Финансово-промышленные группы как фактор конкурентоспособности россии

Вид материала

Автореферат

Содержание 1. Общая характеристика работы Глава 1. финансово - промышленные группы и конкурентоспособность экономики Глава 2. эволюция финансово-промышленных групп в процессе интеграции россии в мировое хозяйство. 2. Основное содержание работы 2.2. Значимые внутрикорпоративные и внешние (ФПГ – экономическая среда, государство) противоречия функционирования ФПГ, ослабляю 2.3. Финансовый институт как гарант обеспечения ФПГ инвестиционными средствами. 2.4. Социально – экономическая сущность глобализации в проекции конкурентного участия в ней России. 2.5. Сущность транснациональной компании как конечной цели трансформации российских ФПГ. 2.6. Этапы транснационализации российских ФПГ при активной поддержке государства.

Подобный материал:

• «Финансово промышленные группы», 124.11kb.
• Финансово-промышленные группы в рыночной экономике, 1074.65kb.
• Развитие механизмов коммерциализации ис как фактор решения проблемы оттока умов, 71.82kb.
• Iii. Финансово-промышленные группы России на мировых рынках 21 Глава, 420.73kb.
• Прямые иностранные инвестиции как фактор конкурентоспособности россии: новые механизмы, 288.81kb.
• О. О. Научно-технический потенциал как фактор повышения конкурентоспособности Канады, 284.94kb.
• Жиделева В. В. Обобществление региональной образовательной сферы как фактор повышения, 254.74kb.
• Взаимодействие России со странами СНГ как фактор ускорения экономического развития, 1088.63kb.
• Тематика курсовых работ по дисциплине «Экономика и планирование на предприятии торговли, 254.55kb.
• Имидж как фактор повышения конкурентоспособности автотранспортного предприятия на рынке, 372.03kb.

На правах рукописи

Ржевская Марина Сергеевна

ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЕ ГРУППЫ КАК ФАКТОР КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ РОССИИ

Специальность 08.00.01 – Экономическая теория


АВТОРЕФЕРАТ


ДИССЕРТАЦИИ НА СОИСКАНИЕ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ КАНДИДАТА ЭКОНОМИЧЕСКИХ НАУК

Работа выполнена на кафедре экономической теории и мировой экономики факультета экономики и управления ФГОУ ВПО Морской Государственной Академии имени адмирала Ф.Ф.Ушакова. г. Новороссийск.


Научный руководитель: кандидат экономических наук, доцент

Кашицын Виктор Валентинович


Официальные оппоненты: Заслуженный деятель науки РФ,

доктор экономических наук, профессор

Осипов Юрий Михайлович

кандидат экономических наук, доцент

Жидков Николай Иванович


Ведущая организация – Российский университет дружбы народов

(РУДН)


Защита состоится 28 февраля 2007 г. в 15 час. 15 мин. в ауд. 413 на заседании диссертационного совета Д 501.001.23 в Московском государственном университете им. М.В.Ломоносова по адресу: 119992, ГСП-2, Москва, Ленинские горы, МГУ им. М.В.Ломоносова, 2-ой учебный корпус, экономический факультет.


С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале Научной библиотеки 2-го учебного корпуса МГУ им. М.В.Ломоносова.


Автореферат разослан 26 января 2007 г.


Ученый секретарь

диссертационного совета Д 501.001.23

кандидат экономических наук, доцент Л.В. Рой


1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ


Актуальность темы исследования. Национальные экономические системы развитых стран мира характеризуются ярко выраженными тенденциями к укрупнению оперирующих на рынке хозяйственных агентов. Речь идет о слиянии и поглощении компаний за счет механизма акционирования, что является неотъемлемой частью и характерной чертой рыночной экономики. Интеграция промышленного и банковского капитала с целью достижения большей эффективности особенно интенсивно реализуется в развитом мире в течение последних пятидесяти лет.

Российская интеграция банков и промышленности имеет сравнительно молодой возраст – всего около 10 лет. И так как начинать пришлось почти с нуля, то процесс не мог не быть противоречивым. Российской экономике необходимы мощные интегрированные и эффективно функционирующие, подобные зарубежным крупным корпорациям, субъекты, являющиеся залогом успешного выхода из кризиса, гарантией дальнейшего стабильного развития и фактором конкурентоспособности страны на мировой арене.

На сегодняшний день высшей ступенью эволюции в процессе объединения различных видов капитала в России являются финансово-промышленные группы (ФПГ). Это единственная законодательно закрепленная форма интегрированных структур, которая имеет официальную поддержку государства (хотя и формальную во всех ее проявлениях), а также перспективы развития. Именно ФПГ по праву претендуют на роль каркаса экономической системы России. Выпуская конкурентоспособную продукцию, совершенствуя корпоративную структуру и менеджмент, финансово-промышленные группы могут стать базисом национальной конкурентоспособности в мировом хозяйстве.

В условиях глобализации, которая хотя и имеет мощные сдерживающие факторы, но, тем не менее, относительно линейно усиливает свое влияние в мировом пространстве, Российской Федерации определенно необходимы уравновешивающие зарубежную экспансию барьеры. В этих условиях трудно недооценить отечественные ФПГ, которые могут стать не только мощным средством сдерживания иностранной конкуренции на российском рынке, но и инструментом освоения мирового рынка.

В мировой экономике достаточно давно доминируют транснациональные корпорации (ТНК). Именно они задают погоду на экономическом небосклоне мирового хозяйства. Это очень сильные и устойчивые диверсифицированные объединения, включающие в себя промышленный, банковский, страховой, торговый и другие виды капитала. Можно констатировать, что взаимовлияние ТНК и процесса глобализации имеет двойственную природу. С одной стороны, ТНК определенно является субъектом, мотиватором и ускорителем глобализации, с другой, глобализация может сдерживать развитие ТНК, поскольку отчасти противоречит механизмам ее функционирования и стабильности. Ведь глобализация означает фактически стирание границ между государствами, а основной инструмент доходности и устойчивости ТНК – реализация страновых различий.

Однако противоречие динамики ТНК и процесса глобализации вовсе не дает преимуществ России. Ведь местом размещения материнских компаний является в основном Западная Европа, США, Япония и т.д. А Россия хотя и имеет свои ТНК, но сфера их влияния и контроля часто не распространяется дальше территории бывших союзных республик. Конкурентоспособность российских ТНК по сравнению с зарубежными идентичными структурами находится на низком уровне. Это по вполне объяснимым причинам подрывает всю систему национальной конкурентоспособности России. Возникновение на мировой арене российских ТНК, поставляющих капиталоемкую продукцию высокого качества и имеющих в своей основе гармоничное сочетание финансового и промышленного ресурсов, сможет на порядок повысить количество конкурентных преимуществ страны.

В связи с этим на национальные интегрированные объединения, в частности ФПГ, возлагается миссия преобразования в ТНК, сходные по своей мощности, размерам сети филиалов и совершенству менеджмента с западными и восточными аналогами. Другими словами - образование и успешное функционирование ФПГ на территории РФ – это первая ступень по направлению выхода России на международный рынок и, более того, позиционирования себя как достойного участника и сильного конкурента.

Из всего вышеописанного следует, что процесс образования ФПГ стратегически важен для российской экономики, потому что, во-первых, финансово-промышленные корпорации являются эффективным средством вывода отечественной хозяйственной системы из кризиса, во-вторых – залогом ее дальнейшего совершенствования и развития, и, в-третьих – инструментом завоевания прочной позиции страны на мировом рынке. Создание предельно благоприятной среды для роста количества и улучшения качества российских ФПГ определенно даст свои плоды в виде усиления конкурентоспособности страны, что не может не учитывать государство в своих мерах стимулирования и регулирования процесса интеграции капиталов в РФ.

Степень разработанности проблемы. Анализу процессов интеграции различных видов капитала, созданию на базе этого слияния финансово-промышленных групп, позитивным и негативным моментам воздействия ФПГ на экономику, тенденциям транснационализации смешанных структур, предпосылкам их включения в процесс глобализации, а также месту и конкурентоспособности России в международном разделении труда посвящено достаточно много работ ученых всех школ и направлений современной экономической мысли.

Конкурентоспособность страны, ее базовые факторы, а также закономерности современного процесса конкуренции в целом рассматривали в своих работах Адрианов В., Бест М., Гурков И., Аврамова Е., Тубалов В., Куренков Ю., Попов В. и др.

Довольно подробно процесс образования и функционирования агентов с разнородной природой капитала (ФПГ) описывали Ковалев В., Садков В., Гринкевич Л., Солоницкий А., Эльянов А., Стародубровская И., Суворов А., Цветков В., Евневич М., Валь А., Минина Т., Тихонов А., Ленский Е., Авдашева С., Винслав Ю., Якутин Ю., Дементьев В., Рожков М., Балабаева Н., Попов И., Тюрина А., Чибриков Г.

Влиянию глобализации на деятельность отечественных корпораций (и ФПГ как составляющего элемента этой среды) уделено внимание в работах исследователей Делягина М., Строева Е., Зюганова Г. и др. Каждый автор по своему раскрывает сущность самого понятия и разнообразных последствий участия российских образований в этом процессе. Из зарубежных ученных проблему глобализации и ее взаимосвязи с ростом и развитием корпоративного сектора в стране можно назвать Левита Т., Пракаша А., Харта Дж., Сороса Д. и др.

Вопросам экономической природы транснациональных корпораций по­священы работы Даннинга Дж., Мэттьюза Р., Макдональда Дж., Перлмуттера Г., Файервизера Дж., Робинсона Р. и др. В среде российских ученых тему экономических и социальных аспектов деятельности ТНК разрабатывали Юданов А., Ключников И., Ленский Е., Цветков В., Щетинин В., Хасбулатов Р. и др¹.

Проблемы транснационализации российских корпораций, т.е. трансформации отечественных ФПГ в ТФПГ и ТНК отчасти описывали Кузнецова Т., Гончаров В. В их работах проанализированы основные моменты перехода российских корпораций в новое качество и обозначены факторы, способствующие и препятствующие данному преобразованию.

Несмотря на высокую степень разработанности темы, а также значительный научный и практический вклад ученых в данной области, дальнейшего анализа определенно требуют проблемы транснационализации непосредственно российских корпораций и влияния этого процесса на конкурентоспособность страны. Необходимо изучить каждый фактор в отдельности, но вкупе с методами его нейтрализации, если он препятствует трансформации ФПГ в ТНК, или стимуляции, если он вызывает позитивный эффект. Наряду с множеством предложений касательно содержания и последовательности этапов транснационализации российских корпораций, среди них отсутствует наиболее адаптированный и подробный вариант развития тенденций с точки зрения повышения конкурентоспособности страны. Актуализация заявленной темы (с учетом процесса глобализации и неизбежности активизации российского участия в международном разделении труда), а также обнаруженные недостатки существующих моделей транснационализации российского бизнеса и недостаточно полное исследование проблемы, определили для автора постановку цели и задач диссертационного исследования.

Цель и задачи исследования. Целью настоящего диссертационного исследования является установление прямой зависимости между комплексом мер по поводу стимулирования российских финансово-промышленных групп к развитию, создания для них благоприятной корпоративной среды и экономическим ростом непосредственно всей экономики страны с последующим выходом ФПГ на международный уровень торговли, проникновением в мировую экономику в качестве конкурентоспособного участника. В соответствии с поставленной целью диссертационной работы были определены нижеследующие задачи:

- исследовать понятие «конкурентоспособность страны», обозначить составляющие ее факторы, определить место ФПГ в иерархии факторов конкурентоспособности;

- проанализировать сложившееся положение касательно функционирования ФПГ в экономике страны: выявить позитивные и негативные тенденции, основные противоречия процесса взаимодействия ФПГ с внешней экономической средой (государством, потребителем, между собой и т.д.), определить степень конкурентоспособности и устойчивости интегрированных объединений;

- конкретизировать проблемы внутренней организации ФПГ: структуру подчиненности компаний, собственности, перекрестного взаимодействия и вмешательства в деятельность, выполнения отдельными элементами объединения различных функций (в частности исследование значимости и функций банковской компоненты);

- уточнить содержание понятия «глобализация» на основе систематизации существующих представлений в отечественной и зарубежной литературе с целью формирования максимально точной характеристики международного рынка и возможностей конкурентоспособности России в мировой системе;

- проанализировать сущность категории «транснациональная корпорация» в контексте трансформации ФПГ в ТНК;

- на основе анализа позитивных и негативных сторон оперирования ТНК в стране базирования головной компании и в странах – реципиентах выявить целесообразность и вероятность в конкурентном, социальном, политическом отношении развития собственных ТНК;

- проанализировать способность существующих российских ФПГ трансформироваться в ТНК (ТФПГ) нового поколения (производящих капиталоемкую продукцию), определить степень необходимости и качество вмешательства в процесс транснационализации государства;

- обозначить последовательность этапов транснационализации отечественных ФПГ в части их эффективного внедрения в международное разделение труда на правах конкурентоспособного участника.

Объектом исследования являются российские финансово-промышленные группы и динамика их трансформации в ракурсе конкурентоспособности страны.

Предметом исследования выступает система экономических отношений по поводу развития отечественных ФПГ в экономике страны и закономерность их транснационализации в свете повышения национальной конкурентоспособности.

Теоретические и методологические основы работы. Диссертационное исследование базируется на теории и методологии фундаментальных трудов отечественных и зарубежных ученых по проблемам образования, становления и функционирования российских ФПГ, глобализации, управления и способов достижения устойчивости ТНК, факторов экономической конкурентоспособности государства. В работе также использованы материалы исследования российских и иностранных ученых, посвященных методам государственного вмешательства в динамику развития корпоративного бизнеса страны, направленным на защиту внутренних компаний от экономической экспансии зарубежных ТНК и стимулирование первых к устойчивому развитию и обретению реальной конкурентоспособности.

Теоретические основы диссертационной работы содержат эволюционную теорию, макроэкономические приемы анализа. Данное исследование основывалось на системном подходе к решению обозначенных задач и содержит в себе методы диалектической логики, формально-логические методы, наблюдение, сравнение, анализ и синтез.

Информационную базу исследования составили нормативно-правовые акты и Федеральные Законы Российской Федерации, статистические данные Государственного Комитета Статистики, труды отечественных и зарубежных ученых, материалы и данные, опубликованные в российской и иностранной периодической печати (РЭЖ, МЭ и МО, Экономист, Вопросы Экономики, Эксперт, The Economist, Business Week, Financial Times, Fortune и др.), материалы научно-практических конференций, аналитические обзоры состояния российских предприятий, Интернет-ресурсы отечественных и международных аналитических агентств.

В написании работы также были использованы статистические данные публикаций ЮНКТАД, Экономического и Социального совета ООН, ВТО, ОЭСР, экономические обзоры международных и национальных специализированных организаций, посвященных данной проблематике.

Научная новизна работы заключается в системном раскрытии целей формирования российских интегрированных образований внутри экономической структуры страны и за ее пределами; выявлении внутрикорпоративных и внешних (экономическая среда, государство) противоречий становления российского корпоративного бизнеса в виде ФПГ, разрешение которых может заметно ускорить процесс позитивного воздействия последних на трансформирующуюся экономику России; в выработке комплекса мер по поводу стимулирования развития ФПГ как существенного фактора конкурентоспособности РФ и в данном контексте:

• систематизированы основные внутрикорпоративные противоречия ФПГ по поводу отношений структурной организации, собственности, перекрестного взаимодействия, а также, внешние, с экономической средой (государство, потребители, другие корпорации и т.д.);
  
• предложены рекомендации государству в части аккумулирования и вовлечения финансового капитала в процесс строительства и оптимизации ФПГ: снять ограничения для участия крупных финансовых структур в нескольких ФПГ; использовать контролируемые государством банки через систему участия в финансировании ФПГ; более комплексно, гибко и опосредованно использовать систему инструментов регулирования деятельности интегрированных групп;
  
• посредством классификации позитивных и негативных характеристик глобализации, последовательности достижения условий эффективного участия в ее современной фазе развития, дополнено социально-экономическое содержание данной категории в контексте оптимального конкурентного участия в ней России;
  
• через отношение общего и особенного, уточнены критерии идентификации бизнес-структур в ракурсе категорий ФПГ, ТНК и их взаимосвязи. Данные структуры рассмотрены как этапы развития крупных интегрированных компаний;
  
• на основе взаимодействия конкурентоспособности и государственного регулирования ФПГ предложены направления государственной политики для стимулирования превращения ФПГ в ТНК;
  

Практическая значимость работы. Значимость диссертационного исследования в отношении практического применения заключается в том, что сделанные автором выводы могут вызвать практический интерес у представителей корпоративного бизнеса страны. Положения диссертации применимы в ходе преподавания курсов дисциплин: «Экономическая теория», «Мировая экономика», «Основы внешнеэкономической деятельности», «Основы теории управления», «Государственное и муниципальное управление», «Экономика крупного предприятия».

Выведенные рекомендации автора касательно методов государственного регулирования корпоративного сектора экономики, способов стимулирования позитивных для национальной экономики тенденций и нейтрализации негативных, могут быть использованы в дополнение к уже имеющимся приемам воздействия государства на отечественные корпорации в деятельности исполнительных, законодательных и региональных органов власти. В любом случае полученные в ходе работы результаты могут быть полезны при реформировании отношений государства и корпоративного бизнеса в России, а также для гармонизации интересов экономических субъектов в стране.

В процессе исследования были обнаружены противоречия во взаимодействии государственных органов и крупных хозяйственных структур (ФПГ), которые серьезно усложняют механизм развития последних и упрочение их конкурентоспособности на мировом уровне. Эффект от разрешения последних может иметь долгосрочные позитивные перспективы, одной из которых закономерно является транснационализация консолидированных объединений, что фактически существенно при определенных условиях увеличивает конкурентные преимущества страны.

Одним из результатов, полученных в диссертации, был вывод о полезности разумного протекционизма в рамках проведения экономической политики государства на данном этапе развития российской хозяйственной системы. Выкладки, предложенные в работе, могут быть использованы для целей пересмотра элементов экономической политики и направления ее в русло защиты отечественного производителя до момента достижения им устойчивой конкурентоспособности, достигнутой их западными аналогами.

Таким образом, результаты исследования могут вызвать определенный интерес у Министерства экономического развития и торговли РФ, Федеральной антимонопольной службы, Федерального агентства по промышленности и т.д.

Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения и рекомендации, предложенные в диссертационной работе, обсуждались на научно-практических конференциях профессорско-преподавательского состава Морской Государственной Академии имени адмирала Ф.Ф.Ушакова. Результаты исследования были изложены автором на международных конференциях студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам – «Наука – 2003» (Новороссийск, 2003), «Инвестиционный потенциал экономического роста в условиях глобализации» (5-7 февраля 2004г., г. Сочи), «Юг России – в перекрестье напряжений 2» (3-7 августа 2004 г., г. Туапсе), а также в выступлениях на научно-технических конкурсах молодежи ЗАО «Росинспекторат» на лучшую разработку в области эффективного производственного менеджмента (5 сентября 2004 г., г. Новороссийск, 7 августа 2005 г., г. Москва).

Результаты проведенного исследования были использованы в учебном процессе при чтении лекций и проведении семинаров по дисциплинам «Экономическая теория», «Основы внешнеэкономической деятельности», «Мировая экономика» на факультете экономики и управления Морской Государственной Академии имени адмирала Ф.Ф. Ушакова в г. Новороссийске.

Основные теоретические и практические результаты диссертационного исследования были опубликованы в 4-х статьях общим объемом 2,0 п.л.

Логика и структура работы. Цели и задачи исследования, а также состояние научной разработанности проблемы, определили структуру и логику диссертации, которая состоит из введения, двух глав, заключения, библиографического списка и приложений. Иллюстративно – справочный материал представлен схемами, таблицами, рисунками. Структура диссертационной работы выглядит следующим образом:

Введение

ГЛАВА 1. ФИНАНСОВО - ПРОМЫШЛЕННЫЕ ГРУППЫ И КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТЬ ЭКОНОМИКИ

1.1. Факторы конкурентоспособности национальной экономики и ФПГ

2. Основные противоречия формирования и функционирования российских ФПГ
   
3. Финансовый институт в эволюции ФПГ
   

ГЛАВА 2. ЭВОЛЮЦИЯ ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫХ ГРУПП В ПРОЦЕССЕ ИНТЕГРАЦИИ РОССИИ В МИРОВОЕ ХОЗЯЙСТВО.

1. Межстрановое экономическое соперничество и глобализация
   
2. Национальная конкурентоспособность и закономерность трансформации ФПГ в ТНК
   
3. Перспективные этапы процесса транснационализации российских ФПГ
   

Заключение