Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон
| Вид материала | Закон |
- Обвинительное заключение, 2936.93kb.
- Евсюкова Дениса Викторовича в совершении преступлений, предусмотренных пп. «а», «е»,, 3286.16kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 1139.62kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 584.21kb.
- Верховного Суда Российской Федерации приговор оставлен без изменения. Президиум Верховного, 40.3kb.
- И обвиняемых в совершении преступлений, 539.21kb.
- Постановление Пленума Верховного суда Республики Казахстан от 30 апреля 1999 года, 233.32kb.
- Отдел образования и воспитания муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение, 78.44kb.
- Правительства Российской Федерации от 14 января 2011 г. №3 «О медицинском освидетельствовании, 18.71kb.
- О факте обращения к судебному приставу-исполнителю Отдела судебных приставов по Кировскому, 8.64kb.
Обращение путем обмана 44 % пакета акций АООТ «НИУИФ» в пользу организованной группы, возглавляемой Лебедевым совместно с Ходорковским, доказывается тем, что в результате такого хищения, управление деятельностью института и право распоряжаться всем его имуществом перешло к Лебедеву и Ходорковскому.
Данные обстоятельства подтверждаются следующими
доказательствами:
- протоколом №7 заседания Совета директоров ОАО «НИУИФ» от
15.12.1996 г.. согласно которому председателю Совета директоров Лымарю
И.С., являющемуся подчиненным Ходорковскому сотрудником по месту
работы в ЗАО «Роспром», поручено проинформировать председателя
Правления ЗАО «Роспром» Ходорковского об оптимальном наиболее
целесообразном и экономически выгодном управлении институтом;
т.156л.д,78
- показаниями свидетеля Вострухова О.В., согласно которым банк
«Менатеп», либо клиенты банка покупали акции предприятий или
перекупали их у кого-то. Потом все это группировалось, сотрудники банка
или клиенты давали доверенности на управление этими акций.
373
Доверенности выдавали сотрудники, которые работали в руководимом им секторе банка «Менатеп», потом в ЗАО «Роспром». Делалось это для того, чтобы каким-то образом влиять на принимаемые решения в компаниях, в которых они приобретали акции. Акционеры выдавали доверенности сотрудникам его сектора с полномочиями на проведение собраний, участия в Совете директоров, когда избирался состав. Представители банка должны были участвовать в совете директоров, готовить решения, то есть рассматривать вопросы деятельности предприятия. Таким предприятием был АО «НИУИФ».
Сотрудники банка «Менатеп» не были специалистами, поэтому они фактически были представителями. Прежде чем участвовать в заседании Совета директоров института, они не могли голосовать просто так, а должны были подготовить решение, проконсультироваться у специалиста. Специалистов брали из других служб банка, а в дальнейшем из служб ЗАО «Роспром».
Задача его подчиненных сотрудников была в подготовке мнения по вопросам, решавшимся на Совете директоров и на собраниях акционеров. Если вопрос был для них непонятен, то они могли обратиться в юридический департамент за консультацией. В банке таких возможностей не было. У производственников (специалистом) они должны были спросить «что» и «как» голосовать, а у юристов спросить законно или не законно. В 1995 году потребовалось выделить группу людей, которая этим занималась, то есть представляла интересы банка и клиентов банка в органах управления предприятий, акции которых были приобретены. Эта группа людей посещала собрания акционеров, потом они начали унифицировать уставы таких предприятий, сделали единую форму устава. Он сам участвовал в собраниях акционеров АО «НИУИФ». Кроме него. Маховиков принимал участие в органах управления института. Всего их было 5 человек на 30 компаний.
Задания о выполнении такой деятельности поступали в адрес инвестиционного управления. Эти задания заключались в следующем. Когда возникал вопрос о проведении собрания акционеров, акционерное общество рассылало им письма об этом. В свою очередь акционеры их пересылали в банк «Менатеп», так как этими вопросами занимались специалисты. Такие письма поступали к нему, либо к его начальнику Маховикову, который расписывал их ему для выполнения. Участие в собрании акционеров включалось в график, планировалось и готовилось. Его подчиненные посещали акционерное общество, знакомились с документами, готовили вопросы для повестки дня и предложения по голосованию с привлечением специалистов, вырабатывали позиции. После этого они участвовали в собраниях. Иногда они сами готовили и организовывали проведение таких собраний.
Руководить такой деятельностью являлось его функциональной обязанностью, указанной в должностной инструкции, в частности, представлять интересы порученных компаний на предприятиях. Кто из его подчиненных будет представлять интересы той или иной компании
374
определял и распределял он. Все письма, извещения от компаний, интересы которых они представляли, поступали к нему, так как в банке такую работу вело только одно подразделение - отдел (сектор) по работе с предприятием. Также в его обязанности входило подготовка собраний и участие в них, представление интересов банка, клиентов банка в органах управления, в собраниях акционеров и советах директоров в компаниях, в которых либо банк либо его клиенты владели долями акций в уставном капитале. Начальником Маховикова в банке «Менатеп» являлся Голубович, так как Маховиков был заместителем последнего.
Маховиков был председателем общего собрания акционеров ОАО «НИУИФ» 26 марта 1996 года, кандидатуру которого предложил кто-то из акционеров. В редакционную комиссию вошли сотрудники банка «Менатеп», в частности Печковская. В работе органов управления института участвовал Кудряшов, являвшийся сотрудником инвестиционного управления банка «Менатеп», в функции которого входила тогда скупка акций у частных лиц. Кудряшов также подчинялся Голубовичу. В этом собрании он участвовал по просьбе Маховикова в качестве участника счетной комиссии. В ревизионной комиссии участвовала Кублицкая, являвшаяся сотрудницей банка «Менатеп». Кроме того, на этом собрании Кудряшов был избран председателем Совета директоров института. На этом же общем собрании акционеров он участвовал по просьбе Кудряшова, по представлению которого был избран председателем собрания.
Уставы института, которые были утверждены на собрании, в том числе в новой редакции, готовились сотрудниками банка «Менатеп». К подготовке собраний акционеров привлекались сотрудники банка «Менатеп», либо ЗАО «Роспром», чтобы все руководящие должности института были заняты последними. В случае, если людей не хватало, то он готовил письма в адрес начальников департаментов, в частности, в ЗАО «Роспром» Рапкину, на основе которых ему предоставляли сотрудников для участия в органах управления АО «НИУИФ». При отказе выделять людей, он обращался за помощью в этом к управляющему делами Додонову. Все эти мероприятия, которые входили в его обязанности, согласовывались с руководством.
Позже предоставлялись списки с фамилиями сотрудников для таких мероприятий. Для участия сотрудников в органах управления института, перед началом нового периода годовых собраний, он делал в письменном виде заявки в адрес начальников управлений, в которых просил выделить представителей в Совет директоров. Таких сотрудников включали в заявки, которые находились у него. Эту работу акционеры перепоручили ему на основе доверенности. Управления банка предоставляли своих работников, так как знали, что их сотрудники как специалисты, имеют отношение к проводимым мероприятиям, а в случае отказа, он пойдет жаловаться вышестоящему руководству, к Додонову, у которого было большое влияние, а также последний посещал совещания, проводимые раз в неделю Ходорковским, на которых участвовали все начальники управлений, и где Додонов решал через Ходорковского вопрос о выделении сотрудников для
375
участия в органах управления института, так как споры между начальниками управлений решить мог только Ходорковский. На совещаниях поручения распределял Ходорковский М.Б. Если кто-то сам вызывался участвовать в решении того или иного вопроса, то Ходорковский поручал тому сотруднику решать конкретный вопрос и назначал последнего ответственным за это. Сроки исполнения поручений Ходорковским устанавливались таким же способом.
Царев К.Н., который на общем собрании института 12 августа 1996 года был переизбран и вместо него председателем Совета директоров был назначен Матюнин, также являлся сотрудником банка «Менатеп», либо ЗАО «Роспром». Матюнин был время одним из начальников ЗАО «Роспром». Свою кандидатуру он снял по той причине, так как в ЗАО «Роспром» появились специализированные подразделения. Из одного такого департамента поступила к нему заявка о том, что ЗАО «Роспром» желает управлять деятельностью института и предложили кандидатуру председателя Совета директоров Матюнина. Сам он в химии ничего не понимает, а в заинтересованном департаменте были специалисты в этой области. Данные мероприятия произошли по той причине, что планировалось реконструировать помещения института под офис ЗАО «Роспром», либо «ЮКОСа». Об этом ему стало известно от сотрудников хозяйственного департамента ЗАО «Роспром».
Участвующие в общих собраниях акционеров АО «НИУИФ» Пастухов и Лымарь являлись сотрудниками ЗАО «Роспром»;
т. 156 л.д. 60-70
- показаниями свидетеля Маховикова Э.А., которыми подтверждается, что в период работы в МФО «Менатеп», банке «Менатеп», ЗАО «Роспром» и ОАО «НК «ЮКОС» в его функции входили подготовка и участие в общих собраниях акционеров акционерных обществ, выдвижение кандидатур в их органы управления, в частности. Совет директоров акционерных обществ. Лично им кандидатуры, подлежащие выдвижению в органы управления обществ не определялись. Он получал от руководства готовый список сотрудников, которые должны были быть выдвинуты в те или иные органы управления акционерных обществ.
В МФО «Менатеп» вместе с ним перечисленные функции выполняли Дунаев, Усачев, Горелов С. В банке «Менатеп», будучи заместителем Голубовича, он продолжил выполнять эти же функции вместе с Воструховым, Воронковой, Дунаевым. В ЗАО «Роспром» и ОАО «НК «ЮКОС» он работал в этом же направлении, ему выделялись в помощь сотрудники, в случае если он не справлялся со своими обязанностями.
Если требовалось подготовить проведение общего собрания акционеров, принять участие в нем или выдвинуть кандидатуры в органы управления акционерного общества, то его приглашал к себе начальник и в устной форме давал поручение о том, чтобы он организовал данные мероприятия. Такие указания ему давали Зверев А.К., Голубович и Додонов в
376
период своей деятельности в перечисленных предприятиях. Когда он с тем или иным заданием не мог справиться один, то просил у последних выделить ему в распоряжение нескольких сотрудников с места его работы. По его просьбе начальник выделял ему в помощь таких сотрудников, вместе с которыми он выполнял требуемые мероприятия.
В период его работы в перечисленных организациях, банкам было запрещено от своего имени покупать в собственность акции приватизируемых предприятия. По этой причине банк «Менатеп» использовал юридические лица (акционерные общества), которые от своего имени приобретали в собственность акции таких предприятий и передавали их банку «Менатеп» под залог.
В связи с этим данные юридические лица выдавали доверенности на сотрудников банка «Менатеп» с правомочиями на их участие в общих собраниях, в органах управления приватизированного предприятия с правом голоса по любому вопросу. Если выданные доверенности в общем количестве составляли 51 % количество голосов, то общие собрания акционеров такого предприятия полностью готовились им с сотрудниками, которые придавались ему по указанию начальника в помощь. В этих случаях под его контролем готовились вопросы, подлежащие включению в повестку дня на общем собрании, выдвигались кандидатуры в Совет директоров и решались все иные вопросы деятельности предприятия.
Не он определял, на каком предприятии требовалось участвовать в общем собрании и выдвигать кандидатуры. Приватизированное предприятие направляло уведомление акционерам о дате и месте проведения такого собрания, которые поступали в банк «Менатеп» к его начальнику Голубовичу. Последний в устной форме давал ему распоряжение об обеспечении участия банка «Менатеп» и его сотрудников в этом собрании данного предприятия. После выполнения задания Голубовича он докладывал последнему о результатах.
Проведение общих собраний АО «НИУИФ» осуществлялось им по указанию начальника инвестиционного управления банка «Менатеп» Голубовича, когда он работала в банке «Менатеп» и был заместителем последнего. Такое задание он получил от Голубовича на рабочем месте в г. Москве в банке.
Согласно распоряжению Голубовича он должен был организовать подготовку и проведение первого общего собрания акционеров института, на котором должны были утвердить устав АО «НИУИФ» и избрать в совет директоров института нужных банку лиц. От Голубовича он также получил список сотрудников банка «Менатеп», которые должны были стать членами совета директоров АО «НИУИФ» на этом общем собрании акционеров.
Проект устава института готовил кто-то из сотрудников банка «Менатеп», юристов банка. Для проведения общего собрания по указанию Голубовича ему в помощь были выделены сотрудники банка «Менатеп», в частности, Кудряшов А.С., который в то время работал в инвестиционном управлении банка «Менатеп» и являлся подчиненным Голубовича. С
377
участием Печковской, Вострухова было подготовлено и проведено ими общее собрание акционеров АО «НИУИФ». Кандидатура Кудряшова А.С., избранного в состав совета директоров АО «НИУИФ», была утверждена Голубовичем, от которого он получил указание выдвинуть Кудряшова в состав Совета директоров института.
Сотрудники банка «Менатеп» участвовали в октябре 1995 года в общем собрании акционеров и были избраны в состав Совета директоров АО «НИУИФ» для того, чтобы управлять данным институтом в интересах держателей акций последнего, которым был банк «Менатеп», а также чтобы решения вопросов деятельности института были приняты также в интересах банка «Менатеп».
т.156л.д.79-82
Из показаний свидетеля Вострухова и Маховикова усматривается, что они осуществляли управление деятельностью института номинально, получая указания от инвестиционного управления банка «Менатеп», где Лебедев являлся президентом, а Ходорковский - председателем Совета директоров. Их работа по управлению институтом строилась по разработанному Лебедевым и Ходорковским плану, свидетельством чему является то обстоятельство, что Ходорковский при проведении еженедельных совещаний, лично назначал подчиненных сотрудников в органы управления АО «НИУИФ» и распределял им поручения, связанные с конкретными действиями по управлению институтом.
Согласно записям в трудовых книжках Вострухова О.В. и Маховикова Э.А. в указанный период они работали в инвестиционном управлении Банка «Менатеп».
т.156 л.д.71-78, т. 156 л.д.83-86
Как видно из приведенных по делу доказательств Лебедев совместно с Ходорковским и другими лицами совершили мошенничество организованной группой, что подтверждается следующим:
Доказательствами установлено, что обвиняемые с 1990 г. являлись руководителями и активными участниками создания и функционирования СП «РТТ», МФО «Менатеп» основным предметом деятельности которых было:
1) Координация финансовой деятельности участников общества:
2) Представление интересов участников и клиентов общества в
коммерческих предприятиях (организациях);
3) Осуществление инвестиционной деятельности.
На практике это означало, что Ходорковский и Лебедев создали структуры, которые организовывали деятельность подставных коммерческих организаций, используемых при совершении финансово-хозяйственных операций и сделок в процессе совершения данного мошенничества и злостного неисполнения служащими коммерческих организаций вступившего в законную силу решения суда.
378
Активными участниками по обеспечению непосредственного руководства за деятельностью подставных компаний являлись Крайнов, работавший начальником сектора организационно-оперативной работы МФО «Менатеп», работавший в системе «Менатеп» с июля 1990 г.; Чернышева, Кагаловский, которые работали в системе «Менатеп» с 1990 годов на различных руководящих должностях, в полномочия которых входило управление системой холдинга МФО «Менатеп».
т. 60 л.д.252-254
Лебедев и Ходорковский также были руководителями по созданию и обеспечению функционированию коммерческих организаций, предметом деятельности которых было:
- расширение спектра финансовых услуг, оказываемых предприятиям,
организациям, учреждениям;
- внедрение в хозяйственную практику новых форм взаимоотношений в
условиях рынка;
- снижение инвестиционного риска для учредителей и сторонних
организаций путем диверсификации вложений в уставные фонды и акции.
На практике это означало, что эти коммерческие организации были подставными, обеспечивающими для Ходорковского и Лебедева отсутствие непосредственной связи с их именами за совершаемые от этих организаций финансово-хозяйственные операции.
Координировали работу этих подставных организаций Чернышева, Кагаловский, а также привлекаемые участниками организованной группы Смирнов, Маховиков, Зверев, которые в свою очередь назначали генеральными директорами АОЗТ «УОЛЛТОН», «Химинвест», «Альтон», «Метакса» и других акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью работников МФО «Менатеп», СП «РТТ» и банка «Менатеп».
Указанные обстоятельства свидетельствуют о наличии постоянных связей между Ходорковским, Лебедевым, Крайновым, Кагаловским, Чернышевой и другими участниками организованной группы и специфических методах деятельности по подготовке и совершению преступлений, а также о предварительной договоренности и организованности участников преступной группы.
При этом между участниками организованной группы было четкое распределение ролей, заключающееся в том, что:
- Ходорковский осуществлял общую организацию и руководство;
- Лебедев осуществлял непосредственное руководство действиями ее
участников и соисполнительство в совершении преступления путем
организации действий подчиненных работников, которые совершали
отдельные действия, не зная в целом преступный характер их совершения;
Кагаловский, действуя во исполнение преступного плана Ходорковского и Лебедева о хищении акций АО «НИУИФ», осуществлял
379
соисполнительство, выразившееся в совершении им действий, направленных на сокрытие организованного Ходорковским и Лебедевым мошенничества;
Чернышева, действуя во исполнение преступного плана Ходорковского и Лебедева, осуществляла соисполнительство в виде организации ею действий подчиненных по месту работы сотрудников, обеспечивших хищение акций института.
Кроме того, приобщенными к делу доказательствами установлено, что организованной группой, в которую входили Лебедев и Ходорковский:
- вместо руководителей юридических лиц, участвующих в конкурсе по
приобретению акций АО «НИУИФ», были направлены не подставные
генеральные директора подставных предприятий, а работники банка
«Менатеп» - Ушанов и Царьков, подчиненные Ходорковскому и Лебедеву.
Участие последних в конкурсе подтверждает то, что завладение акциями
осуществляется обвиняемыми путем руководства действиями подчиненных
им работников;
- в целях обеспечения 100 %-го результата перехода акций во владение
и распоряжение организованной группы и исключения любой возможности
неподконтрольных действий со стороны руководителей подставных обществ
последние учреждаются иностранными компаниями, которых на территории
Российской Федерации представляет Моисеев.
Организация и управление Лебедевым совместно с Ходорковским преступной организованной группой, а также совершение ею преступлений подтверждаются следующим:
Участниками данной группы, организовавшей и совершившей приобретение путем обмана 44 % пакета акций АО «НИУИФ», сокрытие данного мошенничества, были Лебедев, Ходорковский, Чернышева, Кагаловский и неустановленные следствием лица, действующие в преступных интересах последних по предварительному сговору.
Об этом свидетельствуют показания свидетелей Царькова М.В., Ушанова С.Г. о дачи им указаний Чернышовой Н.В. подготовить подложный пакет инвестиционных документов; протоколы общих собраний участников СП «РТТ» за 1990-1996 г.г.; показания свидетелей Вострухова О.В., Маховикова Э.А. и Тарахненко С. А. о лидирующей роли Ходорковского М.Б. в деятельности данной группы; показания свидетелей Классена П.В., Усачева С .А., Мухачева В.В.; подложный пакет инвестиционных документов; судебные решения; письма РФФИ и объяснения сотрудников РФФИ; платежные поручения о перечислении денежных средств со счета АОЗТ «УОЛЛТОН» на счет института и их возвращение на счет предприятия «УОЛЛТОН».
Кроме того, данной группой для мошеннического похищения акций института были привлечены подчиненные её членам как руководители, так и
380
другие сотрудники банка «Менатеп», СП «РТТ» и МФО «Менатеп» Кагаловский К., Голубович А.Д., Маховиков Э.А., Вострухов О.В., Усачев С.А., Царьков М.В., Ушанов С.Г., Борисова О.В., Хвостиков О.И. Горбунова Н.М., Зверев А.В., Кублицкая М.Н., Ковальчук В.Н., Атанова Е.Ю., Захаров А.В., Фандеев СВ., Коваль А.В. Колупаева Т.М., Харланова С.А., Цигура Л.А., Алексеев А.В.. Дунаев, А.С., Логачев И., Печковская В.В.. Воронкова, Кобзаря, что подтверждается показаниями последних об их участии, по указанию и рекомендации руководителей по месту работы в банке «Менатеп», СП «РТТ», МФО «Менатеп» в сделках, связанных с размещением и обращением акций института, участием в органах его управления, договорами купли-продажи ценных бумаг(акций АО «НИУИФ»).
Об этом же свидетельствуют показания свидетелей Сахубетдиновой И.А., протоколами общих собраний акционеров АО «НИУИФ» и его заседаний совета директоров; показания свидетелей Мухачева В.В., Соколова В.В.; справка РФФИ о проведении председателем РФФИ Соколовым В .В. с Кагаловским рабочих встреч; показания свидетеля Зверева А.К. о том, что указания о создании руководимым им ЗАО «Правус» подставные акционерные общества исходили от Ходорковского М.Б., либо Лебедева П.Л.
Об организованности данной группы Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. свидетельствует и то, что предприятия, используемые последними при учреждении зависимых обществ, послуживших в мошенничестве орудием преступления, были созданы по инициативе Ходорковского М.Б., являлись подконтрольны и его группе, и, они же, Ходорковский М.Б. и Лебедев П.Л. участвовали лично, либо через подчиненных по месту работы представителей банка «Менатеп» в управлении такими предприятиями.
В то же время учрежденные подставные общества находились на бухгалтерском обслуживании СП «РТТ» и МФО «Менатеп», а в дальнейшем у их правопреемников ООО «ЮФК» и ООО «Вирсавия», также являвшихся подконтрольных организованной группе Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л.. и все указанные общества имели счета только в банке «Менатеп».
Подтверждением тому являются учредительные документы и протоколы общих собраний участников и заседания советов директоров СП «РТТ», МФО «Менатеп», ООО «ЮФК», договора на оказание услуг по бухгалтерскому обслуживанию между указанными организациями с подставными обществами, показания обвиняемого Ходорковского М.Б., показания свидетелей Анилиониса Г.П., документами бухгалтерской отчетности подставных обществ.
Подставные общества, какими являются АОЗТ «УОЛЛТОН», «Химинвест», «Метакса», «Альтон», Галмет», ЗАО «Фермет», ООО «Даная», «Лизинг», «Эльбрус», «Триумф», «Статус», «Ренонс», используемые преступной группой Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б., учреждались, а руководители их совершали действия в целях хищения акций путем обмана
381
(мошенничество) и его сокрытия по указанию и под контролем членов указанной организованной группы. Об этом свидетельствуют убыточная деятельность подставных обществ, отсутствие у последних собственного имущества и всех остальных признаков самостоятельного юридического лица на протяжении всего времени их деятельности.
Данные обстоятельства доказываются учредительными документами подставных обществ; документами их бухгалтерской отчетности; показаниями свидетелей Лесохина А.С., Вострухова О.В., Маховикова Э., Максимовой М.Ф., Семкиной Е.И.; протоколами общих собраний акционеров АО «НИУИФ» и заседаний его совета директоров за период с 1995 по 2003 гг.; показаниями руководителей подставных обществ, допрошенных в качестве свидетелей; трудовыми книжками руководителей таких обществ о подчиненности их по месту работы членам преступной группы Лебедева П.Л. и Ходорковского М.Б. и обладанием членами организованной группы властными полномочиями в связи с занимаемыми ими главными руководящими должностями по отношению к подчиненным, назначенным ими же, либо через нижестоящих руководителей и сотрудников по месту работы, генеральным директорам подставных обществ; подложными документами, представленными в суд Максимовой М.Ф., подписанные от имени Усачева С.А., послужившие основанием для отложения рассмотрения арбитражного дела по иску РФФИ к АОЗТ «УОЛЛТОН» о расторжении договор купли-продажи пакета акций института; договорами купли-продажи акций института приобретенных на инвестиционном конкурсе, между подставными обществами и передаточными распоряжениями последних; регистрационным журналом по операциям в реестре акционеров АО «НИУИФ» с 1995 г. по август 2003 г., а также показаниями свидетелей Хвостикова О.И., Захарова А.В., Горбуновой Н.М., Кобзаря Ю.А., Атановой Е.Ю., Ковальчук В.Н., Борисовой О.В., Колупаевой Т.М.
Совершение данного мошенничества указанной группой было заранее спланировано и тщательно подготовлено, о чем свидетельствуют факты выбора руководителей подставных обществ из числа только подчиненных членам группы руководителей и сотрудников и записи в еженедельнике Крайнова А.В., изъятые на его рабочем месте, в которых отражены сведения о предприятии АОЗТ «УОЛЛТОН», явившемся главным орудием преступления, его руководителе Усачеве С .А., от имени которого совершалось мошенничество подставным лицом неустановленным следствием, а также о предприятиях, которым должны были быть перепроданы похищенные акции; о сборе всех руководителей подставных обществ, созданных зависимыми и подконтрольными членам преступной группировки Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л. организациями, накануне сокрытия преступлений и совершения последующих сделок с похищенным 44 % пакетом акций АО «НИУИФ», чтобы сделать невозможным их принудительный возврат государству в судебном порядке. Данные обстоятельства тоже подтверждают организованность группы Ходорковского М.Б. и Лебедева П.Л.
382
Указанная преступная группа, как организованная, характеризуется наличием в ней структуры, подчиненности её членов друг другу, которые соответствуют структуре и подчиненности их по месту основной работы в банке «Менатеп», СП «РТТ» и МФО «Менатеп», а также распределением ролей и обязанностей, соответствующим распределению ролей и обязанностей по месту работы, как между членами самой группировки, так и между последними и руководителями и сотрудниками используемых в преступных целях подставных обществ в непосредственном похищении пакета акций и в совершении действий, направленных на сокрытие данного преступления и удержания похищенного в обладании группы.
Организованность группы, созданной и руководимой Ледебевым и Ходорковским следует из целей, преследуемых организациями, подконтрольными членам этой группы, какими явились обманное приобретение принадлежащего государству 44 % пакета акций АО «НИУИФ», стратегическое и оперативное управление институтом и всем комплексом его имущества путем внедрения в его органы управления подчиненных членам организованной группы по службе руководителей и сотрудников, а также сокрытие данного преступления, сопряженное с созданием условий невозможного возврата в будущем похищенного государству в принудительном судебном порядке и злостное неисполнение служащими данных коммерческих организаций вступившего в законную силу решения суда.
Данные обстоятельства подтверждаются тем, что при размещении 44 % пакета акций использовались заведомо подложные инвестиционные и иные документы, составленные подчиненными членам группы Лебедева и Ходорковского сотрудниками банка «Менатеп»; руководитель эмитента был заведомо введен в заблуждение, что совершает сделки с пакетом акций института с надлежащим представителем инвестора, действовавшим обманным путем от имени Усачева С.А.; введением должностных лиц РФФИ как во время проведения инвестиционного конкурса, так и при утверждении акта о выполнении инвестиционной программы в полном объеме АОЗТ «УОЛЛТОН» в заблуждение относительно возможности выполнения инвестором инвестиционных обязательств и действительного вложения последним инвестиций в институт; а также тем, что в последующем данные акции перепродавались и обращались только между теми обществами, которые были созданы зависимыми от Лебедева и Ходорковского предприятиями и чья деятельность полностью контролировалась последними; похищенные акции института перепродавались только между зависимыми от членов организованной группы, возглавляемой Лебедевым совместно с Ходорковским, обществами без получения последними прибыли.
383
Руководство Лебедевым и Ходорковской преступной организованной группой подтверждается осуществлением с их стороны контроля за деятельностью и распределением прибыли СП «РТТ», МФО «Менатеп» и банка «Менатеп», а также контроль за деятельностью созданных подставных обществ; руководством ими же данными предприятиями и нахождении в их подчинении нижестоящих руководителей банка «Менатеп», руководителей СП «РТТ» и МФО «Меннатеп»; назначением ими же в указанных организациях руководителей; обладанием властными полномочиями в связи с занимаемыми ими главными должностями в перечисленных организациях, в том числе по даче обязательных для исполнения подчиненными руководителями и сотрудниками указаний и распоряжений по службе.
Помимо этого руководящая роль Лебедева и Ходорковского определялась подписанием ими учредительных документов зависимых и подставных предприятий, используемых, в конечном итоге, в том числе и через созданные последними подставные общества, в мошенническом завладении акций института и сокрытии преступлений; подписанием и выдачей банковских гарантий с заведомо ложными обязательствами об их исполнении в будущем; утверждением списков лиц из числа подчиненных им руководителей и сотрудников банка «Менатеп», которые участвовали в проведении инвестиционного конкурса по продаже пакета акций АО «НИУИФ», в работе органов управления института; согласованием между структурами банка вопросов о выделении сотрудников для участия в органах управления института, в подготовке и составлении учредительных документов, а также иных документов, связанных со всей деятельностью института и использованием всего его комплекса имущества; организацией финансирования подставных обществ путем предоставления им денежных средств за счет банка «Менатеп» для совершения сделок при размещении и последующего обращения акций института; дачей обязательных указаний и распоряжений членами группы подчиненным по месту работы сотрудникам по составлению документов, связанных с размещением и обращением похищенных акций, в том числе и подложных документов, а также иных документов, связанных со всей деятельностью института, используемых группой в преступлениях.
Доказательствами этому являются показания обвиняемого Ходорковского, справки о должностях последнего, протоколы общих собраний акционеров банка «Менатеп» за 95-97 г.г., годовые отчеты банка «Менатеп» за 94-95 г.г., уставные документы банка «Менатеп» за 93-96 г.г., документы бухгалтерской отчетности АОЗТ «УОЛЛТОН» и остальных подставных обществ за 94-98 г.г., договор № 183 от 28.12.95 г. между АО «НИУИФ», АОЗТ «УОЛТ Л ОН» и банком «Менатеп» о контроле последнего за целевым использованием денежных средств перечисленных в счет финансирования инвестиционной программы эмитента,
Организованность преступной группы, управляемой обвиняемыми, подтверждается:
384
- стабильностью и длительностью существования её состава на
протяжении нескольких лет, то есть с 1990 г. по настоящее время, а также
неизменностью её состава в период мошенничества 1995-1998 г.г., что
подтверждается показаниями самого обвиняемого Ходорковского М.Б.,
штатными расписаниями ООО «МФО «Менатеп», СП «РТТ», трудовыми
книжками руководителей подставных обществ, отчетами банка «Менатеп»
по ценным бумагам за 1994-1996 г.г.;
- тесной взаимосвязью между членами данной группы, что
подтверждается нахождением их как в приятельских отношениях, так и
служебных в течение длительного времени, что следует из показания
обвиняемого Ходорковского М.Б., показаний руководителей подставных
обществ, допрошенных в качестве свидетелей;
согласованностью действий членов указанной группы, свидетельствующей из совершении сделок с акциями института в необходимо быстрые сроки, чтобы избежать от принудительного их возврата государству в судебном порядке, составление и подписание большого количества требуемых для этого и для регистрации прав собственности на акции документов;
постоянство форм и методов, использованных членами организованной группы Лебедева и Ходорковского в преступной деятельности, в частности, в создании подставных обществ, что подтверждается показаниями свидетеля Зверева А.К., учредительными документами таких обществ, имеющих одинаковое содержание, в использовании одного и того же способа мошенничества, выразившийся в обманных действиях подставных обществ в процессе участия в инвестиционных конкурсах и мошенническом способе ухода от выполнения инвестиционных обязательств перед эмитентом и государством, что подтверждается платежными документами, показаниями свидетелей Классена П.В., перепиской между последним и инвестором.
В свою очередь данные факты подтверждаются участием в преступной
деятельности большого количества одних и тех же зависимых и подконтрольных преступной группе юридических лиц, учрежденных одними и теми же зависимыми от указанной группы организациями: участием в преступной деятельности в составе организованной группы одних и тех же граждан, подчиненных последним по месту работы, а также в связи с приятельскими отношениями; отсутствием противоречий в их действиях, что подтверждается принятием всех решений, связанных с созданием подставных предприятий, их деятельностью по размещению и обращению похищенных акций, а также по сокрытию преступлений единогласным голосованием.