| Вид материала | Регламент |
| 1. | ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ… | 4 |
| 2. | ВНУТРЕННИЕ ПРАВИЛА И ПРОЦЕДУРЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.......................................................................... | 11 |
| 2.1. | Общие принципы депозитарного учета………………………………………………. | 11 |
| 2.2. | Депозитарные операции и порядок их проведения………………………………….. | 13 |
| 2.3. | Способы учета ценных бумаг депонентов……………………………………………. | 15 |
| 2.4. | Перечень и формы составления балансов, составляемых депозитарием…………... | 15 |
| 2.5. | Материалы депозитарного учета……………………………………………………… | 16 |
| 3. | ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФОРМЫ, ПРИМЕНЯЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ДОКУМЕНТОВ ПЕРВИЧНОГО УЧЕТА И ОТЧЕТОВ ПЕРЕД КЛИЕНТАМИ………………………………………….. | 17 |
| 4. | ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ ФУНКЦИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ………………………... | 20 |
| 4.1. | Порядок осуществления контроля за размещением средств пенсионных резервов Фонда…………………………………………………………………………………….. | 21 |
| 4.2. | Порядок осуществления контроля за соблюдением УК ПИФ требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом…………………………………………………………………………………… | 26 |
| 4.3. | Порядок осуществления контроля за соблюдением акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации………………………………………………………………..………………. | 32 |
| 4.4. | Порядок взаимодействия структурных подразделений………………………………. | 34 |
| 5. | ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ……………………………………………………………… | 35 |
| 5.1. | Процедуры осуществления внутреннего контроля…………………………………… | 35 |
| 5.2. | Обеспечение целостности данных и конфиденциальности информации…………… | 36 |
| 6. | ПРОЦЕДУРЫ, ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ВОЗМОЖНОСТЬ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ……………………….. | 38 |
| 7. | Передача прав и обязанностей другому Специализированному депозитарию……….………………… | 40 |
| 7.1. | Условия передачи прав и обязанностей другому Специализированному депозитарию………………………………………………………………………………. | 40 |
| 7.2. | Перечень передаваемых документов и имущества…………………………………….. | 40 |
| 7.3. | Порядок и сроки передачи документов и имущества………………………………….. | 41 |
| 8. | ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ…………………………………………………………………. | 42 |
| | | |
| | | |