решение Печерского районного суда г. Киева от 8 февраля 2005 года n 2-296/5
| Вид материала | Решение |
- Суд 1-ой инстанции судья Ступина, 31.23kb.
- Новосибирский областной суд определение от 11 февраля 2010 г по делу n 33-695/2010, 80.58kb.
- Судей областного суда: Т, Кпри секретаре: Зрассмотрела в судебном заседании 11 ноября, 76.62kb.
- На решение районного (городского) суда (мирового судьи) от " " года по делу, 24.02kb.
- Верховный суд российской федерации надзорное определение от 27 ноября 2008 г. N 18-Д08-139, 45.3kb.
- Председательствующего судьи Огановой, 87.29kb.
- Председательствующего, 46.04kb.
- Наследственное право украины, 15.89kb.
- Рассмотрела в открытом судебном заседании дело по кассационной жалобе, 59.45kb.
- Постановление президиума московского городского суда, 137.15kb.
Объяснение относительно заполнения формы N 201
Отчет о количестве клиентов банка, что подлежат идентификации
1. Отчет предусматривает предоставление банками сведений на отчетную дату о количестве:
клиентов, идентификация которых осуществлена в соответствии с действующим законодательством;
клиентов, идентификация которых не завершена;
клиентов, идентификация которых не осуществлена, какие не поддерживают деловых отношений с банком. Кроме того, предоставляются сведения о количестве клиентов, которым за результатами проведения идентификации отказано в открытии счета.
2. Отчет складывается за такими типами клиентов банка (с учетом признака резидентності клиента):
1 тип - юридическое лицо (без учета финансовых учреждений - корреспондентов);
2 тип - физическое лицо - субъект предпринимательской деятельности;
3 тип - физическое лицо;
4 тип - финансовое учреждение - корреспондент.
3. Отчет подается электронной почтой ежеквартально банками - юридическими лицами (сведенные данные - с учетом филиалов, которые расположены в Украине и за ее границами) территориальным управлением Национального банка Украины к 15 числу после отчетного периода; территориальными управлениями Национального банка Украины через Центральную расчетную палату Департамента по вопросам предотвращения использования банковской системы для легализации криминальных доходов и финансирования терроризма к 18 числу после отчетного периода.
4. Описание параметров заполнения формы.
Колонка 3 - отмечается общее количество клиентов банка, которые пользуются услугами банка. Данные этой колонки являются суммой данных колонок 4, 9, 14.
Колонка 4 - отмечается общее количество клиентов банка, относительно которых банк провел идентификацию согласно с требованиями действующего законодательства, которое регулирует отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Данные этой колонки являются суммой данных колонок 5 - 8.
Колонки 5, 6 - отмечается количество клиентов банка, относительно которых банк провел идентификацию согласно с требованиями действующего законодательства и которые отнесены им к категории клиентов, которые осуществляют операции, которые составляют большой риск их использования с целью легализации доходов, полученных преступным путем (дальше - клиенты с большим риском).
В колонке 5 отмечается количество клиентов банка, которые отнесены банком к категории клиентов с большим риском и которые имеют соответствующую регистрацию или местонахождение в стране, что отнесена Кабинетом Министров Украины к перечню офшорных зон, та/або клиентов банка, которые отнесены банком к категории клиентов с большим риском, в которых физические лица, которые являются владельцами этого клиента, имеют прямое или опосредствованное влияние на него и извлекают экономическую выгоду от его деятельности, имеют соответствующую регистрацию, место проживания или местонахождение в стране, что отнесена Кабинетом Министров Украины к перечню офшорных зон (дальше - связаны с офшорными зонами).
Если банк включил критерий "связанные с офшорными зонами" к перечню критериев, за которыми клиенты принадлежат к категории клиентов с большим риском, то данные о таких клиентах отмечаются в колонке 5.
Колонки 7, 8 - отмечается количество других клиентов банка (то есть тех, что не отнесены банком к категории клиентов с большим риском), относительно которых банк провел идентификацию согласно с требованиями действующего законодательства.
В колонке 7 - отмечается количество клиентов, которые не отнесены банком к категории клиентов с большим риском и которые связаны с офшорными зонами.
Колонка 9 - отмечается общее количество клиентов банка, идентификация которых в соответствии с действующим законодательством на отчетную дату не завершена (не поданные нужные сведения и документы, объяснения и тому подобное). К этой категории клиентов принадлежат те, которым были открыты счета к вступлению в силу соответствующими законами и правовыми нормативно актами, а также клиенты, относительно которых на отчетную дату проводится периодическое уточнение информации (или уточнение информации в связи с внесенными к учредительным документам изменениями). Данные этой колонки являются суммой данных колонок 10 - 13.
Колонки 10, 11 - отмечается количество клиентов банка, которые отнесены банком к категории клиентов с большим риском и идентификация которых в соответствии с действующим законодательством на отчетную дату не завершена.
В колонке 10 отмечается количество клиентов банка, которые отнесены банком к категории клиентов с большим риском и которые связаны с офшорными зонами.
Если банк включил критерий "связанные с офшорными зонами" к перечню критериев, за которыми клиенты принадлежат к категории клиентов с большим риском, то данные о таких клиентах также отмечаются в колонке 10.
Колонки 12, 13 - отмечается количество других клиентов банка (то есть тех, которые не отнесены банком к категории клиентов с большим риском), идентификация которых в соответствии с действующим законодательством на отчетную дату не завершена.
В колонке 12 - отмечается количество клиентов, которые не отнесены банком к категории клиентов с большим риском и которые связаны с офшорными зонами.
Колонка 14 - отмечается общее количество клиентов банка, идентификация которых в соответствии с действующим законодательством на отчетную дату не осуществлена. К этой категории клиентов принадлежат клиенты, которым были открыты счета к вступлению в силу законами, которые регулируют отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и которые не поддерживают деловых отношений с банком, а также клиенты, относительно которых банк не может провести планового уточнения информации в связи с тем, что не имеет с ними деловых отношений. Данные этой колонки являются суммой данных колонок 15 - 18.
Колонки 15, 16 - отмечается количество клиентов банка, которые отнесены банком к категории клиентов с большим риском и идентификация которых на отчетную дату не осуществлена в соответствии с действующим законодательством.
В колонке 15 - отмечается количество клиентов банка, которые отнесены банком к категории клиентов с большим риском и которые связаны с офшорными зонами.
Если банк включил критерий "связанные с офшорными зонами" к перечню критериев, за которыми клиенты принадлежат к категории клиентов с большим риском, то данные о таких клиентах также отмечаются в колонке 15.
Колонки 17, 18 - отмечается количество других клиентов банка (то есть тех, которые не отнесены банком к категории клиентов с большим риском), идентификация которых в соответствии с действующим законодательством на отчетную дату не осуществлена.
В колонке 17 - отмечается количество клиентов, которые не отнесены банком к категории клиентов с большим риском и которые связаны с офшорными зонами.
Колонка 19 - отмечается общее количество клиентов банка, которым за результатами идентификации, проведенной в отчетном периоде, отказано в открытии счета.
Строка 1 - отмечаются данные относительно клиентов банка - юридических лиц (без учета количества финансовых учреждений - корреспондентов - клиентов банка). Данные этой строки являются суммой данных строк 1.1 и 1.2.
Строка 2 - отмечаются данные относительно клиентов банка - физических лиц - субъектов предпринимательской деятельности. Данные этой строки являются суммой данных строк 2.1 и 2.2.
Строка 3 - отмечаются данные относительно клиентов банка - физических лиц. Данные этой строки являются суммой данных строк 3.1 и 3.2.
Строка 4 - отмечаются данные относительно клиентов банка - финансовых учреждений - корреспондентов. Данные этой строки являются суммой данных строк 4.1 и 4.2.
Строка 5 - данные этой строки являются суммой данных строк 1 - 4.
(раздел 2 дополнен формой N 201 согласно с постановлением
Правление Национального банка Украины от 28.10.2005 р. N 403)
| Форма N 302 (месячная) Подается электронной почтой: • банками - юридическими лицами (сведенные данные - с учетом филиалов, которые расположены в Украине и за ее границами) территориальным управлением Национального банка Украины к 10 числу после отчетного периода; • территориальными управлениями Национального банка Украины через Центральную расчетную палату Департамента методологии банковской регуляции и присмотра к 12 числу после отчетного периода |