решение Печерского районного суда г. Киева  от 8 февраля 2005 года n 2-296/5

Вид материала

Решение

Содержание Строка III

Подобный материал:

• Суд 1-ой инстанции судья Ступина, 31.23kb.
• Новосибирский областной суд определение от 11 февраля 2010 г по делу n 33-695/2010, 80.58kb.
• Судей областного суда: Т, Кпри секретаре: Зрассмотрела в судебном заседании 11 ноября, 76.62kb.
• На решение районного (городского) суда (мирового судьи) от " " года по делу, 24.02kb.
• Верховный суд российской федерации надзорное определение от 27 ноября 2008 г. N 18-Д08-139, 45.3kb.
• Председательствующего судьи Огановой, 87.29kb.
• Председательствующего, 46.04kb.
• Наследственное право украины, 15.89kb.
• Рассмотрела в открытом судебном заседании дело по кассационной жалобе, 59.45kb.
• Постановление президиума московского городского суда, 137.15kb.

Объяснение относительно заполнения формы N 200
Отчет о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу

1. Отчет предусматривает предоставление банками сведений за отчетный месяц о количестве:

финансовых операций, унесенных к реестру финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу;

посланных уполномоченному органу - Государственному комитету финансового мониторинга Украины сообщений о финансовых операциях, которые подлежат обязательному и внутреннему финансовому мониторингу (сгруппированных по кодам признаков), сообщений о финансовых операциях, относительно которых в банке были мотивированы подозрения, что они могут быть связаны с терроризмом, сообщений о финансовых операциях, в проведении которых клиенту было отказано, и сообщений о закрытии счета клиента;

финансовых операций, за которыми банком принято решение не посылать файла-сообщения;

финансовых операций, за которыми от Государственного комитета финансового мониторинга Украины поступали файлы-сообщения об отказе от взятия их на учет;

посланных Государственным комитетом финансового мониторинга Украины файлов-запросов и предоставленных банком файлов-ответов.

(абзац шестой пункта 1 объяснения относительно заполнения формы N 200 с изменениями,
 внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
 от 15.05.2006 р. N 179)

2. Отчет складывается за такими типами клиентов банка:

1 тип - юридическое лицо (без учета финансовых учреждений - корреспондентов);

2 тип - физическое лицо - субъект предпринимательской деятельности;

3 тип - физическое лицо;

4 тип - финансовое учреждение - корреспондент.

3. Отчет складывается в национальной валюте (в копейках).

4. Отчет подается электронной почтой ежемесячно банками - юридическими лицами (сведенные данные - с учетом филиалов, которые расположены в Украине и за ее границами) территориальным управлением Национального банка Украины к 10 числу после отчетного периода; территориальными управлениями Национального банка Украины через Центральную расчетную палату Департамента по вопросам предотвращения использования банковской системы для легализации криминальных доходов и финансирования терроризма к 15 числу после отчетного периода.

5. Описание параметров заполнения формы.

Колонка 3 - отмечается количество соответствующих показателей. Данные этой колонки являются суммой колонок 5, 7, 9, 11.

Колонка 4 - отмечается общая сумма финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу (эквивалент в национальной валюте). Данные этой колонки являются суммой колонок 6, 8, 10, 12.

Колонки 5 - 12 - в разрезе типов клиентов банка отмечаются количество соответствующих операций и суммы финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу (эквивалент в национальной валюте).

Строка И - отмечаются данные о финансовых операциях, сведения о которых внесены к реестру финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу.

Строка 1 - отмечаются данные о посланных банком Государственному комитету финансового мониторинга Украины файлы-сообщения о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, относительно которых банк получил от Государственного комитета финансового мониторинга Украины файл-сообщение о взятии их на учет. Данные этой строки являются суммой данных строк 1.1 - 1.5.

Строка 1.1 - отмечаются данные о посланных банком Государственному комитету финансового мониторинга Украины файлы-сообщения о финансовых операциях, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу.

Строка 1.1.1 - последовательно отмечаются данные, сгруппированные по каждому коду признаков финансовых операций, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу, с использованием справочника кодов признаков финансовых операций, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу, приведенного в дополнении 2 к Инструкции относительно заполнения форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, утвержденной приказом Государственного департамента финансового мониторинга Министерства финансов Украины от 13.05.2003 N 48 и зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 23.05.2003 за N 394/7715 (дальше - Инструкция).

Строка 1.2 - отмечаются данные о посланных банком к Государственному комитету финансового мониторинга Украины файлы-сообщения о финансовых операциях, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу.

Строка 1.2.1 - последовательно отмечаются данные, сгруппированные по каждому коду признаков финансовых операций, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу, с использованием справочника кодов признаков финансовых операций, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу, приведенного в дополнении 3 к Инструкции.

Строка 1.3 - отмечаются данные о предоставленных Государственному комитету финансового мониторинга Украины сообщения о финансовых операциях, относительно которых в банке были мотивированы подозрения, что они могут быть связаны, касаться или предназначаться для финансирования террористической деятельности.

Строка 1.4 - отмечаются данные о предоставленных Государственному комитету финансового мониторинга Украины сообщения о финансовых операциях, от осуществления которых банк отказался после установления того, что эти финансовые операции содержат признаки таких, что подлежат финансовому мониторингу.

Строка 1.5 - отмечаются данные о предоставленных Государственному комитету финансового мониторинга Украины сообщения о закрытии банком счета клиента на основании статьи 64 Закона Украины "О банках и банковской деятельности".

Строка 2 - отмечаются данные о финансовых операциях, относительно которых банк принял решение о нецелесообразности информирования Государственного комитета финансового мониторинга Украины и составил справку с обґрунтуванням этого решения.

Строка 3 - отмечаются данные о финансовых операциях, за которыми на протяжении отчетного периода от Государственного комитета финансового мониторинга Украины поступили файлы-сообщения об отказе от взятия их на учет финансовой операции.

Строка II - отмечаются данные о финансовых операциях, за которыми на протяжении отчетного периода банка посланы файлы-запросы Государственным комитетом финансового мониторинга относительно предоставления дополнительной информации об этих операциях.

Строка III - отмечаются данные о финансовых операциях, за которыми на протяжении отчетного периода банком предоставленные файлы-ответы  Государственному комитету финансового мониторинга.

(абзац семнадцатый пункта 5 объяснения относительно заполнения формы N 200 с изменениями,
 внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
 от 15.05.2006 р. N 179)

(раздел 2 дополнен формой N 200 согласно с постановлением
 Правление Национального банка Украины от 28.10.2005 р. N 403)
 

Форма N 201 (квартальная) Подается электронной почтой: • банками - юридическими лицами (сведенные данные - с учетом филиалов, которые расположены в Украине и за ее границами) территориальным управлением Национального банка Украины к 15 числу после отчетного периода; • территориальными управлениями Национального банка Украины через Центральную расчетную палату Департамента по вопросам предотвращения использования банковской системы для легализации криминальных доходов и финансирования терроризма к 18 числу после отчетного периода