Автореферат диссертации на соискание ученой степени
| Вид материала | Автореферат диссертации |
- Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 378.33kb.
- Автореферат диссертации на соискание учёной степени, 846.35kb.
- Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 267.76kb.
- Акинфиев Сергей Николаевич автореферат диссертации, 1335.17kb.
- L. в экосистемах баренцева моря >03. 02. 04 зоология 03. 02. 08 экология Автореферат, 302.63kb.
- Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 645.65kb.
- Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 678.39kb.
- Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 331.91kb.
- Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 298.92kb.
- Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 500.38kb.
На правах рукописи
Яровой Андрей Владимирович
Состояние и основные направления инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности России и Украины
Специальность: 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (Специализация – 15. Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность. Область исследования – 15.21. Состояние и основные направления инвестиционной политики в топливно-энергетическом, машиностроительном и металлургическом комплексах)
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Москва – 2012
Диссертационная работа выполнена на кафедре прикладной математики и социальной информатики Хмельницкого национального университета.
| Научный руководитель: | Доктор экономических наук, профессор Желтенков Александр Владимирович |
| | |
| | |
| Официальные оппоненты: | Доктор экономических наук, профессор Кропин Юрий Анатольевич |
| | Кандидат экономических наук, доцент Терская Галина Алексеевна |
| | |
| | |
| | |
| | |
| Ведущая организация: | Российский Государственный Гуманитарный Университет |
| | |
| | |
Защита диссертации состоится «28» Февраля 2012 года в 14.00 час. на заседании Диссертационного совета Д 212.155.10 в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Московский государственный областной университет» по адресу: 105005, Москва, ул. Радио, д. 10-а, корп.1, ауд.507.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского государственного областного университета, а с авторефератом – на официальном сайте университета ссылка скрыта.
Автореферат разослан « 24 » января 2012 года.
| Ученый секретарь Диссертационного совета Д 212.155.10 кандидат экономических наук, доцент | И.М.Жураховская |
Актуальность темы. Металлургический комплекс, являясь базовой отраслью, вносит существенный вклад в экономику России. Успехи в развитии комплекса обусловлены, с одной стороны, общей политической стабильностью, проведенными структурными и институциональными реформами, с другой - исключительно благоприятной внешнеэкономической конъюнктурой. В частности, происходит развитие внешнеэкономические связи в металлургическом секторе между Россией и Украиной. А высокие цены на металлопродукцию и возможности наращивания ее экспорта обусловили в последние годы значительный вклад этой отрасли в прирост ВВП и других макроэкономических показателей.
В настоящее время металлургический комплекс двух государств является основой как российской так и украинской экономики: практически все отрасли промышленности являются потребителями его продукции. Только российские предприятия обеспечивают 5% валового внутреннего продукта (ВВП) страны, на горно-металлургические комбинаты приходится 16% промышленного производства, занятость в отрасли свыше 1,3 млн. человек. На долю металлургии приходится 30% энергопотребления, 10% — потребления нефтепродуктов, 25% — природного газа, доля отрасли в железнодорожных перевозках занимает 23%.
Отсюда следует, что если в дальнейшем укреплять внешнеэкономические связи в металлургии с Украиной, то это может привести к значительному приросту макроэкономических показателей двух стран. Очевидна выгода тесного сотрудничества российских и украинских предприятий в металлургической отрасли.
Стоит отметить, что горно-металлургический комплекс Украины - это комплексная базовая отрасль промышленности, обеспечивающая около 27% товарного производства и более 40% валютных поступлений Украины. По объемам производства чугуна и стали Украина занимает седьмое место в мире. На экспорт поставляется около 80% проката черных металлов, что составляет около 3% процентов мировой торговли.
Вместе с тем, приток инвестиций в основной капитал российско-украинских металлургических предприятий практически не изменяется из года в год. Но привлечение инвестиций в промышленность двух стран является необходимым условием развития экономики. *
Также предприятиям металлургического сектора остро не хватает научно-практических разработок, которые способствовали бы ускорению развития как самой отрасли, так и экономики в целом. В связи с вышесказанным разработка научно-практических путей формирования эффективной инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности с учетом российско-украинских отношений в современных экономических условиях представляется актуальной темой исследования.
Степень научной разработанности проблемы. В настоящее время накоплено огромное количество научных работ, касающихся исследования металлургической промышленности. Достаточно обширна литература, содержащая обобщения по разным аспектам функционирования предприятий металлургического комплекса. Выбор темы настоящего исследования помимо ее актуальности в значительной степени был обусловлен недостаточной теоретической разработанностью и освещенностью в экономической литературе некоторых аспектов инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности России и Украины.
В процессе работы над диссертацией были изучены труды видных российских и западных экономистов, что позволило проследить за эволюцией теоретических взглядов на процессы разработки инвестиционной политики на предприятиях народного хозяйства, а также развития металлургической промышленности.
С
* Абдуллина С.Н., Вишневская Н.И. Формирование затрат на производство продукции предприятиями в рыночных условиях. — Казань: КФЭИ им. В.В.Куйбышева, 2004, 137 с.
реди них особо следует выделить таких российских ученых как: А.Ф.Андреев, С.А. Березина, И.А. Булавинова, Н.И. Брагин, Е.В. Волянская, С.И. Востокова, С.А.Ваулина, А.И. Гриценко, И.И. Грызова, Т.В. Диденко, В.Ф. Дунаев, Т.И. Егорова, Н.И. Епихова, И.Ю. Еремина, А.В.Желтенкова, Т.Л.Зайцева, В.Д.Зубарева, Л.Г. Злотникова, К.В. Захаров, Т.С. Зубкова, Л.В. Колядов, Л.А.Комарова, Э.А. Крайнова, Крылов Н.А., С.Г. Лопатина, Ф.Р. Матвеев, М.В. Маккавеев, Н.В. Морозова, Л.А. Мелетьев, В.И. Назаров, В.Д. Наливкин, В.И. Новичков, Г.И. Новак, Л.Н. Отвагина, Э.А. Павлинич, С.А.Плис, Н.И. Рязанова, Г.П. Сверчков, О.А. Сергеева, И.Ф. Симонова, Е.А. Смирнова, В.В. Тимофеев, В.Е. Хазанов, А.Б. Чикиров, В.А. Шпаков, З.Ф. Шпакова, В.И. Фейгин и др. Среди зарубежных авторов важную роль в качестве отправной точки для проведенного исследования сыграли работы Дж. М. Кейнса, Дж. Гелбрайта, Ф. Кэне, К. Маркса, Д Рикардо, А. Смита, Дж. Макконелла, П. Самуэльсон, Стенли Брю, М. Фридмен, И. Шумпетера, и др.
При работе над диссертацией были использованы труды научных коллективов Московского государственного университета (МГУ), Хмельницкого национального университета, Института народнохозяйственного прогнозирования РАН.Кроме того, автор использовал материалы и документы Министерства природных ресурсов РФ, Министерства промышленности и энергетики РФ, Министерства регионального развития РФ, Министерства экономического развития и торговли РФ, Федеральной службы государственной статистики, Торгово-промышленной палаты (ТПП), Росбизнесконсалтинга (РБК), Центра экономической конъюнктуры при Правительстве Российской Федерации, Российского государственного архива научно-технической документации, Всероссийского центра изучения общественного мнения (ВЦИОМ).
Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка научно-практических путей формирования эффективной инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности с учетом российско-украинских отношений
В соответствии с поставленной целью в диссертации осуществлялось решение следующих задач, определивших структуру работы:
- выявить актуальные проблемы инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности России и Украины;
- систематизировать, уточнить и дополнить теоретические основы инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности;
- предложить научно-практические пути формирования эффективной инвестиционной политики на предприятиях Российско-Украинского металлургического комплекса.
Объект исследования – предприятия металлургической промышленности России и Украины.
Предмет исследования – управленческие отношения, возникающие в процессе разработки и осуществления инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности России и Украины.
Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретической основой исследования послужили труды отечественных и зарубежных ученых в области менеджмента, экономического роста, экономической эффективности и безопасности, инвестиций, экономики труда, хозяйственного механизма, государственного регулирования, планирования и программирования, а также экономики народного хозяйства.
В методологическую основу исследования были положены разнообразные современные методы: системный подход, аналитический, комплексно-факторный, абстрактно-логический, экономико-статистический, методы анализа, обобщения и аналогии, сравнительных и экспертных оценок, статистической обработки данных.
Информационной базой исследования послужили статистические и другие информационные источники, материалы, характеризующие производственно-хозяйственную деятельность предприятий металлургической промышленности России и Украины, экспертные заключения, законодательные акты и другие нормативно-правовые документы в хозяйственной сфере.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:
- проведен экономический мониторинг инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности России и Украины;
- уточнены концептуальные подходы инвестиционного обеспечения предприятий металлургического комплекса;
- дана оценка инвестиционным ресурсам предприятий металлургического комплекса России и Украины;
- обоснован механизм формирования эффективной инвестиционной политики на предприятиях металлургического комплекса
- построена модель перспективного развития предприятий металлургической промышленности России и Украины
- разработан структурный алгоритм управления инвестиционными ресурсами в интересах развития предприятий металлургической промышленности России и Украины
Наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем и выносимые на защиту
1. Анализ состояния инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности России и Украины.
2. Оценка инвестиционных ресурсов.
3. Концептуальные подходы к инвестиционному обеспечения металлургической промышленности России и Украины.
4. Стратегия формирования системной инвестиционной политики.
5. Механизм устойчивого развития инвестиций в металлургическую промышленность России и Украины.
6. Структурная модель формирования системы инвестиций.
7.Системный алгоритм управления инвестиционными ресурсами для металлургических предприятий России и Украины.
Теоретическая и практическая значимость работы. Основные положения и выводы диссертационного исследования могут быть использованы инвесторами, руководителями, специалистами организационно-правовых и планово-экономических служб, государственными структурами в процессе управления предприятиями металлургической промышленности, а также в преподавании ряда социально-экономических дисциплин, в которых значительное внимание уделяется экономике, организации и управлению промышленностью.
Апробация диссертационной работы и внедрение результатов исследования. Основные научные положения, результаты и выводы, сформулированные в диссертации, методические рекомендации автора докладывались на научно-практических конференциях, внедрены в практику преподавания и работы промышленных предприятий.
- Международная университетская научно-практическая конференция «Международная научно-практическая конференция инвестиции в промышленность». Хмельницкий университет экономики и предпринимательства (г. Хмельницкий, Украина, ноябрь 2008 г.)
- Научно-практический кафедральный семинар «Оценка инвестиционных ресурсов предприятий металлургической промышленности»Кафедра экономики Хмельницкого национального университета (г. Хмельницк, Украина, октябрь 2009 г.)
- Межвузовская конференция молодых ученых. «Стратегия формирования инвестиций на предприятиях металлургии России и Украины» (НУИСУ, г. Москва, февраль 2010г.)
- Семинар молодых исследователей России и Украины на базе Хмельницкого национального университета. «Формирование эффективной системы в промышленности» (март 2011 г.)
Результаты выполненного исследования апробированы в процессе преподавания дисциплины «Финансовая математика» в Хмельницком национальном университете, в научной деятельности НУИСУ. Внедрены в практику научно-практической деятельности «ЗАО Межимущественные отношения России и Украины»
Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и приложения.
II.ОсновнЫЕ НАУЧНЫЕ РЕЗУЛЬ ТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ
В первом блоке диссертации исследованы и выносятся на защиту «Актуальные проблемы инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности России и Украины».
Металлургическая промышленность России и Украины является крупным сектором отечественной экономики. Сегодня доля металлургии в ВВП России составляет около 5%. Доля комплекса в промышленном производстве России находится на уровне 18%, в налоговых платежах во все уровни бюджетов — 9%. Металлы и изделия из них на протяжении последних лет сохраняют второе (после ТЭК) место в товарной структуре российского экспорта.
Металлургическая отрасль Украины одной из первых приступила к реализации программ реструктуризации производства и сокращения неэффективных мощностей, что позволило увеличить производство конкурентоспособной продукции, снизить издержки и негативное воздействие на окружающую среду, уменьшить социальные проблемы.
Современный горно-металлургический комплекс Украины - это 365 предприятий и организаций, из которых: 14 металлургических комбинатов и заводов, 7 трубных, 10 метизных, 16 коксохимических, 17 по производству огнеупоров, 26 горнорудных предприятий, 3 ферросплавных, 20 заводов цветной металлургии, 35 предприятий вторичных металлов. Все они сконцентрированы преимущественно в Донбассе и Приднепровье. Научно-технический потенциал отрасли составляют 26 отраслевых научно-исследовательских и проектных институтов, лаборатории и научные работники отраслевых кафедр 8 учебных заведений, отделы 5 институтов НАНУ, заводские лаборатории. В горно-металлургическом комплексе занято 554,7 тыс.работающих.
Современная металлургия — это сфера компетенции крупного бизнеса. В настоящее время в черной металлургии России сформировалось 9 крупных компаний и корпоративных групп, в цветной — 5.
Процесс консолидации отрасли практически завершен. Взятый курс на вертикальную и горизонтальную интеграцию, включая создание Российско-Украинских транснациональных компаний, — это эффективный путь к повышению конкурентоспособности, поскольку он позволяет усилить контроль над издержками, привлекать серьезные финансовые ресурсы, укрепить свои позиции на внешних рынках и делает компании менее чувствительными к колебаниям рыночной конъюнктуры. Конкуренция возрастает и достаточно жестко по этой схеме.
Рисунок 3. Темпы роста некоторых видов продукции металлургического производства в России*
Р
* По результатам диссертационного исследования 1.3.
* По результатам исследования 1.3.
исунок 4. Динамика выпуска некоторых металлов в 1997-2008 гг. по отношению к 1990 г. * 
После распада СССР некогда единый минерально-сырьевой и промышленных комплекс страны оказался разделенным между образовавшимися на месте бывших союзных республик самостоятельными государствами, преобладающая часть которых вошла в состав СНГ. Это обстоятельство оказало отрицательное влияние на производственно-экономические связи металлургических предприятий России, объединенных ранее единой производственной цепочкой с союзными республиками.(см. рис. 5)
Экономический мониторинг инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности России и Украины показывает, что взаимное восстановление ресурсного потенциала при его эффективном использовании должно стать одной из важнейших предпосылок их устойчивого экономического развития и вхождения в мировую экономику.
Направления инвестиций и география поставок в странах снг разнообразны, тем не менее главными партнерами россии в торговле продуктами обогащения минерального сырья являются Украина и Казахстан.
Рисунок 5. Схема поставок основных видов минерального сырья и продуктов его переработки в СНГ
Украина
Таджикистан
Беларусь
Россия
Узбекистан
Грузия
Кыргызстан
Казахстан
Армения
* По результатам исследования 2.1.
Инновационное развитие металлургии предполагает реализацию комплекса мер по реформированию и развитию отраслевой научной сферы, в частности, создание Федерального центра науки и высоких технологий в области металлургии, по концентрации бюджетного финансирования на важнейших инновационных проектах с привлечением стороннего финансирования.
При этом целесообразно осуществление точечных мер по поддержке, в том числе, в виде долевого участия государства, проектов освоения и расширения производства высокотехнологичных импортозамещающих видов металлопродукции. Положительным примером является участие государства в проекте по производству толстого листа и труб большого диаметра в Нижнем Тагиле, суммарные инвестиции в которой должны составить более 1 млрд. долл. Таким же направлением могло бы стать освоение производства железнодорожных рельсов нового поколения и другие социально значимые проекты.
Позитивная оценка инвестиционных ресурсов предприятий металлургического комплекса России и Украины вытекает из аналитического анализа графического материала рис. 6 и 7.
Интересными фактами являются в представленной стратегии официальные данные по динамике экономических показателей металлургического комплекса. Так, индекс промышленного производства черной металлургии, не смотря на многие положительные моменты в его развитии , не носит четко ориентированного вектора, имея как периоды распада, так и подъема, хотя в целом он всегда положительный, что говорит о некой стабильности. *
* Карлоф Б. Деловая стратегия: Пер. с англ. / Науч. ред. и авт. послесл. В.А. Приписнов. – М.: Экономика, 1991. – 239 с.
Рисунок 6. Основные виды деятельности, в которые направляются иностранные инвестиции в Россию *
*По результатам исследования 2.3.
Рисунок 7. Наиболее привлекательные в Украине отрасли для
инвестиций, %*
*По результатам исследования 2.3.
По результатам исследования первого блока сделаны выводы:
1. Инвестиционный потенциал металлургической отрасли формируют амортизационные отчисления, прибыль, привлекаемый акционерный капитал и заемные средства. Соотношение источников финансирования определяется как общеэкономическими условиями, так и конкретными условиями функционирования каждого предприятия.
1. Металлургическая промышленность является одной из основных отраслей специализации России и Украины в современном международном разделении труда. На сегодняшний день Россия занимает первое место в мире по производству никеля, второе по алюминию и титану, четвертое по стали. В рейтинге международных поставок по металлу Украины один из ведущих производителей в этой отрасли.
2. Задача по обеспечению соответствия между структурой внутреннего и внешнего спроса и возможностями металлургической промышленности требует комплексного решения на основе межотраслевой координации, на базе уже принятых и разрабатываемых среднесрочных и долгосрочных стратегий отраслевого развития.
3. Участниками инвестиционной деятельности (реципиентами) могут являться отечественные и иностранные инвесторы, заказчики, подрядчики, пользователи объектов капитальных вложений. В этих ролях может выступать государство, юридические и физические лица. Предпочтение в структуре деловых отношений следует отдавать государственно-частному партнерству.
Во втором блоке диссертации исследованы и выносятся на защиту «теоретические основы инвестиционной политики на предприятиях металлургической промышленности России и Украины».
С методологических позиций предприятия металлургической промышленности постоянно сталкиваются с необходимостью инвестиций, то есть с вложением средств в различные программы и отдельные проекты с целью получения прибыли (дохода) и (или) достижения какого-либо эффекта. В роли инвестиций могут выступать денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины и оборудование, лицензии, в том числе и на товарные знаки, кредиты, движимое и недвижимое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской и других видов деятельности.1
По финансовому определению инвестиции — это все виды активов (средств), вкладываемых в хозяйственную деятельность в целях получения дохода (выгоды). По экономическому — расходы на создание, расширение или реконструкцию и техническое перевооружение основного и оборотного капитала.2
В Федеральном Законе «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений»3 инвестиции представлены в виде имущественных, финансовых и интеллектуальных ценностей, вкладываемых в объекты предпринимательской или иных видов деятельности с целью получения прибыли (дохода) или достижения социального эффекта.
Период времени между началом осуществления проекта и его ликвидацией принято называть инвестиционным циклом.
В общем случае инвестиционный цикл принято делить на три стадии, каждая из которых имеет свои цели и задачи:
- прединвестиционная стадия – от предварительного исследования до окончательного решения о принятии инвестиционного проекта;
- инвестиционная стадия – проектирование, заключение договора или контракта, подряда на строительство;
- эксплуатационная стадия – стадия хозяйственной деятельности предприятия (объекта).
Рисунок 8. Прединвестиционная стадия4
| Анализ возможностей реализации проекта |  | П  одготовительный этап обоснования проекта | | Оценка проекта и принятие решения об инвестировании |
| Необходимые объемы инвестирования и потенциальные инвесторы | | Предварительное обоснование с обзором альтернатив | | Социально-экономическая оценка проекта |
| Сравнительная оценка внутренних и внешних условий реализации проекта | | Вспомогательные исследования | | Определение потенциальных источников инвестирования |
| Анализ возможностей реализации проекта на макро- и микро-экономическом уровнях | | Технико-экономическое обоснование (ТЭО) | | Создание органов и разработка мероприятий инвестирования |
| | | Разработка, согласование и утверждение проекта (рабочей документации) | | |
Инвестиционная стадия проекта включает выбор проектной организации, подготовку проектных чертежей и моделей объекта, детализированный расчет стоимости, предварительные планы проектных и строительных работ, детальные чертежи и спецификации, схемы строительной площадки и т.д. На этой стадии определяются генеральный подрядчик и субподрядчики, утверждается план платежей, оформляются краткосрочные займы для оплаты субподрядчиков и поставщиков (рис.9).
Принятие окончательного решения об инвестировании возможно только после выполнения технико-экономического обоснования, но это длительный и дорогостоящий процесс. Поэтому, прежде чем вкладывать крупные средства в проект, следует оценить его идею с помощью предварительного обоснования (ПТЭО).
Принятие окончательного решения об инвестировании возможно только после выполнения технико-экономического обоснования, но это длительный и дорогостоящий процесс. Поэтому, прежде чем вкладывать крупные средства в проект, следует оценить его идею с помощью предварительного обоснования (ПТЭО). Его цель – определение альтернативных проектов, проверка возможности их осуществимости, а также глубокое изучение и анализ рынка, проведение лабораторных и опытно-промышленных испытаний. Идея проекта для инвестора должна быть определена либо как достаточно привлекательная, либо как нежизнеспособная.
Рисунок 9. Инвестиционная стадия5
| С оздание юридического, финансового и организационного базиса | | Д етальное проектирование, заключение договоров | | Строительство и предпроизводственный маркетинг |
| Подготовка учредительных документов | | Подготовка площадки под строительство | | Покупка (аренда) земли |
| Выбор организационной структуры управления | | Выбор техники и технологии строительства | | Строительные работы, установка и монтаж оборудования |
| Приобретение технологии, техники, оборудования | | Планирование сроков строительства | | Сдача в эксплуатацию |
| | | Организация торгов, тендеров и оценка предложений | | Предпроизводственный маркетинг |
| | | | | Набор и подготовка кадров для производства |
| | | | | Ввод в эксплуатацию |
Документом, подтверждающим экономическую целесообразность и хозяйственную необходимость инвестиций, является технико-экономическое обоснование.
В концептуальном плане специализация металлургического производства позволяет отслеживать связь конкретной цепочки с соответствующим сегментом рынка металлопродукции.
Наличие четко определенной системы связей, структуры производителей и ярко выраженных производственно-технологических взаимосвязей значительно облегчает процесс проведения анализа, формирования и распределения добавочной стоимости.
Анализ отраслевой и региональной структуры инвестиционных проектов и инвестиций в промышленность позволил выявить ряд существенных тенденций из которых наиболее важными являются:
1. В отраслевой структуре базы данных по количеству инвестиционных проектов металлургическая промышленность занимает одно из ведущих мест (21%).
2. В отраслевой структуре инвестиций в основной капитал металлургическая промышленность занимает первое место (31%).
3. Наиболее интенсивное инвестирование проектов наблюдается в Приволжском и Южном Федеральном округе.
Конкретные показатели представлены на рис. 10,11,12,13,14.
Рисунок 10. Отраслевая структура базы данных по количеству проектов*
Рисунок 11. Отраслевая структура инвестиций в основной капитал по ОКВЭД*
* По результатам исследования 2.3.
