Доли не имеет
|
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.
|
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и органов контроля за ее финансово - хозяйственной деятельностью не имеет.
|
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
|
Не привлекался.
|
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
|
Не занимал.
|
3.Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Грибов Михаил Валерьевич, 1971 г.
|
Сведения об образовании:
|
Высшее.
Московская государственная юридическая академия в 1997 г.;
Квалификация по диплому: «Юрист»
Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова в 1997 г.
Специальность: «Финансы и кредит»
Квалификация по диплому: «Экономист»
|
|
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
|
С
|
организация
|
должность
|
1
|
2
|
3
|
01.01.2005
|
Московский городской филиал № 1 Межрегиональной коллегии адвокатов «Тульской областной адвокатской палаты»
|
Руководитель филиала
|
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
|
С
|
по
|
организация
|
должность
|
1
|
2
|
3
|
4
|
01.01.2002
|
31.12.2004
|
ЗАО «Скотт, Риггс и Флетчер (аудит)»
|
Начальник юридического департамента
|
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитент
|
Доли не имеет
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
|
Доли не имеет
|
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.
|
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и органов контроля за ее финансово - хозяйственной деятельностью не имеет.
|
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
|
Не привлекался.
|
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
|
Не занимал.
|
4.Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Казакова Валентина Ивановна, 1953 г.
|
Сведения об образовании:
|
Высшее. Банковский колледж в 1993 г.;
Московский технологический институт пищевой промышленности в 1975г. Специальность: «Инженер-технолог».
Институт экономики бизнеса (г. Москва) в 1997 г.
Специальность: «Бухгалтерский учет и аудит»
Квалификация по диплому: «Бухгалтер-преподаватель»
|
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
|
С
|
организация
|
должность
|
1
|
2
|
3
|
17.11.2006
|
ООО «ТиЭсЭй консалтинг»
|
Генеральный директор
|
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
|
С
|
по
|
организация
|
должность
|
1
|
2
|
3
|
4
|
04.01.2003
|
16.11.2006
|
ЗАО «Скотт, Риггс и Флетчер (аудит)»
|
Заместитель Генерального директора – Главный аудитор
|
Доля участия в уставном капитале кредитной организации– эмитента
|
Доли не имеет
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
|
Доли не имеет
|
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
Доли не имеет
|
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.
|
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
|
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
|
Не привлекалась.
|
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
|
Не занимала.
|
5.Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Ульянова Наталья Витальевна, 1957 г.
|
Сведения об образовании:
|
Высшее. Московский ордена Трудового Красного Знамени горный институт в 1979 г.
Специальность: «Автоматизированные системы управления»;
Институт экономики бизнеса (г. Москва) в 1997 г.
Специальность: «Банковское дело»;
Квалификация по диплому: «Экономист».
| |
