Учебное пособие предназначено для студентов юридических вузов (очное, заочное, экстернат), а также преподавателей, практических работников и всех интересующихся вопросами оказания правовой помощи по уголовным делам

Вид материалаУчебное пособие

Содержание


Судья Ставропольского краевого суда
Глава i. становление и развитие института международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве
1.2 Развитие международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства
Глава ii. общие условия оказания правовой помощи
2.2 Формы взаимной правовой помощи
2.3 Порядок сношений по вопросам взаимной правовой помощи
2.4 Форма и содержание ходатайств об оказании правовой помощи
4. Сущность просьбы и цели, для которых требуется получение запра­шиваемых вещественных доказательств, информации или проведение
11. Если требуется – указание на причины необходимости соблюдения конфиденциальности
13. Указание сроков, в течение которых ожидается выполнение просьбы, с обоснованием лимита времени.
2.5 Порядок исполнения ходатайства об оказании правовой помощи
2.6 Основания отказа в предоставлении правовой помощи
2.7 Ограничения в использовании информации и конфиденциальность
Глава iii. формы оказания правовой помощи в уголовном судопроизводстве
3.2 Предоставление информации при исполнении ходатайства об оказании правовой помощи
3.3 Особенности производства обысков и выемок при выполнении ходатайства об оказании правовой помощи
3.4 Применение видеосвязи при оказании правовой помощи
3.5 Международное сотрудничество в розыске, аресте и конфискации имущества полученного преступным путем
Глава iv. правовая основа организации экстрадиции (выдачи преступников)
Договорная и бездоговорная выдача
...
Полное содержание
Подобный материал:
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   22

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

СТАВРОПОЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ


МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО

В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ


СТАВРОПОЛЬ

Печатается по решению редакционно-издательского совета Ставропольского государственного университета


Волосюк П.В.

Международное сотрудничество в уголовном судопроизводстве: Учебное пособие. – Ставрополь: Изд-во СГУ, 2007. – с.


В настоящем учебном пособии обобщены и проанализированы международно-правовые акты, касающиеся международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, практики его применения в Российской Федерации. Дается научное обоснование специфических закономерностей правового института взаимной правовой помощи по уголовным делам и отдельных её форм, экстрадиции и организационно-правовой деятельности в России Международной организации уголовной полиции (Интерпол).

В приложении приводятся отдельные международно-правовые акты, регулирующие оказание правовой помощи по уголовным делам, а также методические рекомендации по подготовке и направлению ходатайств об оказании правовой помощи по уголовным делам.

Учебное пособие предназначено для студентов юридических вузов (очное, заочное, экстернат), а также преподавателей, практических работников и всех интересующихся вопросами оказания правовой помощи по уголовным делам.


Рецензенты:


Гридчина Н.И.

Судья Ставропольского краевого суда


Шибков О.Н.

Заместитель прокурора Ленинского района г. Ставрополя,

канд. юрид. наук

ОГЛАВЛЕНИЕ


ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………………4

ГЛАВА I. СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ИНСТИТУТА МЕЖДУНАРОДНОГО СОТРУДНИЧЕСТВА В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ……..............................................................................7

1.1 Факторы, обусловливающие необходимость международного сотрудничества в сфере уголовного процесса…………………………………………7

1.2 Развитие международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства………………………………………………………………………………..28

ГЛАВА II. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ………………………………………………………………………44

2.1 Понятие взаимной правовой помощи по уголовным делам…………44

2.2 Формы взаимной правовой помощи……………………………………..48

2.3 Порядок сношений по вопросам взаимной правовой помощи………52

2.4 Форма и содержание ходатайств об оказании правовой помощи по уголовным делам…………………………………………………………………………56

2.5 Порядок исполнения ходатайства об оказании правовой помощи………....63

2.6 Основания отказа в предоставлении правовой помощи……………………….67

2.7 Ограничения в использовании информации и конфиденциальность………...71

ГЛАВА III. ФОРМЫ ОКАЗАНИЯ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ……………………………………73

3.1 Получение показаний и заявлений при оказании правовой помощи

3.2 Предоставление информации при исполнении ходатайства об оказании правовой помощи

3.3 Особенности производства обысков и выемок при выполнении ходатайства об оказании правовой помощи

3.4 Применение видеосвязи при оказании правовой помощи

3.5 Международное сотрудничество в розыске, аресте и конфискации имущества полученного преступным путем

ГЛАВА IV. ПРАВОВАЯ ОСНОВА ОРГАНИЗАЦИИ ЭКСТРАДИЦИИ (ВЫДАЧИ ПРЕСТУПНИКОВ)…………………………...

4.1 Понятие и основания классификации экстрадиции…………………….

4.2 Выдача обвиняемого и ее виды………………………………………………

4.3 Выдача осужденного и её отличие от других видов правовой помощи в исполнении судебных решений………………………………………………….

4.4 Основания выдачи преступников………………………………………..

4.5 Основания отказа выдачи преступников……………………………....

4.6 Порядок исполнения запроса об экстрадиции……………………………

ГЛАВА V. ПРАВОВЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ УГОЛОВНОЙ ПОЛИЦИИ (ИНТЕРПОЛ)……………………………….

5.1 Генеральная ассамблея Интерпола…………………………..

5.2 Исполнительный комитет Интерпола………………………….

5.3 Наблюдательный совет по внутреннему контролю за архивами Интерпола……………………………………………………………….

5.4 Генеральный секретариат Интерпола…………………………..

5.5 Функции национальных центральных бюро Интерпола и субрегиональное бюро Интерпола……………………………………………….

ГЛАВА VI. ПРАВОВЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОГО ЦЕНТРАЛЬНОГО БЮРО ИНТЕРПОЛА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ…………………………

6.1 Функции НЦБ Интерпола в России………………………………….

6.2 Структура НЦБ Интерпола в России…………………………..

6.3 Порядок оказания правовой помощи по линии Интерпола……………

ГЛАВА VII. ОСНОВАНИЯ МЕЖДУНАРОДНОГО РОЗЫСКА ПО ЛИНИИ ИНТЕРПОЛА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ…………….

7.1 функции Интерпола в международном розыске и выдаче преступников…………………………………………………………

7.2 Общий порядок организации международного розыска по линии Интерпола………………………………………………………………….

7.3 Условия объявления международного розыска обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести………………………………………

7.4 Запрос об объявлении в международный розыск обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести……………………………………………..

7.5 Основания прекращения международного розыска……………………

7.6 Действия, совершаемые после обнаружения разыскиваемого лица…

7.7 Выполнение запроса о розыске НЦБ Интерпола в Российской Федерации………………………………………………………………………

ПРИЛОЖЕНИЯ…………………………………………………..

ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………………


ВВЕДЕНИЕ


В последнее десятилетие беспрецедентно возросла международная активность преступников, опасность которой усугубляется использованием в противоправных целях преиму­ществ глобальных технологий. Результат этой тенденции – значи­тельное увеличение числа уголовных дел, имеющих интернацио­нальный аспект.

Экономическая интеграция государств, необходимость совме­стных действий для защиты прав, свобод и законных интересов граждан, увеличивающиеся потребно­сти в противодействии на международном уровне торговле нар­котиками и оружием, коррупции, терроризму и организованной преступности усилили взаимозависимость между странами и соз­дали предпосылки для большей координации государствами их целей, политики, в том числе правовой, а также практической деятельности.

В этой ситуации для выявления и наказания современных пре­ступников и преодоления растущей угрозы безопасности лично­сти, государств и здоровью национальных экономик особенно важным становятся как эффективное использование существую­щих возможностей взаимной правовой помощи по уголовным делам, так и принятие на национальном и международном уров­нях мер по совершенствованию механизмов сотрудничества в области уголовного правосудия.

Всемирная Конференция министров по организованной транснациональной преступности, констатировала, что уровень международного сотрудниче­ства в борьбе с преступностью за последние 20 лет значительно вырос, однако «в механизмах сотрудничества все еще имеется множество пробелов, которые могут быть использованы в коры­стных целях преступниками, особенно теми из них, кто принадлежит к наиболее влиятельным и хорошо приспосабливающимся к новым условиям транснациональным преступным организациям. Эти организации представляют серьезную угрозу для государств, сдержать которую можно лишь в том случае, если они сумеют нала­дить еще более тесное сотрудничество между собой»1[1].

Для выработки мер по совершенствованию международного со­трудничества в области уголовного правосудия необходимо тщательное изучение существующих как на международном, так и, на национальном уровне соответствующих пробелов.

Указанные факторы, в сочетании с тем интересом, который сейчас проявляется Россией к созданию и развитию эффективных механизмов правового сотрудничества, придает особую актуаль­ность вопросам, рассматриваемым в предлагаемой работе.

Поскольку важное значение для борьбы с пре­ступностью в контексте уголовного преследования имеет полу­чение доказательств из других стран таким образом, чтобы их можно было использовать в национальном уголовном судопроиз­водстве запрашивающего государства, эта форма сотрудничества в значительной мере зависит от юридических формальностей, связанных с различиями между национальными правовыми сис­темами. Незнание соответствующих различий и неумение вос­пользоваться законными методами адаптации процессуальной специфики зарубежных стран к требованиям российского уго­ловного процесса приводит к возникновению путаницы, разно­гласий и противоречий, а в конечном итоге к получению юри­дически ничтожных или фактически бесполезных доказательств.

На правоприменительном уровне для эффективной правовой помощи требуется не только наличие договорных обязательств, но и знание особенностей получения соответствующих доказа­тельств в каждом конкретном случае. В отсутствие общих зако­нодательных положений о правовой помощи по уголовным делам в российском праве и в условиях различия в подходах отдельных договоров, для практических работников, отвечающих за оказа­ние взаимной правовой помощи, особую значимость приобретает наличие четких внутриведомственных рекомендаций по критери­ям соответствующей деятельности как центральных националь­ных органов по вопросам взаимной правовой помощи, так и не­посредственных исполнителей следственных поручений.

Указанные факторы, в сочетании с тем интересом, который сейчас проявляется Россией к созданию и развитию эффективных механизмов правового сотрудничества, придает особую актуаль­ность вопросам, рассмотренным в работе.

С уважением автор

ГЛАВА I. СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ИНСТИТУТА МЕЖДУНАРОДНОГО СОТРУДНИЧЕСТВА В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ


1.1 Факторы, обусловливающие необходимость международного сотрудничества в сфере уголовного процесса

Согласно принятому в науке международного права определе­нию под международным сотрудничеством в борьбе с преступно­стью (международной борьбой с преступностью) понимается «сотрудничество различных государств по борьбе с преступными деяниями, общественная опасность которых требует объединения усилий нескольких государств»2[2]. К ним относятся международ­ные преступление и уголовные преступления международного характера (транснациональные преступления).

С учетом того, что уголовным законодательством большинст­ва стран в отношении преступлений установлено действие прин­ципа юрисдикции того или иного государства, международное сотрудничество до недавнего времени распространялось пре­имущественно на борьбу лишь с определенными видами престу­плений3[3].

В последнее десятилетие XX века беспрецедентно возросла международная активность преступности, опасность которой усугубляется размыванием границ государств и продолжающим­ся процессом усиления их прозрачности, расширением и взаимо­проникновением экономических рынков, которые раньше были закрыты или жестко контролировались государствами. Это соз­дает условия для возникновения новых, ранее неизвестных форм преступности, углубления, ее профессионализации. В результате изменений в структуре торговли, финансов и информации созда­ется такое положение, когда преступность уже не связана нацио­нальными границами.

Выход преступности за рубеж в качестве характерной черты ее современного состояния и тенденции развития отмечается многими специалистами6. Она становится все более трансна­циональной, а во многих случаях приобретает глобальный характер4[4]. При этом значительно изменилась сущность самого понятия транснациональной преступности. Ранее им определя­лась совокупность только международных преступлений, пред­ставляющих повышенную опасность для мирового сообщества, и преступлений международного характера (собственно трансна­циональных преступлений), представляющих меньшую опас­ность, но причиняющих вред межгосударственным отношениям, мирному сотрудничеству государств, организациям и гражданам разных стран.

Как отмечает А.Г. Волеводз, транснациональная преступность – это и «коммерческая деятельность криминальных корпораций, осуществ­ляемая на территории нескольких стран противоправными средст­вами и (или) с привлечением запрещенных товаров и услуг»5[5].

В связи с этим мы должны констатировать широкое распро­странение преступлений транснационального характера, пося­гающих на внутригосударственный правопорядок, главным кри­терием отнесения к которым становится их выход за пределы на­циональных границ, в связи, с чем Организация Объединенных Наций определила их, как «правонарушения, охватывающие в аспектах, связанных с планированием, совершением и/или пря­мыми или косвенными последствиями, более чем одну страну»6[6]. Ответственность за такие преступления определяется в основном национальным уголовным законодательством. В итоге - преступ­ления, связанные с принятием государствами определенных меж­дународных обязательств об ответственности своих граждан, ста­ли лишь частью транснациональной преступности. Актуальность противодействия ей как в нашей стране, так и за рубежом опре­деляется размахом криминальной деятельности преступных группировок, масштабы которой и высокая степень организован­ности приобретают уже наднациональный характер и требуют объединенных усилий органов правоохраны всего мирового со­общества7[7], что и находит свое выражение в международном со­трудничестве в борьбе с преступностью.

Вместе с тем расширение международного сотрудничества в этой сфере определяются не только транснационализацией пре­ступности в конце XX столетия, но и ее современными тенденциями, а также некоторыми иными факторами, выделение которых существенно важно для уяснения как перспектив такого сотрудни­чества, так и совершенствования его правового регулирования.

Глобальной тенденцией, обусловливающей возрастание зна­чения международного сотрудничества в борьбе с преступностью в целом и при расследовании, рассмотрении и разрешении уго­ловных дел в частности, является общий для большинства стран абсолютный и относительный рост преступности8[8].

Данные, собираемые с 1970г. Организацией Объединенных Наций, свидетельствуют о неблагоприятном прогнозе преступно­сти на перспективу в мире, его отдельных регионах и странах. По мнению криминологов различных стран, наиболее высокими будут темпы прироста корыстной преступности (до 10-15 % и более в год). Получают распространение новые способы совер­шения преступлений с использованием сложившихся и видоиз­меняющихся рыночных отношений и современных достижений науки и техники9[9].

Эти же тенденции характерны и для Российской Федерации. Переход от жесткой централизованной модели управления к сво­бодным рыночным отношениям существенно видоизменил эко­номическую, социальную и правовую системы российского об­щества. Бурное развитие внешнеэкономических связей, внутрен­него валютного рынка и признание примата норм международно­го права, содействуя, с одной стороны, более полной интеграции России в мировое экономическое, финансовое и правовое про­странство, с другой стороны, породили целый ряд негативных тенденций. Наиболее опасной среди них является усиление кри­минализации общества и экономической жизни государства. Данная тенденция обусловлена комплексом экономических, со­циальных и других причин, устранение которых на современном этапе «не под силу обществу в целом, поскольку они кроются во всех сферах общественных отношений и связаны с социальными противоречиями, которые пока остаются неразрешимыми»10[10].

Проводимые в последние годы исследования дают основания для вывода о том, что организованная преступность все более и более становится деятельностью, основанной на разделении тру­да, имеющей характер преступного предпринимательства, заклю­чающейся в предоставлении запрещенных товаров или услуг ли­бо в применении незаконных способов конкурентной борьбы. С выходом организованной преступности за пределы государствен­ных границ транснациональные преступные организации сравнимы с транснациональными корпорациями11[11].

По мнению B.C. Овчинского, «эволюция организованной преступности в течение последних десятилетий может рассматриваться как процесс ра­циональной реорганизации в международном масштабе пре­ступных предприятий аналогично реорганизации законных эко­номических операций в экономике, построенной на рыночных отношениях»12[12].

Организованная преступная деятельность, направленная на извлечение прибыли, зачастую не ограничивается каким-либо одним видом деяний. Примером ее «комплексного» характера может служить, в частности, криминальный автобизнес. Он объединяет кражи и угоны автотранспортных средств, разбойные нападения на водителей с целью завладения автотранспортом, мошенничества в виде получения незаконного страхового возме­щения за похищенные автомобили, контрабанду автомашинами, уклонение от уплаты таможенных платежей за ввозимый авто­транспорт, изготовление поддельных документов с целью легали­зации похищенного автотранспорта, сбыт заведомо похищенных автомашин и другие преступления. Организованные группы, объ­ектом преступных посягательств которых является автотранс­порт, характеризуются наличием разветвленных связей за грани­цей: 35% - в одной стране, 33% - в двух странах, 25% - в трех, 27% - в четырех и более. Данное обстоятельство, согласно экс­пертным оценкам, препятствует высокой эффективности прини­маемых правоохранительными и иными органами различных го­сударств мер борьбы с данными преступлениями13[13].

В ходе кардинальных изменений в экономике страны стали появляться новые формы преступлений, противодействие кото­рым осложняется значительными трудностями правопримени­тельного и организационного порядка. Так, широкое распростра­нение в последние годы получили налоговые преступления. По оценкам специалистов государство ежегодно недополучает до половины налоговых поступлений в бюджет. К числу наиболее криминогенных зон в этой сфере относится кредитно-банковская система, где к числу типичных способов совершения налоговых преступлений относятся: незачисление валютной выручки на сче­та в уполномоченных банках, перемещение валютной выручки за рубеж в нарушение установленного порядка и без разрешения ЦБ РФ, а также иные14[14]. Расследование таких преступлений, безус­ловно, невозможно без сотрудничества органов следствия раз­личных стран.

А. С. Булатов, раскрывая отрицательное воздейст­вие «бегства капитала за границу» на российскую экономику, выделил следующие моменты. «Во-первых, бегство капита­ла уменьшает размеры сбережения и накопления в стране. Во-вторых, бегство капитала ухудшает состояние платежного баланса России15[15].

Первоначальное проникновение доходов от пре­ступной деятельности в экономическую систему служит цели ос­вобождения держателя больших финансовых сумм от наличности и размещения этой валюты (национальной либо иностранной) в денежном обороте для следующей стадии. На этой стадии преступники избавляются от большого скопления ликвидных средств, преимущественно размещая наличность в различных финансовых институтах, из которых она может быть переведена в форме депозитов через электронные платежи в различные стра­ны за очень короткий срок. Для внесения депозитов преступники используют лиц, находящихся вне подозрения.

Нанятые организованной преступностью профессионалы ин­тенсивнее занимаются управленческими процедурами инвести­рования легализованных доходов в законную недвижимость и другие активы. Специалисты криминальной полиции (милиции) и государственной безопасности государств - членов СНГ полага­ют, что имеет место постоянный рост гонорара, выплачиваемого лицам, отмывающим «грязные» деньги. Ежегодный прирост этих выплат колеблется в пределах 1-1,2 % и, составлял в начале 1980-х гг. не более 6 - 8 % суммы отмытых капиталов, а спустя 20 лет поднялся до 25%»16[16].

Именно в силу этих особенностей для надлежащего противо­действия процессу легализации доходов от преступной деятель­ности требуется правовое урегулирование международного со­трудничества в расследовании и сборе доказательств совершения таких преступлений. Начало этому на международном уровне положено Конвенцией об отмывании, выявлении, изъятии и кон­фискации доходов от преступной деятельности 1990г., ратифи­цированной РФ в 2001г., и Конвенцией Организации Объеди­ненных Наций против транснациональной организованной пре­ступности, принятой резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН от 15.11.2000г. и подписанной РФ.

Легализация характерна не для какого-либо одного вида орга­низованной преступной деятельности, а для очень широкого кру­га транснациональных преступлений, поскольку, как уже отмеча­лось, абсолютное их большинство нацелено на извлечение при­были и получение доходов преступным путем. Именно поэтому, по мнению специалистов, она представляет собой вторичное преступление.

Транснациональный характер организованной преступной дея­тельности проявляется в различных формах. Не все они сопоста­вимы между собой по степени общественной опасности и вредным последствиям. В связи с этим остановимся на тех из них, расследо­вание которых невозможно без сотрудничества органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и судов различных стран в рамках уголовно-процессуальной деятельности.

Особое положение по своему влиянию на перспективы меж­дународного сотрудничества в борьбе с преступностью занимает развитие индустрии наркобизнеса, доходы от которой зачастую и легализуются. В течение продол­жительного времени ведущими направлениями борьбы с неза­конным оборотом и злоупотреблением наркотиками (далее по тексту - НОН) признавались: 1) изъятие наркотических средств из незаконного оборота; 2) привлечение к ответственности лиц, со­вершивших правонарушения в сфере НОН; 3) лечение и социаль­ная реабилитация индивидов, злоупотребляющих препаратами рассматриваемой группы.

По оценкам экспертов Организации Объединенных Наций, мировой незаконный оборот наркотических средств и психо­тропных веществ равен приблизительно 500 млрд. долларов в год, что составляет 9 % от объема мировой торговли. Около 65% этого объема приходится на наличный оборот. Очень важно по­нимать: деньги эти «изымаются» преступными сообществами у населения разных стран мира в обмен на наркотики, что наносит колоссальный финансовый ущерб легальной экономике. На ука­занные суммы значительная группа людей - потребители нарко­тиков - ежегодно не приобретает легитимных товаров и услуг. Другая, такая же представительная по числу группа людей - тор­говцы наркотиками - не включает эти финансы в декларирован­ные доходы. Кроме того, в результате разрушительного влияния наркобизнеса подвергаются деструкции здоровье нации, культура общества и множество других параметров, составляющих основу жизнедеятельности отдельных людей, общества и государства. Другими словами, индустрия наркобизнеса вносит серьезный дисбаланс в нормальную жизнь любой нации.

С учетом приведенных выше факторов, без дальнейшего раз­вития и расширения международного сотрудничества при рас­следовании преступлений, связанных с НОН, переломить скла­дывающуюся тенденцию невозможно. Осознание этого еще в 1988г. привело к подписанию Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных ве­ществ. Однако до настоящего времени положения данного меж­дународно-правового документа в полной мере в РФ не реализу­ются. Так, в отечественном законодательстве отсутствуют нормы о международном сотрудничестве в сфере розыска и конфиска­ции доходов от преступной деятельности, хотя Конвенция нала­гает на ее участников обязанность по включению предписаний об этом в национальный уголовный процесс.

Использование национальными и региональными элитами ме­тодов насилия в борьбе за власть, криминализация различных сторон жизни не могли не отразиться на расширении незаконного оборота оружия и боеприпасов, нарастающего именно в свя­зи с организованной преступной деятельностью. По данным Ме­ждународного исследования Организации Объединенных Наций по вопросу регулирования оборота огнестрельного оружия, не­смотря на то, что почти все страны используют определенные механизмы для регулирования продажи, использования и произ­водства огнестрельного оружия, а также владения и торговли им, незаконный рынок продолжает расширяться. Доля незаконного оборота в общем объеме мировой торговли стрелко­вым оружием составляет около 40%. Более того, на развиваю­щиеся страны приходится около 70% всех незаконных закупок огнестрельного оружия. Усилению этой тенденции способству­ют, вероятно, периоды политической нестабильности17[17].

Рост незаконного оборота оружия в России, судя по статисти­ческим данным, отмечается с 1992г. На это существенно повлия­ли распад СССР, утрата в значительной мере контроля государ­ства над различными сферами общественной жизни, дезинтегра­ция, регионализация государственной власти, рост национализма. Серьезным источником поступления оружия в нелегальный обо­рот является его контрабандный ввоз. Связи группировок, зани­мающихся незаконной торговлей и контрабандой оружия, про­слеживаются за пределами России. По сведениям МВД России, в стране действует более 3 тыс. таких формирований, многие их которых имеют связи за рубежом18[18]. При расследовании уголов­ных дел в последние годы выявляются факты направления на раз­личные предприятия для утилизации оружия и боеприпасов, ранее состоявших на вооружении. Пользуясь недостатками нормативно­го регулирования порядка перевода боеприпасов в иные категории, предприятия вместо утилизации осуществляют их контрабанду в другие страны под видом спортивно-тренировочных патронов. Подобную деятельность осуществляют, в числе иных, и предпри­ятия военно-промышленного комплекса.

Практически первым документом, призванным заложить пра­вовые основы восполнения имеющегося пробела, является Про­токол против незаконного изготовления и оборота огнестрельно­го оружия, его составных частей и компонентов, а также боепри­пасов к нему, дополняющий Конвенцию Организации Объеди­ненных Наций против транснациональной организованной пре­ступности19[19].

Особая опасность преступности, связанной с незаконным обо­ротом оружия, заключается в том, что она является питательной средой терроризма, международная составляющая которого тре­бует сотрудничества различных государств в борьбе с ним.

В 1970 - 1980 гг. масштабы террористической деятельности в мире удвоились; в течение 80-х годов ежегодно совершалось в среднем 800 терактов20[20]. Ныне в мире действуют более 500 терро­ристических организаций и групп, которыми за последнее деся­тилетие XX века совершено более 6 тыс. актов терроризма, по­влекших гибель и ранения около 25 тыс. человек. Наблюдается соединение (взаимопроникновение) политического терроризма и организованной преступности, что серьезно осложняет борьбу с обеими составляющими. Терроризм начал распространяться в государствах, ранее отличавшихся внутриполитической стабиль­ностью, в том числе в странах бывшего СССР21[21]. Последнее десятилетие XX века ознаменовалось распростра­нением терроризма и в России, где он превратился в широкомас­штабное явление. Ему в полной мере присущи вышеназванные тенденции.

Проблема борьбы с терроризмом осложняется факторами, не­посредственно детерминирующими террористическую деятель­ность. К ним относятся обострение межнациональных отноше­ний, распространение наёмничества и профессиональных убийц, инспирирование террористической деятельности иностранными экстремистскими организациями. Действие этих факторов усугубляется имеющимися в России сепаратистскими тенденциями, превращением ее в объект внимания других стран, рассматри­вающих нашу страну как сферу своих интересов и готовых для их реализации использовать террористические средства. По мнению специалистов, государства не способны устранить социальные и политические корни терроризма, вследствие чего это явление продолжает существование в XXI веке.

В данной ситуации международное сообщество уделяет по­вышенное внимание проблемам международного сотрудничества в борьбе с терроризмом.

В преамбуле Декларации о мерах по ликвидации международ­ного терроризма, утвержденной резолюцией Генеральной Ас­самблеи ООН 46/60 от 09.12.1994г., отмечалось, что продол­жающиеся во всем мире акты терроризма во всех его формах и проявлениях, включая и те, в которых прямо или косвенно участ­вуют государства, приводят к гибели ни в чем не повинных лю­дей, имеют пагубные последствия для международных отноше­ний и могут ставить под угрозу безопасность государств, в связи с чем подчеркивалась настоятельная необходимость «дальнейше­го укрепления международного сотрудничества между государ­ствами для принятия и утверждения практических и эффектив­ных мер по предотвращению, пресечению и ликвидации всех форм терроризма, которые затрагивают все международное со­общество». С учетом этого Правительствам государств предла­галось «принять эффективные и решительные меры согласно со­ответствующим положениям международного права и междуна­родным стандартам прав человека для скорейшей ликвидации международного терроризма, в частности: а) обеспечивать за­держание и судебное преследование или выдачу лиц, совершив­ших террористические акты, согласно соответствующим положе­ниям их национального права; б) стремиться к заключению спе­циальных соглашений с этой целью на двусторонней, региональ­ной и многосторонней основе и разработать с этой целью типо­вые соглашения о сотрудничестве; в) оперативно предприни­мать все необходимые шаги к претворению в жизнь соответст­вующих международных конвенций по этому вопросу, участни­ками которых они являются, включая приведение своего внут­реннего законодательства в соответствие с этими конвенциями».

На 51 сессии Генеральной Ассамблеи ООН в январе 1997г. принята Резолюция, в которой рекомендовалось: «при наличии достаточных оснований с точки зрения национального законода­тельства, действуя в рамках своей юрисдикции и используя соот­ветствующие каналы международного сотрудничества, расследо­вать случаи незаконного использования террористами для при­крытия своей собственной деятельности организаций, групп, ас­социаций; отрабатывать, при необходимости, в особенности путем подписания двусторонних и многосторонних соглашений и договоренностей, процедуры взаимной правовой помощи, на­правленные на обеспечение и ускорение расследований и сбора доказательств...»22[22].

Вопросы международного сотрудничества в борьбе с терроризмом неоднократно рассматривались на Кон­грессах ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями. На этом фоне проблемы, связанные с необходимостью между­народного сотрудничества в борьбе с терроризмом, неоднократно обсуждались ведущими индустриальными странами мира – «Группой Восьми» («G-8»). В Декларации Совещания министров иностранных дел от 12.12.1995г. в Оттаве (Канада), в частности, указывалось, что «более тесное сотрудничество правоохранитель­ных органов и взаимная правовая помощь являются одними из наиболее эффективных мер для сдерживания и предотвращения актов международного терроризма и наказания террористов». В итоговом документе Совещания министров иностранных дел и руководителей служб безопасности «Восьмерки» по борьбе с терроризмом в Париже в июле 1996г. его участники призвали все государства развивать механизмы взаимной правовой помо­щи, имеющие целью облегчить и ускорить расследование и сбор доказательств, а также сотрудничество между правоохранитель­ными органами для предотвращения и раскрытия террористических актов23[23].

Еще одной важной проблемой, связанной с незаконными ви­дами деятельности транснациональных преступных группировок, несомненно, предполагающей расширение международного со­трудничества в борьбе с ними, является торговля людьми и не­законный ввоз мигрантов. По данным ООН, ежегодно через ми­ровую систему нелегальной миграции проходит около 4 млн. че­ловек, а полученная при этом прибыть преступных групп достигает 7 млрд. долларов. Контрабанда мигрантов разрушает установ­ленную политику иммиграции стран-адресатов и часто нарушает права человека. Для России эти вопросы имеют серьезное значе­ние24[24]. Во многих странах отсутствует эффективная политика борьбы с торговлей людьми. Более того, в этом плане Российская Федерация выглядит значительно хуже тех государств, которым она ранее (до распада СССР) традиционно покровительствовала. Например, в УК РФ, принятом в 1996г., уголовная ответственность за торговлю людьми была предусмотрена только в 2003 году на основании Закона о внесении изменений в УК РФ от 8 декабря 2003г.

Мировое сообщество предпринимает попытки противопоста­вить преступной деятельности на этом направлении объединен­ные усилия. Под эгидой ООН разработана и реализуется Глобальная программа борьбы с незаконной миграцией и торговлей людьми. Уголовно-процессуальные основы сотрудничества на международном уровне в сфере борьбы с эти­ми деяниями заложены с открытием для подписания Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно жен­щинами и детьми, и наказании за нее, дополняющего Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющего Кон­венцию Организации Объединенных Наций против транснацио­нальной организованной преступности25[25].

Революционные изменения в технологической сфере дали толчок к развитию преступной деятельности в тех областях, в которых еще не так давно она была незначительной или ее не бы­ло совсем. В этой связи распространенность компьютерных преступлений является еще одним немаловажным фактором, предопределяющим необходимость серьезного международ­ного сотрудничества.

По мере развития компьютерных сетевых технологий, под­ключения к глобальным компьютерным сетям пользователей из большого числа стран, с учетом их международного характера и масштабов, все чаще лица, совершающие преступления с приме­нением компьютеров, используют этот фактор. Соответственно, проблема борьбы с такими преступлениями из внутригосударст­венной превратилась в международную.

Термин «компьютерная преступность» первоначально появил­ся в американской, а затем и другой зарубежной печати в начале 60-х годов, когда были выявлены первые случаи преступлений, совершенных с использованием ЭВМ. Он широко стал использо­ваться практическими работниками правоохранительных органов и учеными, хотя первоначально для этого отсутствовали как кри­минологические, так и правовые основания.

Стремительное развитие компьютерных технологии и между­народных сетей, как неотъемлемой части современной телеком­муникационной системы, без использования возможностей кото­рой уже невозможно представить деятельность абсолютного большинства финансовых, экономических, управленческих и оборонных институтов различных стран мира, является одним из основных факторов, способствующих росту преступности в киберпространстве, в том числе и преступности международного характера.

Ныне во всех телекоммуникационных системах доступа к спутниковым каналам, сотовых системах мобильной связи, сис­темах передачи изображений и других используется цифровая технология, что обеспечивает создание открытых сетей. Одной из таких сетей является Internet, включающий в себя разветвленную систему серверов, поставляющих информацию, тем самым, созда­вая мировое информационное пространство. Через открытые ин­формационные сети возможен доступ к национальным, в том числе специально защищаемым, информационным ресурсам раз­личных государств. Именно эти сети, чаще всего, являются кана­лом, используемым для совершения различных противоправных деяний.

В силу этого компьютерная преступность становится одним из наиболее опасных видов преступных посягательств. По данным ООН, уже сегодня ущерб, наносимый компьютерными преступ­лениями, сопоставим с доходами от незаконного оборота нарко­тиков и оружия. Только в США ежегодный экономический ущерб от такого рода преступлений составляет около 100 милли­ардов долларов. Причем многие потери не обнаруживаются или о них не сообщают26[26].

Важно понимать и то, что преступления с использованием компьютерных технологий совершаются не только в «электрон­ном» мире, но и в «физическом» мире, содержащем какие-либо электронные устройства.

В силу важности проблемы различные государства мира и ме­ждународные организации уделяют серьезное внимание вопросу борьбы с преступлениями, совершаемыми с использованием компьютерных сетей. Первым международным договором, регу­лирующим взаимодействие государств при расследовании ком­пьютерных преступлений, явилась Конвенция Европейского Союза о взаимной правовой помощи по уголовным делам, глава 3 которой регламентирует порядок получения на межгосударственном уровне сведений о сообщениях, передавае­мых по сетям электросвязи. В ходе состоявшейся в г. Будапеште Конференции высокого уровня 23.11.2001г. Советом Европы от­крыта для подписания Конвенция о киберпреступности, значи­тельная часть предписаний которой посвящена регламентации уголовно-процессуальных аспектов международного сотрудниче­ства при расследовании компьютерных преступлений.

На распространенность как вышеуказанных, так и иных форм транснациональной преступной деятельности существенное влияние оказывают не только объективно существующие причи­ны и условия. Как отмечалось в рабочем документе «Междуна­родное сотрудничество в борьбе с транснациональной преступ­ностью: новые вызовы в XXI веке», подготовленном для рас­смотрения на Десятом Конгрессе ООН по предупреждению пре­ступности и обращению с правонарушителями, новые крими­нальные возможности создаются и самими правонарушителя­ми. Зачастую обстоятельства, препятствующие противоза­конной деятельности, устраняются путем совершения коррупционных преступлений, связь которых с организованной, в том числе и транснациональной, преступностью, ни отечест­венными специалистами, ни экспертами международных организаций сомнению не подвергается27[27].

Хотя российское законодательство не содержит понятия кор­рупции и не определяет перечень коррупционных преступлений, в соответствии с этимологическим значением под коррупцией на сегодняшний день принято понимать подкуп должностных лиц, их продажность, что находит свое отражение в уголовно-правовом понятии взяточничества. Безусловно, взяточничество – это одно из наиболее типичных коррупционных преступлений, но оно, по нашему мнению, далеко не исчерпывает всех аспектов коррупции, к которой могут быть отнесены и некоторые иные должностные преступления28[28]. Признаки взяточничества и других проявлений коррупции в органах власти и управления Россий­ской Федерации наблюдаются давно и повсеместно.

Международное сообщество, признавая транснациональность коррупции одной из серьезнейших угроз для экономического и социального развития любой страны, озабочено выработкой мер против нее. Наиболее важным документом ООН в области борьбы с коррупцией является Международный кодекс поведения государственных должностных лиц, принятый резолюцией Генеральной Ассамблеи от 12.12.1996г.

Наряду с этим, заложены правовые основы международного сотрудничества в борьбе с коррупцией. Положения о его уголов­но-процессуальных аспектах отражены в открытой для подписа­ния Советом Европы 27.01.1999г. Конвенции об уголовной от­ветственности за коррупцию, одна из глав которой содержит нормы, регулирующие общие принципы и конкретные меры в области международного сотрудничества при расследовании пре­ступлений коррупционной направленности, в Конвенции Органи­зации Объединенных Наций против транснациональной органи­зованной преступности, а также в ряде других международ­но-правовых документов. Исполнение Россией своих обяза­тельств по этим договорам в перспективе потребует расширения международного сотрудничества при расследовании коррупци­онных преступлений.

Приведенные данные свидетельствуют, что порождаемые пре­ступностью угрозы российским гражданам, обществу и государ­ству, внутренней безопасности и стабильности Российской Феде­рации уже не могут характеризоваться только как внутренние (по границам зарождения) и региональные (по масштабам действия). С распространением преступности транснационального характе­ра они дополнились угрозами внешними и глобальными, что тре­бует принятия на внешнем (международном) уровне мер по их нейтрализации.

Отмеченные тенденции современной преступности предо­пределяют необходимость создания эффективных международ­ных механизмов более тесного сотрудничества между государ­ствами в борьбе с ней.

Анализ современных тенденций преступности, содержания названных, а также иных договоров, относящихся к рассматри­ваемому предмету, позволяет определить, что в настоящее время международное сотрудничество в борьбе с преступностью пред­ставляет собой сложное системное явление. Его содержание со­ставляют согласованные между государствами меры по: 1) уста­новлению наказуемости в уголовном порядке определенных об­щественно-опасных деяний (криминализации) и унификации законодательства об ответственности за них; 2) непосредствен­ному пресечению готовящихся или совершенных преступлений, в том числе и путем проведения в необходимых случаях оператив­но-розыскных действий; 3) оказанию помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования; 4) расследованию международных преступлений, осуществлению уголовного преследования и наказанию лиц, виновных в их со­вершении; 5) обеспечению исполнения уголовных наказаний; 6) постпенитенциарному воздействию; 7) оказанию профессиональ­но-технической помощи; 8) предупреждению преступлений.

Следует отметить, что значительная часть международных до­говоров носит комплексный характер, поскольку их содержание включает в себя нормы, регламентирующие все, большинство или несколько из названных направлений сотрудничества. При­мером этого служит упомянутая Конвенция Организации Объе­диненных Наций против транснациональной организованной преступности, в которой содержатся нормы, относящиеся к каж­дому из перечисленных направлений сотрудничества.

Некоторые договоры содержат нормы, относящиеся только к одному из отмеченных направлений сотрудничества. Так, только правовому регулированию вопросов помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования по­священы Европейская конвенция о выдаче от 13.12.1957г. и Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголов­ным делам от 20.04.1959г.

Отдельные из отмеченных направлений сотрудничества (расследование международных преступлений, осуществление уголовного преследования и наказание лиц, виновных в их со­вершении) носят исключительный характер в силу их отнесе­ния к компетенции специальных международных судебных органов29[29].

Правовое регулирование международного сотрудничества в борьбе с преступностью носит ярко выраженный сложный меж­системный и межотраслевой характер. Это обусловлено тем, что отмеченные направления сотрудничества регулируются между­народными договорами. Последние являются одним из источни­ков международного права, которое, при всем разнообразии су­ществующих в отечественной и зарубежной литературе определений, признается особой правовой системой, состоящей из принци­пов и норм, регулирующих отношения между ее субъектами30[30].

Международное со­трудничество в борьбе с преступностью представляет собой регулируемую нормами международного и внутригосударст­венного права деятельность по защите интересов личности, общества, государства и мирового сообщества от междуна­родных, транснациональных и имеющих транснациональный характер преступлений, посягающих на внутригосударствен­ный правопорядок, которая осуществляется путем принятия согласованных между странами мер по установлению нака­зуемости в уголовном порядке определенных общественно-опасных деяний (криминализации) и унификации на этой ос­нове уголовного законодательства; пресечению готовящихся или совершенных преступлений, в том числе и путем проведе­ния в необходимых случаях оперативно-розыскных действий; оказанию помощи в расследовании уголовных дел и осуществ­лении уголовного преследования; организации деятельности международных судебных органов, связанной с расследованием международных преступлений, осуществлением уголовного преследования и наказанием лиц, виновных в их совершении; обеспечению исполнения уголовных наказаний; постпенитен­циарному воздействию; а также оказанию профессионально-технической помощи и предупреждению преступлений31[31].

Такое сотрудничество может быть формальным и неформаль­ным по своему характеру, двусторонним и многосторонним по масштабам. Разные направления международного сотрудничест­ва в борьбе с преступностью являются не альтернативными, а взаимодополняющими друг друга, имеют свою специфику и сфе­ру применения.

Содержание как самого международного сотрудничества в борьбе с преступностью, так и его отдельных направлений посто­янно расширяется, что предопределяется отмеченными тенден­циями современной преступности.

Такая же динамика характерна и для международного со­трудничества, связанного с оказанием помощи в расследова­нии уголовных дел и осуществлении уголовного преследования.

Это объясняется тем, что защита прав и свобод человека и гражданина, собственности, общественного порядка и общест­венной безопасности, окружающей среды, конституционного строя от наиболее общественно опасных - преступных посяга­тельств осуществляется в рамках основанной на законе деятель­ности органов дознания, предварительного следствия, прокурату­ры, суда по расследованию, рассмотрению и разрешению уголов­ных дел. Соответственно, усиливающаяся транснационализация преступности предопределяет необходимость расследования, рассмотрения и разрешения все большего числа уголовных дел о преступлениях транснационального характера, посягающих на внутригосударственный правопорядок, ответственность за кото­рые установлена внутренним законодательством.

В этой связи изменение масштабов международного сотруд­ничества определяется потребностями реализации основных за­дач и назначения уголовного судопроизводства. Применительно к требованиям УПК РФ, по делам о преступлениях транснацио­нального характера без такого сотрудничества невозможно обес­печить:

1. Собирание доказательств, находящихся за рубежом.

2. Осуществление уголовного преследования.

3. Охрану прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве.

4. Возмещение причиненного ущерба, а также возможной
конфискации имущества.

Перечисленные уголовно-процессуальные функции реализу­ются, в той или иной мере, органами дознания, предварительного следствия, прокуратуры и судом в ходе досудебного и судебного производства, т.е. в уголовном процессе.

С учетом изложенного рассматриваемое направление между­народного сотрудничества в борьбе с преступностью является международным сотрудничеством в уголовном процессе.

Основы правового регулирования международного сотрудни­чества в уголовном процессе предопределяются обязательствами Российской Федерации, принятыми ею при подписании как упо­минавшихся, так и иных международных договоров. Многие из них содержат, с одной стороны, нормы уголовно-процессуального характера, а с другой – нормы, предписывающие государствам-участникам принять меры к включению в национальное законода­тельство процессуальных правил для максимально широкого меж­дународного сотрудничества в уголовном процессе. Согласно же требованиям ст. 26 Венской конвенции о праве международных договоров, в международном праве действует принцип, согласно которому, действующий договор обязате­лен для его участников и должен ими добросовестно выполнять­ся. К тому же ч. 3 ст. 1 УПК РФ установлено, что общепризнан­ные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью за­конодательства, регулирующего уголовное судопроизводство.

Особо следует отметить, что по условиям абсолютного боль­шинства многосторонних международных договоров и согласно правилам, установленным всеми без исключения двусторонними международными договорами РФ, действующими в рассматри­ваемой сфере, при исполнении запросов иностранных государств применению подлежит уголовно-процессуальное законодатель­ство запрашиваемой стороны.

Рассмотрение обстоятельств, обусловливающих перспективы международного сотрудничества в уголовном процессе, позволя­ет констатировать, что его развитие, с одной стороны, детерми­нировано количественными и качественными изменениями самой преступности, а с другой – требованиями, вытекающими из меж­дународных договоров, уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации. Общемировые тенден­ции преступности, ее генезис в России, находящийся в русле этих тенденций, обусловливают расширение в отечественном уголов­ном процессе осуществления международного сотрудничества с компетентными органами зарубежных стран.

В силу этого надлежащее регулирование в национальном уголовно-процессуальном законодательстве правил междуна­родного сотрудничества представляется необходимой гаран­тией самого правосудия, гарантией не менее важной, чем правовое регулирование традиционных институтов и подот­раслей уголовного судопроизводства.

С учетом изложенного в науке уголовного процесса предлагается следующее определение международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве. Международное сотрудничество в сфере уголовного процесса (уголовного судопроизводства) - это осуществляемая органом дознания, следователем, прокурором и судом в соот­ветствии с требованиями законодательства, регулирующего уголовное судопроизводство, согласованная с компетентными органами и должностными лицами иностранных государств, а также международными организациями деятельность по получению и оказанию помощи в досудебном производстве и судебном разбирательстве, а также в принятии других мер, необходимых для правильного разрешения уголовных дел32[32].