«Инвестиционная Компания «Доходные инвестиции»

Вид материала

Регламент

Содержание 7. Сроки и порядок платежей 9. Выплата вознаграждения Компании и оплата расходов 10. Конфликт интересов 11. Предоставление информации Клиенту

Подобный материал:

• Рабочая учебная программа дисциплины «инвестиционная стратегия», 61.56kb.
• Городская Инвестиционная Компания» утверждаю генеральный директор зао «Городская Инвестиционная, 2744.86kb.
• «инвестиционная компания ик русс-инвест», 86.09kb.
• 1. Инвестиции и инвестиционная деятельность Инвестиции как экономическая категория., 383.04kb.
• Инвестиции и инвестиционная деятельность, 287.99kb.
• Городская Инвестиционная Компания, являющееся специализированным депозитарием. Электронное, 111.91kb.
• Лекция Инвестиции и инвестиционная деятельность финансово-экономическое содержание, 126.75kb.
• Положение о благотворительной деятельности Открытого акционерного общества «инвестиционная, 36.22kb.
• Темы курсовых работ Инвестиции Инвестиционная деятельность в России в реальном секторе., 20.37kb.
• Открытого акционерного общества, 383kb.

7. Сроки и порядок платежей

7.1. Для заключения сделок на рынках Клиент передает Компании соответствующие средства в объеме, необходимом для исполнения платежных обязательств.

7.2. Клиент считается полностью и надлежащим образом передавшим денежные средства с момента их зачисления на специальный брокерский счет Компании.

7.3. Клиент считается полностью и надлежащим образом исполнившим обязательство по передаче ценных бумаг с момента получения Компанией возможности распоряжения данными ценными бумагами на счете депо Клиента, попечителем/оператором которого является Компания.

7.4. Списания средств с брокерского счета Клиента осуществляется Компанией:

а) согласно поручению Клиента в объеме, свободном от его платежных обязательств;

б) в безакцептном порядке по платежным обязательствам Клиента;

в) в иных случаях, предусмотренных соглашением Сторон.

7.5. Платежные обязательства Клиента составляют требования:

- по гарантийному взносу;

- по списанию вариационной маржи;

- по поставке ценных бумаг;

- по уплате денежных средств в счет поставленных ценных бумаг;

- по уплате биржевых, регистрационных, клиринговых, депозитарных и иных сборов;

- по выплате вознаграждения Компании и/или неустойки (штрафа, пени) по брокерскому обслуживанию;

- по уплате денежных средств за открытие, ведение и обслуживание счетов депо согласно тарифам и на основании счетов соответствующего депозитария;

- по другим основаниям, предусмотренным Регламентом.

7.6. Источником списания средств по платежным обязательствам является брокерский счет Клиента.

7.7. За услуги, предоставляемые по Регламенту, Клиент выплачивает Компании вознаграждение согласно Приложению №6.

7.8. В случае принятия поручения на перевод денежных средств Компания исполняет указанное поручение не позднее 2 (Двух) рабочих дней. Поручение на перевод средств между торговыми системами Компания исполняет не позднее 1 (Одного) рабочего дня.

7.9. В случае принятия поручения на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента, Компания не позднее второго рабочего дня, следующего за днём получения поручения, передает в депозитарий все документы, необходимые для перевода ценных бумаг. Компания передает Клиенту копии этих документов с отметкой депозитария, подтверждающей их получение или иное уведомление депозитария о принятии документов для перевода ценных бумаг при условии предоставления Клиентом Компании реквизитов соответствующих счетов Клиента.

7.10. Денежные средства, составляющие активы Клиента, выдаются последнему наличными либо переводятся на расчетный счет Клиента в соответствии с поручением Клиента, оформленным по форме Приложения №4б.

7.11. Обязательство Компании по возврату денежных средств считается исполненным с момента списания в пользу Клиента денежных средств со специального брокерского счета в кредитной организации, обслуживающей Компанию.

7.12. Обязательство Компании по возврату ценных бумаг считается исполненным с момента предоставления Клиенту копии документов с отметкой депозитария, подтверждающей их получение, иное уведомление депозитария о принятии документов для перевода ценных бумаг со счета депо Клиента, попечителем/оператором которого является Компания, или подписания Сторонами акта приема-передачи ценных бумаг.

7.13. При недостаточности денежных средств и/или ценных бумаг Клиента для исполнения поручения на перевод денежных средств и/или на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента в полном объеме, считается, что Компания приняла поручение на перевод соответствующих средств в пределах остатка на брокерском счете Клиента.

7.14. Брокер вправе использовать денежные средства Клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, до возврата этих денежных средств Клиенту в соответствии с условиями Регламента. Порядок использования денежных средств Клиента и вознаграждение за их использование определяется в соответствии с подпунктами 5.15.10-5.15.16. настоящего Регламента.


8. Отчётность

8.1. Компания предоставляет Клиенту отчет по результатам торговых и/или неторговых операций в порядке, предусмотренном настоящей статьей.

8.2. Отчет по результатам торговых и/или неторговых операций Клиента формируется Компанией на основе данных внутреннего учета.

8.3. Компания предоставляет Клиенту отчет, составленный по единой форме, приведенной в Приложении №5, содержащий графы, предназначенные для следующей информации:

а) по сделкам с ценными бумагами и операциям, с ними связанным, совершенным в течение дня;

б) по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня;

в) о состоянии счетов Клиента по сделкам с ценными бумагами и связанным с ними операциям;

г) о состоянии счетов Клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным.

8.4. Ежедневный отчет содержит информацию, указанную в подпунктах а) и б) пункта 8.3 Регламента, и включает сведения о каждой сделке, совершенной в течение отчетного дня: дату и время совершения, вид, тип, категорию, транш, серию, наименование эмитента приобретенных/отчужденных ценных бумаг и/или вид, тип наименование срочной сделки, цену и количество ценных бумаг и/или срочных сделок, сумму и место заключения сделки.

8.5. Сводный отчет содержит информацию, указанную в подпунктах в) и г) пункта 8.3 Регламента, и включает: сальдо брокерского счета Клиента на конец последнего торгового дня, предшествовавшего отчетному периоду, движения и обороты денежных средств и ценных бумаг по брокерскому счету Клиента, сальдо брокерского счета Клиента на конец последнего торгового дня отчетного периода, наименование эмитента, вид и количество ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель Клиента, а также информацию по незавершенным расчетам.

8.6. Отчетным периодом являются: по ежедневным отчетам - торговый день в ТС, а при совершении сделок на внебиржевом рынке – операционный день; по сводным отчетам - месяц.

8.7. Отчет, составленный на бумажном носителе, должен быть заверен печатью Компании, подписан руководителем Компании или сотрудником Компании, уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником Компании, ответственным за ведение внутреннего учета.

8.8. Отчет предоставляется Клиенту по месту нахождения (ведения деятельности) Компании.

8.9. Клиент вправе получить копию отчета посредством факсимильной или электронной связи при наличии у Компании технической возможности.

8.10. Отчеты составляются в двух экземплярах. Оба экземпляра передаются Клиенту, после чего один экземпляр с отметкой Клиента о получении отчета возвращается в Компанию.

8.11. Компания представляет Клиенту ежедневные отчеты по требованию Клиента. В случае, если Клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, ему направляются ежедневные отчеты в обязательном порядке. В случае совершения Маржинальных сделок Компания предоставляет Клиенту ежедневные отчеты, содержащие информацию о перерасчете уровня маржи.

8.12. Ежедневный отчет предоставляется Клиенту в течение 1 (Одного) рабочего дня, следующего за отчетным.

8.13. Сводный отчет предоставляется в течение 7 (Семи) рабочих дней, следующих за отчетным периодом либо днем вступления в силу отказа от Договора, либо окончания срока его действия.

8.14. Клиент в праве отказаться от подписания отчета, предоставив Компании мотивированный отказ в письменной форме. При этом такой отказ направляется Компании в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента предоставления отчета.

8.15. Клиент подтверждает сделки, совершенные Компанией по его заявкам за отчетный период, а также данные о движении средств и ценных бумаг по брокерскому счету Клиента и состоянии его инвестиционного портфеля: а) подписав отчет; б) по умолчанию в течение:

- 2 (Двух) рабочих дней по истечении срока, указанного в пункте 8.12 Регламента, – для ежедневных отчетов;

- 2 (Двух) рабочих дней по истечении срока, указанного в пункте 8.13 Регламента, – для сводных отчетов;

в) при не предоставлении в письменной форме мотивированного отказа подписать отчет в сроки, предусмотренные пунктом 8.15 Регламента.

8.16. При наличии разногласий Сторон на предмет содержащихся в отчете данных о состоянии и изменениях состава активов Клиента, Компания в праве приостановить брокерское обслуживание Клиента на соответствующей торговой системе до момента урегулирования указанных разногласий.


9. Выплата вознаграждения Компании и оплата расходов

9.1. Компания взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с Приложением № 6. При этом Компания взимает вознаграждение с Клиента в соответствии с тарифами и правилами, действующими на момент фактического предоставления услуг.

9.2. В случае объявления Компанией нескольких тарифных планов, Компания взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с тем, который выбрал Клиент. Выбор тарифного плана (замена ранее выбранного тарифного плана) производится Клиентом самостоятельно, с учетом дополнительных требований и ограничений, установленных (объявленных) Компанией. Выбор производится путем направления Компании сообщения о смене тарифного плана. Во всех случаях тарифный план может вступить в силу не ранее первого числа следующего календарного месяца после получения Компанией такого сообщения. Тарифный план, первоначально выбранный Клиентом в момент заключения Договора, вступает в силу с даты заключения Договора. В случае не поступления в Компанию от Клиента с момента подписания Договора заявления Клиента о выборе тарифного плана, Компания взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с тарифным планом «Основной».

9.3. Компания имеет право самостоятельно изменить или дополнить установленные тарифы, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст Регламента по инициативе Компании.

9.4. Дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Компании, Клиент оплачивает необходимые расходы,

непосредственно связанные с исполнением его поручений. В состав необходимых расходов, подлежащих уплате в пользу третьих лиц и взимаемых с Клиента дополнительно, включаются, в том числе, но не ограничиваясь этим, следующие виды расходов:

- комиссионные, взимаемые торговой системой, где проведена сделка по поручению Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС - взимаются по тарифам ТС и клиринговых организаций;

- расходы по открытию и ведению счетов депо (субсчетов) в клиринговых и/или депозитарных организациях, открываемых Компанией на имя Клиента - взимаются по тарифам соответственно клиринговых и/или депозитарных организаций;

- сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и реестродержателями

(только если сделка или иная операция требует перерегистрации именных ценных бумаг в этих депозитариях или непосредственно в реестрах) – взимаются по тарифам депозитариев (реестродержателей);

- расходы по хранению ценных бумаг в расчетных депозитариях торговых систем, использование которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС – взимаются по тарифам расчетных депозитариев;

- расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием почты или служб экспресс доставки – взимаются в размере фактически произведенных расходов;

- прочие расходы – при условии, если они связаны с выполнением Компанией действий, основывающихся на сообщениях Клиента.

9.5. Во всех случаях суммы необходимых расходов взимаются Компанией с Клиента в размере, определяемом на основании представленных Компании третьими лицами счетов-фактур, либо в размере объявленных тарифов указанных третьих лиц.

9.6. Компания не взимает с Клиента плату за открытие и ведение специального брокерского счета, на котором учитываются денежные средства Клиентов, за исключением платы за осуществление внутридневных порейсовых платежей. Правила настоящего пункта не распространяются на отдельные специальные брокерские счета, открытые в соответствии с пунктом 3.3 Регламента.

9.7. Компания осуществляет взимание с Клиента собственного вознаграждения и оплату указанных необходимых расходов самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента за счет средств Клиента, находящихся у Компании. Клиент уполномочивает Компанию распоряжаться денежными средствами и ценными бумагами, составляющими активы Клиента, в целях погашения любой имущественной задолженности Клиента перед Компанией и/или третьими лицами, как связанной, так и не связанной с исполнением условий Регламента.

9.8. В случае недостаточности средств Клиента для оплаты вознаграждения Компании необходимых расходов, Клиент обязуется уплатить Компании недостающую сумму в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня получения соответствующего требования Компании. При отсутствии необходимых денежных средств в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня уведомления Клиента, Компания вправе реализовать все или любой из активов Клиента с зачислением выручки от продажи для оплаты вознаграждения Компании и необходимых расходов. При выполнении данного пункта Компания продает ценные бумаги Клиента в количестве не менее чем необходимо и достаточно для погашения задолженности Клиента. Цены продаж должны соответствовать сложившимся в данное время рыночным ценам. Сведения об указанных продажах включаются в отчет, предоставляемый в порядке, установленном Регламентом. Компания вправе взимать с Клиента вознаграждение за совершение сделок по продаже ценных бумаг Клиента для погашения задолженности последнего, а также возмещать за счет Клиента расходы, возникающие при совершении указанных сделок.

9.9. Комиссионное вознаграждение Брокера, а также иные суммы производимых Клиентом платежей, удерживаются Брокером из денежных средств, находящихся на Счете Клиента у Брокера, ежедневно, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, соглашением Сторон или не следует из обычаев делового оборота.

9.10. При расторжении Договора до исполнения Клиентом всех обязательств Компания вправе удерживать активы Клиента.


10. Конфликт интересов

10.1. Уведомление клиента

10.1.1. Клиент уведомлен о том, что Компания оказывает услуги, аналогичные описанным в Регламенте, третьим лицам, в том числе сотрудникам Компании, принимает поручения третьих лиц, осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов профессиональной деятельности согласно законодательству РФ. Такие сделки и операции для третьих лиц могут осуществляться Компанией на условиях и за вознаграждение, отличающиеся от условий и вознаграждения по услугам, оказываемым Клиенту.

10.1.2. Компания в праве, но не обязана использовать ценные бумаги и/или денежные средства Клиента, переведенные Клиентом на счета Компании, приобретенные Компанией в ходе заключения от имени Клиента биржевых и внебиржевых сделок, а также активы Клиента, поступившие в силу иных оснований (в том числе денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах)), в своих интересах. При этом Компания гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет указанных активов или их возврат по требованию Клиента. Прибыль (убыток) от использования активов Клиента полностью относится на результат финансово-хозяйственной деятельности Компании. При этом Компания берет на себя все возможные риски, возникающие в этой связи, в том числе риски, возникающие вследствие зачисления средств со специальных брокерских счетов на собственные расчетные счета Компании.

10.1.3. Клиент уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах Компании могут создать конфликт между имущественными и иными интересами Компании и Клиента.


10.2. Меры по предотвращению конфликта интересов

10.2.1. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными интересами Клиента и Компании и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Компания в своей профессиональной деятельности, связанной с Регламентом, обязуется соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Клиента перед собственными интересами.

10.2.2. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными интересами Клиента и третьих лиц и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Компания в своей профессиональной деятельности, связанной с Регламентом, обязуется соблюдать принципы равного и справедливого отношения к Клиентам, с учетом установленных для Клиентов условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.

10.2.3. При равенстве всех прочих условий, содержащихся в поручениях Клиентов, рыночной ситуации и условий обслуживания Клиентов, приоритет отдается поручениям с более ранним сроком приема.


11. Предоставление информации Клиенту

11.1. Компания обязуется по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию:

- копию документа, подтверждающего государственную регистрации Компании в качестве юридического лица;

- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

- сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Компании и ее резервном фонде.

11.2. Компания, при приобретении у нее ценных бумаг Клиентом либо при приобретении ею ценных бумаг по поручению Клиента, обязуется по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:

- сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

- сведения, содержащиеся в решении о выпуске ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

- сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

- сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

11.3. Компания, при отчуждении ценных бумаг Клиентом обязуется по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:

- ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

- ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации ,либо сведения о том, что такие операции не проводились.

11.4. Компания, предоставляя услуги Клиентам, обязуется проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставленных им в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 05 марта 1999 г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». С содержанием указанного закона Клиент ознакомлен.

11.5. Клиент вправе запросить, а Компания обязана предоставить в письменной форме иную, не содержащуюся в статье 17 Регламента, информацию об уполномоченных кредитных организациях, в которых Компанией открыты специальные брокерские счета, опубликование которой предусмотрено федеральными законами.

11.6. Компания взимает с Клиента плату за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную в пунктах 11.2 и 11.3 Регламента, в сумме 5 (Пять) рублей за каждый лист.

11.7. Предоставление Компанией недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение Клиента информации, является основанием для изменения или расторжения Договора Клиентом по требованию Клиента в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

11.8. Для получения информации Клиент предоставляет в письменном виде Компании запрос. Запрос должен быть оформлен в двух экземплярах и содержать следующие реквизиты:

- имя/наименование Клиента;

- ссылку на номер и дату заключения Договора;

- точное указание на сведения и/или документы, необходимые Клиенту;

- срок подготовки ответа на запрос, который должен составлять не менее 5 (Пяти) рабочих дней;

- дату выдачи запроса и подпись Клиента.

Запрос передается представителю Компании, который делает на втором экземпляре отметку о принятии с указанием даты и времени получения запроса. Клиент при получении ответа на свой запрос делает отметку о получении на экземпляре Компании.

11.9. Клиент самостоятельно несет риск последствий не предъявления требования о предоставлении ему упомянутой в этой статье Регламента информации.