Geum.ru

«Инвестиционная Компания «Доходные инвестиции»

Вид материалаРегламент

Содержание


5. Поручения Клиента
6. Условия совершения маржинальных и необеспеченных сделок.
Подобный материал:
1   2   3   4

5. Поручения Клиента

5.1. Поручения Клиента должны быть правомерными, осуществимыми и содержать однозначные инструкции, исключающие двойное толкование намерений Клиента в отношении его активов.

5.2. Поручения принимаются к исполнению Компанией в операционное время, если иное не установлено Регламентом.

5.3. Операционное время Компании устанавливается ежедневно с 10 час. 00 мин. до 18 час. 00 мин., кроме выходных и праздничных дней.

5.4. Все поручения исполняются Компанией в порядке поступления от Клиентов.

5.5. Поручения, поступившие в не операционное время, считаются поступившими одновременно.

5.6. Поручения, поступившие одновременно, исполняются Компанией в очередности, определяемой Компанией по собственному усмотрению.

5.7. При получении письменного или факсимильного поручения, а также после его исполнения Компания делает на поручении отметку с указанием даты и времени ее получения и исполнения.

5.8. При получении поручения по телефону Компания самостоятельно составляет на бумажном носителе или в электронном виде поручение Клиента и делает на нем отметку с указанием даты и времени его получения и исполнения. Копия поручения с отметками Компании может быть предоставлена Клиенту по его требованию.

5.10. Если какое-либо Поручение не содержит Существенные условия Поручения или противоречит другим Поручениям Клиента, Брокер имеет право по своему усмотрению отказаться от исполнения такого Поручения либо исполнить его так, как оно было понято.

5.11. Брокер вправе приостановить исполнение любого Поручения, поданного Клиентом, если такое исполнение не будет своевременно обеспечено Клиентом денежными средствами и (или) ценными бумагами. При этом Клиент самостоятельно отвечает по всем претензиям и требованиям, заявленным третьими лицами в связи с приостановлением исполнения такого Поручения.

5.12. Брокер вправе отказать в принятии Поручения к исполнению в следующих случаях:

5.12.1. Клиентом не соблюдено какое-либо требование настоящего Регламента по определению Существенных Условий Поручения и (или) правилам выдачи Поручения;

5.12.2. Поручение невозможно исполнить на указанных в нем условиях вследствие состояния фондового рынка, сложившихся обычаев делового оборота, требований правил различных структур фондового рынка (Организаторов Торговли, уполномоченных депозитариев, расчетных учреждений и т.п.), участвующих в процессе исполнения Поручения Клиента;

5.12.3. Несоответствия условий Поручения законодательству России;

5.13. Клиент вправе отменить переданное Поручение до заключения сделки либо совершения Брокером иных действий по исполнению Поручения тем же способом, каким было передано отменяемое Поручение. Отмена исполненного Поручения не допускается.

5.14. Торговые поручения Клиента.

5.14.1. Компания принимает от Клиента торговые поручения на совершение сделки с ценными бумагами и на совершение срочной сделки, оформленное по форме Приложения №4а.

5.14.2. Прием и исполнение торговых поручений Клиента.

5.14.2.1. Торговое поручение Клиента, подлежащее исполнению на биржевом рынке, принимается к исполнению в течение торгового дня соответствующей ТС, согласно Правилам ТС, при условии наличия денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента. При этом Компания не гарантирует исполнение торговых поручений с указанием цены исполнения не выше или не ниже точно установленной цены, а также поручений с указанием рыночной цены исполнения, полученных менее чем за 15 минут до окончания торгового дня соответствующей ТС.

5.14.2.2. Торговое поручение, подлежащее исполнению на биржевом рынке, действует до срока, указанного в поручении, а в случае, если срок не указан – до окончания торгового дня соответствующей ТС.

5.14.2.3. Торговое поручение Клиента, подлежащее исполнению на внебиржевом рынке, принимается к исполнению в течение операционного дня Компании, при условии наличия денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента. При этом принятие Компанией торгового поручения, подлежащего исполнению на внебиржевом рынке, не означает выдачу Клиенту гарантий по его исполнению.

5.14.2.4. Торговое поручение, подлежащее исполнению на внебиржевом рынке, действует до срока, указанного в поручении, а в случае, если срок не указан – до окончания операционного дня Компании.

5.14.2.5. Если Компания не исполнит торговое поручение Клиента на оговоренных в нем условиях, но при этом примет все необходимые и возможные меры в целях его исполнения, в таком случае Компания считается исполнившей свои обязательства и имеет право на причитающееся вознаграждение в полном размере, а также имеет право на возмещение затрат, непосредственно связанных с исполнением торгового поручения Клиента.

5.14.3. В случае если поручение Клиента на совершение сделки с ценными бумагами подается с целью совершения сделки РЕПО, то поручение должно дополнительно содержать указание (обозначение), что поручение подается на сделку РЕПО.

5.14.4. Компания имеет право исполнить любое торговое поручение частями, если иных инструкций в отношении этого торгового поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно.

5.14.5. Компания имеет право без согласования с Клиентом прекратить исполнение торгового поручения в случае получения информации, при которой дальнейшее выполнение торгового поручения вступает в противоречие с предметом и целью Регламента.

5.14.6. Цена исполнения торгового поручения.

5.14.6.1. В торговом поручении, подлежащем исполнению на биржевом рынке, Клиентом указывается цена исполнения поручения в виде, соответствующем одному из ниже перечисленных:

а) исполнить по рыночной цене;

б) исполнить не выше точно определенной цены;

в) исполнить не ниже точно определенной цены;

г) исполнить по указанной в таком поручении или более выгодной рыночной цене.

Под рыночной ценой в целях настоящего подпункта понимается любая цена ценной бумаги, находящаяся в интервале максимальной и минимальной цен сделок, зарегистрированных организатором торговли за время исполнения поручения. Под точно определенной ценой в целях настоящего подпункта понимается:

а) при получении торгового поручения на совершение сделки с акциями – точная цена акции эмитента, выраженная в рублях с точностью до четвертого знака дробной части числа;

б) при получении торгового поручения на совершение сделки с облигациями – точная цена облигации эмитента, выраженная в процентах от ее номинальной стоимости с точностью до второго знака дробной части числа.

5.14.6.2. В торговом поручении, подлежащем исполнению на внебиржевом рынке, Клиентом указывается цена исполнения поручения в виде, соответствующем одному из ниже перечисленных:

а) исполнить по точно определенной цене;

б) исполнить не выше точно определенной цены;

в) исполнить не ниже точно определенной цены;

г) исполнить по указанной в таком поручении или более выгодной рыночной цене.

Под точно определенной ценой в целях настоящего подпункта понимается:

а) при получении торгового поручения на совершение сделки с акциями – точная цена акции эмитента, выраженная в рублях с точностью до четвертого знака дробной части числа;

б) при получении торгового поручения на совершение сделки с облигациями – точная цена облигации эмитента, выраженная в процентах от ее номинальной стоимости с точностью до второго знака дробной части числа;

в) при получении торгового поручения на совершение сделки с векселями – точная цена векселя, выраженная в процентах от его номинальной стоимости с точностью до четвертого знака дробной части числа.

5.15. Неторговые поручения Клиента

5.15.1. Компания принимает от Клиента следующие неторговые поручения:

а) поручение на отзыв денежных средств (по форме Приложения № 4б);

б) поручение на перевод денежных средств (по форме Приложения № 4в);

в) поручение на совершение неторговой операции с ценными бумагами (по форме Приложения № 4г);

г) поручение на отзыв денежных средств для предоставления Компании в заем

(по форме Приложения № 4д).

5.15.2. Поручением Клиента на внесение денежных средств по безналичному расчету признается платежное поручение о переводе денежных средств на специальный брокерский счет Компании с отметками банка об исполнении. Денежные средства, переданные Компании поручением на внесение денежных средств, зачисляются на брокерский счет Клиента в течение операционного дня, следующего за днем исполнения банком платежного поручения о переводе на специальный брокерский счет Компании денежных средств. Поручением Клиента на внесение наличных денежных средств признается факт внесения Клиентом или уполномоченным представителем Клиента денежных средств в кассу Компании.

5.15.3. Поручение на перевод денежных средств между торговым системами подается Клиентом Компании при предоставлении брокерских услуг в двух или более торговых системах:

а) с целью распределения денежных средств, составляющих активы Клиента, для участия в торгах;

б) одновременно с поручением на внесение денежных средств по безналичному расчету.

Поручение на перевод денежных средств между торговым системами исполняется Компанией в течение операционного дня, в котором такое поручение было принято.

5.15.4. При подаче Компании поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента, попечителем/оператором которого является Компания, Клиент обязан одновременно предоставить уведомление (с указанием номера и даты) реестра или депозитария о проведенной операции по переводу ценных бумаг в номинальное держание соответствующего депозитария. Указанное уведомление может быть предоставлено по факсу.

5.15.5. Поручение, указанное в подпункте б) пункта 5.15.1 Регламента, может содержать указание на специальный брокерский счет. При отсутствии такого указания, Компания с целью исполнения распоряжения Клиента вправе самостоятельно выбрать специальный брокерский счет – источник списания средств.

5.15.6. Положения пункта 5.15.5 Регламента, в части указания в поручении на перевод денежных средств между торговыми системами на специальный брокерский счет – источник списания средств, не распространяются на случай, указанный в подпункте б) пункта 5.15.3 Регламента.

5.15.7. При смене прав собственности на ценные бумаги не в рамках Договора Клиент дополнительно к распоряжению, указанному в подпункте в) пункта 5.15.1 Регламента, предоставляет документы – основание перехода прав на ценные бумаги (договор купли-продажи и др.).

5.15.8. Клиент обязан в течение 30 (Тридцати) календарных дней, следующих за днем получения какой-либо из сторон уведомления другой стороны о расторжении Договора, подать Компании распоряжение, указанное

в подпункте а) пункта 5.15.1 Регламента, при ненулевом денежном сальдо брокерского счета Клиента.

5.15.9. Поручение, указанное в подпункте г) пункта 5.15.1 Регламента подается Клиентом для отзыва денежных средств из брокерского обслуживания с целью предоставления их в заём Компании на условиях, установленных поручением и Регламентом.

5.15.10. Получение Компанией поручения, указанного в подпункте г) пункта 5.15.1 Регламента, означает получение оферты от Клиента на заключение договора займа денежных средств на условиях, установленных таким поручением, уведомлением в Приложении №1 и Регламентом.

5.15.11. Договор займа денежных средств Клиента будет считаться заключенным с момента акцепта Компанией оферты – подачи платежного поручения в кредитную организацию Компании для перевода денежных средств со специального брокерского счета на собственный расчетный счет Компании.

5.15.12. Заем предоставляется из денежных средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете Компании. Заем считается предоставленным с момента исполнения Заемщиком поручения на отзыв денежных средств в сумме, на срок и с начислением процентов, указанных в поручении. Сумма займа может быть возвращена Компанией досрочно.

5.15.13. Клиент предоставляет Компании право возвратить сумму займа до истечения срока, предусмотренного поручением. При досрочном полном или частичном возврате суммы займа Компанией в первую очередь уплачивается сумма процентов, начисленная на дату возврата, а остаток средств погашает основную сумму займа. После частичного досрочного погашения займа проценты начисляются на остаток от основной суммы займа за срок, остающийся до полного погашения займа.

5.15.14. На денежные средства Клиента, переданные в заем по поручению, предусмотренным подпунктом г)

пункта 5.15.1 Регламента, правила пункта 10.1.2 Регламента не распространяются.

5.15.15. Договор займа, заключенный на основании поручения Клиента, предусмотренного подпунктом г) пункта

5.15.1 Регламента, считается прекращенным при наступлении одного из следующих событий:

а) зачисления в безналичном порядке платежным поручением соответствующих денежных средств (суммы займа и процентов на нее) на специальный брокерский счет Компании, на котором находятся денежные средства Клиента, и зачисления их на счет Клиента во внутреннем учете Компании с одновременным уведомлением Клиента о возврате суммы займа и процентов на нее;

б) оформления соответствующих проводок во внутреннем учете Компании по истечении срока предоставления займа, указанного Клиентом в поручении, предусмотренного подпунктом г) пункта 5.15.1 Регламента.

5.15.16. С момента прекращения договора займа денежные средства Клиента, которые ранее были переданы Компании в заем поручением, предусмотренным подпунктом г) пункта 5.15.1 Регламента, а также проценты на сумму займа, считаются переданными Клиентом по Договору и используемыми Компанией

по правилам пункта 10.1.2 Регламента.


6. Условия совершения маржинальных и необеспеченных сделок.

6.1. Настоящая статья устанавливает порядок деятельности Брокера при совершении на основании Поручений Клиентов:
  • сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится Брокером с использованием ценных бумаг или денежных средств, предоставленных Брокером Клиенту (далее – «маржинальные сделки»);
  • сделок купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), заключенных на условиях исполнения обязательств по сделкам в день их заключения, в случае, если в момент заключения сделок количества ценных бумаг либо суммы денежных средств, учитываемых на Счете Клиента у Брокера, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, увеличивающих задолженность Клиента перед Брокером в соответствии с п.11.1. «Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденных Приказом ФСФР России от 07.03.2006 №06-24/пз-н, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке (далее – «необеспеченные сделки»).

6.2. Брокер вправе совершить маржинальную и/или необеспеченную сделку при условии:
  • предоставления Клиентом в обеспечение выполнения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальной сделки, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченной сделки в интересах Клиента, ценных бумаг, принадлежащих Клиенту и/или приобретаемых Брокером для Клиента в результате совершения соответствующей маржинальной или необеспеченной сделки;
  • предоставления Клиентом в обеспечение выполнения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения соответствующей маржинальной сделки, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения в интересах Клиента необеспеченной сделки, денежных средств, принадлежащих Клиенту и/или получаемых в результате совершения маржинальной и необеспеченной сделки.

6.3. В случаях невыполнения Клиентом обязательств по возврату денежных средств/ценных бумаг, предоставленных в соответствии с положениями настоящей статьи для совершения маржинальных/необеспеченных сделок, неуплаты в срок вознаграждения за исполнение Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы задолженности Клиента перед Брокером, возникшей в результате исполнения Брокером Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, Брокер обращает взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента перед Брокером во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг.

Совершение маржинальных сделок, необеспеченных сделок, реализация Брокером ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств Клиента, а также покупка ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение обязательств Клиента, с целью обращения Брокером взыскания на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента, допускается исключительно на фондовой бирже и/или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее – «организаторы торговли»).

Требования абз.2 настоящего пункта не распространяется на операции РЕПО, указанные в абз.2 п.4 «Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденных Приказом ФСФР России от 07.03.2006 №06-24/пз-н.

6.4. Брокер исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную/необеспеченную сделку, путем покупки только ценных бумаг, указанных в Приложении № 9а к настоящему Регламенту.

Брокер исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную/необеспеченную сделку, путем продажи только ценных бумаг, указанных в Приложении № 9б к настоящему Регламенту.

С целью исполнения Поручений Клиентов на продажу ценных бумаг, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, Брокер вправе заключить договор купли-продажи таких ценных бумаг с третьим лицом (иной договор, в соответствии с которым Брокер должен получить такие ценные бумаги) и указать контрагенту в качестве лица, которому переходят права собственности на все или часть ценных бумаг, являющихся предметом такого договора, Клиента. Присоединением к настоящему Регламенту Клиент признает такое исполнение Брокером Поручения, содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, надлежащим, а соответствующую сделку – маржинальной/необеспеченной, обязуется вернуть предоставленные таким образом ценные бумаги Брокеру или указанному им лицу, а также выплатить Брокеру вознаграждение за исполнение Поручения, содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, в размере, установленном Приложением № 6 к настоящему Регламенту.

6.5. В качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных/необеспеченных сделок, Брокер может принимать денежные средства, а также только ценные бумаги, перечисленные в Приложении № 9в к настоящему Регламенту, при условии, что они удовлетворяют требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае если список ценных бумаг, указанных в Приложении № 9 к настоящему Регламенту, изменяется Брокером по собственной инициативе, не связанной с тем, что ценные бумаги перестали удовлетворять требованиям ликвидности, Брокер уведомляет об этом Клиентов, а также о последствиях этих изменений для Клиентов, путем публикации сообщения на информационной страничке WEB-сервера ООО «ИК «Доходные инвестиции» -invest.ru не позднее 10 рабочих дней до вступления изменений в силу.

6.6. Клиент направляет Брокеру Поручение, содержащее указание на маржинальную/необеспеченную сделку, в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.

6.7. В случае получения Брокером Поручения Клиента, содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, Брокер, если иное не установлено, по своему усмотрению имеет право:

6.7.1. исполнить Поручение;

6.7.2. отказать в исполнении Поручения или исполнить его в части, обеспеченной ценными бумагами и/или денежными средствами Клиента.

6.8. Поручение Клиента, содержащее указание на маржинальную/необеспеченную сделку, считается принятым Брокером к исполнению при совершении Брокером действия, направленного на исполнение Поручения. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, является отчет Брокера.

6.9. Клиент обязан осуществить возврат ценных бумаг и/или денежных средств, предоставленных ему в целях заключения маржинальных\необеспеченных сделок не позднее 90 (девяносто) дней с даты их предоставления. До наступления срока возврата предоставленных ценных бумаг и/или денежных средств Клиент обязан осуществить частичный возврат ценных бумаг и/или денежных средств в случае, если величина обеспечения становится меньше величины задолженности Клиента перед Брокером, возникшей в результате исполнения Брокером Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку.

6.10. Клиент обязуется осуществить возврат ценных бумаг, предоставленных ему с целью совершения маржинальных/необеспеченных сделок, не позднее 18 часов 00 минут по московскому времени дня составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, на котором принимается решение о выплате дохода по данным ценным бумагам (далее для целей настоящей статьи – «Список»), если это рабочий день, либо не позднее 18 часов 00 минут по московскому времени дня, предшествующего составлению Списка, если день, на который составляется Список, не является рабочим днем. В случае неисполнения данного обязательства Клиентом Брокер оставляет за собой право принудительно закрыть позиции Клиента по указанным ценным бумагам.

В любом случае право на получение дивидендов, процентов и иного дохода по ценным бумагам (далее для целей настоящей статьи – "Доход"), переданным Клиенту в порядке и на условиях, предусмотренных настоящей статьей Регламента, сохраняется за Брокером.

Если дата составления Списка приходится на период времени с момента, когда ценные бумаги были предоставлены Брокером Клиенту в порядке и на условиях, предусмотренных настоящей статьей Регламента, и до момента возврата ценных бумаг Клиентом, последний признает право Брокера на получение суммы Дохода по указанным ценным бумагам за счет денежных средств Клиента после принятия решения о выплате Дохода по указанным ценным бумагам. Клиент признает данное право за Брокером независимо от того, возникло ли у Клиента право на получение такого Дохода по ценным бумагам, а также независимо от того, был ли Доход, на который возникло право у Клиента, фактически получен Клиентом.

Денежные средства в случае, указанном в абз.3 настоящего пункта, в сумме Дохода, если она известна Брокеру на момент списания денежных средств со Счета Клиента у Брокера, либо в сумме аналогичного предыдущего дохода по указанным ценным бумагам за аналогичный предыдущий период, взимаются Брокером самостоятельно из денежных средств Клиента, учитываемых на Счете Клиента у Брокера, без предварительного уведомления Клиента.

В случае если на момент списания денежных средств Брокеру не была известна точная сумма Дохода, незамедлительно после получения такой информации Брокер производит перерасчет и зачисляет/списывает разницу между суммой Дохода и ранее взысканной в соответствии с абз.4 настоящего пункта суммой на/со Счета Клиента у Брокера.

6.11. При исполнении Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, Брокер соблюдает требования и ограничения, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Брокер рассчитывает величину обеспечения, предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных/необеспеченных сделок, а также уровень маржи по формулам, установленным «Правилами осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденных Приказом ФСФР России от 07.03.2006 №06-24/пз-н.

6.12. Размер скидки, используемый для расчета величины обеспечения, предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных/необеспеченных сделок, составляет 25%.

6.13. Уровень маржи является специальным расчетным показателем, рассчитываемым в процентах для оценки способности Клиента исполнить свои обязательства перед Брокером в связи с совершением последним маржинальной/необеспеченной сделки в интересах Клиента.

6.14. С целью управления возникающими рисками Брокер рассчитывает величину обеспечения и уровень маржи в отношении Клиента:

- при заключении сделки в интересах Клиента;

- по истечении часа после открытия торгового дня организатора торговли;

- в случае существенного (на 2 и более %) отклонения цены ценной бумаги, принимаемой Брокером в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером.

6.15. Брокер предоставляет Клиенту отчет, содержащий информацию о пересчете уровня маржи, по требованию последнего.

6.16. Ограничительный уровень маржи составляет 50%.

Брокер не вправе:
  • заключить сделку, вследствие которой уровень маржи уменьшится ниже ограничительного уровня маржи, а также сделку, приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи, за исключением совершения операции РЕПО, предусмотренной абз.2 п.4 «Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденных Приказом ФСФР России от 07.03.2006 №06-24/пз-н, а также второй части операции РЕПО, совершаемой на организаторе торговли;
  • совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по Счету Клиента у Брокера, вследствие которой уровень маржи уменьшится ниже ограничительного уровня маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам;
  • совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по Счету Клиента у Брокера, приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.

Требования абз.4, 5 настоящего пункта не распространяются на случаи удержания Брокером из средств Клиента, причитающегося Брокеру в соответствии с настоящим Регламентом вознаграждения и иных платежей.

6.17. В случае если уровень маржи с течение торгового дня составит 35% Брокер направляет Клиенту требование о внесении Клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи (далее – «уровень маржи для направления требования»), одним из следующих способов: в письменной форме, по телефону, посредством факсимильной связи, электронной почты и иным образом.

При повторном в течение одного торгового дня уменьшении уровня маржи ниже уровня маржи для направления требования Брокер не направляет повторного требования Клиенту о внесении средств.

6.18. Если величина обеспечения становится меньше суммы задолженности Клиента перед Брокером, возникшей в результате исполнения Брокером Поручений Клиента, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, а также в случаях невозврата Клиентом предоставленных ему денежных средств и/или ценных бумаг в срок, неуплаты вознаграждения Брокера за исполнение Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, в срок, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ о ценных бумагах, Брокер осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для прекращения части обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате маржинальных/необеспеченных сделок.

6.19. При исполнении Брокером Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, а также при отсутствии на счете денежных средств, подлежащих уплате в качестве вознаграждения Брокера, и/или иных необходимых платежей Клиент выплачивает Брокеру по итогам торгового дня дополнительное вознаграждение в размере, установленном в Приложении № 6 к настоящему Регламенту.

6.20. В случае нарушения Клиентом обязанности по возврату предоставленных ценных бумаг и/или денежных средств и невозможности Брокера по каким-либо причинам осуществить реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для прекращения части обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате совершения маржинальных/необеспеченных сделок, Клиент обязуется выплатить Брокеру пени за каждый день просрочки в размере 0,1% процента от стоимости подлежащих возврату ценных бумаг и/или размера подлежащих возврату денежных средств.

6.21. На основании заявления Клиента (Приложение № 13 к настоящему Регламенту) Брокер вправе отнести Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в отношении которых действуют следующие ограничения:
  • ограничительный уровень маржи - 25%;
  • величину скидки - 15%;
  • уровень маржи для направления требования - 20%.

Клиент считается отнесенным Брокером к категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения Брокером записи о включении Клиента в реестр клиентов с повышенным уровнем риска. Брокер рассматривает заявление Клиента, указанное в абз.1 настоящего пункта, и принимает решение о включении/отказе во включении Клиента в реестр клиентов с повышенным уровнем риска в течение 3 (трех) рабочих дней с даты предоставления указанного заявления Брокеру.

При совершении Брокером маржинальных и необеспеченных сделок для клиентов с повышенным уровнем риска п.п.6.2.-6.20. настоящей статьи применяются с учетом особенностей, изложенных ниже.

6.22. Брокер вправе отнести Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска при соблюдении одновременно следующих условий:
  • до момента отнесения Брокером Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска Клиент пользовался брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Брокером решения об отнесении Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого Клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки. Документами, подтверждающими вышеуказанные факты являются договор о брокерском обслуживании, отчеты, предоставленные Клиенту брокером в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или выписка из реестра клиентов с повышенным уровнем риска. В случае если Клиент не являлся клиентом Брокера в течение шести месяцев, предшествующих дате предоставления Брокеру заявления Клиента о включении в реестр клиентов с повышенным уровнем риска (Приложение № 13 к настоящему Регламенту), данные документы должны быть приложены к указанному заявлению;
  • сумма учитываемых по счету Клиента у Брокера денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг Клиента, соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, составляет не менее 600 000 рублей;

6.23. Брокер вправе исключить Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска по требованию самого Клиента, поданному в письменном виде в произвольной форме, а также в случае если сумма учитываемых по Счету Клиента у Брокера денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг Клиента, соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, становится менее 400 000 рублей.

6.24. В случае если сумма учитываемых по Счету Клиента у Брокера денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг Клиента, соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, становится менее 300 000 рублей, Брокер не вправе заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по Счету Клиента у Брокера, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже 50%, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.

6.25. Брокер исключает Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска с рабочего дня, следующего за днем, когда он произвел реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для прекращения части обязательств Клиента перед Брокером по заключенным маржинальным/необеспеченным сделкам, без соответствующего поручения со стороны Клиента, и не вправе применять к такому Клиенту уровни маржи и размер скидки, предусмотренные в п.6.21. настоящей статьи.

6.26. Клиент считается исключенным Брокером из категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения Брокером записи о его исключении из реестра клиентов с повышенным уровнем риска.

6.27. В случае исключения Брокером Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска по основаниям, предусмотренным в п.6.23. настоящей статьи, повторное отнесение Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно не ранее 15 рабочих дней, следующих за днем исключения Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.

В случае если Клиент совершает операции, в результате которых уровень маржи становится более 50% и не снижается в течение 5 рабочих дней, отнесение Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно через 5 рабочих дней после исключения.

6.28. В случае исключения Брокером Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска по письменному требованию Клиента повторное отнесение Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно не ранее окончания рабочего дня, в который произошло исключение Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.

6.29. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за рабочим днем, когда Брокером было принято решение об отнесении/исключении Клиента к/из категории клиентов с повышенным уровнем риска, Брокер направляет Клиенту уведомление о таком отнесении/исключении.

Copyright © 2023. All rights Reserved.