Учебное пособие предназначено для студентов юридических вузов (очное, заочное, экстернат), а также преподавателей, практических работников и всех интересующихся вопросами оказания правовой помощи по уголовным делам

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 22

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

СТАВРОПОЛЬСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО

В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ

СТАВРОПОЛЬ

Печатается по решению редакционно-издательского совета Ставропольского государственного университета

Волосюк П.В.

Международное сотрудничество в уголовном судопроизводстве: Учебное пособие. – Ставрополь: Изд-во СГУ, 2007. – с.

В настоящем учебном пособии обобщены и проанализированы международно-правовые акты, касающиеся международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства, практики его применения в Российской Федерации. Дается научное обоснование специфических закономерностей правового института взаимной правовой помощи по уголовным делам и отдельных её форм, экстрадиции и организационно-правовой деятельности в России Международной организации уголовной полиции (Интерпол).

В приложении приводятся отдельные международно-правовые акты, регулирующие оказание правовой помощи по уголовным делам, а также методические рекомендации по подготовке и направлению ходатайств об оказании правовой помощи по уголовным делам.

Учебное пособие предназначено для студентов юридических вузов (очное, заочное, экстернат), а также преподавателей, практических работников и всех интересующихся вопросами оказания правовой помощи по уголовным делам.

Рецензенты:

Гридчина Н.И.

Судья Ставропольского краевого суда

Шибков О.Н.

Заместитель прокурора Ленинского района г. Ставрополя,

канд. юрид. наук

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………………4

ГЛАВА I. СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ИНСТИТУТА МЕЖДУНАРОДНОГО СОТРУДНИЧЕСТВА В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ……..............................................................................7

1.1 Факторы, обусловливающие необходимость международного сотрудничества в сфере уголовного процесса…………………………………………7

1.2 Развитие международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства………………………………………………………………………………..28

ГЛАВА II. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ………………………………………………………………………44

2.1 Понятие взаимной правовой помощи по уголовным делам…………44

2.2 Формы взаимной правовой помощи……………………………………..48

2.3 Порядок сношений по вопросам взаимной правовой помощи………52

2.4 Форма и содержание ходатайств об оказании правовой помощи по уголовным делам…………………………………………………………………………56

2.5 Порядок исполнения ходатайства об оказании правовой помощи………....63

2.6 Основания отказа в предоставлении правовой помощи……………………….67

2.7 Ограничения в использовании информации и конфиденциальность………...71

ГЛАВА III. ФОРМЫ ОКАЗАНИЯ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ……………………………………73

3.1 Получение показаний и заявлений при оказании правовой помощи

3.2 Предоставление информации при исполнении ходатайства об оказании правовой помощи

3.3 Особенности производства обысков и выемок при выполнении ходатайства об оказании правовой помощи

3.4 Применение видеосвязи при оказании правовой помощи

3.5 Международное сотрудничество в розыске, аресте и конфискации имущества полученного преступным путем

ГЛАВА IV. ПРАВОВАЯ ОСНОВА ОРГАНИЗАЦИИ ЭКСТРАДИЦИИ (ВЫДАЧИ ПРЕСТУПНИКОВ)…………………………...

4.1 Понятие и основания классификации экстрадиции…………………….

4.2 Выдача обвиняемого и ее виды………………………………………………

4.3 Выдача осужденного и её отличие от других видов правовой помощи в исполнении судебных решений………………………………………………….

4.4 Основания выдачи преступников………………………………………..

4.5 Основания отказа выдачи преступников……………………………....

4.6 Порядок исполнения запроса об экстрадиции……………………………

ГЛАВА V. ПРАВОВЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ УГОЛОВНОЙ ПОЛИЦИИ (ИНТЕРПОЛ)……………………………….

5.1 Генеральная ассамблея Интерпола…………………………..

5.2 Исполнительный комитет Интерпола………………………….

5.3 Наблюдательный совет по внутреннему контролю за архивами Интерпола……………………………………………………………….

5.4 Генеральный секретариат Интерпола…………………………..

5.5 Функции национальных центральных бюро Интерпола и субрегиональное бюро Интерпола……………………………………………….

ГЛАВА VI. ПРАВОВЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОГО ЦЕНТРАЛЬНОГО БЮРО ИНТЕРПОЛА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ…………………………

6.1 Функции НЦБ Интерпола в России………………………………….

6.2 Структура НЦБ Интерпола в России…………………………..

6.3 Порядок оказания правовой помощи по линии Интерпола……………

ГЛАВА VII. ОСНОВАНИЯ МЕЖДУНАРОДНОГО РОЗЫСКА ПО ЛИНИИ ИНТЕРПОЛА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ…………….

7.1 функции Интерпола в международном розыске и выдаче преступников…………………………………………………………

7.2 Общий порядок организации международного розыска по линии Интерпола………………………………………………………………….

7.3 Условия объявления международного розыска обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести………………………………………

7.4 Запрос об объявлении в международный розыск обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести……………………………………………..

7.5 Основания прекращения международного розыска……………………

7.6 Действия, совершаемые после обнаружения разыскиваемого лица…

7.7 Выполнение запроса о розыске НЦБ Интерпола в Российской Федерации………………………………………………………………………

ПРИЛОЖЕНИЯ…………………………………………………..

ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………………

ВВЕДЕНИЕ

В последнее десятилетие беспрецедентно возросла международная активность преступников, опасность которой усугубляется использованием в противоправных целях преимуществ глобальных технологий. Результат этой тенденции – значительное увеличение числа уголовных дел, имеющих интернациональный аспект.

Экономическая интеграция государств, необходимость совместных действий для защиты прав, свобод и законных интересов граждан, увеличивающиеся потребности в противодействии на международном уровне торговле наркотиками и оружием, коррупции, терроризму и организованной преступности усилили взаимозависимость между странами и создали предпосылки для большей координации государствами их целей, политики, в том числе правовой, а также практической деятельности.

В этой ситуации для выявления и наказания современных преступников и преодоления растущей угрозы безопасности личности, государств и здоровью национальных экономик особенно важным становятся как эффективное использование существующих возможностей взаимной правовой помощи по уголовным делам, так и принятие на национальном и международном уровнях мер по совершенствованию механизмов сотрудничества в области уголовного правосудия.

Всемирная Конференция министров по организованной транснациональной преступности, констатировала, что уровень международного сотрудничества в борьбе с преступностью за последние 20 лет значительно вырос, однако «в механизмах сотрудничества все еще имеется множество пробелов, которые могут быть использованы в корыстных целях преступниками, особенно теми из них, кто принадлежит к наиболее влиятельным и хорошо приспосабливающимся к новым условиям транснациональным преступным организациям. Эти организации представляют серьезную угрозу для государств, сдержать которую можно лишь в том случае, если они сумеют наладить еще более тесное сотрудничество между собой»¹[1].

Для выработки мер по совершенствованию международного сотрудничества в области уголовного правосудия необходимо тщательное изучение существующих как на международном, так и, на национальном уровне соответствующих пробелов.

Указанные факторы, в сочетании с тем интересом, который сейчас проявляется Россией к созданию и развитию эффективных механизмов правового сотрудничества, придает особую актуальность вопросам, рассматриваемым в предлагаемой работе.

Поскольку важное значение для борьбы с преступностью в контексте уголовного преследования имеет получение доказательств из других стран таким образом, чтобы их можно было использовать в национальном уголовном судопроизводстве запрашивающего государства, эта форма сотрудничества в значительной мере зависит от юридических формальностей, связанных с различиями между национальными правовыми системами. Незнание соответствующих различий и неумение воспользоваться законными методами адаптации процессуальной специфики зарубежных стран к требованиям российского уголовного процесса приводит к возникновению путаницы, разногласий и противоречий, а в конечном итоге к получению юридически ничтожных или фактически бесполезных доказательств.

На правоприменительном уровне для эффективной правовой помощи требуется не только наличие договорных обязательств, но и знание особенностей получения соответствующих доказательств в каждом конкретном случае. В отсутствие общих законодательных положений о правовой помощи по уголовным делам в российском праве и в условиях различия в подходах отдельных договоров, для практических работников, отвечающих за оказание взаимной правовой помощи, особую значимость приобретает наличие четких внутриведомственных рекомендаций по критериям соответствующей деятельности как центральных национальных органов по вопросам взаимной правовой помощи, так и непосредственных исполнителей следственных поручений.

Указанные факторы, в сочетании с тем интересом, который сейчас проявляется Россией к созданию и развитию эффективных механизмов правового сотрудничества, придает особую актуальность вопросам, рассмотренным в работе.

С уважением автор

ГЛАВА I. СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ИНСТИТУТА МЕЖДУНАРОДНОГО СОТРУДНИЧЕСТВА В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ

1.1 Факторы, обусловливающие необходимость международного сотрудничества в сфере уголовного процесса

Согласно принятому в науке международного права определению под международным сотрудничеством в борьбе с преступностью (международной борьбой с преступностью) понимается «сотрудничество различных государств по борьбе с преступными деяниями, общественная опасность которых требует объединения усилий нескольких государств»²[2]. К ним относятся международные преступление и уголовные преступления международного характера (транснациональные преступления).

С учетом того, что уголовным законодательством большинства стран в отношении преступлений установлено действие принципа юрисдикции того или иного государства, международное сотрудничество до недавнего времени распространялось преимущественно на борьбу лишь с определенными видами преступлений³[3].

В последнее десятилетие XX века беспрецедентно возросла международная активность преступности, опасность которой усугубляется размыванием границ государств и продолжающимся процессом усиления их прозрачности, расширением и взаимопроникновением экономических рынков, которые раньше были закрыты или жестко контролировались государствами. Это создает условия для возникновения новых, ранее неизвестных форм преступности, углубления, ее профессионализации. В результате изменений в структуре торговли, финансов и информации создается такое положение, когда преступность уже не связана национальными границами.

Выход преступности за рубеж в качестве характерной черты ее современного состояния и тенденции развития отмечается многими специалистами⁶. Она становится все более транснациональной, а во многих случаях приобретает глобальный характер⁴[4]. При этом значительно изменилась сущность самого понятия транснациональной преступности. Ранее им определялась совокупность только международных преступлений, представляющих повышенную опасность для мирового сообщества, и преступлений международного характера (собственно транснациональных преступлений), представляющих меньшую опасность, но причиняющих вред межгосударственным отношениям, мирному сотрудничеству государств, организациям и гражданам разных стран.

Как отмечает А.Г. Волеводз, транснациональная преступность – это и «коммерческая деятельность криминальных корпораций, осуществляемая на территории нескольких стран противоправными средствами и (или) с привлечением запрещенных товаров и услуг»⁵[5].

В связи с этим мы должны констатировать широкое распространение преступлений транснационального характера, посягающих на внутригосударственный правопорядок, главным критерием отнесения к которым становится их выход за пределы национальных границ, в связи, с чем Организация Объединенных Наций определила их, как «правонарушения, охватывающие в аспектах, связанных с планированием, совершением и/или прямыми или косвенными последствиями, более чем одну страну»⁶[6]. Ответственность за такие преступления определяется в основном национальным уголовным законодательством. В итоге - преступления, связанные с принятием государствами определенных международных обязательств об ответственности своих граждан, стали лишь частью транснациональной преступности. Актуальность противодействия ей как в нашей стране, так и за рубежом определяется размахом криминальной деятельности преступных группировок, масштабы которой и высокая степень организованности приобретают уже наднациональный характер и требуют объединенных усилий органов правоохраны всего мирового сообщества⁷[7], что и находит свое выражение в международном сотрудничестве в борьбе с преступностью.

Вместе с тем расширение международного сотрудничества в этой сфере определяются не только транснационализацией преступности в конце XX столетия, но и ее современными тенденциями, а также некоторыми иными факторами, выделение которых существенно важно для уяснения как перспектив такого сотрудничества, так и совершенствования его правового регулирования.

Глобальной тенденцией, обусловливающей возрастание значения международного сотрудничества в борьбе с преступностью в целом и при расследовании, рассмотрении и разрешении уголовных дел в частности, является общий для большинства стран абсолютный и относительный рост преступности⁸[8].

Данные, собираемые с 1970г. Организацией Объединенных Наций, свидетельствуют о неблагоприятном прогнозе преступности на перспективу в мире, его отдельных регионах и странах. По мнению криминологов различных стран, наиболее высокими будут темпы прироста корыстной преступности (до 10-15 % и более в год). Получают распространение новые способы совершения преступлений с использованием сложившихся и видоизменяющихся рыночных отношений и современных достижений науки и техники⁹[9].

Эти же тенденции характерны и для Российской Федерации. Переход от жесткой централизованной модели управления к свободным рыночным отношениям существенно видоизменил экономическую, социальную и правовую системы российского общества. Бурное развитие внешнеэкономических связей, внутреннего валютного рынка и признание примата норм международного права, содействуя, с одной стороны, более полной интеграции России в мировое экономическое, финансовое и правовое пространство, с другой стороны, породили целый ряд негативных тенденций. Наиболее опасной среди них является усиление криминализации общества и экономической жизни государства. Данная тенденция обусловлена комплексом экономических, социальных и других причин, устранение которых на современном этапе «не под силу обществу в целом, поскольку они кроются во всех сферах общественных отношений и связаны с социальными противоречиями, которые пока остаются неразрешимыми»¹⁰[10].

Проводимые в последние годы исследования дают основания для вывода о том, что организованная преступность все более и более становится деятельностью, основанной на разделении труда, имеющей характер преступного предпринимательства, заключающейся в предоставлении запрещенных товаров или услуг либо в применении незаконных способов конкурентной борьбы. С выходом организованной преступности за пределы государственных границ транснациональные преступные организации сравнимы с транснациональными корпорациями¹¹[11].

По мнению B.C. Овчинского, «эволюция организованной преступности в течение последних десятилетий может рассматриваться как процесс рациональной реорганизации в международном масштабе преступных предприятий аналогично реорганизации законных экономических операций в экономике, построенной на рыночных отношениях»¹²[12].

Организованная преступная деятельность, направленная на извлечение прибыли, зачастую не ограничивается каким-либо одним видом деяний. Примером ее «комплексного» характера может служить, в частности, криминальный автобизнес. Он объединяет кражи и угоны автотранспортных средств, разбойные нападения на водителей с целью завладения автотранспортом, мошенничества в виде получения незаконного страхового возмещения за похищенные автомобили, контрабанду автомашинами, уклонение от уплаты таможенных платежей за ввозимый автотранспорт, изготовление поддельных документов с целью легализации похищенного автотранспорта, сбыт заведомо похищенных автомашин и другие преступления. Организованные группы, объектом преступных посягательств которых является автотранспорт, характеризуются наличием разветвленных связей за границей: 35% - в одной стране, 33% - в двух странах, 25% - в трех, 27% - в четырех и более. Данное обстоятельство, согласно экспертным оценкам, препятствует высокой эффективности принимаемых правоохранительными и иными органами различных государств мер борьбы с данными преступлениями¹³[13].

В ходе кардинальных изменений в экономике страны стали появляться новые формы преступлений, противодействие которым осложняется значительными трудностями правоприменительного и организационного порядка. Так, широкое распространение в последние годы получили налоговые преступления. По оценкам специалистов государство ежегодно недополучает до половины налоговых поступлений в бюджет. К числу наиболее криминогенных зон в этой сфере относится кредитно-банковская система, где к числу типичных способов совершения налоговых преступлений относятся: незачисление валютной выручки на счета в уполномоченных банках, перемещение валютной выручки за рубеж в нарушение установленного порядка и без разрешения ЦБ РФ, а также иные¹⁴[14]. Расследование таких преступлений, безусловно, невозможно без сотрудничества органов следствия различных стран.

А. С. Булатов, раскрывая отрицательное воздействие «бегства капитала за границу» на российскую экономику, выделил следующие моменты. «Во-первых, бегство капитала уменьшает размеры сбережения и накопления в стране. Во-вторых, бегство капитала ухудшает состояние платежного баланса России¹⁵[15].

Первоначальное проникновение доходов от преступной деятельности в экономическую систему служит цели освобождения держателя больших финансовых сумм от наличности и размещения этой валюты (национальной либо иностранной) в денежном обороте для следующей стадии. На этой стадии преступники избавляются от большого скопления ликвидных средств, преимущественно размещая наличность в различных финансовых институтах, из которых она может быть переведена в форме депозитов через электронные платежи в различные страны за очень короткий срок. Для внесения депозитов преступники используют лиц, находящихся вне подозрения.

Нанятые организованной преступностью профессионалы интенсивнее занимаются управленческими процедурами инвестирования легализованных доходов в законную недвижимость и другие активы. Специалисты криминальной полиции (милиции) и государственной безопасности государств - членов СНГ полагают, что имеет место постоянный рост гонорара, выплачиваемого лицам, отмывающим «грязные» деньги. Ежегодный прирост этих выплат колеблется в пределах 1-1,2 % и, составлял в начале 1980-х гг. не более 6 - 8 % суммы отмытых капиталов, а спустя 20 лет поднялся до 25%»¹⁶[16].

Именно в силу этих особенностей для надлежащего противодействия процессу легализации доходов от преступной деятельности требуется правовое урегулирование международного сотрудничества в расследовании и сборе доказательств совершения таких преступлений. Начало этому на международном уровне положено Конвенцией об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 1990г., ратифицированной РФ в 2001г., и Конвенцией Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, принятой резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН от 15.11.2000г. и подписанной РФ.

Легализация характерна не для какого-либо одного вида организованной преступной деятельности, а для очень широкого круга транснациональных преступлений, поскольку, как уже отмечалось, абсолютное их большинство нацелено на извлечение прибыли и получение доходов преступным путем. Именно поэтому, по мнению специалистов, она представляет собой вторичное преступление.

Транснациональный характер организованной преступной деятельности проявляется в различных формах. Не все они сопоставимы между собой по степени общественной опасности и вредным последствиям. В связи с этим остановимся на тех из них, расследование которых невозможно без сотрудничества органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и судов различных стран в рамках уголовно-процессуальной деятельности.

Особое положение по своему влиянию на перспективы международного сотрудничества в борьбе с преступностью занимает развитие индустрии наркобизнеса, доходы от которой зачастую и легализуются. В течение продолжительного времени ведущими направлениями борьбы с незаконным оборотом и злоупотреблением наркотиками (далее по тексту - НОН) признавались: 1) изъятие наркотических средств из незаконного оборота; 2) привлечение к ответственности лиц, совершивших правонарушения в сфере НОН; 3) лечение и социальная реабилитация индивидов, злоупотребляющих препаратами рассматриваемой группы.

По оценкам экспертов Организации Объединенных Наций, мировой незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ равен приблизительно 500 млрд. долларов в год, что составляет 9 % от объема мировой торговли. Около 65% этого объема приходится на наличный оборот. Очень важно понимать: деньги эти «изымаются» преступными сообществами у населения разных стран мира в обмен на наркотики, что наносит колоссальный финансовый ущерб легальной экономике. На указанные суммы значительная группа людей - потребители наркотиков - ежегодно не приобретает легитимных товаров и услуг. Другая, такая же представительная по числу группа людей - торговцы наркотиками - не включает эти финансы в декларированные доходы. Кроме того, в результате разрушительного влияния наркобизнеса подвергаются деструкции здоровье нации, культура общества и множество других параметров, составляющих основу жизнедеятельности отдельных людей, общества и государства. Другими словами, индустрия наркобизнеса вносит серьезный дисбаланс в нормальную жизнь любой нации.

С учетом приведенных выше факторов, без дальнейшего развития и расширения международного сотрудничества при расследовании преступлений, связанных с НОН, переломить складывающуюся тенденцию невозможно. Осознание этого еще в 1988г. привело к подписанию Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ. Однако до настоящего времени положения данного международно-правового документа в полной мере в РФ не реализуются. Так, в отечественном законодательстве отсутствуют нормы о международном сотрудничестве в сфере розыска и конфискации доходов от преступной деятельности, хотя Конвенция налагает на ее участников обязанность по включению предписаний об этом в национальный уголовный процесс.

Использование национальными и региональными элитами методов насилия в борьбе за власть, криминализация различных сторон жизни не могли не отразиться на расширении незаконного оборота оружия и боеприпасов, нарастающего именно в связи с организованной преступной деятельностью. По данным Международного исследования Организации Объединенных Наций по вопросу регулирования оборота огнестрельного оружия, несмотря на то, что почти все страны используют определенные механизмы для регулирования продажи, использования и производства огнестрельного оружия, а также владения и торговли им, незаконный рынок продолжает расширяться. Доля незаконного оборота в общем объеме мировой торговли стрелковым оружием составляет около 40%. Более того, на развивающиеся страны приходится около 70% всех незаконных закупок огнестрельного оружия. Усилению этой тенденции способствуют, вероятно, периоды политической нестабильности¹⁷[17].

Рост незаконного оборота оружия в России, судя по статистическим данным, отмечается с 1992г. На это существенно повлияли распад СССР, утрата в значительной мере контроля государства над различными сферами общественной жизни, дезинтеграция, регионализация государственной власти, рост национализма. Серьезным источником поступления оружия в нелегальный оборот является его контрабандный ввоз. Связи группировок, занимающихся незаконной торговлей и контрабандой оружия, прослеживаются за пределами России. По сведениям МВД России, в стране действует более 3 тыс. таких формирований, многие их которых имеют связи за рубежом¹⁸[18]. При расследовании уголовных дел в последние годы выявляются факты направления на различные предприятия для утилизации оружия и боеприпасов, ранее состоявших на вооружении. Пользуясь недостатками нормативного регулирования порядка перевода боеприпасов в иные категории, предприятия вместо утилизации осуществляют их контрабанду в другие страны под видом спортивно-тренировочных патронов. Подобную деятельность осуществляют, в числе иных, и предприятия военно-промышленного комплекса.

Практически первым документом, призванным заложить правовые основы восполнения имеющегося пробела, является Протокол против незаконного изготовления и оборота огнестрельного оружия, его составных частей и компонентов, а также боеприпасов к нему, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности¹⁹[19].

Особая опасность преступности, связанной с незаконным оборотом оружия, заключается в том, что она является питательной средой терроризма, международная составляющая которого требует сотрудничества различных государств в борьбе с ним.

В 1970 - 1980 гг. масштабы террористической деятельности в мире удвоились; в течение 80-х годов ежегодно совершалось в среднем 800 терактов²⁰[20]. Ныне в мире действуют более 500 террористических организаций и групп, которыми за последнее десятилетие XX века совершено более 6 тыс. актов терроризма, повлекших гибель и ранения около 25 тыс. человек. Наблюдается соединение (взаимопроникновение) политического терроризма и организованной преступности, что серьезно осложняет борьбу с обеими составляющими. Терроризм начал распространяться в государствах, ранее отличавшихся внутриполитической стабильностью, в том числе в странах бывшего СССР²¹[21]. Последнее десятилетие XX века ознаменовалось распространением терроризма и в России, где он превратился в широкомасштабное явление. Ему в полной мере присущи вышеназванные тенденции.

Проблема борьбы с терроризмом осложняется факторами, непосредственно детерминирующими террористическую деятельность. К ним относятся обострение межнациональных отношений, распространение наёмничества и профессиональных убийц, инспирирование террористической деятельности иностранными экстремистскими организациями. Действие этих факторов усугубляется имеющимися в России сепаратистскими тенденциями, превращением ее в объект внимания других стран, рассматривающих нашу страну как сферу своих интересов и готовых для их реализации использовать террористические средства. По мнению специалистов, государства не способны устранить социальные и политические корни терроризма, вследствие чего это явление продолжает существование в XXI веке.

В данной ситуации международное сообщество уделяет повышенное внимание проблемам международного сотрудничества в борьбе с терроризмом.

В преамбуле Декларации о мерах по ликвидации международного терроризма, утвержденной резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН 46/60 от 09.12.1994г., отмечалось, что продолжающиеся во всем мире акты терроризма во всех его формах и проявлениях, включая и те, в которых прямо или косвенно участвуют государства, приводят к гибели ни в чем не повинных людей, имеют пагубные последствия для международных отношений и могут ставить под угрозу безопасность государств, в связи с чем подчеркивалась настоятельная необходимость «дальнейшего укрепления международного сотрудничества между государствами для принятия и утверждения практических и эффективных мер по предотвращению, пресечению и ликвидации всех форм терроризма, которые затрагивают все международное сообщество». С учетом этого Правительствам государств предлагалось «принять эффективные и решительные меры согласно соответствующим положениям международного права и международным стандартам прав человека для скорейшей ликвидации международного терроризма, в частности: а) обеспечивать задержание и судебное преследование или выдачу лиц, совершивших террористические акты, согласно соответствующим положениям их национального права; б) стремиться к заключению специальных соглашений с этой целью на двусторонней, региональной и многосторонней основе и разработать с этой целью типовые соглашения о сотрудничестве; в) оперативно предпринимать все необходимые шаги к претворению в жизнь соответствующих международных конвенций по этому вопросу, участниками которых они являются, включая приведение своего внутреннего законодательства в соответствие с этими конвенциями».

На 51 сессии Генеральной Ассамблеи ООН в январе 1997г. принята Резолюция, в которой рекомендовалось: «при наличии достаточных оснований с точки зрения национального законодательства, действуя в рамках своей юрисдикции и используя соответствующие каналы международного сотрудничества, расследовать случаи незаконного использования террористами для прикрытия своей собственной деятельности организаций, групп, ассоциаций; отрабатывать, при необходимости, в особенности путем подписания двусторонних и многосторонних соглашений и договоренностей, процедуры взаимной правовой помощи, направленные на обеспечение и ускорение расследований и сбора доказательств...»²²[22].

Вопросы международного сотрудничества в борьбе с терроризмом неоднократно рассматривались на Конгрессах ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями. На этом фоне проблемы, связанные с необходимостью международного сотрудничества в борьбе с терроризмом, неоднократно обсуждались ведущими индустриальными странами мира – «Группой Восьми» («G-8»). В Декларации Совещания министров иностранных дел от 12.12.1995г. в Оттаве (Канада), в частности, указывалось, что «более тесное сотрудничество правоохранительных органов и взаимная правовая помощь являются одними из наиболее эффективных мер для сдерживания и предотвращения актов международного терроризма и наказания террористов». В итоговом документе Совещания министров иностранных дел и руководителей служб безопасности «Восьмерки» по борьбе с терроризмом в Париже в июле 1996г. его участники призвали все государства развивать механизмы взаимной правовой помощи, имеющие целью облегчить и ускорить расследование и сбор доказательств, а также сотрудничество между правоохранительными органами для предотвращения и раскрытия террористических актов²³[23].

Еще одной важной проблемой, связанной с незаконными видами деятельности транснациональных преступных группировок, несомненно, предполагающей расширение международного сотрудничества в борьбе с ними, является торговля людьми и незаконный ввоз мигрантов. По данным ООН, ежегодно через мировую систему нелегальной миграции проходит около 4 млн. человек, а полученная при этом прибыть преступных групп достигает 7 млрд. долларов. Контрабанда мигрантов разрушает установленную политику иммиграции стран-адресатов и часто нарушает права человека. Для России эти вопросы имеют серьезное значение²⁴[24]. Во многих странах отсутствует эффективная политика борьбы с торговлей людьми. Более того, в этом плане Российская Федерация выглядит значительно хуже тех государств, которым она ранее (до распада СССР) традиционно покровительствовала. Например, в УК РФ, принятом в 1996г., уголовная ответственность за торговлю людьми была предусмотрена только в 2003 году на основании Закона о внесении изменений в УК РФ от 8 декабря 2003г.

Мировое сообщество предпринимает попытки противопоставить преступной деятельности на этом направлении объединенные усилия. Под эгидой ООН разработана и реализуется Глобальная программа борьбы с незаконной миграцией и торговлей людьми. Уголовно-процессуальные основы сотрудничества на международном уровне в сфере борьбы с этими деяниями заложены с открытием для подписания Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее, дополняющего Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющего Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности²⁵[25].

Революционные изменения в технологической сфере дали толчок к развитию преступной деятельности в тех областях, в которых еще не так давно она была незначительной или ее не было совсем. В этой связи распространенность компьютерных преступлений является еще одним немаловажным фактором, предопределяющим необходимость серьезного международного сотрудничества.

По мере развития компьютерных сетевых технологий, подключения к глобальным компьютерным сетям пользователей из большого числа стран, с учетом их международного характера и масштабов, все чаще лица, совершающие преступления с применением компьютеров, используют этот фактор. Соответственно, проблема борьбы с такими преступлениями из внутригосударственной превратилась в международную.

Термин «компьютерная преступность» первоначально появился в американской, а затем и другой зарубежной печати в начале 60-х годов, когда были выявлены первые случаи преступлений, совершенных с использованием ЭВМ. Он широко стал использоваться практическими работниками правоохранительных органов и учеными, хотя первоначально для этого отсутствовали как криминологические, так и правовые основания.

Стремительное развитие компьютерных технологии и международных сетей, как неотъемлемой части современной телекоммуникационной системы, без использования возможностей которой уже невозможно представить деятельность абсолютного большинства финансовых, экономических, управленческих и оборонных институтов различных стран мира, является одним из основных факторов, способствующих росту преступности в киберпространстве, в том числе и преступности международного характера.

Ныне во всех телекоммуникационных системах доступа к спутниковым каналам, сотовых системах мобильной связи, системах передачи изображений и других используется цифровая технология, что обеспечивает создание открытых сетей. Одной из таких сетей является Internet, включающий в себя разветвленную систему серверов, поставляющих информацию, тем самым, создавая мировое информационное пространство. Через открытые информационные сети возможен доступ к национальным, в том числе специально защищаемым, информационным ресурсам различных государств. Именно эти сети, чаще всего, являются каналом, используемым для совершения различных противоправных деяний.

В силу этого компьютерная преступность становится одним из наиболее опасных видов преступных посягательств. По данным ООН, уже сегодня ущерб, наносимый компьютерными преступлениями, сопоставим с доходами от незаконного оборота наркотиков и оружия. Только в США ежегодный экономический ущерб от такого рода преступлений составляет около 100 миллиардов долларов. Причем многие потери не обнаруживаются или о них не сообщают²⁶[26].

Важно понимать и то, что преступления с использованием компьютерных технологий совершаются не только в «электронном» мире, но и в «физическом» мире, содержащем какие-либо электронные устройства.

В силу важности проблемы различные государства мира и международные организации уделяют серьезное внимание вопросу борьбы с преступлениями, совершаемыми с использованием компьютерных сетей. Первым международным договором, регулирующим взаимодействие государств при расследовании компьютерных преступлений, явилась Конвенция Европейского Союза о взаимной правовой помощи по уголовным делам, глава 3 которой регламентирует порядок получения на межгосударственном уровне сведений о сообщениях, передаваемых по сетям электросвязи. В ходе состоявшейся в г. Будапеште Конференции высокого уровня 23.11.2001г. Советом Европы открыта для подписания Конвенция о киберпреступности, значительная часть предписаний которой посвящена регламентации уголовно-процессуальных аспектов международного сотрудничества при расследовании компьютерных преступлений.

На распространенность как вышеуказанных, так и иных форм транснациональной преступной деятельности существенное влияние оказывают не только объективно существующие причины и условия. Как отмечалось в рабочем документе «Международное сотрудничество в борьбе с транснациональной преступностью: новые вызовы в XXI веке», подготовленном для рассмотрения на Десятом Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, новые криминальные возможности создаются и самими правонарушителями. Зачастую обстоятельства, препятствующие противозаконной деятельности, устраняются путем совершения коррупционных преступлений, связь которых с организованной, в том числе и транснациональной, преступностью, ни отечественными специалистами, ни экспертами международных организаций сомнению не подвергается²⁷[27].

Хотя российское законодательство не содержит понятия коррупции и не определяет перечень коррупционных преступлений, в соответствии с этимологическим значением под коррупцией на сегодняшний день принято понимать подкуп должностных лиц, их продажность, что находит свое отражение в уголовно-правовом понятии взяточничества. Безусловно, взяточничество – это одно из наиболее типичных коррупционных преступлений, но оно, по нашему мнению, далеко не исчерпывает всех аспектов коррупции, к которой могут быть отнесены и некоторые иные должностные преступления²⁸[28]. Признаки взяточничества и других проявлений коррупции в органах власти и управления Российской Федерации наблюдаются давно и повсеместно.

Международное сообщество, признавая транснациональность коррупции одной из серьезнейших угроз для экономического и социального развития любой страны, озабочено выработкой мер против нее. Наиболее важным документом ООН в области борьбы с коррупцией является Международный кодекс поведения государственных должностных лиц, принятый резолюцией Генеральной Ассамблеи от 12.12.1996г.

Наряду с этим, заложены правовые основы международного сотрудничества в борьбе с коррупцией. Положения о его уголовно-процессуальных аспектах отражены в открытой для подписания Советом Европы 27.01.1999г. Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию, одна из глав которой содержит нормы, регулирующие общие принципы и конкретные меры в области международного сотрудничества при расследовании преступлений коррупционной направленности, в Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, а также в ряде других международно-правовых документов. Исполнение Россией своих обязательств по этим договорам в перспективе потребует расширения международного сотрудничества при расследовании коррупционных преступлений.

Приведенные данные свидетельствуют, что порождаемые преступностью угрозы российским гражданам, обществу и государству, внутренней безопасности и стабильности Российской Федерации уже не могут характеризоваться только как внутренние (по границам зарождения) и региональные (по масштабам действия). С распространением преступности транснационального характера они дополнились угрозами внешними и глобальными, что требует принятия на внешнем (международном) уровне мер по их нейтрализации.

Отмеченные тенденции современной преступности предопределяют необходимость создания эффективных международных механизмов более тесного сотрудничества между государствами в борьбе с ней.

Анализ современных тенденций преступности, содержания названных, а также иных договоров, относящихся к рассматриваемому предмету, позволяет определить, что в настоящее время международное сотрудничество в борьбе с преступностью представляет собой сложное системное явление. Его содержание составляют согласованные между государствами меры по: 1) установлению наказуемости в уголовном порядке определенных общественно-опасных деяний (криминализации) и унификации законодательства об ответственности за них; 2) непосредственному пресечению готовящихся или совершенных преступлений, в том числе и путем проведения в необходимых случаях оперативно-розыскных действий; 3) оказанию помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования; 4) расследованию международных преступлений, осуществлению уголовного преследования и наказанию лиц, виновных в их совершении; 5) обеспечению исполнения уголовных наказаний; 6) постпенитенциарному воздействию; 7) оказанию профессионально-технической помощи; 8) предупреждению преступлений.

Следует отметить, что значительная часть международных договоров носит комплексный характер, поскольку их содержание включает в себя нормы, регламентирующие все, большинство или несколько из названных направлений сотрудничества. Примером этого служит упомянутая Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, в которой содержатся нормы, относящиеся к каждому из перечисленных направлений сотрудничества.

Некоторые договоры содержат нормы, относящиеся только к одному из отмеченных направлений сотрудничества. Так, только правовому регулированию вопросов помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования посвящены Европейская конвенция о выдаче от 13.12.1957г. и Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 20.04.1959г.

Отдельные из отмеченных направлений сотрудничества (расследование международных преступлений, осуществление уголовного преследования и наказание лиц, виновных в их совершении) носят исключительный характер в силу их отнесения к компетенции специальных международных судебных органов²⁹[29].

Правовое регулирование международного сотрудничества в борьбе с преступностью носит ярко выраженный сложный межсистемный и межотраслевой характер. Это обусловлено тем, что отмеченные направления сотрудничества регулируются международными договорами. Последние являются одним из источников международного права, которое, при всем разнообразии существующих в отечественной и зарубежной литературе определений, признается особой правовой системой, состоящей из принципов и норм, регулирующих отношения между ее субъектами³⁰[30].

Международное сотрудничество в борьбе с преступностью представляет собой регулируемую нормами международного и внутригосударственного права деятельность по защите интересов личности, общества, государства и мирового сообщества от международных, транснациональных и имеющих транснациональный характер преступлений, посягающих на внутригосударственный правопорядок, которая осуществляется путем принятия согласованных между странами мер по установлению наказуемости в уголовном порядке определенных общественно-опасных деяний (криминализации) и унификации на этой основе уголовного законодательства; пресечению готовящихся или совершенных преступлений, в том числе и путем проведения в необходимых случаях оперативно-розыскных действий; оказанию помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования; организации деятельности международных судебных органов, связанной с расследованием международных преступлений, осуществлением уголовного преследования и наказанием лиц, виновных в их совершении; обеспечению исполнения уголовных наказаний; постпенитенциарному воздействию; а также оказанию профессионально-технической помощи и предупреждению преступлений³¹[31].

Такое сотрудничество может быть формальным и неформальным по своему характеру, двусторонним и многосторонним по масштабам. Разные направления международного сотрудничества в борьбе с преступностью являются не альтернативными, а взаимодополняющими друг друга, имеют свою специфику и сферу применения.

Содержание как самого международного сотрудничества в борьбе с преступностью, так и его отдельных направлений постоянно расширяется, что предопределяется отмеченными тенденциями современной преступности.

Такая же динамика характерна и для международного сотрудничества, связанного с оказанием помощи в расследовании уголовных дел и осуществлении уголовного преследования.

Это объясняется тем, что защита прав и свобод человека и гражданина, собственности, общественного порядка и общественной безопасности, окружающей среды, конституционного строя от наиболее общественно опасных - преступных посягательств осуществляется в рамках основанной на законе деятельности органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры, суда по расследованию, рассмотрению и разрешению уголовных дел. Соответственно, усиливающаяся транснационализация преступности предопределяет необходимость расследования, рассмотрения и разрешения все большего числа уголовных дел о преступлениях транснационального характера, посягающих на внутригосударственный правопорядок, ответственность за которые установлена внутренним законодательством.

В этой связи изменение масштабов международного сотрудничества определяется потребностями реализации основных задач и назначения уголовного судопроизводства. Применительно к требованиям УПК РФ, по делам о преступлениях транснационального характера без такого сотрудничества невозможно обеспечить:

1. Собирание доказательств, находящихся за рубежом.

2. Осуществление уголовного преследования.

3. Охрану прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве.

4. Возмещение причиненного ущерба, а также возможной
конфискации имущества.

Перечисленные уголовно-процессуальные функции реализуются, в той или иной мере, органами дознания, предварительного следствия, прокуратуры и судом в ходе досудебного и судебного производства, т.е. в уголовном процессе.

С учетом изложенного рассматриваемое направление международного сотрудничества в борьбе с преступностью является международным сотрудничеством в уголовном процессе.

Основы правового регулирования международного сотрудничества в уголовном процессе предопределяются обязательствами Российской Федерации, принятыми ею при подписании как упоминавшихся, так и иных международных договоров. Многие из них содержат, с одной стороны, нормы уголовно-процессуального характера, а с другой – нормы, предписывающие государствам-участникам принять меры к включению в национальное законодательство процессуальных правил для максимально широкого международного сотрудничества в уголовном процессе. Согласно же требованиям ст. 26 Венской конвенции о праве международных договоров, в международном праве действует принцип, согласно которому, действующий договор обязателен для его участников и должен ими добросовестно выполняться. К тому же ч. 3 ст. 1 УПК РФ установлено, что общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью законодательства, регулирующего уголовное судопроизводство.

Особо следует отметить, что по условиям абсолютного большинства многосторонних международных договоров и согласно правилам, установленным всеми без исключения двусторонними международными договорами РФ, действующими в рассматриваемой сфере, при исполнении запросов иностранных государств применению подлежит уголовно-процессуальное законодательство запрашиваемой стороны.

Рассмотрение обстоятельств, обусловливающих перспективы международного сотрудничества в уголовном процессе, позволяет констатировать, что его развитие, с одной стороны, детерминировано количественными и качественными изменениями самой преступности, а с другой – требованиями, вытекающими из международных договоров, уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации. Общемировые тенденции преступности, ее генезис в России, находящийся в русле этих тенденций, обусловливают расширение в отечественном уголовном процессе осуществления международного сотрудничества с компетентными органами зарубежных стран.

В силу этого надлежащее регулирование в национальном уголовно-процессуальном законодательстве правил международного сотрудничества представляется необходимой гарантией самого правосудия, гарантией не менее важной, чем правовое регулирование традиционных институтов и подотраслей уголовного судопроизводства.

С учетом изложенного в науке уголовного процесса предлагается следующее определение международного сотрудничества в уголовном судопроизводстве. Международное сотрудничество в сфере уголовного процесса (уголовного судопроизводства) - это осуществляемая органом дознания, следователем, прокурором и судом в соответствии с требованиями законодательства, регулирующего уголовное судопроизводство, согласованная с компетентными органами и должностными лицами иностранных государств, а также международными организациями деятельность по получению и оказанию помощи в досудебном производстве и судебном разбирательстве, а также в принятии других мер, необходимых для правильного разрешения уголовных дел³²[32].

Blog

Содержание