I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

Вид материала

Подобный материал:

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15

VII. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента и иная финансовая информация

7.1. Годовая бухгалтерская отчетность кредитной организации – эмитента .

а) Годовая бухгалтерская отчетность кредитной организации – эмитента, составленная - в соответствии с Указанием Банка России №2089-У от 08.10.2008 «О порядке составления кредитными организациями годового отчета»- отражена в Приложении №1 к настоящему ежеквартальному отчету.

7.2. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента за последний завершенный отчетный квартал .

Квартальная бухгалтерская отчетность кредитной организации – эмитента по состоянию на 01.04.2011 г. представлена в следующем объеме:

а) бухгалтерский баланс по форме 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации» (графы 1, 11, 12, 13) и отчет о прибылях и убытках по форме 0409102, установленным Указанием Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У за отчетный квартал- отражена в Приложении №2 к настоящему ежеквартальному отчету.

Квартальная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности не составляется.

7.3. Консолидированная бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента за последний завершенный финансовый год

Банк не входит в состав банковских групп и/или банковских холдингов по определению ст.4 гл.1 Федерального закона от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности».

Банк не составляет консолидированную бухгалтерскую отчетность в соответствии с п. 1.2. Положения Банка России от 30.07.2002 № 191-П, поскольку не является головной организацией банковской группы, банковского холдинга.

7.4. Сведения об учетной политике кредитной организации – эмитента

Учетная политика ЗАО АКБ «Алеф-Банк» на 2011 г. отражена в Приложении №3 к настоящему ежеквартальному отчету .

7.5. Сведения о стоимости недвижимого имущества кредитной организации - эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года

тыс.руб.

Наименование показателя

На 01.01.2011 года

На 01.04.2011 года

1

2

3

Общая стоимость недвижимого имущества на дату окончания отчетного квартала

11 579

0

Величина начисленной амортизации на дату окончания отчетного квартала

-

0

Указываются сведения о существенных изменениях в составе недвижимого имущества кредитной организации – эмитента, произошедшие в течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала. Информация приводится по каждому изменению:

Краткое описание объекта недвижимого имущества

4-х комн.

4-комнатнаквартира проектной площадью 126,8 кв.м, г.Москва, Можайское шоссе, вл 45 ,к.2,секция 7,этаж 14 без отделки

Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)

Продана

Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества

ООО «КС-Эксперт»

Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.

10 970

Балансовая (остаточная) стоимость выбывшего недвижимого имущества, тыс. руб.

11 579

Цена, по которой недвижимое имущество было приобретено или продано, тыс руб.

11 000

Сведения о любых приобретениях или выбытии по любым основаниям любого иного имущества кредитной организации - эмитента, балансовая стоимость которого превышает 5 процентов балансовой стоимости активов кредитной организации – эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты окончания отчетного квартала.

Сделок по приобретению или выбытию имущества, балансовая стоимость которого

превышает 5 процентов балансовой стоимости активов Банка не осуществлялось.

Сведения о любых иных существенных для кредитной организации - эмитента изменениях в составе иного имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты окончания отчетного квартала.

Иных существенных изменений в составе имущества не было.

7.6. Сведения об участии кредитной организации - эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента

В настоящее время Банк не участвует в судебных процессах, которые могут существенно отразиться на результатах финансово-хозяйственной деятельности Банка.

VIII. Дополнительные сведения о кредитной организации-эмитенте
и о размещенных ею эмиссионных ценных бумагах

8.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте

8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации - эмитента

Размер Уставного капитала ЗАО «АКБ «АЛЕФ-БАНК» после завершения девятой эмиссии составил 1 125 817 200 рублей, из них:

обыкновенные акции :

Общая номинальная стоимость, тыс.руб.

1 125 817,20

Доля акций данной категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, %

100%

привилегированные акции:

Общая номинальная стоимость, тыс.руб.

отсутствуют

Доля акций данной категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, %

Категория акций, обращающихся за пределами Российской Федерации

нет

Тип акций, обращающихся за пределами Российской Федерации

нет

Доля акций, обращающихся за пределами Российской Федерации, от общего количества акций соответствующей категории (типа)

нет

Наименование иностранного эмитента, ценные бумаги которого удостоверяют права в отношении акций кредитной организации - эмитента соответствующей категории (типа)

нет

Место нахождения иностранного эмитента, ценные бумаги которого удостоверяют права в отношении акций кредитной организации - эмитента соответствующей категории (типа)

нет

Краткое описание программы (типа программы) выпуска ценных бумаг иностранного - эмитента, удостоверяющих права в отношении акций соответствующей категории (типа)

нет

Сведения о получении разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на допуск акций кредитной организации - эмитента соответствующей категории (типа) к обращению за пределами Российской Федерации

нет

Наименование иностранного организатора торговли (организаторов торговли), через которого обращаются ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций кредитной организации - эмитента

нет

Иные сведения об обращении акций кредитной организации - эмитента за пределами Российской Федерации

нет

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации - эмитента

Дата отчетного периода

Обыкновенные акции

(для акционерных обществ)

Привилегированные акции

(для акционерных обществ)

Наименование органа управления, принявшего решение об изменении размера УК

Дата составления и № протокола органа управления, принявшего решение об изменении УК

Итого уставный капитал, тыс. руб.

Тыс. руб.

Тыс.

руб.

01.01.2007 г.

1 125 817,20

01.01.2008 г.

1 125 817,20

01.01.2009 г.

1 125 817,20

01.01.2010 г.

1 125 817,20

01.01.2011 г.

1 125 817,20

8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов кредитной организации – эмитента.

2006 год
Название фонда	Размер фонда, установленный учредительными документами	Размер фонда на начало года		Размер отчислений в фонд	Размер израсходованных средств	Остаток на конец года
	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК	тыс. руб.	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК
1	2	3	4	5	6	7	8
Прирост имущества основных средств	0	42	0%	0	16	26	0%
Эмиссионный доход при реализации акций	0	420 125	37,3%	0	0	420 125	37,3%
Резервный фонд	56 291	114 422	10%	51 399	0	165 821	14,7%
Фонд социального развития	0	228	0%	500	0	728	0,1%
Фонд производственного развития	0	507	0%	1 000	67	1 440	0,1%
Благотворительный фонд	0	424	0%	500	130	794	0,1%
Фонд материального поощрения	0	453	0%	1 000	60	1393	0,1%
Фонд накопления на кап вложения на соц.развитие	0	61	0%	0	0	61	0%
Фонд накопления на кап.вложения на произв.развитие	0	3 575	0,3%	0	0	3 575	0,3
Дополнительные средства	0	2 709	0,2%	0	0	2 709	0,2%

Направления использования средств фондов. В 2006 году уменьшился прирост имущества основных средств на сумму переоценки выбывших основных средств. Средства Фонда производственного развития направлялись на оплату участия работника Банка в конкурсе «Менеджер года в банковской сфере -2005», средства из Благотворительного фонда направлялись на оказание благотворительности детям-сиротам, средства Фонда материального поощрения расходовались на оплату подарков ко дню рождения работников, а также на выплату материальной помощи работникам.
	2007 год
	Название фонда	Размер фонда, установленный учредительными документами	Размер фонда на начало года		Размер отчислений в фонд	Размер израсходованных средств	Остаток на конец года
		тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК	тыс. руб.	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК
	1	2	3	4	5	6	7	8
	Прирост имущества основных средств	0	26	0%	0	0	26	0%
	Эмиссионный доход при реализации акций	0	420 125	37,3%	0	0	420 125	37,3%
	Резервный фонд	56 291	165 821	14,7%	0	0	165 821	14,7%
	Фонд социального развития	0	728	0,1%	0	0	728	0,1%
	Фонд производственного развития	0	1 440	0,1%	0	0	1 440	0,1%
	Благотворительный фонд	0	794	0,1%	860	1 380	274	0%
	Фонд материального поощрения	0	1 393	0,1%	10 000	1 150	10 243	0,9%
	Фонд накопления на кап вложения на соц.развитие	0	61	0%	0	0	61	0%
	Фонд накопления на кап.вложения на произв.развитие	0	3 575	0,3%	31 121	0	34 696	3,1%
	Дополнительные средства	0	2 709	0,2%	0	0	2 709	0,2%

Направления использования средств фондов.

В 2007 году средства из Благотворительного фонда направлялись на оказание благотворительности детскому фонду. Средства Фонда материального поощрения направлялись на выплату подарков ко дню рождения и материальной помощи работникам Банка, кроме того по решению акционера произошло частичное перераспределение Фонда материального поощрения в Благотворительный фонд.

2008 год
Название фонда	Размер фонда, установленный учредительными документами	Размер фонда на начало года		Размер отчислений в фонд	Размер израсходованных средств	Остаток на конец года
	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК	тыс. руб.	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК
1	2	3	4	5	6	7	8
Прирост имущества основных средств	0	26	0%	0	0	26	0%
Эмиссионный доход при реализации акций	0	420 125	37,3%	0	0	420 125	37,3%
Резервный фонд	56 291	165 821	14,7%	0	0	165 821	14,7%
Фонд социального развития	0	728	0,1%	0	0	728	0,1%
Фонд производственного развития	0	1 440	0,1%	0	0	1 440	0,1%
Благотворительный фонд	0	274	0%	1 500	337	1 437	0,1%
Фонд материального поощрения	0	10 243	0,9%	0	1 795	8 448	0,7%
Фонд накопления на кап вложения на соц.развитие	0	61	0%	0	0	61	0%
Фонд накопления на кап.вложения на произв.развитие	0	34 696	3%	49 735	0	84 431	7,5%
Дополнительные средства	0	2 709	0,2%	0	0	2 709	0,2%

Направления использования средств фондов.

В 2008 году средства Благотворительного фонда направлялись в детский фонд, а средства Фонда материального поощрения на выплату подарков ко дню рождения и материальной помощи работникам Банка. По решению акционера часть средств из Фонда материального поощрения была перераспределена в Благотворительный фонд.

2009 год
Название фонда	Размер фонда, установленный учредительными документами	Размер фонда на начало года		Размер отчислений в фонд	Размер израсходованных средств	Остаток на конец года
	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК	тыс. руб.	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК
1	2	3	4	5	6	7	8
Прирост имущества основных средств	0	26	0%	0	6	20	0%
Эмиссионный доход при реализации акций	0	420 125	37,3%	0	0	420 125	37,3%
Резервный фонд	56 291	165 821	14,7%	0	0	165 821	14,7%
Фонд социального развития	0	728	0,1%	0	0	728	0,1%
Фонд производственного развития	0	1 440	0,1%	0	0	1 440	0,1%
Благотворительный фонд	0	1 437	0,1%	337	0	1 774	0,2%
Фонд материального поощрения	0	8 448	0,7%	6	6	8 448	0,7%
Фонд накопления на кап вложения на соц.развитие	0	61	0%	0	0	61	0%
Фонд накопления на кап.вложения на произв.развитие	0	84 431	7,5%	41 695	0	126 126	11,2%
Дополнительные средства	0	2 709	0,2%	0	0	2709	0,2%

Направления использования средств фондов.

В 2009 году уменьшился прирост имущества основных средств на сумму переоценки выбывших основных средств. Средства фонда материального поощрения использованы на выплату материальной помощи работникам Банка.

2010год
Название фонда	Размер фонда, установленный учредительными документами	Размер фонда на начало года		Размер отчислений в фонд	Размер израсходованных средств	Остаток на конец года
	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК	тыс. руб.	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК
1	2	3	4	5	6	7	8
Прирост имущества основных средств	0	20	0%	0	0	20	0%
Эмиссионный доход при реализации акций	0	420 125	37,3%	0	0	420 125	37,3%
Резервный фонд	56 291	165 821	14,7%	3 052	0	168 873	15,0%
Фонд социального развития	0	728	0,1%	0	728	0	0%
Фонд производственного развития	0	1 440	0,1%	0	1 440	0	0%
Благотворительный фонд	0	1 774	0,2%	0	1 774	0	0%
Фонд материального поощрения	0	8 448	0,7%	0	8 448	0	0%
Фонд накопления на кап вложения на соц.развитие	0	61	0%	0	61	0	0%
Фонд накопления на кап.вложения на произв.развитие	0	126 126	11,2%	0	126 126	0	0%
Дополнительные средства	0	2 709	0,2%	0	0	2709	0,2%

Направления использования средств фондов.

28 мая 2010 года на основании Решения годового Общего собрания акционеров №4 от 27.05.2010г. был увеличен Резервный фонд на 3 051 905,39 руб. до достижения 15% от зарегистрированного уставного капитала. Средства Фонда социального развития, фонда производственного развития , Благотворительного фонда, Фонда материального поощрения, Фонда накопления на кап. вложения на соц.развитие и Фонда накопления на кап. вложения и производственное развитие, направлены в распоряжение ЗАО АКБ»Алеф-Банк».

1кв. 2011год
Название фонда	Размер фонда, установленный учредительными документами	Размер фонда на начало года		Размер отчислений в фонд	Размер израсходованных средств	Остаток на конец года
	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК	тыс. руб.	тыс. руб.	в денежном выражении, тыс. руб.	в % от УК
1	2	3	4	5	6	7	8
Прирост имущества основных средств	0	20	0%	0	0	20	0%
Эмиссионный доход при реализации акций	0	420 125	37,3%	0	0	420 125	37,3%
Резервный фонд	56 291	168 873	15,0%	0	0	168 873	15,0%
Фонд социального развития	0	0	0%	0	0	0	0%
Фонд производственного развития	0	0	0%	0	0	0	0%
Благотворительный фонд	0	0	0%	0	0	0	0%
Фонд материального поощрения	0	0	0%	0	0	0	0%
Фонд накопления на кап вложения на соц.развитие	0	0	0%	0	0	0	0%
Фонд накопления на кап.вложения на произв.развитие	0	0	0%	0	0	0	0%
Дополнительные средства	0	2 709	0,2%	0	0	2709	0,2%

Направления использования средств фондов.

За отчетный квартал изменений в сформированных Фондах не было.

Blog