Іяльність", „Про господарські товариства", інших законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України ( далі Національний банк)
| Вид материала | Закон |
| Вимоги щодо складання плану реорганізації банків Вимоги щодо укладання угоди про реорганізацію банків Вимоги до складання плану реорганізації банків |
- Інструкція про безготівкові розрахунки в україні в національній валюті, 1484.18kb.
- Розділ І. Загальні положення Глава, 444.91kb.
- “затверджено”, 280.84kb.
- Про затвердження Положення про порядок формування резерву під операції банків України, 240.65kb.
- Головне управління юстиції у рівненській області відділ правової роботи, правової освіти,, 58.32kb.
- Інструкція про порядок складання та оприлюднення фінансової звітності банків України, 593.74kb.
- Порядок отримання нормативно-правових актів із Єдиного державного реєстру нормативно-правових, 193.56kb.
- Публічне акціонерне товариство “комерційний банк “хрещатик”, 95.52kb.
- Криворізька міська рада, 523.36kb.
- Шановні клієнти!, 24.65kb.
Вимоги щодо складання плану реорганізації банків
шляхом злиття (приєднання)
План реорганізації банків шляхом злиття (приєднання), підписаний головами правлінь (ради директорів), головами спостережних рад, затверджений за рішеннями спостережних рад банків-учасників реорганізації, із зазначенням строків його виконання та осіб, відповідальних за виконання заходів з реорганізації, що відбуваються у другий і третій періоди реорганізації (зазначені у пункті 1.16 глави 1 розділу І цього Положення), а саме такі:
1. Заходи відповідно до обраного шляху реорганізації:
1.1. Призначення за рішенням спостережної ради банку, що реорганізовується, аудитора (аудиторської фірми), що має право на проведення аудиту в банках.
1.2. Публікація об’яви про проведення реорганізації з врахуванням вимог глави 1 розділу ІІІ цього Положення, а для банків, що створюються у формі акціонерних товариств оголошення підписки на акції відповідно до законодавства України.
Подання протягом трьох днів копії цієї публікації до територіального управління Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується (та банку-правонаступника, - у разі реорганізації шляхом приєднання).
1.3. Письмове повідомлення кредиторів банку про прийняте на загальних зборах учасників банку рішення про його реорганізацію.
Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, інформації про вжиті банком заходи щодо повідомлення кредиторів та їх наслідки ( в частині наявності чи усунення конфліктів з кредиторами) у строк - три дні після затвердження передавального акту.
1.4. Отримання дозволу на придбання або збільшення істотної участі в банку-правонаступнику особами, що визначені в главі 3 розділу ІІІ цього Положення. Зазначення строку подання відповідних документів до Національного банку.
1.5. Викуп банком часток учасників банку у статутному капіталі (оцінка та викуп акцій акціонерним банком у акціонерів). Зазначення кінцевого строку прийняття заяв від акціонерів (учасників) банку, що реорганізовується, які голосували проти здійснення реорганізації банку, щодо викупу банком їх акцій (часток).
Подання (за потреби) до територіального управління Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, інформації відповідно до вимог пункту 2.3 глави 2 розділу ІІІ цього Положення.
1.6. Повідомлення учасників кожного банку (згідно із законодавством України про господарські товариства) про скликання установчих (загальних) зборів учасників банку-правонаступника у строк встановлений угодою про злиття (приєднання) банків.
1.7. Проведення інвентаризації активів, зобов’язань, резервів, включаючи ті, що обліковуються на позабалансових рахунках банку, що реорганізовується. Призначення дати на яку має здійснюватися інвентаризація, та строків її проведення.
Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, інформації про проведення інвентаризації та копій документів, які підтверджують її проведення, і прийнятих рішень за результатами інвентаризації, протягом десяти днів після закінчення інвентаризації та усунення виявлених розбіжностей.
1.8. Проведення аудиту фінансової (статистичної) звітності банків, на підставі якої має складатися передавальний акт.
Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, аудиторського висновку протягом трьох днів після його складання. Разом із цим висновком подаються нотаріально засвідчені копії сертифіката аудитора, який проводив перевірку, та керівника аудиторської фірми, а також дозволу на здійснення аудиторської діяльності цією аудиторською фірмою.
1.9. Складання передавального акту.
1.10. Затвердження передавального акту на загальних зборах учасників банку, що реорганізовується, або учасниками банку, які мають ці повноваження.
Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, копії затвердженого передавального акту та протоколу загальних зборів учасників банку, що реорганізовується (якщо такі проводилися).
1.11. Обмін акцій (часток, паїв у статутному капіталі) банку, шо реорганізовується, на письмові зобов’язання про видачу відповідної кількості акцій (сертифікатів акцій) або свідоцтв банку-правонаступника, створеного, як товариство з обмеженою відповідальністю, про володіння відповідною часткою в статутному капіталі або відповідного документа кооперативного банку ( із зазначенням початкового та кінцевого строків здійснення цього заходу).
1.12. Проведення установчих (загальних) зборів учасників банку-правонаступника.
1.13. Інші заходи згідно із законодавством України.
2. Заходи, що здійснюються в завершальний період:
2.1. Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку-правонаступника документів, що потрібні для:
реєстрації банку-правонаступника, створеного шляхом злиття (змін до статутів у разі реорганізації шляхом приєднання);
отримання банківської ліцензії, дозволу на здійснення операцій банком-правонаступником, що створюється шляхом злиття;
надання згоди на відкриття філії;
реєстрації представництв (зазначається перелік представництв, які відкриватиме банк-правонаступник внаслідок реорганізації або цей перелік подається як додаток до плану реорганізації).
2.2. Подання територіальним управлінням Національного банку за місцезнаходженням філій, відділень, банку-правонаступника документів, що потрібні для:
реєстрації філії (філій) банку-правонаступника;
відкриття відділення банку-правонаступника (або його філії).
2.3. Подання банком, що реорганізовується, до територіального управління Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, документів про виключення банку, що реорганізовується, та всіх його філій, представництв з Державного реєстру банків.
Подання банком, що реорганізовується територіальним управлінням Національного банку за місцезнаходженням банку та його філій інформацію про закриття філій та інших відокремлених підрозділів банку, які закриваються як збиткові чи з інших причин.
Документи за пунктами 2.1, 2.2 (крім документів для відкриття відділення) та 2.3 цього плану реорганізації банків мають подаватися до відповідних територіальних управлінь Національного банку одночасно.
2.4. Після прийняття Національним банком в установленому порядку рішення про реєстрацію банку-правонаступника (реєстрацію змін до статуту банку-правонаступника) в плані реорганізації банків мають передбачатися такі заходи:
подання банком-правонаступником до територіального управління Національного банку за місцезнаходженням банку-правонаступника документів для відкриття кореспондентського рахунку банку-правонаступника;
подання до територіальних управлінь Національного банку за місцезнаходженням філій банку-правонаступника документів для відкриття кореспондентських рахунків філій (за потреби);
додання до територіальних управлінь документів для погодження письмового дозволу банку-правонаступника на здійснення операцій його філією;
реєстрація випуску акцій у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (для акціонерного банку);
повідомлення відділу Державної служби охорони при МВС України про переоформлення (припинення) договору про охорону об'єкта (за потреби);
закриття (або переоформлення) прямих кореспондентських рахунків та їх реєстрації в територіальних управліннях Національного банку відповідно до Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України, затверджених постановою Правління Національного банку від 15.08.01 № 343 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 4 вересня 2001 р. за № 780/5971;
переукладання угод з клієнтами банку, у тому числі кредитних, кореспондентських угод, угод про розрахунково-касове обслуговування, за вкладними (депозитними) операціями, інших угод та повідомлення про це клієнтів банків;
інші питання за ініціативою сторін, які забезпечують належне проведення реорганізації банку.
3. План реорганізації банків має містити заходи відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (якщо один з банків – учасників реорганізації акціонерний), інших законодавчих актів України, а також може бути конкретизований банком залежно від його потреб.
Директор Генерального департаменту
банківського нагляду В.В. Пушкарьов
Заступник директора департаменту -
начальник управління методології
Департаменту методології та планування
банківського нагляду І.Ф.Романенко
Додаток 2
до Положення про порядок
реорганізації банків
Вимоги щодо укладання угоди про реорганізацію банків
шляхом злиття (приєднання)
1.Угода про реорганізацію банків шляхом злиття (приєднання) (далі – Угода), укладається між банками-учасниками реорганізації відповідно до статті 104 Цивільного кодексу України, статті 29 Закону України „Про банки і банківську діяльність”, інших законодавчих актів України.
Угода має містити відомості про те, що:
внаслідок реорганізації шляхом злиття (приєднання) банк-правонаступник є правонаступником усього майна, прав та обов’язків банку, що реорганізовується, у зв`язку з чим його активи, зобов’язання та власний капітал в повному обсязі передаються банку-правонаступнику за передавальним балансом, складеним на дату, визначену цією угодою;
перелік та обсяг активів, зобов’язань та власного капіталу банку, що реорганізовується, які підлягають передаванню банку-правонаступнику, визначені в обґрунтуваннях та прогнозних розрахунках показників діяльності банку після реорганізації, які схвалені на загальних зборах кожного банку. Якщо банк, що реорганізовується, залучав кошти на умовах субординованого боргу, визначається правонаступництво за субординованим боргом (що має підтверджуватися обґрунтуваннями та прогнозними розрахунками показників діяльності банку після реорганізації, що схвалені на загальних зборах кожного банку).
2. В Угоді мають визначатися умови та інші вимоги щодо здійснення заходів реорганізації банків шляхом злиття (приєднання), а саме такі:
2.1. Визначення:
організаційно-правової форми банку-правонаступника, який створюється внаслідок злиття,
напрямів діяльності та спеціалізації (за її наявності) банку-правонаступника, який створюється шляхом злиття банків, що реорганізовується;
мети діяльності банку-правонаступника, який створюється шляхом злиття;
розміру статутного капіталу банку-правонаступника, що створюється шляхом злиття (розмір збільшення статутного капіталу банку-правонаступника внаслідок приєднання банку, що реорганізовується), що має підтверджуватися обґрунтуваннями та прогнозними розрахунками показників діяльності банку після реорганізації, які схвалені на загальних зборах учасників кожного банку;
порядку та умов абміну акцій (часток, паїв) банку, що реорганізовується, на акції (частки, паї) банку-правонаступника і строки проведення цього обміну. Якщо внаслідок злиття банків створюється банк-правонаступник у формі товариства з обмеженою відповідальністю вказується кількість та розмір часток кожного з його учасників (за винятком тих, які на загальних зборах учасників банку, реорганізовується, не голосували за його реорганізацію і на загальних зборах учасників банку прийнято рішення про викуп банком їх акцій). Якщо внаслідок злиття створюється банк-правонаступник у формі акціонерного товариства, то зазначаються відомості відповідно до статті 6 Закону України „Про цінні папери та фондову біржу”;
порядку розподілу прибутків і покриття збитків банку-правонаступника, що створюється шляхом злиття;
порядку реорганізації і ліквідації банку-правонаступника, що створюється шляхом злиття;
2.2. Перелік філій, відділень, які відкриватиме банк-правонаступник, внаслідок реорганізації.
Перелік філій, відділень, які банк, що реорганізовується, закриває як збиткові чи з інших причин (за потреби).
2.3. Вимоги щодо обмеження здійснення за новими угодами активних операцій банку, що реорганізовується та операцій щодо залучення коштів від нових кредиторів із дня складання передавального акту до дня внесення відповідної інформації щодо банків - учасників реорганізації до Державного реєстру банків.
2.4. Визначення порядку роботи банку-правонаступника (філій банку-правонаступника) після злиття (приєднання) банків в системі електронних платежів Національного банку за певною моделлю функціонування консолідованого кореспондентського рахунку, визначеною Інструкцією про міжбанківські розрахунки в Україні, або за незалежними кореспондентськими рахунками банку-правонаступника та його філій.
2.5. Вимоги щодо кадрового, організаційного та технічного забезпечення у відповідному режимі роботи банків-учасників реорганізації у системі електронних платежів у період реорганізації.
2.6. Строки виконання певних заходів:
дата на яку має проводитися інвентаризація активів, зобов’язань та резервів, уключаючи ті, що обліковуються на позабалансових рахунках банку, що реорганізовується;
дата, на яку має складатися передавальний акт;
дата проведення установчих (загальних) зборів учасників банку-правонаступника стосовно створення банку-правонаступника в разі злиття банків (затвердження змін до установчих документів банку-правонаступника в разі приєднання банків);
строки передавання з оформленням відповідними актами:
основних засобів та інших матеріальних цінностей з оформленням відповідних актів, підписаних матеріально відповідальними особами банку, що реорганізовується, та банку-правонаступника (після державної реєстрації банку-правонаступника, що створюється внаслідок злиття або змін до статуту у зв’язку з приєднанням);
регістрів аналітичного і синтетичного обліку, що підлягають прийманню-передаванню. Серед них обов'язково має бути книга реєстрації відкритих рахунків, річні звіти, документи, що обліковуються за позабалансовими рахунками, примірники установчих документів, банку, що реорганізовується, а також копії ліцензій та дозволів, які відповідно до законодавства України мав банк, що реорганізовується, копії платіжних документів та виписок із рахунків акціонерів про перерахування коштів до статутного капіталу, документи акціонерів, які потрібні для ведення реєстру акціонерів, установчі документи акціонерів та установчі документи їх засновників, а також інші документи постійного, довгострокового та тимчасового строків зберігання (після державної реєстрації банку-правонаступника, що створюється внаслідок злиття або змін до статуту у зв’язку з приєднанням);
незакінчених справ, бланків суворої звітності, архівів та описів архівів відповідно до Переліку документів Національного банку, установ і організацій його системи, акціонерно-комерційних та комерційних банків України із зазначенням строків зберігання, затвердженого постановою Правління Національного банку від 23.12.96 № 327, та номенклатури справ банку, що реорганізовується (після державної реєстрації банку-правонаступника, що створюється внаслідок злиття або змін до статуту у зв’язку з приєднанням);
інші заходи.
3. Інші питання за ініціативою сторін, які забезпечують проведення реорганізації.
4. Відповідальність сторін за невиконання взятих на себе зобов’язань.
5. В Угоді має зазначатися, що в разі прийняття Національним банком рішення про не надання дозволу Національного банку на реорганізацію або відкликання цього дозволу дія угоди припиняється.
6. До угоди мають включатися інші вимоги, установлені нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (якщо один з банків – учасників реорганізації акціонерний) та законодавством України.
Директор Генерального департаменту
банківського нагляду В.В. Пушкарьов
Заступник директора департаменту –
начальник управління методології
Департаменту методології та планування
банківського нагляду І.Ф.Романенко
Додаток 3
до Положення про порядок
реорганізації банків
Вимоги до складання плану реорганізації банків
шляхом поділу (виділення)
План реорганізації банку, що здійснюється шляхом поділу (виділення), підписаний головою ради та головою правління (ради директорів) банку і затверджений рішенням загальних зборів учасників банку, що реорганізовується, має містити умови поділу (виділення) банків та заходи реорганізації, що відбуваються у другий і третій періоди реорганізації, визначені у пункті 1.16 глави 1 розділу І цього Положення (із зазначенням строків та осіб, відповідальних за їх виконання), а саме таке:
1. План реорганізації банку, що здійснюється, шляхом поділу (виділення) має містити таку інформацію:
назву кожного банку – правонаступника, що створюється шляхом поділу (виділення);
положення про правонаступництво щодо майна, прав та обов’язків, банку, що реорганізовується, які передаються кожному банку-правонаступнику в частинах визначених розподільчим балансом;
відомості про те, що розподіл активів, зобов’язань та власного капіталу банку, що реорганізовується, між банками-правонаступниками - у разі поділу (банком, що реорганізовується, та банком-правонаступником - у разі виділення) здійснюється відповідно до обґрунтувань та прогнозних розрахунків показників діяльності банку після реорганізації, що схвалені на загальних зборах учасників банку, що реорганізовується;
2. Умови поділу (виділення) банку, зокрема:
2.1. Визначаються:
організаційно-правова форма кожного банку-правонаступника, який створюється внаслідок поділу (виділення),
напрями діяльності кожного банку-правонаступника та їх спеціалізація (за її наявності);
мета діяльності кожного банку-правонаступника, що створюється шляхом поділу (виділення) банку, що реорганізовується
розподіл статутного капіталу між банками-правонаступниками - у разі реорганізації шляхом поділу (між банком, що реорганізовується, та банком-правонаступником - у разі реорганізації шляхом виділення);
порядок та умови обміну акцій (часток, паїв) банку, що реорганізовується, на акції (частки, паї) кожного банку-правонаступника. Якщо внаслідок поділу (виділення) банку створюється банк-правонаступник у формі товариства з обмеженою відповідальністю вказується кількість та розмір часток кожного з його учасників (за винятком тих, які на загальних зборах учасників банку не голосували за реорганізацію і на загальних зборах учасників банку прийнято рішення про викуп банком їх акцій);
у разі залучення банком, що реорганізовується, коштів на умовах субординованого боргу визначається правонаступництво за субординованим боргом;
за наявності дочірніх установ банку, що реорганізовується, визначається правонаступництво щодо контролю за дочірніми установами між банками-правонаступниками, що створюються внаслідок поділу (між банком-правонаступником, що створюється внаслідок виділення та банком, що реорганізовується);
2.2. Перелік філій, відділень, які відкриватиме кожний банк-правонаступник.
Перелік філій, відділень, які банк, що реорганізовується, закриває як збиткові чи з інших причин (за потреби).
2.3. Вимоги щодо обмеження здійснення за новими угодами активних операцій банку, що реорганізовується, та операцій щодо залучення коштів від нових кредиторів з дня складання розподільчого балансу до дня внесення відповідних записів щодо банків-учасників реорганізації до Державного реєстру банків.
2.4. Порядок роботи банків-правонаступників (філій банків-правонаступників) у системі електронних платежів Національного банку за певною моделлю функціонування консолідованого кореспондентського рахунку, визначеною Інструкцією про міжбанківські розрахунки в Україні, або за незалежними кореспондентськими рахунками банку-правонаступника та його філій.
3. Заходи відповідно до обраного шляху реорганізації:
3.1. Призначення за рішенням спостережної ради банку, що реорганізовується, аудитора (аудиторської фірми), що має право на проведення аудиту в банках.
3.2. Публікація об’яви про проведення реорганізації з врахуванням вимог глави 1 розділу ІІІ цього Положення, а для банків, що створюються у формі акціонерних товариств - оголошення підписки на акції відповідно до законодавства України.
Подання протягом трьох днів копії цієї публікації територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується.
3.3. Письмове повідомлення кредиторів банку, що реорганізовується, про прийняте на загальних зборах учасників банку рішення про його реорганізацію.
Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, інформації про вжиті банком заходи щодо повідомлення кредиторів та їх наслідки (в частині наявності чи усунення конфліктів з кредиторами) у строк - три дні після затвердження розподільчого балансу.
3.4. Отримання дозволу на придбання або збільшення істотної участі у банку-правонаступнику особами, що визначені у пункті 3.1 глави 3 розділу ІІІ цього Положення. Зазначення строку подання відповідних документів до Національного банку.
3.5. У разі реорганізації шляхом виділення без передавання частини статутного капіталу банку-правонаступнику - відкриття засновникам банку-правонаступника в територіальному управлінні Національного банку накопичувального рахунку для грошових внесків до статутного капіталу банку-правонаступника (на підставі установчого договору та дозволу Національного банку на проведення реорганізації банку).
3.6. Викуп банком, що реорганізовується, часток учасників у статутному капіталі банку (оцінка та викуп акцій акціонерним банком у акціонерів). Зазначення кінцевого строку прийняття заяв від учасників (акціонерів) банку, що реорганізовується, які не голосували за прийняття загальними зборами рішення про реорганізацію банку, щодо викупу банком їх часток (акцій).
Підготовка та подання (за потреби) до територіального управління Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується інформації відповідно до вимог пункту 2.3 глави 2 розділу ІІІ цього Положення.
3.7. Повідомлення (відповідно до законодавства України про господарські товариства) учасників банку про скликання у строк, установлений планом реорганізації банку, установчих зборів учасників кожного банку-правонаступника, що створюється шляхом поділу (виділення).
Повідомлення (відповідно до законодавства України про господарські товариства) учасників банку про скликання загальних зборів учасників банку, що реорганізовується шляхом виділення, на яких прийматиметься рішення про затвердження змін до статуту у зв’язку із зменшенням статутного капіталу.
3.8. Проведення інвентаризації активів, зобов’язань, резервів, уключаючи ті, що обліковуються на позабалансових рахунках банку, що реорганізовується. Визначення дати, на яку має здійснюватися інвентаризація, та строків її проведення.
Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, інформації про проведення інвентаризації та копій документів, які підтверджують її проведення, та прийнятих рішень за результатами проведеної інвентаризації - протягом десяти днів після її закінчення та усунення виявлених розбіжностей.
3.9. Проведення аудиторської перевірки фінансової (статистичної) звітності банку, що реорганізовується, на підставі якої має складатися розподільчий баланс.
Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, аудиторського висновку протягом трьох днів після його складання. Разом із цим висновком подаються нотаріально засвідчені копії сертифіката аудитора, який проводив перевірку, та керівника аудиторської фірми, а також дозволу на здійснення аудиторської діяльності цією аудиторською фірмою.
3.10. Складання розподільчого балансу. Визначення дати, на яку має складатися цей документ, та строків здійснення цієї процедури.
3.11. Затвердження розподільчого балансу на загальних зборах учасників банку, що реорганізовується, або учасниками банку, які мають ці повноваження.
Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, копії затвердженого розподільчого балансу та протоколу загальних зборів учасників банку, що реорганізовується (якщо такі проводилися).
3.12. Обмін акцій (часток, паїв у статутному капіталі) банку, що реорганізовується, на письмові зобов’язання про видачу відповідної кількості акцій (сертифікатів акцій) або свідоцтв банку-правонаступника, створеного як товариство з обмеженою відповідальністю, про володіння відповідною часткою в статутному капіталі банку або відповідного документа кооперативного банку-правонаступника (із зазначенням початкового та кінцевого строків здійснення цього заходу).
3.13. Проведення установчих зборів учасників кожного банку-правонаступника, що створюються шляхом поділу (виділення).
Проведення загальних зборів учасників банку, що реорганізовується, шляхом виділення (стосовно зменшення статутного капіталу).
3.14. Інші заходи відповідно до законодавства України.
4. Заходи, що здійснюються в завершальний період реорганізації банку.
4.1. Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку-правонаступника документів, що потрібні для:
реєстрації банків-правонаступників, створених шляхом поділу, (виділення);
отримання банківської ліцензії, дозволу на здійснення операцій банками-правонаступниками;
надання згоди на відкриття філій;
реєстрації представництв (зазначається перелік представництв, які відкриватиме кожний банк-правонаступник внаслідок реорганізації або цей перелік подається як додаток до плану реорганізації).
4.2. Подання територіальним управлінням за місцезнаходженням філій, відділень кожного банку-правонаступника документів, що потрібні для:
реєстрації філії (філій) банку-правонаступника;
відкриття відділення (відділень) банку-правонаступника або його філії.
4.3. Подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, документів, що потрібні для:
реєстрації змін до статуту банку, що реорганізовується, у зв’язку із зменшенням статутного капіталу, у разі реорганізації шляхом виділення;
або виключення банку, що реорганізовується, та всіх його філій, представництв з Державного реєстру банків у разі реорганізації шляхом поділу.
Подання банком, що реорганізовується територіальним управлінням Національного банку за місцезнаходженням банку та його філій інформацію про закриття філій та інших відокремлених підрозділів банку, які закриваються як збиткові чи з інших причин.
Документи за пунктами 4.1, 4.2 (крім документів для погодження відкриття відділення), та пункту 4.3 цього плану реорганізації банку шляхом поділу (виділення) мають подаватися до відповідних територіальних управлінь Національного банку одночасно.
4.4. Після прийняття Національним банком в установленному порядку рішення про реєстрацію банку-правонаступника (реєстрації змін до статуту банку, що реорганізовується, у разі реорганізації шляхом виділення) у плані реорганізації мають передбачатися такі заходи:
а) подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку, що реорганізовується, документів для закриття кореспондентського рахунку банку, що реорганізовується (у разі реорганізації шляхом поділу);
б) подання територіальному управлінню Національного банку за місцезнаходженням банку-правонаступника документів для відкриття кореспондентського рахунку банку-правонаступника;
в) подання територіальним управлінням Національного банку за місцезнаходженням філій документів для:
закриття кореспондентських рахунків філій банку, що реорганізовується, які працювали за незалежним кореспондентським рахунком;
відкриття кореспондентських рахунків філій банку-правонаступника, які працюватимуть за незалежним кореспондентським рахунком;
г) подання територіальним управлінням Національного банку за місцезнаходженням філій документів для погодження письмового дозволу банку-правонаступника на здійснення операцій його філією;
г) передавання банку-правонаступнику з оформленням відповідних актів:
основних засобів та інших матеріальних цінностей матеріально відповідальними особами банку, що реорганізовується;
регістрів аналітичного і синтетичного обліку, з оформленням відповідних актів. Серед них обов'язково має бути книга реєстрації відкритих рахунків, річні звіти, документи, що обліковуються за позабалансовими рахунками, примірники установчих документів, банку, що реорганізовується (у разі реорганізації шляхом поділу), їх копії (у разі реорганізації шляхом виділення), а також копії ліцензій та дозволів, які відповідно до законодавства України мав (має) банк, що реорганізовується, копії платіжних документів та виписок із рахунків акціонерів про перерахування коштів до статутного капіталу банку, всі документи акціонерів, які потрібні для ведення реєстру акціонерів, установчі документи акціонерів та установчі документи їх засновників, а також інші документи постійного, довгострокового та тимчасового строків зберігання;
незакінчених справ, бланків суворої звітності, архівів та описів архівів відповідно до Переліку документів Національного банку, установ і організацій його системи, акціонерно-комерційних та комерційних банків України із зазначенням строків зберігання, затвердженого постановою Правління Національного банку від 23.12.96 № 327, та номенклатури справ банку, що реорганізовується;
ґ) повідомлення орендодавцям (якщо є майно в оренді) про припинення договору оренди та укладання (за потреби) договору про оренду з новим орендарем;
е) кадрове, організаційне та технічне забезпечення у відповідному режимі роботи банків - учасників реорганізації у системі електронних платежів у період реорганізації;
є) закриття (або переоформлення) прямих кореспондентських рахунків та їх реєстрації в територіальних управліннях Національного банку відповідно до Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України, затверджених постановою Правління Національного банку від 15.08.01 № 343 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 4 вересня 2001 р. за № 780/5971;
ж) переукладання угод з клієнтами банку, у тому числі кредитних, кореспондентських угод, угод про розрахунково-касове обслуговування, за вкладними (депозитними) операціями, інших угод та повідомлення про це клієнтів банків;
з) повідомлення відділу Державної служби охорони при МВС України про переоформлення (припинення) договору про охорону об'єкта (у разі потреби);
и) інші питання за ініціативою банку, які забезпечують проведення реорганізації.
5 План реорганізації має містити заходи з реорганізації відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (якщо один з банків-учасників реорганізації акціонерний), інших законодавчих актів України, а також може бути конкретизований банком залежно від його потреб.
Директор Генерального департаменту
банківського нагляду В.В. Пушкарьов
Заступник директора департаменту –
начальник управління методології
Департаменту методології та планування
банківського нагляду І.Ф.Романенко
Додаток 4
до Положення про порядок
реорганізації банків