Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг за 1 квартал 2010 года по Южному федеральному округу и Северо-Кавказскому федеральному округу
| Вид материала | Документы |
- Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг за 2 квартал 2010 года по Южному, 495.21kb.
- Мероприятия за 1 квартал 2011 года по Южному федеральному округу и Северо-Кавказскому, 113kb.
- Отчет о результатах контрольно-надзорной деятельности Департамента Росприроднадзора, 185.67kb.
- Информация по Северо-Кавказскому федеральному округу, 62.6kb.
- Доклад Челябинского филиала фбу "тфги по Уральскому федеральному округу", 124.5kb.
- Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг за 4 квартал 2011 года Юга России, 823.35kb.
- Годовой план работы Межрегионального территориального управления технологического, 1963.31kb.
- Информационная услуга, 3491.3kb.
- Инструкция по организации учебного процесса в центре профессиональной подготовки территориального, 515.25kb.
- Кавказскому Федеральному Округу «Созвездие Кавказа» 29 июня 2011 г., Твк «Кавказ»,, 435.73kb.
В 1 квартале 2010 года Минюст РФ зарегистрировал приказ ФСФР России от 26.01.2010 N 10-3/пз-н «О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам».
Приказом вносятся следующие изменения в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности, утвержденный приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н:
-исключены нормы, предусматривающие сокращение сроков рассмотрения документов и принятия решения о выдаче лицензии или о переоформлении бланков лицензий при наличии ходатайства саморегулируемой организации;
-установлены меры, принимаемые ФСФР России к возврату бланков аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг.
-закреплены лицензионные требования, связанные с установлением обязанности для профессиональных участников уведомлять ФСФР России о смене единоличного исполнительного органа и контролера.
Также приказом внесены изменения в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 09.10.2007 № 07-102/пз-н.
К юрисдикции РО ФСФР России в ЮФО отнесено 38 организаций, имеющих лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе: 34 брокерских лицензий; 35 дилерских лицензий; 19 лицензий ФСФР России на деятельность по управлению ЦБ; 22 депозитарных лицензий.
В 1 квартале текущего года вступил в силу приказ ФСФР России от 19.11.2009 № 09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг», в соответствии с которым профессиональные участники будут представлять отчетность исключительно в территориальные органы ФСФР России, соответствующие месту нахождения профессиональных участников.
Также приказом установлена ответственность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и контролера профессионального участника за достоверность, полноту и сроки представления отчетности.
Структура профессиональных участников рынка ценных бумаг в разрезе субъектов РФ
| Субъект Федерации | ВСЕГО | В том числе | |||
| С лицензией ФСФР на брокерскую деятельность | С лицензией ФСФР на дилерскую деятельность | С лицензией ФСФР на деятельность по управлению ЦБ | С лицензией ФСФР на депозитарную деятельность | ||
| Республика Дагестан | 4 | 3 | 4 | 1 | 3 |
| Республика Ингушетия | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| Кабардино-Балкарская Республика | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| Республика Калмыкия | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| Карачаево-Черкесская Республика | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 |
| Республика Северная Осетия – Алания | 1 | 1 | 1 | 0 | 0 |
| Чеченская Республика | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| Ставропольский край | 4 | 4 | 4 | 2 | 1 |
| Астраханская область | 1 | 1 | 1 | 0 | 1 |
| Волгоградская область | 9 | 8 | 8 | 5 | 4 |
| Ростовская область | 18 | 16 | 16 | 10 | 12 |
| Всего | 38 | 34 | 35 | 19 | 22 |
В 1 квартале 2010 года аннулированы лицензии 4-х профессиональных участников рынка ценных бумаг:
ЗАО «Донской народный банк» реорганизовано путем присоединения к ОАО «ОТП банк». Банк России зарегистрировал филиал «Ростовский» ОАО «ОТП Банк», который создан на базе бывшего Донского народного банка.
25.02.2010 ФСФР России принято решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг следующим организациям:
-Обществу с ограниченной ответственностью «ВПИнвест» на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (г. Волжский);
-Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Консул» на осуществление дилерской деятельности (г. Ростов-на-Дону);
-Открытому акционерному обществу «Приазовский фондовый центр» на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (г. Таганрог).
Данные решения приняты на основании заявлений обществ, а также документов, подтверждающих отсутствие у них неисполненных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности.
Министерство юстиции Российской Федерации в течение квартала зарегистрировало приказ ФСФР России «О внесении изменений в приказ ФСФР России от 15.04.2008 № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов».
Документом установлена возможность уменьшения дробной части инвестиционного пая на счете депо владельца инвестиционных паев, счете депо доверительного управляющего, в случае, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев.
Также установлены обязанности регистратора, управляющей компании, специализированного депозитария, агента по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также зарегистрированных лиц, являющихся номинальными держателями, осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. Кроме того, уточнен порядок обмена такой информации в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.
На территории Ростовской области зарегистрированы 2 организации, имеющие лицензии специализированных регистраторов.
Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке предоставления Федеральному агентству по управлению государственным имуществом сведений из реестров владельцев ценных бумаг акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации и (или) в отношении которых используется специальное право на участие Российской Федерации в управлении этими обществами («золотая акция»)».
Положением установлен перечень информации, которая должна предоставляться регистратором (эмитентом) Уполномоченным органам и сроки ее предоставления, а также то, что регистратор (эмитент) в соответствии с законодательством Российской Федерации несет ответственность за своевременность, полноту и достоверность предоставляемой информации.
Кроме того, Положением определен порядок и размер оплаты услуг регистратора за предоставление Уполномоченному органу информации в соответствии с настоящим Положением, который не может превышать размера оплаты, установленного нормативными актами Российской Федерации за предоставление регистратором выписки с лицевого счета зарегистрированного лица.
Структурный график
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
В течение квартала зарегистрирован приказ ФСФР России «О внесении изменений в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 20.05.2008 № 08-19/пз-н».
Приказом устанавливаются ограничения на приобретение иностранных ценных бумаг и ценных бумаг для квалифицированных инвесторов, действовавших до вступления в силу Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 5 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и изменившихся в результате вступления его в силу. Таким образом оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.
Также приказ дополняет критерии ликвидности ценной бумаги критерием, позволяющим приобретать ценные бумаги, ликвидность которых обеспечивается в информационной системе Блумберг и Томсон Рейтерс.
Также в 1 квартале 2010 года зарегистрирован приказ ФСФР России «Об утверждении Положения об отчетности управляющего ипотечным покрытием и Положения об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия».
Положением установлены необходимые формы, сроки и порядок предоставления отчетности управляющего ипотечным покрытием и отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия.
Рынок коллективных инвестиций Южного федерального округа и Северо-Кавказского федерального округа включает в себя паевые инвестиционные фонды; общие фонды банковского управления; негосударственные пенсионные фонды; управляющие компании с лицензиями на управление активами инвестиционных, паевых и пенсионных фондов; специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов.
Структурный график рынка коллективных инвестиций
На территории, подведомственной РО ФСФР России в ЮФО, в 1 квартале 2010 года было зарегистрировано 7 компаний, имеющих лицензии ФСФР России на управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, 2 ОФБУ, 11 паевых инвестиционных фондов, 8 негосударственных пенсионных фондов, 1 специализированный депозитарий паевых инвестиционных фондов, 2 бюро кредитных историй и 1 жилищно-накопительный кооператив.
В отчетном квартале Минюст РФ зарегистрировал приказ ФСФР России «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденное приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н».
Приказ направлен на снижение объема раскрываемой информации в печатных изданиях путем размещения такой информации в сети Интернет. Это позволит участникам, осуществляющим раскрытие информации, снижать издержки на раскрытие информации. Также документ уточняет случаи, при которых информация должна представляться в ФСФР России перед ее раскрытием.
Список управляющих компаний по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
| №п/п | Наименование предприятия | Номер лицензии | Дата выдачи | Срок действия лицензии |
| 1 | ООО "Управляющая Компания Негосударственными Пенсионными фондами "Ростовская Трастовая Компания" | 21-000-1-00103 | 24.12.2002 | бессрочная |
| 2 | ОАО "Управляющая Компания "ТРАСТКОМ" | 21-000-1-0098 | 24.12.2002 | бессрочная |
| 3 | ЗАО "Финансовый брокер "Август" | 21-000-1-00105 | 21.01.2003 | бессрочная |
| 4 | ООО "Управляющая компания Дон-агро-строй-инвест" | 21-000-1-00372 | 20.03.2008 | 20.03.2012 |
| 5 | ООО "Управляющая Компания "Гранд-капитал" | 21-000-1-00514 | 01.11.2007 | 14.08.2012 |
| 6 | ООО "Управляющая компания МТЭК" | 21-000-1-00514 | 01.11.2007 | 01.11.2012 |
| 7 | ООО "Управляющая компания Регион Дон" | 21-000-1-00541 | 18.03.2008 | бессрочная |
Решением ФСФР России от 21.01.2010 аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Антель» (№21-000-1-00467 от 23.08.2007). Решение принято на основании заявления общества, а также документов, подтверждающих отсутствие неисполненных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности.
Минюст РФ зарегистрировал приказ ФСФР России «Об утверждении Положения о порядке расчета дохода от управления акционерным инвестиционным фондом и дохода от доверительного управления паевым инвестиционным фондом».
Приказом установлен порядок расчета дохода от управления акционерным инвестиционным фондом и дохода от доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом для целей определения вознаграждения управляющей компании, основанный на изменении расчетной стоимости акций акционерного инвестиционного фонда или расчетной стоимости инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда, с учетом выдачи и погашения инвестиционных паев, а также с учетом дохода, выплачиваемого владельцам инвестиционных паев.
На конец отчетного квартала 2010 года на территории, подведомственной РО ФСФР России в ЮФО, было зарегистрировано 8 негосударственных пенсионных фондов: в Ростовской области – 6, в Ставропольском крае – 1, в Волгоградской области – 1.
Негосударственные пенсионные фонды ,
подведомственные РО ФСФР России в ЮФО
| № лицензии | Краткое наименование | Регион |
| 40/2 | НПФ «Ресурс» | Ростовская область |
| 65/2 | НПФ«Волгоград-АСКО-Фонд» | Волгоградская область |
| 147 | Ставропольский краевой НПФ | Ставропольский край |
| 158/2 | НПФ «Роствертол» | Ростовская область |
| 192/2 | НПФ «Дорога» | Ростовская область |
| 207/2 | НПФ «Империя» | Ростовская область |
| 322/2 | НПФ «Тихий Дон» | Ростовская область |
| 400 | Донской народный НПФ | Ростовская область |