«Инвестиционная Компания «Доходные инвестиции»

Вид материала

Регламент

Содержание 2. Термины и определения, используемые в Регламенте Брокерский счет Клиента Маржинальная сделка Необеспеченная сделка Маржинальное вознаграждение Неторговая операция Неторговое поручение Платежное обязательство Попечитель счета депо Правила торговой системы (Правила ТС) Сальдо брокерского счета Клиента Специальный брокерский счет – Срочная сделка Тарифный план Торговое поручение Уровень маржи 3. Общие положения 4. Условия обмена сообщениями 5. Поручения Клиента 6. Условия совершения маржинальных и необеспеченных сделок. ... Полное содержание

Подобный материал:

• Рабочая учебная программа дисциплины «инвестиционная стратегия», 61.56kb.
• Городская Инвестиционная Компания» утверждаю генеральный директор зао «Городская Инвестиционная, 2744.86kb.
• «инвестиционная компания ик русс-инвест», 86.09kb.
• 1. Инвестиции и инвестиционная деятельность Инвестиции как экономическая категория., 383.04kb.
• Инвестиции и инвестиционная деятельность, 287.99kb.
• Городская Инвестиционная Компания, являющееся специализированным депозитарием. Электронное, 111.91kb.
• Лекция Инвестиции и инвестиционная деятельность финансово-экономическое содержание, 126.75kb.
• Положение о благотворительной деятельности Открытого акционерного общества «инвестиционная, 36.22kb.
• Темы курсовых работ Инвестиции Инвестиционная деятельность в России в реальном секторе., 20.37kb.
• Открытого акционерного общества, 383kb.

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ

«Инвестиционная компания «Доходные инвестиции»

129090 г. Москва, Олимпийский проспект д.16. стр.1, тел.: (495) 229-3051, тел./факс: (495) 615-2835

ОГРН 1067760440098, ИНН 7702626754, КПП 770201001, ОКПО 98277162, ОКАТО 45286570000, ОКФС 16, ОКВЭД 65.23.2

Лицензии ФСФР России выданы 13.02.2007г. № 077-09951-100000 - на осуществление брокерской деятельности, № 077-09962-010000 –

на осуществление дилерской деятельности, № 077-09974-001000 - на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами


Утверждён приказом

Генерального директора

ООО «ИК «Доходные инвестиции»

№ 14 от «2» апреля 2007 года

РЕГЛАМЕНТ

брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

ООО «Инвестиционная Компания

«Доходные инвестиции»


1. Статус Регламента

1.1. Настоящий «Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Доходные инвестиции» (далее по тексту – Регламент) определяет условия, на которых ООО «ИК «Доходные инвестиции» оказывает физическим и юридическим лицам, как резидентам Российской Федерации, так и нерезидентам, заключившим с ООО «ИК «Доходные инвестиции» договор брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (далее по тексту – Договор), брокерские услуги на рынке ценных бумаг, предусмотренные Федеральным законом Российской Федерации от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями), а также иные сопутствующие услуги.

2. Регламент является неотъемлемой частью Договора. Далее по тексту Регламента ООО «ИК «Доходные инвестиции» именуется «Компания» или «Брокер», а лицо, заключившее с Компанией Договор, именуется «Клиент».
   

1.3. Регламент определяет порядок и условия взаимодействия Компании и Клиента при совершении сделок и иных операций с ценными бумагами и денежными средствами Клиента, а также в ходе предоставления Компанией Клиенту следующих видов услуг:

- услуг по совершению сделок с ценными бумагами от своего имени или от имени Клиента и за счет Клиента;

- услуг по совершению срочных сделок с ценными бумагами от своего имени или от имени Клиента и за счет Клиента;

- совершения иных юридических и фактических действий, оговоренных в Регламенте.

1.4. Содержание Регламента раскрывается без ограничения по запросам любых заинтересованных лиц.

1.5. Положения Регламента действуют исключительно в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам (далее по тексту – ФСФР России), иными нормативными актами органов государственной власти Российской Федерации, а также действующих правил, регламентов и процедур, обязательных для исполнения участниками используемых торговых систем.


2. Термины и определения, используемые в Регламенте

2.1. Применяемые в тексте Регламента термины используются в следующих значениях:

Активы Клиента – совокупность денежных средств и/или ценных бумаг и/или контрактов, находящихся на брокерском счете Клиента.

Брокерский счет Клиента – счет, открываемый в системе внутреннего учета Компании, предназначенный для отражения операций купли-продажи ценных бумаг и/или контрактов и иных операций, проводимых Компанией по поручению Клиента, а также остатков соответствующих средств по результатам указанных операций.

Заявление – заявление на обслуживание на рынке ценных бумаг, подписываемое Клиентом при подписании Договора, составленное по форме, приведенной в Приложении №2, выражающее его намерение получать брокерские услуги либо услуги, сопутствующие брокерскому обслуживанию, согласно Регламенту.

Маржинальная сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг, расчет по которой производится с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Компанией в заем Клиенту.

Необеспеченная сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), заключенная на условиях исполнения обязательств по сделкам в день их заключения, в случае, если в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.

Маржинальное вознаграждение – вознаграждение Компании за совершение Маржинальной сделки.

Маржинальное поручение – поручение Клиента, содержащее прямое указание на совершение Маржинальной сделки.

Неторговая операция – совокупность действий Компании, в результате которых происходит изменение остатков средств на брокерском счете Клиента по основаниям, иным чем торговая операция.

Неторговое поручение – указание Клиента, содержащее инструкции для Компании и служащее основанием для совершения неторговой операции.

Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать распоряжения депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента в рамках установленных полномочий.

Платежное обязательство – требование к Клиенту по передаче денежных средств и/или поставке ценных бумаг и/или иного имущества в обеспечение исполнения поручений Клиента.

Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с депозитарием соответствующий договор, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии.

Поручение – указание Клиента, содержащее инструкции для Компании и служащее основанием для совершения торговой или неторговой операции.

Правила торговой системы (Правила ТС) – внутренние нормативные документы торговых систем, регламентирующие порядок и условия проведения торгов ценными бумагами и/или контрактами, а также взаимоотношения участников торгов.

Рынок – торговые системы, внебиржевые площадки (неорганизованный рынок), на которых Компания осуществляет сделки в рамках Регламента.

Сальдо брокерского счета Клиента – величина брокерского счета Клиента в разрезе ценных бумаг определенного вида и эмитента либо контрактов определенного вида, и денежных средств, находящихся на брокерском счете Клиента.

Система – специализированный программно-аппаратный комплекс, который наряду с другими способами, может участвовать в доставке сообщений. Компания допускает использование Систем, указанных в Заявлении.

Сообщение – информация, переданная с учетом правил обмена сообщениями, содержащая в себе информационные сведения, необходимые для проведения определенных действий или в качестве отчета о совершенных действиях, в том числе поручения Клиента, отчеты Компании и др.

Специальный брокерский счет – счет, открываемый Компанией – профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности, в кредитных организациях и у других профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности, для хранения и ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам с ценными бумагами.

Срочная сделка – соглашение участников срочной сделки (сделки с отсрочкой исполнения), определяющее их права и обязанности в отношении базисного актива, в том числе фьючерсные, опционные, форвардные контракты, а также иные финансовые инструменты.

Сторона – Клиент или Компания, одна из сторон по Договору.

Тарифный план – устанавливаемые Компанией размер и условия получения вознаграждения за оказываемые услуги.

Торговая операция – сделка со средствами, составляющими активы Клиента, влекущая переход права собственности на такие активы.

Торговое поручение – указание Клиента, содержащее инструкции для Компании и служащее основанием для совершения торговой операции.

Торговая система (ТС) – биржа, иной организованный или внебиржевой рынок ценных бумаг, на котором производится заключение и исполнение сделок с ценными бумагами, по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этой ТС или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этой ТС. В понятие ТС также включается депозитарные и расчетные системы, применяемые при совершении сделок в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных и расчетных систем упоминаются как неотъемлемая часть Правил ТС.

Уровень маржи – величина, отражающая степень кредитования Клиента при совершении Маржинальных сделок.

Ценные бумаги (ЦБ) – акции, облигации и ценные бумаги, которые законодательством Российской Федерации о ценных бумагах или в установленном им порядке отнесены к числу эмиссионных ценных бумаг, а также прочие ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации.

Эмитент – любое юридическое лицо, органы исполнительной власти, органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, в том числе векселедатель.

2.2. Иные термины и определения используются в значениях, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации или обычаями делового оборота.


3. Общие положения

3.1. Компания ведет внутренний учет денежных средств каждого Клиента, находящихся на специальных брокерских счетах, в порядке, установленном нормативными документами ФСФР России и соответствующими внутренними документами Компании. Средства, поступившие в адрес Компании на специальный брокерский счёт, зачисляются в системе внутреннего учета Компании на отдельный брокерский счет Клиента и учитываются на нем обособленно от средств других клиентов Компании.

Каждая операция, влекущая за собой изменение остатка средств Клиента на его брокерском счете, оформляется соответствующим документом внутреннего учета, который либо исходит от самого Клиента, либо имеет под собой законное и/или договорное основание, не требующее специального согласия Клиента. При этом использование временно свободных денежных средств Клиента не влечет изменения остатка по брокерскому счету Клиента в системе внутреннего учета Компании.

3.2. Денежные средства, перечисленные Клиентом в адрес Компании на специальный брокерский счёт, учитываются совместно с денежными средствами других Клиентов Компании, заключивших договоры на брокерское обслуживание в Компании. Денежные средства Клиентов, согласно уведомлению (Приложение № 1) могут использоваться в интересах Компании, и находятся на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства Клиентов, не использующихся в интересах Компании.

3.3. Клиент вправе путем соответствующего указания в Заявлении потребовать от Компании открыть в уполномоченной кредитной организации отдельный специальный брокерский счет для обособленного хранения и ведения учета денежных средств данного Клиента, предоставленных для расчетов по сделкам с ценными бумагами. При отсутствии такого указания Компания учитывает денежные средства Клиента совместно с денежными средствами других Клиентов на специальном брокерском счете по выбору Компании.

3.4. Расходы, связанные с открытием и ведением отдельного специального брокерского счета для обособленного учета и хранения денежных средств Клиента возмещаются Компании Клиентом в порядке, предусмотренном статьей 10 Регламента, в соответствии с тарифами, устанавливаемыми кредитной организацией, в которой открыт отдельный специальный брокерский счет.

3.5. Торговые и/или неторговые операции осуществляются Компанией на основании и в соответствии с поручениями Клиента.

3.6. С целью учета операций Клиента, указанных в п. 3.5 Регламента, Компания открывает и ведет в системе внутреннего учета брокерский счет Клиента.

3.7. Средства Клиента, переданные им Компании для участия в торгах на рынке и/или полученные от такого

участия, зачисляются на брокерский счет Клиента.

3.8. Списание и зачисление денежных средств, ценных бумаг или контрактов с брокерского счета Клиента осуществляется в результате торговых и/или неторговых операций Клиента.

3.9. Для осуществления торговых операций Клиент поручает Компании открыть все необходимые счета в порядке, предусмотренном Правилами ТС и/или внутренними документами депозитарных, расчетных и клиринговых организаций, уполномоченных торговой системой.

3.10. Клиент назначает Компанию попечителем своих счетов депо, открытых последней согласно п. 3.9 Регламента, уполномочивает ее выполнять все функции попечителя счетов депо, распоряжаться счетами депо и ценными бумагами, учитываемыми на этих счетах депо, в том числе:

- самостоятельно подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:

 на открытие и закрытие счетов депо, и изменение их реквизитов или статуса;

 инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо;

 информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо).

- запрашивать и получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

Для подтверждения указанных в настоящем пункте полномочий Компании Клиент обязан предоставить Компании необходимые доверенности по формам, утвержденным торговыми системами и депозитариями. Компания использует предоставленные доверенности строго в целях, предусмотренных Регламентом.

3.11. Для оказания Компанией услуг по совершению сделок и срочных сделок с ценными бумагами от имени и за счет Клиента, Клиент может выдать Компании доверенность по типовой форме, приведенной в Приложении №7а.

3.12. Все доверенности на уполномоченных лиц Клиента, типовые формы которых приведены в Приложении №7б, должны быть переданы на хранение Компании.

3.13. Обслуживание депо-счетов Клиента Компания осуществляет в стороннем депозитарии по выбору Компании. Ведение операций по счетам Клиентов Компания осуществляет на основании подписания Клиентом поручения на назначение Оператора счёта депо и попечителя счёта депо, а также необходимых доверенностей. При этом Клиент уполномочивает Компанию выполнять функции Оператора своего счета депо, в том числе:

- подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:

 на открытие и закрытие разделов счета депо;

 инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо;

 информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо).

- запрашивать и получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

3.14. Для оказания Компанией услуг по совершению Маржинальных сделок Клиенту необходимо заключить с Компанией Соглашение об исполнении маржинальных сделок и подписать Декларацию о рисках.


4. Условия обмена сообщениями

4.1. Основные правила и способы обмена сообщениями

4.1.1. Обмен любыми сообщениями между Компанией и Клиентом осуществляется с соблюдением следующих общих правил:

- обмен осуществляется способом (способами) и в формах (форматах), приемлемыми для обеих Сторон и согласованным Сторонами в порядке, установленном Регламентом;

- обмен осуществляется только между Компанией и Клиентом (либо его уполномоченным лицом);

- сообщения могут направляться только по адресам (реквизитам), указанным Сторонами, и лицам, уполномоченным Стороной на получение сообщений.

Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, не имеют юридической силы. Если не оговорено иное, направление Клиентом поручения в Компанию производится путём предоставления оригинальных документов на бумажных носителях, включая пересылку документов по почте.

Сообщения, которые, по мнению Компании, имеют неотложный характер, в случае невозможности (по любой причине) направления Клиенту способом, указанным в Заявлении, могут быть направлены Компанией по адресам (реквизитам), сведения о которых содержатся в иных документах, оформленных и представленных Клиентом в связи с заключением Договора.

4.1.2. Направление Клиентом сообщений в Компанию может осуществляться каким-либо из нижеуказанных способов, по выбору Клиента, подтвержденному в Заявлении, т.е. является акцептом Клиентом способов обмена сообщениями, при условии согласия Клиента на все условия и последствия их использования:

- обмен сообщениями путём предоставления оригинальных документов на бумажных носителях, включая пересылку документов по почте;

- обмен факсимильными сообщениями;

- обмен устными сообщениями по телефону;

- обмен сообщениями посредством электронной почты;

- обмен сообщениями посредством Системы.

Компания вправе принять к исполнению поручение, поданное иным способом, чем указанным в настоящем пункте Регламента, с достоверностью позволяющим идентифицировать Клиента.

4.1.3. Акцепт Клиентом одного или нескольких способов обмена сообщениями будет означать, что Клиент акцептовал все правила и условия, установленные Регламентом для данного(ых) способа(ов), а так же согласился с последствиями использования этого способа. Акцепт Клиентом какого-либо из способов обмена сообщениями будет означать, что Клиент признает все поручения, направленные Компании указанным способом с соблюдением правил и в порядке, предусмотренном Регламентом, имеющими такую же юридическую силу, как и письменные, предоставленные в виде оригинала на бумажном носителе.

4.1.4. Прием сообщений Клиента имеют право осуществлять только соответствующие уполномоченные лица Компании, список которых приведен в Приложении №11. Сообщения, переданные иному лицу и/или полученные иным лицом, даже если оно является сотрудником Компании, считаются неполученными.

4.1.5. Компания вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы и формы передачи сообщений, за исключением ограничений на предоставление оригинальных документов на бумажных носителях.

4.1.6. До подтверждения Клиентом приемлемых (предпочтительных) способов обмена сообщениями, Компания направляет и принимает любые сообщения только в виде оригинального документа на бумажном носителе. Если Клиент указал в Заявлении несколько предпочтительных способов получения сообщений, то Компания вправе применить любой из них, по своему усмотрению.

4.1.7. Оригиналы полученных от Клиента поручений, а также отчеты Компании о сделках хранятся Компанией не менее срока, установленного действующим законодательством. В случае если форма подачи Клиентом поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, сотрудник Компании заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме в течение рабочего дня.

4.1.8. Сообщения и документы (кроме информационных сообщений и дубликатов поручений), направленные по почте или доставленные курьером принимаются Компанией в случае, если они подписаны Клиентом и

- заверены его печатью – для юридических лиц;

- заверены нотариально – для физических лиц.

4.1.9. Компания рекомендует во всех случаях указывать в очередном поручении, что оно является дубликатом, если оно дублирует направленное ранее. При использовании Клиентом в течение одной торговой сессии для подачи поручения нескольких способов обмена сообщениями во избежание возможных убытков, которые могут возникнуть у Клиента в результате двукратного исполнения Компанией поручения, всегда при подаче поручения по телефону уведомлять уполномоченных представителей Компании о том, является ли поручение, направляемое по телефону, дубликатом какого-либо поручения, выставленного ранее. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо поручение является дублирующим, Компания рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных поручений.


4.2. Обмен письменными сообщениями

4.2.1. В письменной форме могут быть поданы любые поручения Клиента.

4.2.2. Клиент вправе подать письменное поручение лично, через представителя, курьером либо по почте.

4.2.3. Письменные поручения Клиента подаются Компании по адресу Компании, указанному в Договоре или сообщении Компании о смене почтового адреса.

4.2.4. Поручение принимается к исполнению Компанией только при условии идентификации подписи Клиента, т.е. простого визуального сличения уполномоченным сотрудником Компании образца подписи Клиента/уполномоченного лица Клиента и оттиска его печати (для юридических лиц и ПБОЮЛ) с подписью и печатью (для юридических лиц и ПБОЮЛ) на поручении для установления их схожести по внешним признакам.

4.2.5. Письменные поручения предоставляются Компании по формам, приведенным в Приложении №4.

4.2.6. Поручения на совершение сделок с ценными бумагами и поручения на совершение срочных сделок Клиента принимаются к исполнению, если они получены Компанией не позднее 30 (Тридцати) минут до окончания срока их исполнения.

4.2.7. Поручение на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента на счет депо третьего лица может быть подано только в письменной форме, если иное не установлено Регламентом.

4.2.8. В том случае, если сообщение составлено более чем на одном листе, все листы сообщения должны быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены подписью и печатью (для юридических лиц и ПБОЮЛ).


4.3.Обмен факсимильными сообщениями

4.3.1. Акцепт Клиента на использование для обмена сообщениями средств факсимильной связи будет означать признание Клиентом и Компанией сообщения, полученного Компанией или Клиентом с использованием факсимильной связи, в качестве документа, исходящего соответственно от Клиента или Компании и в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде. Компания принимает от Клиента посредством факсимильной связи все типы поручений. При этом поручение на вывод денежных средств исполняется, только если денежные средства выводятся на банковские счета Клиента, указанные Клиентом в Анкете (по форме Приложения №3).

4.3.2. Клиент признает, что при использовании факсимильной связи:

- поручения, содержащие подпись Клиента – для Клиентов физических лиц (подпись и оттиск печати Клиента – для Клиентов юридических лиц и ПБОЮЛ) имеют юридическую силу таких документов, составленных на бумажных носителях;

- воспроизведение подписи Клиента – для Клиентов физических лиц (подписи и оттиска печати Клиента – для Клиентов юридических лиц и ПБОЮЛ) на поручении, полученном Компанией, посредством факсимильной связи, является воспроизведением аналогов собственноручной подписи и означает соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса РФ;

- поручение принимается к исполнению Компанией только при условии, что простое визуальное сличение уполномоченным сотрудником Компании образца подписи Клиента и оттиска его печати (для юридических лиц и ПБОЮЛ) с подписью и печатью (для юридических лиц и ПБОЮЛ) на полученном Компанией факсимильном сообщении позволяет установить их схожесть по внешним признакам с учетом искажений, возникающих при пересылке факсимильного сообщения, а все обязательные реквизиты поручения, указанные в типовой форме Компании, на копии чётко различимы. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента или неполучение прибыли, в связи с исполнением Компанией фальсифицированного факсимильного поручения, при условии, что справедливо вышеуказанное.

4.3.3. Факсимильное сообщение может считаться принятым при условии соответствия полученного сообщения минимальным требованиям качества. Факсимильное сообщение будет считаться соответствующим минимальным требованиям качества, если возможно определить содержание сообщения и наличие необходимых реквизитов, в том числе, подписи уполномоченного лица и печати. Сообщения, полученные Компанией по факсимильной связи, не соответствующие минимальным требованиям качества, считаются не переданными и могут не приниматься Компанией к исполнению. Компания рекомендует Клиенту после направления факсимильного сообщения всегда запрашивать у уполномоченного сотрудника Компании подтверждения факта приема и качества принятой факсимильной копии.

4.3.4. В качестве даты и времени приема Компанией факсимильного сообщения принимаются дата и время, зафиксированные факсимильным аппаратом Компании на факсимильном документе или проставленные уполномоченным сотрудником Компании в момент его получения. Расхождения в указанных отметках трактуются в пользу отметки, проставленной уполномоченным сотрудником.

4.3.5. Клиент обязуется передавать Компании оригиналы сообщений, переданных факсимильной связью в течение предыдущего периода, два раза в месяц не позднее 5 (Пятого) и 20 (Двадцатого) чисел каждого календарного месяца, если иные сроки не предусмотрены Регламентом и/или Договором.

4.3.6. В случае не предоставления Клиентом оригиналов сообщений в соответствии с п. 4.3.5 Регламента, Компания вправе приостановить прием от Клиента любых поручений до момента предоставления Клиентом в Компанию оригиналов сообщений.


4.4.Обмен сообщениями по телефону

4.4.1. Акцепт Клиента на использование для обмена сообщениями телефонной связи будет означать признание Клиентом в качестве допустимого и достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, записей телефонных переговоров между уполномоченным лицом Компании и Клиентом, осуществленных Компанией при помощи специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.

4.4.2. Клиент вправе направить по телефону все типы поручений. При этом поручение на вывод денежных средств исполняется, только если денежные средства выводятся на банковские счета Клиента, указанные Клиентом в Анкете.

4.4.3. Компания направляет Клиенту по телефону только:

- подтверждения о приеме поручений и о совершении сделок (подтверждения сделок), при условии, что Клиент самостоятельно позвонил в Компанию. Компания не принимает на себя обязательств обзванивать Клиентов и сообщать им о факте совершения или не совершения сделок и иных событиях, связанных с процедурами исполнения поручений Клиентов;

- информационные сообщения.

4.4.4. Для направления сообщений Клиенту Компания использует любой телефонный номер (номера), ранее подтвержденный Клиентом как телефон для связи в Заявлении.

4.4.5. Прием Компанией любого поручения по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующих условий:

- Клиент должен представиться, назвать уникальный код клиента и пароль для устных сообщений;

- произнести существенные условия сообщения;

- существенные условия сообщения повторены (произнесены Клиенту вслух) уполномоченным сотрудником Компании сразу после получения сообщения Клиента;

- Клиент сразу после повтора существенных условий уполномоченным сотрудником Компании подтвердил поручение путем произнесения любого из следующих подтверждающих слов: “Да”, “Подтверждаю”, “Согласен” или иного слова, недвусмысленно выражающего согласие.

4.4.6. Поручение считается принятым Компанией в момент его однозначного подтверждения Клиентом.

4.4.7. Компания оставляет за собой право не исполнять поручение Клиента, переданное по телефону, при наличии сомнений у уполномоченного сотрудника Компании в достоверности такого поручения.


4.5. Обмен сообщениями с использованием Системы

4.5.1. Обмен сообщениями с использованием Системы производится только в случае согласия Клиента на такие формы обмена, что подтверждается соответствующим выбором в Заявлении.

4.5.2. С использованием Системы Компания принимает от Клиента исключительно поручения на совершение сделок с ценными бумагами и поручения на совершение срочных сделок.

4.5.3. При передаче поручения на совершение сделок с ценными бумагами и поручения на совершение срочных сделок с использованием Системы Клиент самостоятельно формирует и вводит поручение в Систему.

4. В случае принятия Клиентом решения об отмене поручения он должен самостоятельно отменить поручение в Системе.
   

4.5.5. Использование Клиентом такой Системы является подтверждением:

- достаточного ознакомления и компетентности Клиента в ее использовании;

- ознакомления и согласия с теми рисками, которые возникают при ее использовании;

- того, что Стороны договорились считать сообщение, переданное/полученное с её использованием, равноценным оригинальному сообщению по форме соответствующего Приложения, при условии содержания в нем всех существенных атрибутов в объеме, который позволяет сформировать такая Система, даже если часть атрибутов отлична по названию и формату представления от аналогичных атрибутов Приложения.

4.5.6. Клиент обязан проинформировать своих сотрудников об обязательных правилах безопасного обращения с секретными ключами и паролями:

- пароли, предоставляются Клиенту только в запечатанном конверте или генерируются Клиентом самостоятельно при помощи терминала Системы, если она предоставляет такую возможность. Пароли, полученные Клиентом от Компании в ином виде, считаются недействительными (скомпрометированными);

- Клиенту запрещается раскрывать пароль иначе как в случаях и способом, предусмотренными Регламентом или Руководством Пользователя. Клиенту запрещается пересылать пароль по электронной почте, не обеспеченной сертифицированными средствами криптозащиты;

- в случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его сотрудниками или сотрудниками Компании правил пользования секретным ключом или паролем или утечку сведений о них, он должен информировать об этом Компанию наиболее быстрым доступным способом и приостановить использование Системы для передачи сообщений;

- срок действия ключей и паролей определяется Компанией и может быть ей ограничен. По истечении срока действия пароля (ключа) Компания бесплатно предоставляет новый по первому требованию Клиента. В случае утери (компрометации) пароля Компания предоставляет новый за плату в соответствии с утвержденным или оговариваемым тарифом.