Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести зміни до закон
| Вид материала | Закон |
- Верховна Рада Українипостановля є: Внести зміни до закон, 2079.47kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести зміни до таких закон, 530.88kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести зміни до таких закон, 449.74kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести наступні зміни та доповнення до деяких, 34.12kb.
- Відомості Верховної Ради України (ввр), 2006, n 7, ст. 84 ) Верховна Рада Українипостановля, 747.97kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести зміни до таких закон, 632.52kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: І. Внести зміни до кодекс, 14.84kb.
- Верховна Рада України постановляє: Внести зміни до закон, 2655.16kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести до Основ закон, 197.1kb.
- Верховна Рада України п о с т а н о в л я є : I. Внести зміни до таких закон, 208.27kb.
ПРОЕКТ
Закон УкраЇни
Про внесення змін до Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» ________________________________________
Верховна Рада України п о с т а н о в л я є:
I. Внести зміни до Закону України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» (Відомості Верховної Ради України, Відомості Верховної Ради України, 2001 р., № 21, ст. 103; 2005 р., № 48, ст. 480; 2006 р., № 13, ст. 110; 2009 р., № 16, ст. 218; 2010 р., № 38, ст. 505), виклавши його у такій редакції:
« ЗАКОН УКРАЇНИ
Про інститути спільного інвестування
(корпоративні та пайові інвестиційні фонди)
Цей Закон направлений на забезпечення залучення та ефективного розміщення фінансових ресурсів інвесторів та визначає правові та організаційні основи створення, діяльності, припинення та відповідальності суб'єктів спільного інвестування, особливості управління їх активами, встановлює вимоги до складу, структури та зберігання активів, особливості емісії, розміщення, обігу, обліку та викупу цінних паперів інститутів спільного інвестування, порядок та обсяг розкриття інформації про діяльність інститутів спільного інвестування.
Розділ I. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
Стаття 1. Завдання Закону
1. Завданням цього Закону є регулювання суспільних відносин, що виникають у сфері спільного інвестування щодо створення та діяльності суб'єктів спільного інвестування, забезпечення гарантій прав власності на цінні папери та захист прав учасників фондового ринку.
Стаття 2. Законодавство у сфері спільного інвестування
1. Відносини у сфері спільного інвестування регулюються цим Законом, іншими законами України в частині, що не суперечить нормам цього Закону, та нормативно-правовими актами з питань функціонування фондового ринку.
2. Законодавство України про акціонерні товариства не застосовується до регулювання діяльності корпоративних інвестиційних фондів.
Стаття 3. Визначення термінів
1. Терміни, що вживаються в цьому Законі, мають таке значення:
1) активи інституту спільного інвестування - сукупність майна, корпоративних та інших майнових прав і вимог, сформована за рахунок коштів спільного інвестування;
2) вартість чистих активів інституту спільного інвестування - величина, що визначається як різниця між сумою активів інституту спільного інвестування з урахуванням їх ринкової вартості і розміром зобов'язань інституту спільного інвестування;
3) викуп цінних паперів інституту спільного інвестування - сплата емітентом інвестору вартості частини чистих активів інституту спільного інвестування пропорційно кількості цінних паперів інституту спільного інвестування, що належать інвесторові, з припиненням права власності інвестора на ці цінні папери;
4) діяльність із спільного інвестування - діяльність, яка провадиться в інтересах інституту спільного інвестування та за рахунок інституту спільного інвестування шляхом вкладення коштів спільного інвестування у активи, дозволені законами України та нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія);
5) єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ) – сукупність записів про інститути спільного інвестування, яка містить інформацію, визначену нормативно-правовими актами Комісії;
6) інвестиційна декларація - документ, що визначає основні напрями та обмеження інвестиційної діяльності інституту спільного інвестування та є невід’ємною складовою частиною регламенту інституту спільного інвестування, додатком до договору про управління активами корпоративного інвестиційного фонду;
7) інвестиційний сертифікат - цінний папір, емітентом якого є компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду та який засвідчує право власності учасника ІСІ на частку в пайовому інвестиційному фонді;
8) інститут спільного інвестування (далі - ІСІ) - корпоративний інвестиційний фонд або пайовий інвестиційний фонд;
9) кошти спільного інвестування - кошти, внесені засновниками корпоративного інвестиційного фонду, залучені від учасників ІСІ, доходи від здійснення операцій з активами ІСІ, доходи, нараховані за активами ІСІ, та інші доходи від діяльності ІСІ (проценти за позиками, орендні (лізингові) платежі тощо). Кошти, внесені засновниками корпоративного інвестиційного фонду, вважаються коштами спільного інвестування після внесення такого фонду до ЄДРІСІ;
10) офіційний друкований орган - офіційне друковане видання Комісії;
11) пов'язані особи - юридичні та/або фізичні особи, взаємовідносини між якими можуть впливати на умови або економічні результати їх діяльності чи діяльності осіб, яких вони представляють і які відповідають будь-якій з наведених нижче ознак:
а) юридична особа, що здійснює контроль за іншою юридичною особою або контролюється іншою юридичною особою чи перебуває під спільним контролем з такою юридичною особою;
б) фізична особа або члени її сім'ї, які здійснюють контроль за іншою юридичною особою. Членами сім'ї фізичної особи вважаються її чоловік або дружина, прямі родичі (діти або батьки) фізичної особи, її чоловіка або дружини, а також чоловік або дружина будь-якого прямого родича фізичної особи;
в) посадова особа іншої юридичної особи, уповноважена здійснювати від її імені юридичні дії, спрямовані на встановлення, зміну або припинення правових відносин, а також члени сім'ї такої особи;
Під контролем слід розуміти:
а) володіння безпосередньо або через пов'язаних фізичних та/або юридичних осіб часткою статутного капіталу юридичної особи в розмірі не менш як 20 відсотків статутного капіталу;
б) вплив безпосередньо або через пов'язаних фізичних та/або юридичних осіб на господарську діяльність юридичної особи в результаті:
надання права, яке забезпечує вирішальний влив на формування складу, результати голосування та рішення органів управління юридичної особи;
обіймання посад керівника, заступника керівника, членів органів управління чи виконавчих органів юридичних осіб особами, які вже обіймають одну чи декілька із зазначених посад в іншій юридичній особі;
надання права на укладення договорів, які дають можливість визначати умови господарської діяльності, давати обов'язкові до виконання вказівки або здійснювати делеговані повноваження і функції органу управління юридичної особи.
Для фізичної особи загальна сума володіння часткою статутного капіталу юридичної особи (голосів в органі управління) визначається як загальна сума корпоративних прав (голосів), що належить цій фізичній особі, членам її сім'ї та юридичним особам, які контролюються цією фізичною особою або членами її сім'ї;
12) початковий статутний капітал корпоративного інвестиційного фонду - статутний капітал, сплачений в повному обсязі засновниками до його внесення до ЄДРІСІ;
13) регламент ІСІ - документ, який визначає порядок, строки, умови та особливості діяльності ІСІ;
14) розміщення цінних паперів ІСІ - відчуження цінних паперів ІСІ першим власникам шляхом укладення цивільно-правових договорів;
15) свідоцтво про внесення фонду до ЄДРІСІ - документ, що видається Комісією після реєстрації регламенту ІСІ та засвідчує внесення фонду до ЄДРІСІ;
16) цінні папери ІСІ - акції корпоративного інвестиційного фонду та інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду.
Стаття 4. Учасники ІСІ
1. Учасник ІСІ – особа, яка є власником цінних паперів ІСІ.
Зберігач активів ІСІ, депозитарій, аудитор (аудиторська фірма), оцінювач майна ІСІ та їх пов'язані особи не можуть бути учасниками ІСІ, з яким вони уклали договори про обслуговування.
Держава або територіальна громада, а також юридичні особи, частка державної або комунальної власності в яких перевищує 25%, не можуть бути учасниками ІСІ, крім випадків, передбачених цим Законом.
2. Фізична особа може бути власником цінних паперів венчурного ІСІ у разі набуття права власності на такі цінні папери, розрахункова вартість яких становить не менше ніж 1500 мінімальних заробітних плат за станом на дату придбання таких цінних паперів.
У разі продажу фізичною особою – учасником венчурного фонду частини пакету цінних паперів такого фонду та/або здійснення компанією з управління активами венчурного фонду викупу частини пакету цінних паперів такого фонду фізична особа – учасник венчурного фонду повинен залишатись власником цінних паперів такого фонду, сумарна розрахункова вартість яких становить не менше ніж 1500 мінімальних заробітних плат за станом на дату придбання таких цінних паперів.
3. Особа, яка має намір набути статус учасника ІСІ, цінні папери якого існують у бездокументарній формі, зобов‘язана відкрити рахунок у цінних паперах у зберігача цінних паперів в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України.
Учасники цивільних відносин набувають статус учасника ІСІ з моменту набуття права власності на цінні папери ІСІ відповідно до законодавства про депозитарну систему України.
Стаття 5. Вимоги до посадових осіб
1. Посадовими особами ІСІ є фізичні особи – голова та члени наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду.
2. Посадовими особами компанії з управління активами ІСІ є фізичні особи – голова та члени наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізор, корпоративний секретар, голова та члени інших органів компанії з управління активами ІСІ, якщо утворення таких органів передбачено статутом компанії з управління активами ІСІ.
3. Посадовими особами ІСІ, компанії з управління активами ІСІ не можуть бути народні депутати України, члени Кабінету Міністрів України, керівники центральних та місцевих органів виконавчої влади, органів місцевого самоврядування, військовослужбовці, посадові особи органів прокуратури, суду, служби безпеки, органів міліції, державні службовці, крім випадків, коли вони виконують функції з управління корпоративними правами держави та представляють інтереси держави або територіальної громади в наглядовій раді.
4. Особи, які мають непогашену судимість за злочини проти власності, службові чи господарські злочини, більше трьох адміністративних правопорушень на фондовому ринку, а також особи, участь яких доведена судом у справах про доведення до банкрутства, відмивання коштів злочинним шляхом, не можуть бути посадовими особами ІСІ, посадовими особами компанії з управління активами ІСІ.
Стаття 6. Реєстрація ІСІ
1. Реєстрація ІСІ здійснюється Комісією шляхом внесення ІСІ до ЄДРІСІ.
Внесення ІСІ до ЄДРІСІ здійснюється шляхом внесення відповідних записів до ЄДРІСІ та присвоєння ІСІ реєстраційного коду.
Ведення ЄДРІСІ здійснюється Комісією.
Підставою для внесення ІСІ до ЄДРІСІ є зареєстрований в установленому Комісією порядку регламент ІСІ.
2. Реєстрація регламенту або реєстрація змін до нього здійснюється протягом 30 робочих днів з дня надходження до Комісії відповідних документів, перелік та порядок складання яких встановлюється Комісією.
3. Підставою для відмови в реєстрації регламенту та внесення ІСІ до ЄДРІСІ, а також в реєстрації змін до регламенту може бути:
1) невідповідність поданих документів вимогам законодавства України;
2) відсутність будь-якого документа, подання якого передбачено законодавством;
3) наявність у поданих документах недостовірної інформації;
4) наявність у документах, які подаються на реєстрацію регламенту, внесення змін до регламенту, взаємовиключної інформації;
5) порушення порядку створення ІСІ.
4. Повідомлення про відмову в реєстрації регламенту та внесення ІСІ до ЄДРІСІ, а також про відмову в реєстрації змін до регламенту із зазначенням підстав відмови та виключним переліком зауважень надсилаються заявнику листом за підписом уповноваженої особи Комісії не пізніше 3 робочих днів після закінчення строку, визначеного цим Законом для реєстрації.
5. У разі відмови в реєстрації всі подані документи залишаються в Комісії для захисту інтересів Комісії в судах та інших органах для вирішення спірних питань.
У разі якщо заявником повністю враховані зауваження Комісії та не внесено жодних інших змін до тексту документів, Комісія не має права відмовити у реєстрації поданих документів.
6. Діяльність із спільного інвестування здійснюється після внесення ІСІ до ЄДРІСІ та отримання свідоцтва про внесення ІСІ до ЄДРІСІ.
7. Анулювання свідоцтва про внесення ІСІ до ЄДРІСІ та внесення до ЄДРІСІ відповідних записів здійснюється Комісією у встановленому нею порядку.
8. Реєстрація регламенту ІСІ та внесення його до ЄДРІСІ, а також реєстрація змін до регламенту є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлюється Кабінетом Міністрів України.
Стаття 7. Класифікація ІСІ
1. ІСІ залежно від порядку здійснення його діяльності може бути відкритого, інтервального, закритого типу.
ІСІ належить до відкритого типу, якщо він (або компанія з управління його активами) бере на себе зобов'язання здійснювати у будь-який час на вимогу інвесторів викуп цінних паперів, емітованих цим ІСІ (або компанією з управління його активами).
ІСІ належить до інтервального типу, якщо він (або компанія з управління його активами) бере на себе зобов'язання здійснювати на вимогу інвесторів викуп цінних паперів, емітованих цим ІСІ (або компанією з управління його активами) протягом обумовленого у проспекті емісії строку (інтервалу).
ІСІ належить до закритого типу, якщо він (або компанія з управління його активами) не бере на себе зобов'язань щодо викупу цінних паперів, емітованих цим ІСІ (або компанією з управління його активами) до моменту його припинення.
2. ІСІ може бути строковим або безстроковим.
Строковий ІСІ створюється на певний строк, встановлений у регламенті ІСІ, після закінчення якого зазначений ІСІ припиняється.
Строк діяльності строкового корпоративного інвестиційного фонду може бути подовжено за рішенням загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду.
Строк діяльності строкового пайового інвестиційного фонду може бути подовжено за рішенням уповноваженого органу пайового інвестиційного фонду або компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду, зазначеного у регламенті пайового інвестиційного фонду.
При подовженні строку діяльності строкового ІСІ викуп власних цінних паперів у учасників ІСІ, які не голосували за прийняття такого рішення та вимагають від ІСІ викупу його цінних паперів, є обов’язковим. Порядок обов'язкового викупу цінних паперів ІСІ встановлюється Комісією.
Строк, на який подовжується діяльність строкового ІСІ, не може перевищувати строк діяльності цього ІСІ, передбачений його регламентом. Кількість подовжень строку діяльності строкового ІСІ не обмежується.
Безстроковий ІСІ створюється на невизначений строк.
3. ІСІ відкритого та інтервального типу можуть бути тільки диверсифіковані ІСІ.
ІСІ закритого типу може бути лише строковим.
4. ІСІ може бути диверсифікованого і недиверсифікованого виду.
5. Забороняється змінювати вид, тип ІСІ та належність ІСІ до венчурних фондів.
6. ІСІ вважається диверсифікованим, якщо він одночасно відповідає таким вимогам:
1) кількість цінних паперів одного емітента в активах ІСІ не перевищує 10 відсотків загального обсягу цінних паперів відповідного випуску;
2) сумарна вартість цінних паперів, що становлять активи ІСІ в кількості, більшій, ніж 5 відсотків загального обсягу їх емісії, на момент їх придбання не перевищує 40 відсотків вартості чистих активів ІСІ;
3) кількість цінних паперів одного випуску в активах ІСІ не перевищує 10 відсотків загальної вартості активів ІСІ;
4) не менш як 80 відсотків загальної вартості активів ІСІ становлять грошові кошти, в тому числі на банківських депозитних рахунках, ощадні (депозитні) сертифікати, банківські метали, облігації підприємств та облігації місцевих позик, державні цінні папери, а також цінні папери, що допущені до торгів на фондовій біржі.
7. ІСІ, які не мають усіх ознак диверсифікованого ІСІ, є недиверсифікованими.
8. Недиверсифікований ІСІ закритого типу, який здійснює виключно приватне розміщення цінних паперів ІСІ серед юридичних осіб та фізичних осіб, є венчурним фондом.
Якщо ІСІ є венчурним, це зазначається у його назві.
9. Словосполучення «корпоративний інвестиційний фонд», «пайовий інвестиційний фонд» та похідні від них можуть використовуватися лише у назвах відповідних ІСІ, що створені відповідно до цього Закону.
Розділ ІІ. КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД
Глава 1. Загальні положення про корпоративний інвестиційний фонд
Стаття 8. Правовий статус корпоративного інвестиційного фонду
1. Корпоративний інвестиційний фонд - це ІСІ, який створюється у формі акціонерного товариства і провадить виключно діяльність із спільного інвестування.
2. Корпоративний інвестиційний фонд не відповідає за зобов'язаннями учасників ІСІ. До корпоративного інвестиційного фонду та його органів не можуть застосовуватися будь-які санкції, що обмежують їх права, у разі вчинення учасниками ІСІ протиправних дій.
Учасники ІСІ не відповідають за зобов'язаннями корпоративного інвестиційного фонду і несуть ризик збитків, пов'язаних з діяльністю корпоративного інвестиційного фонду, тільки в межах належних їм акцій корпоративного інвестиційного фонду. До учасників ІСІ не можуть застосовуватися будь-які санкції, що обмежують їх права, у разі вчинення протиправних дій корпоративним інвестиційним фондом або іншими учасниками ІСІ.
Корпоративний інвестиційний фонд не відповідає за зобов'язаннями держави або територіальної громади, а держава або територіальна громада не відповідає за зобов'язаннями корпоративного інвестиційного фонду.
3. Корпоративний інвестиційний фонд може бути створений виключно шляхом заснування. Створення корпоративного інвестиційного фонду іншими шляхами забороняється. Виділ з корпоративного інвестиційного фонду іншої юридичної особи забороняється.
4. Корпоративний інвестиційний фонд як юридична особа вважається створеним і набуває прав юридичної особи з дати його державної реєстрації в установленому законодавством порядку.
Корпоративний інвестиційний фонд набуває статусу ІСІ з дати внесення такого корпоративного інвестиційного фонду до ЄДРІСІ.
В період між реєстрацією в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців та внесенням до ЄДРІСІ корпоративний інвестиційний фонд не має права здійснювати будь-які дії, крім тих, що спрямовані на його внесення до ЄДРІСІ.
Стаття 9. Корпоративний інвестиційний фонд з одним учасником ІСІ
1. Корпоративний інвестиційний фонд може бути створений однією особою чи може складатися з однієї особи у разі придбання одним учасником ІСІ усіх акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Стаття 10. Заснування корпоративного інвестиційного фонду
1. Засновник корпоративного інвестиційного фонду – особа (особи), які приймають рішення про створення корпоративного інвестиційного фонду.
Засновниками корпоративного інвестиційного фонду можуть бути одна або більше осіб.
Корпоративний інвестиційний фонд не може бути заснований юридичними особами, у статутному капіталі яких частка держави або територіальної громади перевищує 25 відсотків.
2. Засновниками корпоративного інвестиційного фонду укладається засновницький договір, у якому визначаються порядок провадження спільної діяльності щодо створення корпоративного інвестиційного фонду, кількість акцій корпоративного інвестиційного фонду, що підлягають придбанню кожним засновником, номінальна вартість акцій корпоративного інвестиційного фонду, строк і форма оплати вартості акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Засновницький договір не є установчим документом корпоративного інвестиційного фонду і діє до дати реєстрації корпоративного інвестиційного фонду як юридичної особи.
Засновницький договір укладається в письмовій формі. У разі заснування корпоративного інвестиційного фонду однією особою така особа складає засновницький акт. 3. При заснуванні корпоративного інвестиційного фонду акції корпоративного інвестиційного фонду підлягають приватному розміщенню.
До моменту державної реєстрації корпоративного інвестиційного фонду та його статуту в органах державної реєстрації засновниками корпоративного інвестиційного фонду повинно бути сплачено 100 відсотків розміру початкового статутного капіталу.
Оплата вартості акцій корпоративного інвестиційного фонду здійснюється виключно грошовими коштами.
4. Створення корпоративного інвестиційного фонду здійснюється за такими етапами:
1) прийняття зборами засновників рішення про створення корпоративного інвестиційного фонду, затвердження проекту статуту корпоративного інвестиційного фонду та про приватне розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду;
2) подання до Комісії заяви та всіх необхідних документів на погодження проекту статуту корпоративного інвестиційного фонду та реєстрацію випуску акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду;
3) реєстрація Комісією випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, погодження проекту статуту корпоративного інвестиційного фонду та видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;
4) присвоєння акціям корпоративного інвестиційного фонду міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів;
5) укладення з депозитарієм цінних паперів договору про обслуговування емісії акцій корпоративного інвестиційного фонду та оформлення глобального сертифіката;
6) приватне розміщення акцій серед засновників корпоративного інвестиційного фонду;
7) оплата повної номінальної вартості акцій корпоративного інвестиційного фонду, з метою формування початкового статутного капіталу;
8) затвердження установчими зборами корпоративного інвестиційного фонду результатів приватного розміщення акцій серед засновників корпоративного інвестиційного фонду, затвердження статуту, обрання членів наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду, затвердження проектів договорів з компанією з управління активами та зберігачем активів ІСІ;
9) реєстрація корпоративного інвестиційного фонду та його статуту в органах державної реєстрації;
10) укладення договорів з компанією з управління активами та зберігачем активів ІСІ;
11) подання до Комісії всіх необхідних документів на реєстрацію звіту про результати приватного розміщення акцій серед засновників корпоративного інвестиційного фонду, регламенту корпоративного інвестиційного фонду та внесення корпоративного інвестиційного фонду до ЄДРІСІ;
12) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, зареєстрованого регламенту, свідоцтва про внесення до ЄДРІСІ та зареєстрованого звіту про результати приватного розміщення акцій серед засновників корпоративного інвестиційного фонду.
5. Дії, що порушують етапи створення корпоративного інвестиційного фонду є підставою для відмови Комісії у видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, реєстрації регламенту корпоративного інвестиційного фонду та звіту про результати розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду.
У разі отримання відмови Комісії у видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, реєстрації регламенту корпоративного інвестиційного фонду та звіту про результати розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду, усі залучені корпоративним інвестиційним фондом кошти мають бути повернені учасникам ІСІ протягом 30 робочих днів з моменту отримання такої відмови.
6. Реєстрація звіту про результати приватного розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду та реєстрація регламенту здійснюється протягом 30 робочих днів з дня надходження до Комісії відповідних документів, перелік яких встановлюється Комісією.
Стаття 11. Установчі збори корпоративного інвестиційного фонду
1. Установчі збори корпоративного інвестиційного фонду мають бути проведені протягом трьох місяців з дати повної оплати засновниками акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Кількість голосів засновників на установчих зборах корпоративного інвестиційного фонду визначається кількістю акцій корпоративного інвестиційного фонду, які придбані цим засновником.
2. На установчих зборах корпоративного інвестиційного фонду вирішуються питання про:
1) створення корпоративного інвестиційного фонду;
2) затвердження статуту корпоративного інвестиційного фонду;
3) створення наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду та обрання її членів;
4) уповноваження представника (представників) на здійснення дій, пов’язаних зі створенням корпоративного інвестиційного фонду;
5) затвердження результатів приватного розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду серед засновників;
6) затвердження проектів договорів з компанією з управління активами та зберігачем активів ІСІ;
7) вчинення інших дій, необхідних для створення корпоративного інвестиційного фонду.
3. Рішення з питань, зазначених у пунктах 1 та 2 частини другої цієї статті, вважаються прийнятими, якщо за них проголосували всі засновники корпоративного інвестиційного фонду.
Рішення з інших питань приймаються простою більшістю голосів засновників корпоративного інвестиційного фонду.
4. У разі придбання всіх акцій корпоративного інвестиційного фонду однією особою рішення, зазначені в частині другій цієї статті, приймаються цією особою одноосібно і оформлюються рішенням про створення корпоративного інвестиційного фонду. Якщо власником всіх акцій корпоративного інвестиційного фонду є фізична особа, її підпис на рішенні про створення корпоративного інвестиційного фонду підлягає нотаріальному засвідченню.
5. Незатвердження установчими зборами статуту та результатів розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду вважається відмовою від створення корпоративного інвестиційного фонду та є підставою для повернення засновникам коштів, внесених в рахунок оплати акцій корпоративного інвестиційного фонду. Повернення коштів здійснюється протягом 30 робочих днів з дати проведення установчих зборів, на яких не прийнято рішення про затвердження статуту та результатів розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду.
Стаття 12. Статут корпоративного інвестиційного фонду
1. Установчим документом корпоративного інвестиційного фонду є його статут.
2. Статут корпоративного інвестиційного фонду повинен містити відомості про:
1) повне найменування корпоративного інвестиційного фонду українською мовою;
2) тип корпоративного інвестиційного фонду (відкритий, інтервальний чи закритий);
3) вид корпоративного інвестиційного фонду (диверсифікований, недиверсифікований);
4) спільне інвестування як виключну діяльність корпоративного інвестиційного фонду;
5) обмеження щодо діяльності відповідно до цього Закону;
6) строк діяльності корпоративного інвестиційного фонду;
7) розмір статутного капіталу;
8) номінальну вартість і загальну кількість акцій корпоративного інвестиційного фонду;
9) порядок повідомлення учасників ІСІ про виплату дивідендів, крім випадків, коли статутом передбачено, що виплата дивідендів не здійснюється;
10) порядок скликання та проведення загальних зборів;
11) компетенцію та порядок прийняття рішень загальних зборів;
12) спосіб повідомлення учасників ІСІ про зміни у порядку денному загальних зборів;
13) кількісний склад, компетенцію та порядок прийняття рішень наглядової ради;
14) порядок внесення змін до статуту;
15) порядок припинення корпоративного інвестиційного фонду.
3. Статутом корпоративного інвестиційного фонду не може бути передбачено надання його засновникам додаткових прав чи повноважень відносно інших учасників ІСІ.
4. Статут корпоративного інвестиційного фонду може містити й інші положення, що не суперечать законодавству.
5. Зміни до статуту корпоративного інвестиційного фонду вносяться в установленому законодавством порядку з обов'язковим повідомленням Комісії протягом 5 робочих днів з дня державної реєстрації таких змін у встановленому Комісією порядку.
6. У статуті корпоративного інвестиційного фонду в його назві обов'язково зазначаються слова «корпоративний інвестиційний фонд», тип, вид фонду та належність його до венчурного фонду.
Стаття 13. Регламент корпоративного інвестиційного фонду
1. Протягом шести місяців з дня державної реєстрації корпоративного інвестиційного фонду як юридичної особи, корпоративний інвестиційний фонд зобов'язаний зареєструвати регламент.
2. Регламент корпоративного інвестиційного фонду повинен містити відомості про:
1) повне найменування корпоративного інвестиційного фонду;
2) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;
3) місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду;
4) дату та номер свідоцтва про державну реєстрацію корпоративного інвестиційного фонду та найменування органу, що здійснив таку реєстрацію;
5) строк діяльності корпоративного інвестиційного фонду;
6) умови, за яких може бути проведена заміна компанії з управління активами, зберігача активів ІСІ, та порядок такої заміни із зазначенням дій, спрямованих на захист прав учасників ІСІ;
7) порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) акцій корпоративного інвестиційного фонду;
8) порядок визначення розміру винагороди компанії з управління активами та покриття витрат, пов'язаних із діяльністю корпоративного інвестиційного фонду, що відшкодовуються за рахунок його активів;
9) порядок виплати дивідендів (для закритого корпоративного інвестиційного фонду, якщо можливість їх виплати передбачена статутом такого корпоративного інвестиційного фонду);
10) порядок та строки викупу корпоративним інвестиційним фондом своїх акцій;
11) інвестиційну декларацію;
12) мінімальну вартість договорів (правочинів) щодо активів корпоративного інвестиційного фонду, укладених компанією з управління активами, які підлягають затвердженню наглядовою радою.
Регламент корпоративного інвестиційного фонду може містити інші відомості, які не суперечать вимогам законодавства.
3. Регламент корпоративного інвестиційного фонду та зміни до нього затверджуються наглядовою радою корпоративного інвестиційного фонду та підлягають реєстрації в Комісії.
Стаття 14. Статутний капітал корпоративного інвестиційного фонду
1. Мінімальний розмір статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду становить 1250 мінімальних заробітних плат виходячи із ставки мінімальної заробітної плати, що діє на момент реєстрації статуту (змін до статуту) корпоративного інвестиційного фонду.
2. Порядок збільшення (зменшення) статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду встановлюється Комісією.
Стаття 15. Порядок здійснення діяльності корпоративного інвестиційного фонду
1. Управління активами корпоративного інвестиційного фонду на підставі відповідного договору здійснює компанія з управління активами.
Зберігання активів корпоративного інвестиційного фонду на підставі відповідного договору здійснює зберігач активів ІСІ.
2. Договір між корпоративним інвестиційним фондом і компанією з управління активами про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, між корпоративним інвестиційним фондом і зберігачем активів ІСІ укладається на строк не більш як три роки, і його дія може бути продовжена тільки за рішенням наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду або загальних зборів учасників ІСІ.
3. Корпоративний інвестиційний фонд не має права:
1) здійснювати емісію цінних паперів, крім акцій корпоративного інвестиційного фонду;
2) надавати активи під заставу в інтересах третіх осіб;
3) розміщувати акції корпоративного інвестиційного фонду за ціною, нижчою від вартості чистих активів корпоративного інвестиційного фонду в розрахунку на одну акцію, що перебуває в обігу;
4) відмовитися від викупу власних акцій корпоративного інвестиційного фонду з підстав, не зазначених у цьому Законі або у нормативно-правових актах Комісії;
5) створювати будь-які спеціальні або резервні фонди.
Стаття 16. Органи корпоративного інвестиційного фонду
1. Органами корпоративного інвестиційного фонду є загальні збори та наглядова рада.
Утворення інших органів корпоративного інвестиційного фонду, не передбачених цим Законом, забороняється.