Конфликты в международных коммерческих сделках и альтернативные судебному способы их разрешения
| Вид материала | Автореферат диссертации |
- Уальным законодательством Российской Федерации одной из задач подготовки дела к судебному, 57.22kb.
- Северо-западный (г. Санкт-Петербург) филиал государственного образовательного учреждения, 48.86kb.
- Программа по дисциплине документарные операции российских коммерческих банков, 103.16kb.
- Секция «Менеджмент» Методы разрешения конфликтов, 941.71kb.
- 1 Межнациональные конфликты, 4.76kb.
- Способы разрешения конфликта, 46.88kb.
- Курсовая работа на тему: "Конфликты и методы из разрешения", 174.14kb.
- Годовой отчет открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение, 677.06kb.
- Учебно-методический комплекс по дисциплине: конфликтология специальности, 1219kb.
- Конфликты и пути их разрешения, 435.94kb.
На правах рукописи
СТОЛЕТОВА ДИАНА ЭРИХОВНА
КОНФЛИКТЫ В МЕЖДУНАРОДНЫХ КОММЕРЧЕСКИХ СДЕЛКАХ И АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ СУДЕБНОМУ СПОСОБЫ ИХ РАЗРЕШЕНИЯ
Специальность 12.00.03 – гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
Москва – 2007
Работа выполнена в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации на кафедре правового обеспечения рыночной экономики.
Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор
Нешатаева Татьяна Николаевна
Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор
Носырева Елена Ивановна
кандидат юридических наук
Плигин Владимир Николаевич
Ведущая организация: Пермский государственный университет
Защита состоится 19 октября 2007 года в 12 часов на заседании Диссертационного совета по юридическим наукам Д 502.006.15 в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации по адресу: 119606, Москва, пр-т Вернадского, д. 84, 1-й учебный корпус, ауд. 2283.
С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале библиотеки Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.
Автореферат разослан 14 сентября 2007г.
Ученый секретарь
Диссертационного Совета В.В. Зайцев
I. Общая характеристика работы.
Актуальность и степень научной разработанности темы исследования. Интенсивно происходящие в последние годы значительные перемены во всех сферах жизни российского общества неизбежно вовлекли Россию в охватившие весь мир процессы глобализации. Глобализация мировой экономики разбудила экономические процессы, заключающиеся в либерализации торговли товарами и услугами: небывалую ранее концентрацию и централизацию капитала, рост производных финансово-экономических инструментов, резкое сокращение времени осуществления межвалютных сделок, внедрение международными экономическими организациями единых критериев макроэкономической политики, унификацию требований к налоговой, региональной, антимонопольной политике. В свою очередь это привело к еще более активному взаимодействию субъектов международного коммерческого оборота, которые заключают между собой договоры в различных областях производства, науки и техники, в разных сферах реализации товаров и услуг.
При осуществлении международной торговли товарами, услугами, технологиями, объектами интеллектуальной собственности происходит международное движение факторов производства (рабочей силы, капитала, информации), совершаются международные финансово-кредитные и валютные операции (кредиты и займы, операции с ценными бумагами и операции с валютой и т.д.), осуществляется производственное, научно-техническое, технологическое, инжиниринговое и информационное сотрудничество участников международного коммерческого оборота.
В настоящее время деловым людям нередко приходится сотрудничать с партнерами из стран с разными законодательными, экономическими, политическими, культурными взглядами и менталитетом. Товарообмен между потребителями и производителями разных государств проходит через их территории, а также через территории третьих стран, что требует использования различных договоров перевозки. В такой ситуации возрастает зависимость международных коммерческих сделок друг от друга. Таким партнерам по бизнесу может потребоваться, например, разрешить конфликт с поставщиком из Италии, окончательно согласовать условия контракта с партнерами из США или провести переговоры с потенциальными клиентами из Японии. Все это требует преодоления экономических, политических, законодательных и культурных барьеров между сторонами международных коммерческих отношений. Неисполнение одного обязательства влечет за собой неисполнение других, что порождает конфликты в сфере международного коммерческого оборота. Следовательно, в условиях глобализации международного рынка возрастает значение вопросов разрешения конфликтов в международных коммерческих сделках.
Споры между их участниками, возникающие из договорных и других гражданских правовых отношений при осуществлении внешнеторговых и иных видов международных экономических связей, нуждаются в урегулировании.
Традиционно разрешение правовых конфликтов осуществляется с помощью правосудия. Однако, в сфере международного коммерческого оборота не всегда целесообразно решать возникающие конфликты при помощи суда. Существуют различия как в правовом регулировании международного коммерческого оборота, так и в определении вопросов юрисдикции (компетенции судебных органов), таким образом стороны (контрагенты), участвующие в международном коммерческом обороте, подчиняются различным правовым системам. Кроме того, загруженность судов, длительность судебного разбирательства, возможность для использования сторонами различных методов затягивания судебного рассмотрения, его высокая стоимость, формализм, негативный настрой сторон, приводящий к разрыву деловых отношений, несоблюдение принципа конфиденциальности спора, что наносит существенный удар по информационной безопасности бизнеса, и многое другое говорит не в пользу судебного разбирательства. Идет поиск новых, экономичных, эффективных и простых методов урегулирования конфликтов. К таким способам во всем мире относят альтернативные судебному способы разрешения споров (далее - АРС). По мнению профессора В.Ф. Яковлева альтернативные способы разрешения коммерческих споров рассматриваются как одно из главных направлений, как совершенствования работы не только государственных судов, но и совершенствования всей системы разрешения коммерческих споров. АРС есть важный способ обеспечения доступности правосудия, что заложено в букву нового АПК РФ.
Теоретической основой исследования послужили работы отечественных ученых-юристов, социологов, психологов, таких как Т.Е. Абова, В.С. Агеев, С.С. Алексеев, В.В. Андреев, А.Я. Анцупов, Г.В. Атаманчук, М.М. Богуславский, М.И. Брагинский, М.И. Брун, Ш.Н. Валеева, Е.И. Васильева, В.А. Васильченко, В.В. Витрянский, Л.Н. Галенская, А.В. Глухова, А.Г. Дмитриев, И.Ю. Захарьящева, А.Г. Здравомыслов, М.Ю. Зеленков, С.А. Кармин, В.В. Касьянов, Г.И. Козырев, В. Н. Кудрявцев, В.В. Лапаев, М.Н. Марченко, Р.А. Мюллерсон, М.И. Ненашев, В.С. Нерсесянц, Т.Н. Нешатаева, А.М. Нехороших, В.Н. Нечипоренко, В.В. Новицкая, С. Л. Прошанов, В.П. Ратников, А.А. Рубанов, Е.И. Степанов, А.Н. Султанов, Ю.А. Тихомиров, Т.В. Черняк, О.В. Чирков, Г.М. Шеламова, В.Ф. Яковлев и др.
Диссертант внимательно проанализировал многочисленные зарубежные источники ряда известных ученых - юристов, политологов, социологов, таких как М. Амштуц, Е. Азар, Х. Бесемер, Х. Брун, Л. Гарлицкий, Р. Горгес, М. Гордон, Р. Дарендорф, М. Дойч, В. Зигерт, О. Кан-Фройд, Д. Коган, Л. Козер, Л. Ланг, О. Мата, С. Митчел, Х. Нейбуг, Ф. Сандер, К. Селлих, Дж. Сэлэкъюз, С. Субхаш, Л. Рискин, А. Троссен, Р. Фишер, Р. Фолсом, В. Ури и др.
Анализируя работы авторов, затрагивающих те или иные аспекты юридической конфликтологии, таких как П.А. Астахов, М.В. Афонин, А.А. Брыжинский, В.В. Витрянский, Д.Л. Давыденко, А.В. Дмитриев, А.Б. Зеленцов, И.С. Зыкин, В.С. Жеребин, А.С. Комаров, М.И. Клеандров, В.Н. Кудрявцев, В.П. Казимирчук, В.В. Лапаева, М.Г. Литвинцев, М.В. Немытина, Е.И. Носырева, А.К. Саркисов, Т.В. Худойкина, И.Л. Чулюкин следует отметить, что юридическая конфликтолоия как специальная научная дисциплина теоретико-прикладного характера находится на стадии концептуального оформления. Происходит осмысление институционально-функциональных аспектов теории юридического конфликта, что позволяет рассматривать конфликт с точки зрения его места и роли в системе юридически значимых отношений. Вместе с тем, многие значимые вопросы, касающиеся характеристики процесса зарождения и динамики развития юридического конфликта, а также форм и методов его разрешения остаются недостаточно исследованными, что обуславливает необходимость их дальнейшего изучения.
Наименее исследованной с точки зрения автора является проблема возможности примения консенсуальных, состязательных, а также смешанных альтернативных суду способов разрешения юридических конфликтов. Если обратиться к научной литературе по данному направлению, то наиболее исследованным является арбитраж или третейский суд, т.е. состязательный способ АРС. Институт третейского урегулирования конфликтов рассматривается достаточно полно и разносторонне в следующих исследованиях: М.А. Дубровиной «Международный коммерческий арбитраж в Швейцарии»; О.В. Мата «Арбитражное соглашение и разрешение споров в международных коммерческих арбитражных судах»; Е.В. Ситкаревой «Международный коммерческий арбитраж. Оспаривание решений»; Р.А. Траспова «Судебный контроль над арбитражным (третейским) рассмотрением международных коммерческих споров»; Чолак Р. Ивицы «Международный коммерческий арбитраж в государствах Юго-Восточной Европы: Сравнительно-правовой анализ»; Е.М. Цыгановой «Проблемы правового регулирования организации и деятельности коммерческих третейских судов в Российской Федерации» и в других работах.
Несмотря на то, что консенсуальная форма разрешения правовых конфликтов применима как к публично-правовой, так и к частно-правовой сфере, лишь у отдельных авторов мы встречаем исследования, посвященные альтернативным способам разрешения конфликтов: Афонин М.В. «Правовые аспекты разрешения конфликтов», Брыжинский А.А. «Альтернативное разрешение правовых споров и конфликтов в России», Давыденко Д.Л. «Мировое соглашение как средство внесудебного урегулирования частноправовых споров (по праву России и некоторых зарубежных стран)», Иванова Е.Н. «Развитие альтернативных форм разрешения правовых конфликтов», Захарьящева И.Ю. «Примирительные процедуры в арбитражном процессуальном законодательстве Российской Федерации (концептуальные основы и перспективы развития)», Нехороших А.М. «Претензионное производство как институт предварительного досудебного урегулирования споров, возникающих из правоотношений по железнодорожной перевозке грузов», Новицкая В.В. «Предварительное досудебное рассмотрение гражданско-правовых споров».
В международном публичном праве - работа Т.Э. Самвеляна «Мирное урегулирование споров в международном праве и международных отношениях». В сфере международного частного права есть только работа Е.И. Носыревой «Альтернативное разрешение гражданско-правовых споров в США». По применению альтернативных способов разрешения споров в международном коммерческом обороте нам не удалось обнаружить ни одного исследования.
Актуальность и неразработанность данного направления явились основанием для выбора темы настоящего диссертационного исследования «Конфликты в международных коммерческих сделках и альтернативные судебному способы их разрешения».
Объектом данного исследования явились правовые конфликты, возникающие в международном коммерческом обороте при заключении и исполнении сделок, причины их возникновения и весь комплекс правоотношений, складывающихся в процессе взаимодействия субъектов международного коммерческого оборота, а также третьих лиц (например, посредников, примирителей), направленных на разрешение конфликтов в международных коммерческих сделках.
Предмет исследования - альтернативные (внесудебные и досудебные) способы разрешения конфликтов, возникающих в международном коммерческом обороте при заключении и исполнении сделок.
Цель диссертационного исследования - анализ конфликтного правоотношения в международном коммерческом обороте, а также выявление возможностей применения альтернативных (внесудебных и досудебных) способов разрешения конфликтов в международных коммерческих сделках.
Для достижения указанной цели необходимо решить следующие основные задачи:
- рассмотреть понятие конфликтного правоотношения в международном коммерческом обороте;
- выявить основные характеристики экономического (коммерческого) конфликта, возникающего при заключении и исполнении международных коммерческих сделок;
- определить и описать причины перехода экономического (коммерческого) конфликта правовой;
- выявить и описать динамику конфликтного правоотношения в международном коммерческом обороте;
- выявить причины перехода правового конфликта в стадию спора;
- проанализировать и описать виды конфликтов в международном коммерческом обороте, показать их последствия и дать их классификацию;
- раскрыть способы урегулирования конфликтов в международном коммерческом обороте;
- исследовать и показать взаимосвязь между видом конфликтного международного невластного правоотношения и способом его разрешения;
- выдвинуть предложения по усовершенствованию нормативно-правовой базы, регулирующей применение альтернативных способов разрешения конфликтов.
Методологической основой настоящего исследования является материалистическая диалектика и органично связанные с ней общенаучные и частнонаучные методы исследования: диалектико-логический; структурно-функционального анализа, при помощи которого автору удалось выявить, например, основные элементы конфликтного взаимодействия и определить роль каждого из них; системного анализа и синтеза; формально-логический; процессуально-динамический, позволивший автору выделить основные этапы и стадии развития конфликтного правоотношения; прогностический метод; метод типологизации; метод моделирования. Исходя из философских категорий общего, особенного и единичного, метод типологизации обеспечил группировку и описание различных видов конфликтов, форм конфликтного взаимодействия и способов их разрешения. Использование прогностического метода, а также метода моделирования позволило автору, проанализировав возможные варианты развития конфликтного правоотношения, увидеть и описать оптимальные пути и средства урегулирования конфликтов в международных коммерческих сделках. Юридическая специфика темы потребовала от автора обращения к методам сравнительного правоведения. В обеих главах данной работы широко используется сравнительно-правовой материал.
Важнейшими принципами научного исследования, на которые опирался автор в целях получения результата работы, явились: принцип детерминизма, устанавливающий обусловленность всех явлений действием тех или иных причин; принцип системности, требующий трактовки всех явлений как внутренне связанных компонентов целостной системы; принцип развития, т.е. признание непрерывного изменения, преобразования и развития всех предметов и явлений действительности, их перехода от одних форм и уровней, стадий к другим. Именно в соответствии с этими принципами и сформирован категориальный аппарат данного исследования, в котором в качестве основных выделяются категориальные блоки субъективных и объективных причин, структуры, динамики, типологии конфликтов и способов их разрешения.
Основные положения, выносимые на защиту:
1) Международное невластное (гражданское) правоотношение с участием иностранных или международных лиц, как правило, содержит предпосылки к возникновению конфликта: противоположные частные интересы участников правоотношения, опосредованные в их правах и обязанностях и юридически значимых действиях, предполагают поиск баланса этих интересов через разрешение конфликта. Конфликт интересов участников международной коммерческой сделки незамедлительно принимает форму потенциального правового конфликта, поскольку коммерческая сделка императивно регулируется правом (международным договором, национальным законом), либо подлежит диспозитивному урегулированию (контрактом). После опосредования интересов в правах и обязанностях сторон конфликта и их реализации в виде юридически значимых действий конфликт интересов, принявший форму потенциального правового конфликта, при разбалансированности прав, обязанностей и действий сторон трансформируется в реальный правовой конфликт.
2) Международная коммерческая сделка является одним из видов международного невластного правоотношения и может порождать конфликтное невластное правоотношение, так как в ней участвуют частные лица из разных государств, имеющие различные коммерческие интересы в сотрудничестве по поводу распределения ограниченных экономических ресурсов.
3) Конфликтом в международном частном праве следует определять такое состояние в положении участников международного невластного правоотношения, при котором наблюдается противостояние объективно расходящихся интересов, целей и юридически значимых действий сторон правоотношения. Международным коммерческим конфликтом следует считать сложный и неоднородный по своей природе специфический тип качественного взаимодействия, заключающийся в столкновении интересов участников международной коммерческой сделки, объединенных связями невластного (частного) характера, при распределении экономических (материальных и нематериальных) благ в международном коммерческом обороте.
4) Динамика реального правового конфликта предполагает прохождение нескольких этапов: 1. возникновение, 2. развитие (правовой спор), 3. разрешение (конструктивное сбалансирование интересов), 4. завершение. Конфликты в международных коммерческих сделках изначально возникают как экономические, поскольку их первоначальная мотивация – противоположные интересы сторон – находится вне юридической сферы, затем, в ходе развития, когда конфликт интересов порождает конфликт прав, обязанностей и действий сторон, приобретая юридические признаки, он последовательно переходит в экономико-правовой и правовой. На втором этапе стадии конфликтной ситуации – этапе развития - конфликт переходит в правовой спор. Спор не завершает конфликт, понятие конфликта шире и охватывает исполнение достигнутых в ходе урегулирования спора договоренностей. Завершение правового конфликта – это его окончание. Необходимо разделять понятия «завершение» и «разрешение» конфликта, подразумевая под разрешением одну из форм завершения конфликта, которая выражается в конструктивном решении проблемы. Под разрешением конфликта следует понимать только то положительное действие (решение) самих участников конфликта либо третьей стороны, которое прекращает противоборство мирными средствами. Разрешение конфликта между сторонами международной коммерческой сделки должно привести к конструктивному сбалансированию их интересов. При этом среди международных коммерческих конфликтов выделяются три типа конфликтов, связанные с распределением а) материальных благ, б) нематериальных благ, в) смешанные.
5) В зависимости от типа конфликта и стадии его развития возможно объективно адекватное определение и способов его разрешения. В диссертации выделяются наиболее эффективные альтернативные способы урегулирования конфликтов, возникающих при заключении и исполнении международных коммерческих сделок: переговоры, посредничество, претензионный порядок урегулирования споров, экспертиза, иные примирительные и согласительные способы разрешения международных коммерческих конфликтов. В настоящее время необходимо практическое развитие, теоретическое и законодательное оформление досудебных процедур разрешения международных коммерческих конфликтов с использованием современных эффективных международных стандартов.
6) В нормативных актах следует разделять такие способы альтернативного разрешения споров как «примирительная процедура», «согласительная процедура», «посредничество», а также понятия, их обозначающие. С целью недопущения нарушения важнейшего в терминоведении и научной методологии требования: вводимые термины, знаки (символы) и понятия должны находиться в однозначном отношении к фактам, их характеристикам, к предполагаемым свойствам и зависимостям в изучаемых объектах, а также логического закона тождества, согласно которому каждая мысль, которая приводится в данном умозаключении, при повторении должна иметь одно и то же определенное, устойчивое содержание, что, в конечном счете, приводит к недопониманию и разночтению понятий «примирительная процедура», «согласительная процедура», «посредничество». Если их сейчас не разделить, то это затруднит их внедрение в российскую правовую систему.
Научная новизна диссертационного исследования. Диссертация является первым в Российской Федерации комплексным, монографическим исследованием альтернативных способов разрешения конфликтов, возникающих при заключении и исполнении международных коммерческих сделок. Автором предпринята попытка целостного рассмотрения юридической природы, структуры и содержания конфликтного правоотношения в международном коммерческом обороте, динамики его развития, специфики его видов и альтернативных способов их разрешения, закрепленных в международных правовых документах, а также их реализация в национальном праве различных государств, проблемы и перспективы развития вопросов разрешения международных коммерческих конфликтов в России.
Практическая значимость результатов исследования. Выводы и предложения, содержащиеся в работе, могут быть использованы: 1) в учебных целях при подготовке лекционных курсов, проведении семинарских и практических занятий по международному частному и гражданскому праву, а также гражданскому процессуальному и арбитражному процессуальному праву России; 2) в дальнейшей научно-исследовательской работе по анализу современного состояния и перспектив развития института профилактики и разрешения юридических конфликтов, в частности конфликтов в сфере международных коммерческих сделок; 3) положения и выводы данного исследования могут быть учтены и использованы в правотворческой деятельности по предотвращению и разрешению правовых конфликтов, а также формировании институтов, способствующих развитию альтернативных способов разрешения конфликтов.
Апробация результатов исследования проводилась на заседании кафедры правового обеспечения рыночной экономики Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации, на VI Международной конференции «Традиции и новации в системе современного российского права» и на депутатских слушаниях в рамках комиссии по законодательству Московской городской Думы.
Структура диссертации обусловлена целью и задачами исследования и состоит из введения, двух глав, включающих 6 параграфов, заключения, приложений, списка использованной зарубежной и отечественной литературы и нормативных правых актов.