Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести зміни до закон
| Вид материала | Закон |
- Верховна Рада Українипостановля є: Внести зміни до закон, 2079.47kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести зміни до таких закон, 530.88kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести зміни до таких закон, 449.74kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести наступні зміни та доповнення до деяких, 34.12kb.
- Відомості Верховної Ради України (ввр), 2006, n 7, ст. 84 ) Верховна Рада Українипостановля, 747.97kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести зміни до таких закон, 632.52kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: І. Внести зміни до кодекс, 14.84kb.
- Верховна Рада України постановляє: Внести зміни до закон, 2655.16kb.
- Верховна Рада Українипостановля є: I. Внести до Основ закон, 197.1kb.
- Верховна Рада України п о с т а н о в л я є : I. Внести зміни до таких закон, 208.27kb.
Стаття 69. Компанія з управління активами
1. Компанія з управління активами - юридична особа, яка здійснює професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів на підставі ліцензії, що видається Комісією.
2. Управління активами ІСІ здійснює компанія з управління активами. Компанією з управління активами є господарське товариство у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю, що створюється відповідно до законодавства України.
Розмір статутного капіталу компанії з управління активами має становити не менш як 7 мільйонів гривень.
В компанії з управління активами створюється резервний фонд у розмірі, визначеному установчими документами, але не меншому як 25 відсотків статутного капіталу компанії з управління активами. Розмір щорічних відрахувань до резервного фонду визначається установчими документами компанії з управління активами, але не може бути меншим 5 відсотків суми чистого прибутку. Кошти резервного капіталу розміщуються в порядку, визначеному Комісією.
3. Частка держави в статутному капіталі компанії з управління активами не може перевищувати 10 відсотків.
4. Поєднання діяльності з управління активами з іншими видами професійної діяльності на фондовому ринку забороняється, крім випадків, передбачених законом.
Компанія з управління активами може здійснювати діяльність з управління іпотечним покриттям.
Компанія з управління активами бере участь в управлінні діяльністю емітента, корпоративні права якого перебувають в активах фонду, активами якого ця компанія управляє.
5. Компанія з управління активами може одночасно здійснювати управління активами кількох ІСІ.
6. У відносинах з третіми особами компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду повинна діяти від імені та в інтересах корпоративного інвестиційного фонду на підставі договору про управління активами.
У відносинах з третіми особами компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду повинна діяти від власного імені та в інтересах пайового інвестиційного фонду.
Стаття 70. Обмеження діяльності компанії з управління активами
1. Діяльність компанії з управління активами може бути обмежена у випадках, передбачених законом.
2. Компанія з управління активами під час провадження діяльності з управління активами ІСІ не має права:
1) набувати за рахунок активів ІСІ майно та цінні папери тих видів, що не передбачені інвестиційною декларацією ІСІ;
2) укладати договори, що порушують або наслідком яких є порушення норм законодавства, зокрема вимог нормативно-правових актів Комісії;
3) здійснювати за власні кошти операції з активами ІСІ, якими вона управляє;
4) безоплатно відчужувати активи ІСІ;
5) брати позику або кредит, що підлягає поверненню за рахунок активів ІСІ, в обсязі більш як 10 відсотків вартості чистих активів ІСІ на строк понад три місяці з метою, іншою, ніж використання цих коштів для викупу цінних паперів ІСІ;
6) надавати позику за рахунок активів ІСІ;
7) використовувати активи ІСІ для забезпечення виконання зобов'язань, стороною в яких не є такий ІСІ;
8) придбавати за рахунок активів ІСІ векселі, похідні цінні папери, деривативи, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами Комісії;
9) розміщувати цінні папери інших емітентів, крім цінних паперів ІСІ, активами яких вона управляє;
10) укладати договори купівлі-продажу з пов'язаними особами такої компанії, крім договорів з торговцями цінними паперами щодо розміщення та викупу цінних паперів ІСІ;
11) укладати договори позики (процентні та безпроцентні) з пов'язаними особами такої компанії;
12) продавати цінні папери ІСІ зберігачу активів ІСІ, депозитарію, реєстратору, оцінювачу майна ІСІ та аудитору (аудиторській фірмі) цього ІСІ, а також органам державної влади та органам місцевого самоврядування;
13) відчужувати нерухоме майно, що становить активи відповідного ІСІ, до активів самої компанії;
14) укладати від імені ІСІ договори, які за своїм характером можуть бути укладені лише від імені компанії з управління активами;
15) укладати від імені ІСІ договори, які за своїм характером можуть бути укладені лише ним особисто;
16) відчужувати майно, яке належить компанії, до активів ІСІ;
17) відчужувати майно, яке становить активи ІСІ, на користь іншого ІСІ, яким вона управляє;
18) надавати кредити за рахунок активів ІСІ.
Обмеження діяльності компанії з управління активами, передбачені пунктами 3, 6, 8, 10, 11 і 13 цієї частини, не поширюються на діяльність компанії з управління активами венчурного фонду.
Стаття 71. Винагорода компанії з управління активами
1. Винагорода компанії з управління активами (крім компанії з управління активами венчурного фонду) встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ.
Винагорода компанії з управління активами венчурного фонду встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ та (або) приросту вартості чистих активів ІСІ.
2. Максимальний розмір винагороди компанії з управління активами (в тому числі премії), порядок її нарахування та сплати встановлюються Комісією. Винагорода компанії з управління активами виплачується грошовими коштами.
3. Положення про склад та розмір витрат, що пов'язані з виконанням компанією з управління активами своїх функцій та відшкодовуються за рахунок активів ІСІ, затверджується Комісією.
Стаття 72. Ліцензування діяльності компанії з управління активами
1. Діяльність з управління активами ІСІ провадиться компанією з управління активами на підставі ліцензії, що видається Комісією в порядку, встановленому законодавством, за поданням відповідної саморегулівної організації на фондовому ринку, яка об'єднує компанії з управління активами інституційних інвесторів.
2. Саморегулівна організація, яка об'єднує компанії з управління активами, має право одержувати звітність, складену в порядку, встановленому Комісією, з метою її контролю, узагальнення та аналізу.
3. Комісія має право прийняти рішення про анулювання ліцензії компанії з управління активами з підстав, встановлених законодавством, а також у разі:
1) провадження компанією з управління активами іншої діяльності, ніж діяльність з управління активами інституційних інвесторів, крім випадків, передбачених законом;
2) неодноразового або грубого порушення цього Закону чи нормативно-правових актів Комісії, що заподіяло шкоду учасникам ІСІ, якщо ця шкода доведена судом;
3) непровадження компанією з управління активами діяльності з управління активами ІСІ протягом двох років.
4. Анулювання ліцензії компанії з управління активами є підставою для ліквідації пайового інвестиційного фонду.
5. Анулювання ліцензії може бути оскаржено компанією з управління активами в судовому порядку.
Стаття 73. Відповідальність компанії з управління активами
1. Компанія з управління активами несе майнову відповідальність за порушення вимог законодавства, регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ, інвестиційної декларації, договору про управління активами корпоративного інвестиційного фонду.
2. Підстави для використання коштів резервного фонду компанії з управління активами встановлюються нормативно-правовими актами Комісії.
3. Якщо компанія з управління активами перевищить свої повноваження або укладе договір не від імені корпоративного інвестиційного фонду, то вона несе відповідальність за зобов'язаннями, які виникають внаслідок виконання таких договорів, лише майном, що належить їй на праві власності, якщо інше не встановлено законом.
4. У разі визнання компанії з управління активами банкрутом активи ІСІ не включаються до ліквідаційної маси компанії з управління активами.
Глава 2. Зберігання активів ІСІ
Стаття 74. Зберігач активів ІСІ
1. Активи ІСІ у формі цінних паперів, які обслуговуються депозитарною системою України, мають обліковуватись на рахунку у цінних паперах у зберігача. Надання послуг щодо зберігання цінних паперів ІСІ та обліку прав власності на них, а також обслуговування операцій ІСІ здійснюються відповідно до законодавства.
2. Зберігачем активів ІСІ є банк, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану в установленому Комісією порядку.
3. Зберігачем активів ІСІ не можуть бути пов’язані особи компанії з управління активами, аудитора (аудиторської фірми), оцінювача майна ІСІ, депозитарію, реєстратора.
4. Кожен ІСІ повинен мати тільки одного зберігача активів ІСІ.
Стаття 75. Діяльність зберігача активів ІСІ
1. Зберігач активів ІСІ провадить діяльність відповідно до законодавства, на підставі статуту та договору про обслуговування ІСІ, укладеного з корпоративним інвестиційним фондом або з компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду. Вимоги до договору про обслуговування ІСІ затверджуються Комісією.
2. Посадові особи ІСІ та компанії з управління активами не можуть бути посадовими особами зберігача, з яким укладено договір про обслуговування ІСІ.
3. Зберігачу активів ІСІ забороняється використовувати активи ІСІ для здійснення власних операцій.
4. Зберігач активів ІСІ зобов'язаний здійснювати обслуговування ІСІ з дотриманням регламенту та проспекту емісії цінних паперів ІСІ. З цією метою зберігач активів ІСІ у порядку, встановленому договором з корпоративним інвестиційним фондом або з компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду, здійснює контроль за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству.
Зберігач активів ІСІ повинен виконувати розпорядження компанії з управління активами, якщо вони не суперечать законодавству, договору про обслуговування активів ІСІ, регламенту ІСІ та/або проспекту емісії цінних паперів ІСІ.
5. Зберігач активів ІСІ має здійснювати контроль та нагляд за дотриманням вимог законодавства та регламенту ІСІ компанією з управління активами при розрахунку вартості чистих активів ІСІ, розміщенні та викупі цінних паперів ІСІ, використанні прибутків, отриманих на активи ІСІ. Для цього зберігач активів ІСІ зобов'язаний один раз на квартал перевіряти правильність розрахунків вартості чистих активів ІСІ, виконаних компанією з управління активами.
6. Про результати перевірки зберігач активів ІСІ надає інформацію наглядовій раді корпоративного інвестиційного фонду або компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду в порядку, встановленому договором про обслуговування ІСІ.
7. Зберігач інформує Комісію про будь-які дії компанії з управління активами, що не відповідають проспекту емісії цінних паперів ІСІ або порушують регламент ІСІ, закон чи нормативно-правові акти Комісії. Зберігач зобов'язаний подати цю інформацію протягом одного дня після виявлення порушення.
У разі невиконання цих вимог зберігач активів ІСІ несе відповідальність за збитки, завдані учасникам ІСІ, відповідно до договору та закону.
8. Зберігач активів ІСІ несе відповідальність за неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації наглядовій раді корпоративного інвестиційного фонду, компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду відповідно до договору, а до Комісії - відповідно до закону.
9. Зберігач активів ІСІ зобов'язаний вимагати скликання позачергових зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду у випадках, передбачених цим Законом.
10. Зберігач активів ІСІ здійснює виконання своїх обов'язків до моменту передачі всіх документів іншому зберігачу активів ІСІ.
Стаття 76. Обслуговування грошових коштів ІСІ
1. Грошові кошти корпоративного інвестиційного фонду зараховуються на його рахунок у банку.
2. Грошові кошти пайового інвестиційного фонду зараховуються на окремий рахунок компанії з управління активами у банку окремо від власних коштів компанії з управління активами, коштів інших пайових інвестиційних фондів.
3. Банк зобов'язаний зараховувати грошові кошти, що надходять на рахунок корпоративного інвестиційного фонду або компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду, зберігати їх та перераховувати (видавати) згідно з вимогами законодавства України.
Банк, який виконує функцію зберігача активів ІСІ, може здійснювати операції з поточного обслуговування рахунків фонду та збереження активів фонду у грошовій формі.
4. Зберігач активів ІСІ повинен надавати компанії з управління активами згоду (або мотивовану письмову відмову) на списання коштів з грошових рахунків корпоративного інвестиційного фонду або компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду не пізніше наступного робочого дня з дати надання зберігачу відповідних платіжних документів.
Стаття 77. Відповідальність зберігача активів ІСІ
1. Зберігач активів ІСІ не несе відповідальності за зобов'язаннями ІСІ, а ІСІ не несе відповідальності за зобов'язаннями зберігача активів ІСІ. Відповідальність зберігача активів ІСІ щодо ІСІ, який він обслуговує, визначається умовами договору про обслуговування ІСІ та цим Законом.
2. Зберігач активів ІСІ несе майнову відповідальність за збитки, що були завдані ІСІ та/або компанії з управління активами діями (бездіяльністю) зберігача активів ІСІ згідно з законом.
Глава 3. Інші суб’єкти, які обслуговують ІСІ
Стаття 78. Оцінювач майна ІСІ
1. Оцінювач майна ІСІ - це суб'єкт оціночної діяльності - суб'єкт господарювання, який здійснює оцінку нерухомого майна під час його придбання або відчуження в порядку, встановленому законодавством про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність.
2. Винагорода оцінювачу майна ІСІ виплачується за рахунок активів ІСІ в порядку, встановленому нормативно-правовими актами Комісії та відповідно до договору про оцінку майна ІСІ.
3. Оцінювач майна ІСІ проводить його оцінку відповідно до договору, що укладається між ним та компанією з управління активами. Вимоги до договору про надання послуг з оцінки вартості нерухомого майна ІСІ затверджуються Комісією.
4. Оцінювачем майна ІСІ не може бути:
1) компанія з управління активами та її пов'язані особи;
2) зберігач активів ІСІ, аудитор (аудиторська фірма), які обслуговують такий ІСІ, та їх пов'язані особи;
3) корпоративний інвестиційний фонд та його пов'язані особи.
Стаття 79. Аудиторська перевірка ІСІ
1. З метою перевірки і підтвердження правильності річної фінансової звітності компанія з управління активами повинна щорічно залучати аудитора (аудиторську фірму) для встановлення відповідності зазначеної звітності результатам своєї діяльності.
2. Аудитор (аудиторська фірма) не може бути пов'язаною особою компанії з управління активами.
3. Аудит результатів діяльності компанії з управління активами з активами відповідного ІСІ здійснюється відповідно до вимог, встановлених Законом України «Про аудиторську діяльність».
4. Винагорода аудитору (аудиторській фірмі) виплачується за рахунок активів ІСІ в порядку, встановленому нормативно-правовими актами Комісії.
Стаття 80. Вимоги до договорів
1. Істотними умовами договорів з особами, які обслуговують ІСІ, є:
1) повна назва та місцезнаходження сторін;
2) предмет договору;
3) права і обов'язки сторін;
4) застереження щодо конфіденційності;
5) порядок надання звітності та інформації з дотриманням вимог цього Закону;
6) відповідальність сторін за невиконання або неналежне виконання умов договору та порушення конфіденційності;
7) строк дії договору;
8) розмір винагороди;
9) порядок зміни умов договору;
10) умови дострокового припинення договору.
2. Крім зазначених істотних умов, договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ повинні містити умови договору про відкриття рахунку у цінних паперах згідно з вимогами законодавства про депозитарну систему України.
3. Договір може містити за згодою сторін й інші умови, які не суперечать законодавству.
4. У договорі із зберігачем активів ІСІ повинні бути зазначені особи, визначені зберігачем відповідальними за виконання договору.
5. Договір не може обмежувати обов'язків зберігача активів ІСІ, встановлених цим Законом та законодавством про депозитарну систему України.
6. Інші вимоги до договорів з особами, які обслуговують ІСІ, встановлюються Комісією.
Розділ VІІІ. РОЗКРИТТЯ ІНФОРМАЦІЇ ПРО ДІЯЛЬНІСТЬ ІСІ
Стаття 81. Порядок розкриття інформації ІСІ
1. Інформація про ІСІ розкривається у встановленому законодавством порядку шляхом:
1) розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів (при публічному розміщенні цінних паперів ІСІ);
2) розміщення на власному веб-сайті компанії з управління активами в мережі Інтернет (при публічному розміщенні цінних паперів ІСІ);
3) надання безпосередньо учасникам ІСІ (при приватному розміщенні цінних паперів ІСІ);
4) подання інформації до Комісії;
5) подання інформації до саморегулівної організації, яка об‘єднує компанії з управління активами.
Строки, порядок та форми розкриття інформації про ІСІ встановлюються Комісією.
2. Річний звіт щодо діяльності ІСІ подається компанією з управління активами до Комісії не пізніше 30 квітня року, що настає за звітним, в порядку, встановленому Комісією.
Річний звіт, обов‘язковий до оприлюднення, повинен містити таку інформацію:
1) розрахунок вартості чистих активів ІСІ;
2) баланс та звіт про фінансові результати ІСІ.
3. Обов’язкова до оприлюднення інформація (річний звіт) щодо діяльності ІСІ з публічним розміщенням цінних паперів ІСІ розкривається не пізніше 30 квітня року, що настає за звітним, в порядку, встановленому Комісією.
Компанія з управління активами надає учасникам ІСІ з приватним розміщенням цінних паперів ІСІ річний звіт щодо діяльності такого ІСІ в порядку, встановленому регламентом ІСІ.
4. Інформація, яка є обов’язковою для оприлюднення відповідно до цього Закону, не є конфіденційною. Розкриття інформації, передбаченою цією статтею, здійснюється компанією з управління активами за рахунок коштів ІСІ.
5. Компанія з управління активами та торговець цінними паперами, який надає послуги з розміщення та викупу цінних паперів ІСІ, повинні забезпечити вільний доступ учасників ІСІ до інформації, що міститься у проспекті емісії цінних паперів ІСІ, регламенті ІСІ та змінах до них.
Стаття 82. Веб-сайт компанії з управління активами в мережі Інтернет
1. На веб-сайті компанії з управління активами в мережі Інтернет розміщується інформація, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства, а також згідно вимог та норм внутрішніх документів компанії з управління активами, проспекту емісії цінних паперів ІСІ, регламенту ІСІ.
2. Компанія з управління активами, яка здійснює управління активами ІСІ, зобов’язана забезпечити розкриття на власному веб-сайті в мережі Інтернет наступну інформацію:
1) інформацію щодо наявності ліцензії на здійснення діяльності з управління активами із зазначенням серії та номера ліцензії, дати її видачі;
2) контактні дані (адреса, телефон, факс, e-mail);
3) перелік ІСІ, активи яких перебувають в управлінні компанії з управління активами;
4) інформацію щодо вартості чистих активів ІСІ, ціни розміщення та викупу цінних паперів ІСІ, активи яких перебувають в управлінні компанії з управління активами:
щоденно - для ІСІ відкритого типу;
щоденно в період інтервалу – для ІСІ інтервального типу.
3. Компанія з управління активами, яка здійснює управління активами корпоративного інвестиційного фонду, зобов’язана забезпечити розкриття на власному веб-сайті в мережі Інтернет інформацію, передбачену частиною другою цієї статті, а також зміст наступних документів:
1) статут корпоративного інвестиційного фонду, зміни до статуту корпоративного інвестиційного фонду (при публічному розміщенні цінних паперів корпоративного інвестиційного фонду);
2) свідоцтво про державну реєстрацію корпоративного інвестиційного фонду;
3) регламент, зміни до регламенту корпоративного інвестиційного фонду (при публічному розміщенні цінних паперів корпоративного інвестиційного фонду);
4) свідоцтво про внесення корпоративного інвестиційного фонду до ЄДРІСІ;
5) висновки аудитора (аудиторської фірми) корпоративного інвестиційного фонду (при публічному розміщенні цінних паперів корпоративного інвестиційного фонду);
6) розрахунок вартості чистих активів корпоративного інвестиційного фонду (при публічному розміщенні цінних паперів корпоративного інвестиційного фонду);
7) проспект емісії, зміни до проспекту емісії (при публічному розміщенні цінних паперів корпоративного інвестиційного фонду);
8) свідоцтво про державну реєстрацію випуску цінних паперів корпоративного інвестиційного фонду;
9) перелік осіб, які обслуговують корпоративний інвестиційний фонд;
10) свідоцтво про внесення корпоративного інвестиційного фонду до реєстру фінансових установ.
4. Компанія з управління активами, яка здійснює управління активами пайового інвестиційного фонду, зобов’язана забезпечити розкриття на власному веб-сайті в мережі Інтернет інформацію, передбачену частиною другою цієї статті, а також зміст наступних документів:
1) регламент, зміни до регламенту пайового інвестиційного фонду (при публічному розміщенні цінних паперів пайового інвестиційного фонду);
2) свідоцтво про внесення пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ;
3) висновки аудитора (аудиторської фірми) пайового інвестиційного фонду (при публічному розміщенні цінних паперів пайового інвестиційного фонду);
4) розрахунок вартості чистих активів пайового інвестиційного фонду (при публічному розміщенні цінних паперів пайового інвестиційного фонду);
5) проспект емісії, зміни до проспекту емісії (при публічному розміщенні цінних паперів пайового інвестиційного фонду);
6) свідоцтво про державну реєстрацію випуску цінних паперів пайового інвестиційного фонду;
7) перелік осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд.