Учебно-методический комплекс по дисциплине

Вид материала

Содержание

Утвержден на заседании кафедры
Тематический план дисциплины
Учебная задача курса
Содержание программы
Тема 2. Уголовная ответственность за легализацию преступных доходов

Подобный материал:

Правительство Российской Федерации

Нижегородский филиал

Федерального государственного автономного образовательного учреждения высшего профессионального образования
"Национальный исследовательский университет
"Высшая школа экономики"

Кафедра уголовного права и уголовного процесса

Учебно-методический комплекс по дисциплине

Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем

для направления/ специальности 030501 «Юриспруденция» подготовки: специалиста

Составитель (ли)_______Козлов А.В.____________

Утвержден на заседании кафедры

____28сентября 2011 г.____________________________ ________________________________

Зав. кафедрой

___Панченко П.Н._____________________________ ________________________________

«__28___» ___сентября_______________ 2011 г.

Нижний Новгород, 2011 год

Тематический план дисциплины

«Противодействие легализации имущества, добытого преступным путем»

специальность 021100 – юриспруденция

специализация уголовно-правовая

№ п/п	Наименование тем	Аудиторные часы			Сам. работа	Всего часов
№ п/п	Наименование тем	Лекции	Семи- нары	Всего	Сам. работа	Всего часов
1.	Понятие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.	4	4	8	2	10
2.	Уголовная ответственность за легализацию.	2	2	4	2	6
3.	Криминологическая характеристика преступлений в сфере легализации.	2	2	4		4
4.	Криминалистическая характеристика преступлений в сфере легализации.	2	2	4	2	6
5.	Международное право противодействия легализации.	4	4	8	6	14
6.	Правовое регулирование противодействия легализации в финансово-кредитной сфере.	2	2	4	6	10
7.	Итого	16	16	32	18	50

Формы рубежного контроля и структура итоговой оценки

Итоговая оценка по учебной дисциплине складывается из следующих элементов:

1. Работа на практических занятиях (обсуждения, доклады);

2. Домашние контрольные работы (80 мин.);

3. Эссэ (3-4 тыс. слов);

4. Зачет.

Базовые учебники

1. Голованов И.М., Перекислов В.Е. Теневая экономика и легализация преступных доходов. – СПб: Питер, 2003. – 304 с.

2. ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". Комментарий. – СПб: Питер, 2003. – 160 с.

Пояснительная записка

Требования к студентам: Изучение курса предполагает в качестве предварительного условия изучение курсов гражданского права, международного права, уголовного права, криминологии и криминалистики.

Аннотация: Курс подготовлен в качестве обязательного для студентов 4 курса факультета права. Актуальность курса обусловлена тем, что противодействие легализации имущества, добытого преступным путем, является необходимым условием эффективного развития легальной экономики и одним из наиболее действенных способов предупреждения таких общеуголовных преступлений как незаконный оборот наркотиков, вовлечение в занятие проституцией, хищение в крупных и особо крупных размерах и т.д.

Учебная задача курса:

Студенты, завершившие обучение по дисциплине «Противодействие легализации имущества, добытого преступным путем» должны знать:

- содержание основных российских и международных нормативно-правовых актов, регламентирующих противодействие легализации имущества, добытого преступным путем;

- основные права и обязанности субъектов противодействия легализации имущества, добытого преступным путем;

- особенности уголовной ответственности за противодействие легализации имущества, добытого преступным путем;

Студенты также должны уметь:

- логически грамотно выражать точку зрения по вопросам применения законодательства о противодействии легализации имущества, добытого преступным путем;

- организовывать внутренний контроль за операциями, подлежащими обязательному контролю;

- взаимодействовать с правоохранительными органами в процессе привлечения виновных в легализации имущества, добытого преступным путем, к уголовной ответственности.

Формы контроля: Проверка знаний студентов и выставление итоговой оценки происходит следующим образом. Преподаватель, ведущий семинарские занятия, выставляет студенту оценку за работу на семинаре. Основными критериями успеваемости студента служат посещаемость, выполнение домашнего задания, и активное участие в работе семинара. В процессе обучения студенты должны также подготовить и предоставить в письменном виде эссе. Эссе оценивается лектором и преподавателем, ведущим семинарские занятия.

Предварительная оценка на зачете выставляется с учетом суммарного количества баллов, полученных студентами за эссе и работу на семинаре по накопительной системе. Итоговая оценка формируется из предварительной с учетом ответа на зачете.

Содержание программы

Тема 1. Понятие легализации (отмывания) доходов,

полученных преступным путем.

Понятие доходов, полученных преступным путем. Понятие легализации доходов, полученных преступным путем. Понятие сделки и договора по действующему российскому гражданскому законодательству. Организация деятельности по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем. Понятие обязательного и внутреннего контроля. Субъекты обязательного контроля. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю.

Основная литература

1. Голованов И.М., Перекислов В.Е. Теневая экономика и легализация преступных доходов. – СПб: Питер, 2003. – 304 с.

2. ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". Комментарий. – СПб: Питер, 2003. – 160 с.

Дополнительная литература

1. Шохин С.О. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: роль Счетной палаты Российской Федерации // Банковское право. – 2004. – № 3. – С. 7–10.

2. Якимов О. О недостатках законодательного регулирования противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов // Уголовное право. – 2003. – № 1. – С. 100–102.

Тема 2. Уголовная ответственность за легализацию

преступных доходов

Понятие и общественная опасность преступлений в сфере легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Объект преступлений в сфере легализации. Объективная сторона преступлений в сфере легализации. Субъективная сторона преступлений в сфере легализации. Понятие цели совершения преступления в сфере легализации. Совершение легализации в крупном размере. Совершение легализации группой лиц по предварительному сговору. Совершение легализации лицом с использованием своего служебного положения. Совершение легализации организованной группой. Особенности наказания за совершение легализации.

Основная литература

1. Уголовный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 25. – Ст. 2954.

2. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 18 11.2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» // Российская газета. – 2004. – 7 декабря. – С. 3–4.

3. Голованов И.М., Перекислов В.Е. Теневая экономика и легализация преступных доходов. – СПб: Питер, 2003. – 304 с.

4. ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". Комментарий. – СПб: Питер, 2003. – 160 с.

Дополнительная литература

Бочаров Е.А. Проблемы законодательной регламентации и совершенствования уголовной ответственности за легализацию (отмывание) денежных средств или имущества, добытого преступным путем // Преступность и коррупция: современные российские реалии / Сборник научных трудов под ред. д.ю.н., проф. Н.А. Лопашенко. – Саратов: Сателлит, 2003. – С. 359–364.
Горелов А. Легализация преступно приобретенного имущества: проблемы квалификации // Уголовное право. – 2003. – № 4. – С. 14–15.
Клепицкий И.А. «Отмывание денег» в современном уголовном праве // Государство и право. – №8. – С. 33–46.
Лапунин М.М. О недостатках законодательной регламентации составов легализации имущества, заведомо добытого преступным путем // Преступность и коррупция: современные российские реалии / Сборник научных трудов под ред. д.ю.н., проф. Н.А. Лопашенко. – Саратов: Сателлит, 2003. – С. 364–366.
Якимов О. О недостатках законодательного регулирования противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов // Уголовное право. – 2003. – № 1. – С. 100–102.

Тема 3. Криминологическая характеристика преступлений

в сфере легализации преступных доходов

Понятие преступности в сфере легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. Состояние преступности в сфере легализации. Динамика преступности в сфере легализации. Социально-экономические причины и условия легализации. Предупреждение и пресечение легализации. Прогнозирование легализации. Личность преступника, совершившего легализацию денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.

Основная литература

1. Голованов И.М., Перекислов В.Е. Теневая экономика и легализация преступных доходов. – СПб: Питер, 2003. – 304 с.

2. ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". Комментарий. – СПб: Питер, 2003. – 160 с.

Дополнительная литература

1. Шохин С.О. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: роль Счетной палаты Российской Федерации // Банковское право. – 2004. – № 3. – С. 7–10.

2. Якимов О. О недостатках законодательного регулирования противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов // Уголовное право. – 2003. – № 1. – С. 100–102.

Тема 4. Криминалистическая характеристика преступлений

в сфере легализации преступных доходов

Криминалистическая характеристика преступлений в сфере легализации. Особенности возбуждения уголовного дела по делам о легализации. Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о легализации. Типичные ситуации начала расследования легализации. Механизм совершения легализации. Типичные способы совершения легализации. Особенности тактики первоначальных следственных действий. Проведение последующих следственных действий. Особенности взаимодействия следователя с органами дознания, экспертами и специалистами при расследовании легализации преступных доходов.

Основная литература

1. Голованов И.М., Перекислов В.Е. Теневая экономика и легализация преступных доходов. – СПб: Питер, 2003. – 304 с.

2. ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". Комментарий. – СПб: Питер, 2003. – 160 с.

Дополнительная литература

1. Шохин С.О. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: роль Счетной палаты Российской Федерации // Банковское право. – 2004. – № 3. – С. 7–10.

2. Якимов О. О недостатках законодательного регулирования противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов // Уголовное право. – 2003. – № 1. – С. 100–102.

Тема 5. Международное право противодействия

Легализации преступных доходов

Международно-правовое регламентирование противодействия легализации доходов от преступной деятельности. Понятие легализации в международном праве. Понятие дохода от преступной деятельности. Понятие имущества в международном праве противодействия легализации. Особенности расследования легализации. Полномочия по противодействию легализации. Приемы способы расследования легализации. Международное сотрудничество и содействие в расследовании легализации. Взаимодействие при расследовании легализации.

Основная литература

1. Голованов И.М., Перекислов В.Е. Теневая экономика и легализация преступных доходов. – СПб: Питер, 2003. – 304 с.

2. ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". Комментарий. – СПб: Питер, 2003. – 160 с.

Дополнительная литература

1. Шохин С.О. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: роль Счетной палаты Российской Федерации // Банковское право. – 2004. – № 3. – С. 7–10.

2. Якимов О. О недостатках законодательного регулирования противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов // Уголовное право. – 2003. – № 1. – С. 100–102.

Тема 6. Правовое регулирование противодействия легализации

Преступных доходов в финансово-кредитной сфере

Понятие финансово-кредитной сферы. Нормативно-правовые акты, регламентирующие противодействие легализации в кредитно-финансовой сфере. Организация внутреннего контроля за операциями кредитных организаций. Система внутреннего контроля за операциями кредитных организаций. Структурные подразделения кредитных организаций, ответственные за внутренний контроль операций. Ответственные сотрудники за внутренний контроль операций кредитных организаций. Мониторинг системы внутреннего контроля. Проверка эффективности внутреннего контроля. Проблема оценки экономической эффективности и целесообразности совершаемых кредитной организацией операций. Надзор Центробанка за соблюдением кредитными организациями правил внутреннего контроля.

Основная литература

1. Закон Российской Федерации «О банках и банковской деятельности» от 02.12.90 г. № 395–1 // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 6. – Ст. 492.

Постановление Правительства Российской Федерации «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» от 08.01.2003 г. № 6 // Собрание законодательства РФ. – 2003. – № 2. – Ст. 188.

Инструкция Центрального Банка Российской Федерации «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального Банка Российской федерации» от 25.08.2003 г. № 105-И // Вестник Банка России. – 2003. – № 67.

Положение Центрального Банка Российской Федерации «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» 16.12.2003 г. № 242-П // Вестник Банка России. – 2004. – № 7.

Голованов И.М., Перекислов В.Е. Теневая экономика и легализация преступных доходов. – СПб: Питер, 2003. – 304 с.

2. ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". Комментарий. – СПб: Питер, 2003. – 160 с.

Дополнительная литература

1. Евсюков В.В., Лутиков К.В, Богатырев М.Ю. Система извлечения знаний и федеральных баз данных – инструмент противодействия легализации преступных доходов и борьбы с налоговыми преступлениями // Банковское дело. – 2004. – № 3. – С. 24–29.

2. Черников Н.А. Изучение клиентов полевыми учреждениями Банка России в аспекте Федерального закона «О противодействии

3. Шохин С.О. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: роль Счетной палаты Российской Федерации // Банковское право. – 2004. – № 3. – С. 7–10.

Темы эссе по курсу «Противодействие легализации

имущества, добытого преступным путем»

1. Необходимость противодействия легализации.

2. Понятие легализации в российском и международном праве.

3. Легализация преступных доходов: за и против.

4. О недостатках законодательной регламентации противодействия легализации.

5. Проблема противодействия легализации преступных доходов в банковской сфере.

6. Проблема противодействия легализации преступных доходов в страховых организациях.

7. Проблема противодействия легализации преступных доходов в игорном бизнесе.

8. Проблема противодействия легализации преступных доходов юридическими лицами, оказывающими услуги.

9. Проблема противодействия легализации преступных доходов юридическими лицами, выполняющими работы.

10. Организация внутреннего контроля за сомнительными операциями.

11. Взаимодействие с правоохранительными органами по вопросам противодействия легализации преступных доходов.

12. О целесообразности расширения перечня организаций, осуществляющих обязательный контроль за финансовыми операциями.

13. Об объекте легализации в уголовном законодательстве России.

14. Цель легализации в уголовном законодательстве России.

15. Причины легализации.

16. Проблемы предупреждения легализации.

17. Латентность легализации преступных доходов.

18. Отграничение легализации преступных доходов от смежных деяний.

19. Спорные вопросы квалификации легализации преступных доходов.

20. Противодействие расследованию легализации преступных доходов.

21. Типичные способы совершения легализации.

22. Международное сотрудничество в противодействии легализации преступных доходов.

23. Особенности проведения обыска по делам о легализации преступных доходов.

24. Особенности применения методов криминологического исследования легализации преступных доходов.

25. Интерпол и противодействие легализации.

Список вопросов к зачету

1. Понятие легализации преступных доходов.

2. Понятие доходов, полученных преступным путем.

3. Понятие операций с преступными доходами по действующему российскому гражданскому законодательству.

4. Организация деятельности по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем.

5. Понятие обязательного и внутреннего контроля.

6. Субъекты обязательного контроля.

7. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

8. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю.

9. Понятие и общественная опасность преступлений в сфере легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.

10. Объект преступлений в сфере легализации преступных доходов.

11. Объективная сторона преступлений в сфере легализации.

12. Субъективная сторона преступлений в сфере легализации преступных доходов.

13. Понятие цели совершения преступления в сфере легализации.

14. Совершение легализации в крупном размере.

15. Совершение легализации группой лиц по предварительному сговору.

16. Совершение легализации лицом с использованием своего служебного положения.

17. Совершение легализации организованной группой.

18. Особенности наказания за совершение легализации.

19. Отграничение легализации преступных доходов от смежных деяний.

20. Спорные вопросы квалификации легализации преступных доходов.

21. Квалификация легализации преступных доходов по совокупности с иными преступлениями.

22. Понятие преступности в сфере легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.

23. Состояние преступности в сфере легализации преступных доходов.

24. Динамика преступности в сфере легализации преступных доходов.

25. Социально-экономические причины и условия легализации.

26. Предупреждение и пресечение легализации.

27. Прогнозирование легализации.

28. Личность преступника, совершившего легализацию преступных доходов.

29. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере легализации преступных доходов.

30. Особенности возбуждения уголовного дела по делам о легализации преступных доходов.

31. Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о легализации преступных доходов.

32. Типичные ситуации начала расследования легализации преступных доходов.

33. Механизм совершения легализации преступных доходов.

34. Типичные способы совершения легализации преступных доходов.

35. Особенности тактики первоначальных следственных действий по делам о легализации преступных доходов.

36. Проведение последующих следственных действий действий по делам о легализации преступных доходов.

37. Особенности взаимодействия следователя с органами дознания, экспертами и специалистами при расследовании действий легализации преступных доходов.

38. Международно-правовое регламентирование противодействия легализации доходов от преступной деятельности.

39. Понятие легализации в международном праве.

40. Понятие дохода от преступной деятельности в международном праве.

41. Понятие имущества в международном праве противодействия легализации.

42. Особенности расследования легализации преступных доходов в международном праве.

43. Полномочия по противодействию легализации преступных доходов в международном праве.

44. Приемы и способы расследования легализации преступных доходов в международном праве.

45. Международное сотрудничество и содействие в расследовании легализации.

46. Кредитно-финансовая сфера и легализация преступных доходов.

47. Особенности противодействия легализации преступных доходов в банковской сфере.

48. Особенности противодействия легализации преступных доходов в страховых организациях.

49. Особенности противодействия легализации преступных доходов в игорном бизнесе.

50. Особенности противодействия легализации преступных доходов юридическими лицами, оказывающими услуги и выполняющими работы.