Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг за 2 квартал 2010 года по Южному федеральному округу и Северо-Кавказскому федеральному округу
| Вид материала | Документы |
- Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг за 1 квартал 2010 года по Южному, 515.54kb.
- Мероприятия за 1 квартал 2011 года по Южному федеральному округу и Северо-Кавказскому, 113kb.
- Отчет о результатах контрольно-надзорной деятельности Департамента Росприроднадзора, 185.67kb.
- Информация по Северо-Кавказскому федеральному округу, 62.6kb.
- Доклад Челябинского филиала фбу "тфги по Уральскому федеральному округу", 124.5kb.
- Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг за 4 квартал 2011 года Юга России, 823.35kb.
- Годовой план работы Межрегионального территориального управления технологического, 1963.31kb.
- Информационная услуга, 3491.3kb.
- Инструкция по организации учебного процесса в центре профессиональной подготовки территориального, 515.25kb.
- Кавказскому Федеральному Округу «Созвездие Кавказа» 29 июня 2011 г., Твк «Кавказ»,, 435.73kb.
Информационно-аналитический обзор рынка ценных бумаг
за 2 квартал 2010 года по Южному федеральному округу
и Северо-Кавказскому федеральному округу
В соответствии с приказом ФСФР России от 12.03.2010 N 10-47/пз
"Об утверждении Положений о территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам" РО ФСФР России в ЮФО осуществляет свою деятельность на территории двух округов: Южном федеральном и Северо-Кавказском федеральном округах следующих субъектов: Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Республика Калмыкия, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Северная Осетия-Алания, Чеченская Республика, Ставропольский край, Астраханская, Волгоградская и Ростовская области.
Приказом ФСФР России от 19.02.2010 N 10-35/пз «О представлении материалов и информации центральным аппаратом и территориальными органами Федеральной службы по финансовым рынкам полномочным представителям Президента Российской Федерации в федеральных округах», территориальным органом ФСФР России, ответственным за предоставление информации по регионам Южного федерального округа, таким как: Республика Калмыкия, Астраханская, Волгоградская и Ростовская области, а также по регионам Северо-Кавказского федерального округа, таким как: Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Северная Осетия-Алания, Чеченская Республика и Ставропольский край, назначено РО ФСФР России в ЮФО.
Деятельность регионального отделения тесно взаимосвязана с деятельностью федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации, органов государственной власти и муниципальных образований, правоохранительных органов подведомственных субъектов РФ.
В настоящее время действует 46 соглашений о взаимодействии по развитию финансовых рынков, заключенное между РО ФСФР России в ЮФО и органами государственной власти субъектов Южного Федерального округа и Северо-Кавказского федерального округа, Управлениями Федерального казначейства УФНС, УФСБ, УФАС, прокуратурой, территориальными органами Федеральной службы Госстатистики, Управлением Федеральной службы судебных приставов.
В целях усиления контроля за развитием финансового рынка в Республике Дагестан, Республике Северная Осетия-Алания, Карачаево-Черкесской Республике, Ставропольском крае, Волгоградской и Астраханской областях, РО ФСФР России в ЮФО создало на территории данных республик, краев и областей территориальные отделы:
- Территориальный отдел в Ставропольском крае, Республике Северная Осетия-Алания, Карачаево-Черкесской Республике и Республике Дагестан;
- Территориальный отдел в Волгоградской области и Астраханской области;
Для предотвращения правонарушений на финансовых рынках, а также в целях популяризации субъектов и инструментов фондового рынка, РО ФСФР России в ЮФО разработан комплекс предупредительных мер, включающих в себя проведение обучающих семинаров, конференций, рабочих совещаний по вопросам функционирования финансового рынка с представителями эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также мероприятий, направленных на повышение финансовой грамотности населения.
В рамках проекта «Неделя финансовой грамотности в регионах России» Экспертной группой по финансовому просвещению при ФСФР России совместно с РО ФСФР России в ЮФО в течение отчетного квартала в г. Ростове-на-Дону были проведены мероприятия, направленные на повышение финансовой грамотности населения: лекции, семинары, круглые столы, пресс-конференции, выставки.
Экспертной группой по финансовому просвещению при Федеральной службе по финансовым рынкам России, РО ФСФР России в ЮФО совместно с ГОУ ВПО «РГЭУ (РИНХ)» и Министерством образования Ростовской области в рамках проекта проведены следующие мероприятия:
1. Дискуссионный клуб с региональными участниками финансовых рынков, частными и квалифицированными инвесторами,
2. Лекции для студентов по основам финансового рынка, его истории и перспективам развития в будущем, личному финансовому планированию, инструментам и рискам инвестирования средств на финансовом рынке.
3. Круглый стол «Направления повышения квалификации руководителей и специалистов малого и среднего бизнеса в области финансов», на котором выступили:
Площадками для проведения мероприятий, предназначенных для школьников и учителей экономики средних школ города выступили МАОУ Лицей «Экономический» №14 и МОУ Гимназия №117 Советского района г.Ростова-на-Дону.
В МАОУ Лицей «Экономический» №14 были проведены:
- игровое занятие «Деньги дикие и домашние» в рамках курса «МИР вокруг нас» занятия в форме игры (эстафета и викторина) с детьми начальной школы;
- тренинг «Азбука рынка» для школьников 6-7 классов;
- мастер-класс «Формы и методы организации учебных занятий в рамках средней школы» для учителей экономики 9-11 классов средних школ города,
- интерактивный урок по основам коллективных инвестиций для старшеклассников «Просто о сложном».
В МОУ Гимназия №117 Советского района г.Ростова-на-Дону для старшеклассников прошли деловая игра «Личный финансовый план» и семинар для учителей средних школ «Управление личным бюджетом».
Также в рамках мероприятий Недели финансовой грамотности ГОУ ВПО «Южный федеральный университет» совместно с Ростовским региональным отделением Ассоциации молодых предпринимателей России и РО ФСФР России в ЮФО для студентов экономического факультета и предпринимателей области провели семинары на темы: «Бизнес-планирование как инструмент повышения финансовой грамотности населения» и «Повышение финансовой грамотности предпринимателей Ростовской области».
Для клиентов и специалистов всех профучастников Ростовской области ЗАО «ММВБ-Юг» при поддержке РО ФСФР России в ЮФО в Конгресс - отеле «Дон-Плаза» были проведены практические семинары «Биржевые технологии ММВБ для профессиональных участников торгов» и «Фондовая биржа ММВБ: Инвестиции, ликвидность, технологии».
В рамках научной сессии экономического факультета ФГОУ ВПО «Южный федеральный университет» совместно с РО ФСФР России в ЮФО проведено расширенное заседание Ученого Совета экономического факультета.
В рамках Международной конференции «БИЗНЕС-ОБРАЗОВАНИЕ ДЛЯ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ РЕГИОНОВ РОССИИ» Российской Ассоциацией бизнес – образования (РАБО), Южно-Региональной Ассоциацией бизнес – образования, Южно-российским университетом, Южным федеральным университетом, Институтом управления, бизнеса и права, РО ФСФР России в ЮФО были проведены следующие мероприятия:
-мастер-класс «Зарплата без кризиса: вознаграждение за эффективность»;
-мастер-класс «Мотивация как фактор повышения личной эффективности руководителя»;
-сессия: Единство власти, бизнеса и бизнес - образования – путь к инновационной экономике региона»;
- выставка «Образовательные бизнес - услуги для малого и среднего бизнеса 2010» (Экспозиции выставки: «Консалтинговые услуги», «Кадровые услуги», «Услуги бизнес-образования», «Профессиональные сообщества»).
В рамках международной конференции «Бизнес-образование для инновационного развития региона» НОУ ВПО «Институт управления бизнеса и права» при поддержке РО ФСФР России в ЮФО проведены мастер-классы и круглые столы на темы: зарплата без кризиса: вознаграждение за эффективность, брендинг и позиционирование компании на рынке бизнес-образования и консалтинга, единство власти, бизнеса и бизнес-образования – путь к инновационной экономике региона и др.
Сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО совместно с РО ФГОФ по защите прав вкладчиков и акционеров проведен Консультационный стол «Оказание правовой помощи гражданам, пострадавшим от деятельности недобросовестных финансовых компаний на территории России».
В соответствии с Регламентом ФСФР России по организации, проведению и участию в мероприятиях публичного характера, утвержденного приказом ФСФР России от 16.11.2007 N 07-227/пз, а также во исполнение приказа ФСФР России от 30.12.2010 №09-397/пз «Об утверждении Сводного плана мероприятий территориальных органов ФСФР России по организации семинаров, конференций, форумов на 1 полугодие 2010 года» в течение отчетного квартала РО ФСФР России в ЮФО организованы и проведены 3-и плановых семинара: в субъектах Южного и Северо-Кавказского федеральных округов: Ставропольском крае, Волгоградской области, Ростовской области и состоявшихся 22.04.2010 в г.Пятигорске, 20.05.2010 в г.Волгограде и 16.06.2010 в г.Ростове-на-Дону соответственно.
В рамках II инновационного форума Юга России: «Перспективы межрегиональной интеграции в сфере инноваций», состоявшемся в г.Ростове-на-Дону, сотрудники Регионального отделения приняли участие в работе Круглого стола №2 по теме: «Развитие рынка инноваций и инвестиций ФБ ММВБ», на котором были рассмотрены вопросы подготовки и проведения IPO компаний малой и средней капитализации, а также практики предоставления финансовой информации при подготовке к IPO.
Специалисты регионального отделения также приняли участие в заседании комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Администрации Ростовской области. На заседании рассмотрены вопросы, связанные с проведением эмиссий ценных бумаг эмитентами Ростовской области и вывода их ценных бумаг на биржевые торги.
Инфраструктура финансового рынка территорий Северо-Кавказского федерального округа и Южного федерального округа, подведомственных РО ФСФР России в ЮФО, включает в себя эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, коллективных инвесторов, банки, страховые компании, регулирующие органы - совокупность финансовых институтов, систем, служб, предприятий, обслуживающих финансовый рынок и обеспечивающих его нормальное функционирование.
Согласно сведениям, поступившим из территориальных органов ФНС России субъектов, подведомственных РО ФСФР России в ЮФО, количество зарегистрированных акционерных обществ на конец 2 квартала 2010 года составило 12086, из них:
-3008 открытых акционерных обществ;
-9078 закрытых акционерных обществ.
Более 150 эмитентов Юга России отнесены к федеральной группе. В основном - это предприятия энергетики, металлургии и химии.
Во 2 квартале 2010 года Минюст РФ зарегистрировал приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка».
Приказом утверждено новое Положение о специалистах финансового рынка
Новое "Положение" устанавливает более подробные квалификационные требования к специалистам финансового рынка по сравнению с требованиями, установленными "Положением о специалистах финансового рынка", утвержденным Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н. Прилагаемый к "Положению" перечень специалистов содержит также более подробные определения специалистов финансового рынка (руководителей и заместителей руководителей организаций, осуществляющих свою деятельность на финансовом рынке, начальников их структурных подразделений, контролеров и собственно специалистов) по сравнению с аналогичным перечнем, прилагаемым к упомянутому "Положению" от 20.04.2005.
Кроме этого, "Положение" устанавливает требования к профессиональному опыту руководящих работников указанных организаций, основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов, основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ РФ или ФСФР РФ о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена, порядок ведения реестра аттестованных лиц, порядок представления сведений, содержащихся в реестре аттестованных лиц.
В течение отчетного квартала Минюстом РФ зарегистрирован приказ Приказ ФСФР от 30.03.2010 N 10-26/пз-н "О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н "Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка"
Данным приказом внесены изменения в порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка.
Уточнены требования к организациям, осуществляющим аттестацию специалистов финансового рынка (специалистов рынка ценных бумаг, специалистов управляющих компаний инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов), а также процедуры аккредитации.
К юрисдикции РО ФСФР России в ЮФО отнесено 38 организаций, имеющих лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе: 34 брокерских лицензий; 35 дилерских лицензий; 19 лицензий ФСФР России на деятельность по управлению ЦБ; 23 депозитарных лицензий.
Во 2 квартале текущего года вступил в силу приказ ФСФР России от 06.05.2010 № 10-31/пз-н «О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 23 октября 2008 г. N 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
Действие «Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» распространено на товарные биржи.
Согласно дополнению, внесенному в Приказ ФСФР РФ N 08-41/пз-н, утвержденное Положение определяет порядок расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (как это было установлено ранее), а также товарной биржи и биржевого посредника, заключающего в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. Указанные лица обязаны обеспечить соответствие размера собственных средств, рассчитанного в соответствии с требованиями данного Положения, нормативу достаточности собственных средств, установленному нормативными правовыми актами ФСФР РФ.
Структура профессиональных участников рынка ценных бумаг в разрезе субъектов РФ
| Субъект Федерации | ВСЕГО | В том числе | |||
| С лицензией ФСФР на брокерскую деятельность | С лицензией ФСФР на дилерскую деятельность | С лицензией ФСФР на деятельность по управлению ЦБ | С лицензией ФСФР на депозитарную деятельность | ||
| Республика Дагестан | 4 | 3 | 4 | 1 | 3 |
| Республика Ингушетия | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| Кабардино-Балкарская Республика | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| Республика Калмыкия | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| Карачаево-Черкесская Республика | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 |
| Республика Северная Осетия – Алания | 1 | 1 | 1 | 0 | 0 |
| Чеченская Республика | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| Ставропольский край | 4 | 4 | 4 | 2 | 1 |
| Астраханская область | 1 | 1 | 1 | 0 | 1 |
| Волгоградская область | 10 | 9 | 9 | 6 | 5 |
| Ростовская область | 17 | 15 | 15 | 9 | 12 |
| Всего | 38 | 34 | 35 | 19 | 23 |
В отчетном квартале ФСФР России выданы лицензии на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Закрытому акционерному обществу "Вита-Депозит" в связи с изменением места нахождения общества (г. Волгоград).
Во 2 квартале 2010 года ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 061-09714-100000, дилерской деятельности № 061-09716-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 061-09717-001000, выданные 30.11.2006 Обществу с ограниченной
ответственностью «Южная финансовая компания».
Данное решение принято в связи с неоднократными нарушениями в течение одного года обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение 2 квартала сотрудниками Регионального отделения проводилась работа по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которая осуществлялась в рамках выездных проверок.
12.05.2010 по итогам проверки ОАО «Таганрогбанк» были направлены материалы в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО по выявленным нарушениям.
Также в отчетном периоде была направлена информация в ФСФР России о том, что в производстве следственной части Главного следственного управления при ГУВД по Ставропольскому краю находится уголовное дело, возбужденное 22.06.2009 в отношении Юрченко Сергея Викторовича, 26 марта 1979 года рождения. Согласно информации, полученной 13.04.2010 из ГСУ при ГУВД по Ставропольскому краю, Юрченко Сергей Викторович, являясь директором ООО «Юг-Траст» (г. Ставрополь), привлекал денежные средства граждан и заключал с ними договоры управления. ООО «Юг-Траст» лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг не имеет.
Структурный график
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Рынок коллективных инвестиций Южного федерального округа и Северо-Кавказского федерального округа включает в себя паевые инвестиционные фонды; общие фонды банковского управления; негосударственные пенсионные фонды; управляющие компании с лицензиями на управление активами инвестиционных, паевых и пенсионных фондов; специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов.
Структурный график рынка коллективных инвестиций
На территории, подведомственной РО ФСФР России в ЮФО, во 2 квартале 2010 года было зарегистрировано 6 компаний, имеющих лицензии ФСФР России на управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, 12 паевых инвестиционных фондов, 8 негосударственных пенсионных фондов, 1 специализированный депозитарий паевых инвестиционных фондов, 2 бюро кредитных историй и 2 жилищно-накопительных кооператива.
В отчетном квартале Минюст РФ зарегистрировал приказ ФСФР России от 25.03.2010 N 10-23/пз-н «Об утверждении Положения о временной администрации в управляющей компании и в специализированном депозитарии».
Данным приказом установлен порядок назначения в управляющую компанию инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также в специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов временной администрации в случае аннулирования лицензии на право осуществления указанных видов деятельности. Также регламентированы процедуры, осуществляемые в случае воспрепятствования деятельности временной администрации.