Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон
| Вид материала | Закон |
- Обвинительное заключение, 2936.93kb.
- Евсюкова Дениса Викторовича в совершении преступлений, предусмотренных пп. «а», «е»,, 3286.16kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 1139.62kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 584.21kb.
- Верховного Суда Российской Федерации приговор оставлен без изменения. Президиум Верховного, 40.3kb.
- И обвиняемых в совершении преступлений, 539.21kb.
- Постановление Пленума Верховного суда Республики Казахстан от 30 апреля 1999 года, 233.32kb.
- Отдел образования и воспитания муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение, 78.44kb.
- Правительства Российской Федерации от 14 января 2011 г. №3 «О медицинском освидетельствовании, 18.71kb.
- О факте обращения к судебному приставу-исполнителю Отдела судебных приставов по Кировскому, 8.64kb.
Допрошенный в качестве обвиняемого Лебедев П.Л. отказался от дачи показаний. В связи с этим, в ходе предварительного следствия обвиняемый и его защитники по предъявленному обвинению в присвоении имущества, вверенного виновному на какие-либо доказательства не сослались.
т.150л.д. 150-213
Вина Лебедева П.Л. в предъявленном ему обвинении в мошенническом завладении 44% пакетом акций акционерного общества «Научно-исследовательский институт по удобрениям и инсектофунгицидам им. профессора Я.В Самойлова (АО «НИУИФ») в составе организованной группы в крупном размере доказывается:
- гарантийными письмами банка «Менатеп» за исх. № Б-3860/95 от 9
августа 1995 года, подписанными президентом Банка «Менатеп» Лебедевым,
которыми от имени банка он гарантировал выполнение подконтрольным ему
и Ходорковскому АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп» финансовых
обязательств по инвестиционному проекту в случае признания любого из них
победителем на инвестиционных торгах по продаже пакета акций АО
«НИУИФ» с обязательным перечислением 20 % инвестиций в течение
месяца с момента регистрации договора купли-продажи на счет Комитета по
управлению имуществом и РФФИ;
т.62 л.д.256
- заявкой на участие в инвестиционном конкурсе от 17 августа 1995
года, в которой от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» заявляется о намерении
последнего принять участие в конкурсе по продаже 44 % пакета акций ОАО
«НИУИФ» и участвовать в торгах по покупке 6.545 акций данного института
по номинальной стоимости каждой в 1.000 руб., составляющих 44 %
уставного капитала института. Данная заявка подписана 17 августа 1995 года
Царьковым М.В. по доверенности.
На обратной стороне заявки имеется рукописный текст, выполненный
Царьковым по доверенности, о том, что в случае признания АОЗТ «УОЛЛТОН» победителем, последним гарантируется выполнение условий, предусмотренных планом приватизации ОАО «НИИУФ», а именно:
- сохранение научно-технического профиля по основным видам
деятельности и его научного потенциала, не менее 75 % рабочих мест;
- объема производства работ путем представления имеющейся
фосфатно-сырьевой базы с внедрением результатов научных разработок по
технологии комплексной переработки фосфатного сырья;
318
- недопущение действий в отношении имущества института,
изменяющего его функциональное назначение;
т.62л.д.271
- инвестиционным предложение АОЗТ «УОЛЛТОН», подписанным от
имени его подставного генерального директора Усачева С .А., согласно
которому от имени последнего предлагаются в 1995 году инвестиции в АО
«НИУИФ» на общую сумму 25 млн. долларов США, что эквивалентно
116.200 млн. руб. по курсу 1 доллара США за 4.648 руб., финансовое
обеспечение которых предусматривается за счет собственных средств
инвестора, заемного или консолидируемого капитала;
т.62 л.д.255
- платежным поручением № 13 от 15 августа 1995 года, изъятым в ООО
«ЮФК» у Хвостикова О.И. и в РФФИ, на основе которого банк «Менатеп» с
расчетного счета АОЗТ «УОЛЛТОН» оплатил РФФИ 43.700.000 руб. в
качестве задатка для участия указанного общества в инвестиционных торгах
по покупке акций АО «НИУИФ»;
т.62 л.д.272
- протоколом заседания конкурсной комиссии по подведению итогов
приема заявок на инвестиционный конкурс от 22 августа 1995 года, из
которого следует, что данная комиссия в указанный день приняла для
участия в конкурсе заявки АОЗТ «Полинеп», АОЗТ «УОЛЛТОН» и
допустила последних к участию в конкурсе;
т.62 л.д.70-74
- доверенностями, подписанными и выданными 8 августа 1995 года от
имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева и подставного
главного бухгалтера этого же общества Цигуры Л.А. на имя Ушанова С.Г. и
Царькова на подачу заявки для участия АОЗТ «УОЛЛТОН» в
инвестиционном конкурсе, участия в нем и подписания договора купли-
продажи пакета акций АО «НИУИФ»;
т.62 л.д.274-276
- обязательством участника конкурса Усачева, данным от имени АОЗТ
«УОЛЛТОН» в том, что в случае победы на конкурсе по приватизации АО
«НИУИФ» инвестор принимает на себя обязательство о выполнении
требований (условий) инвестиционного конкурса по продаже пакета акций
института;
т.62 л.д.273
- протоколом заседания конкурсной комиссии по подведению итогов
инвестиционного конкурса по продаже пакета акций АООТ «НИУИФ» от 22
319
августа 1995 года, из которого следует, что в конкурсе принимали участие с суммами предлагаемых инвестиций:
- АОЗТ «Полинеп» - 50 млн. долларов США, что эквивалентно
232.400 млн. руб. с дисконтированным объемом инвестиций, равным
128.165.462.670,92 руб.;
- АОЗТ «УОЛЛТОН» - 25 млн. долларов США, что соответствует
116.200 млн. руб, с дисконтированным объемом инвестиций в
81.135.932.210,12 руб.;
- ЗАО «Инвестиционная компания «Принко» - 15 млн. долларов
США, которая эквивалентна 69.720 млн. руб, с дисконтированным объемом
инвестиций 21.594.990.862,6 руб.;
- ЗАО «Топ-Химпром» - 15 млн. долларов США, что составляет
69.720 млн. руб. с дисконтированным объемом инвестиций 31.501.845.891,2
руб-;
5) ЗАО «Высокие химические технологии» - 30 млн. долларов США,
что эквивалентно 139.440 млн. руб, с дисконтированным объемом
инвестиций, равном 39.108.742.438, 36 руб.;
Из этого же документа следует, что победителем конкурса было признано первоначально АОЗТ «Полинеп», предложившее максимальную величину инвестиций.
т.62 л.д.70-73, 278, 280
- протоколом заседания конкурсной комиссии по подведению итогов инвестиционного конкурса по продаже пакета акций АООТ «НИУИФ» от 12 сентября 1995 года, утвержденным заместителем председателя РФФИ Зверевым Ю.А., из которого следует, что в конкурсе принимали участие с суммами предлагаемых инвестиций:
- АОЗТ «УОЛЛТОН» - 25 млн. долларов США, что соответствует
116.200 млн. руб. с дисконтированным объемом инвестиций в
81.135.932.210,12 руб.;
- ЗАО «Инвестиционная компания «Принко» - 15 млн. долларов
США, которая эквивалентна 69.720 млн. руб. с дисконтированным объемом
инвестиций 21.594.990.862,6 руб.;
- ЗАО «Топ-Химпром» - 15 млн. долларов США, что составляет
69.720 млн. руб, с дисконтированным объемом инвестиций 31.501.845.891,2
руб-;
4) ЗАО «Высокие химические технологии» - 30 млн. долларов США,
что эквивалентно 139.440 млн. руб. с дисконтированным объемом
инвестиций, равном 39.108.742.438, 36 руб;
Этим же документом подтверждается факт признания конкурсной комиссией с учетом отказа первоначального победителя - АОЗТ «Полинеп» от заключения договора купли-продажи пакета акций института победителем АОЗТ «УОЛЛТОН», предложившего максимальную величину инвестиций, которому было предоставлено право покупки акций АО «НИУИФ»;
т.62 л.д.279,74,277
320
- договором № 1-11-2/644 от 21 сентября 1995 года купли-продажи пакета акций на инвестиционном конкурсе между РФФИ, подписанным заместителем председателя РФФИ Зверевым, и АОЗТ «УОЛЛТОН», подписанным от имени его генерального директора Усачева.
Из этого договора следует, что РФФИ, как продавец, передает 6.545 обыкновенных акций АО «НИУИФ» номинальной стоимостью 1.000 руб, за одну акцию по договорной цене за одну акцию в 2.000 руб., а АОЗТ «УОЛЛТОН», как покупатель, оплачивает 130.900.000 руб., из которых 43.700.000 руб. обществом было внесено до заключения договора в качестве задатка, и берет на себя обязательства перечислить в течение месяца со дня заключения договора 20 % от общего объема инвестиций на расчетный счет эмитента 4.875.000 долларов США, что эквивалентно 22.659.000.000 руб.. а оставшиеся 80 % инвестиций, равные 93.541.000.000 руб., профинансировать в соответствии с объектами инвестирования, сроками и порядком, указанным в Инвестиционной программе института, а также в соответствии с конкурсным предложением в 1995 году.
В договоре также оговаривается, что в случае невыполнения покупателем обязательств по оплате инвестиций, данный договор подлежит расторжению, а покупатель - АОЗТ «УОЛЛТОН», обязан возвратить Продавцу пакет акций;
т.62 л.д.245-249
Изложенным подтверждается, что победа АОЗТ «УОЛЛТОН» в инвестиционном конкурсе, вследствие чего с ним был заключен вышеуказанный договор, была обеспечена Лебедевым П.Л., действующим от имени банка «Менатеп».
Данные обстоятельства свидетельствуют о том, что завладение 44 % пакетом акций было осуществлено в интересах организованной группой, возглавляемой руководителями банка «Менатеп» - президентом Лебедевым и председателем Совета директоров Ходорковским, и, в свою очередь, говорит о подконтрольности этим лицам предприятия АОЗТ «УОЛЛТОН».
Согласно платежному поручению № 18 от 19.09.95 г. банк «Менатеп»
перечислил со счета АОЗТ «УОЛЛТОН» на счет РФФИ 87.200.000 руб. в качестве оплаты согласно договору купли-продажи акций АО «НИУИФ»;
т. 61 л.д.321
Вина Лебедева и Ходорковского в обманном завладении акциями АО «НИУИФ» также подтверждается протоколом №6 заседания Совета директоров АО «Апатит» от 17 марта 1995 года.
Так, в п. 10.2. данного протокола записано:
«Рассмотрен вопрос об участии АО «Апатит» в акционировании АО «НИУИФ» (Научно-исследовательский институт по удобрениям и инсектофунгицидам им. проф. Я.В.Самойлова). Вопрос поставлен на
321
голосование. Резельтат голосования: за участие в акционировании - 12 голосов, воздержался - 1 голос. Заместителю председателя Совета С.А.Абрамову в трехдневный срок рассмотреть документацию по приватизации АО «НИУИФ» с целью приобретения контрольного пакета акций последнего. Генеральному директору АО «Апатит» предусмотреть средства на проведение акционирования АО «НИУИФ»».
т.34л.д.144-148
Таким образом, членов Совета директоров, среди которых голосовали работники банка «Менатеп», Абрамов С.А. (заместитель председателя правления), Кошелев СВ. (инвестиционное управление), Пантелькин В .В., Маховиков Э.А., Голубович А.Д. (начальник инвестиционного управления), а также Серегин В.А., Шапошник Ю.П., Поздняков А.В., проголосовали об участии в приобретении акций АО «НИУИФ».
Учитывая, что указанные лица в основном являлись подчиненными Лебедеву и Ходорковскому лицами, то они принимали решение, исходя из указаний названных руководителей. Более того, изложенное подтверждает, что данные незначительные затраты, понесенные от имени АОЗТ «УОЛЛТОН», фактически Лебедев и Ходорковский изыскали за счет средств АООТ «Апатит».
Кроме того, организация и руководство Лебедевым совместно с Ходорковским завладения акциями АО «НИУИФ» подтверждаются:
- платежными поручениями № 20 и № 21 от 18.10.95 г. о перечислении
банком «Менатеп» со счета АОЗТ «УОЛЛТОН» на счет РФФИ 281.625.000 руб, и на счет Государственного комитета по управлению имуществом РФ 281.625.000 руб.;
т.61 л.д.322
- дополнительным соглашением от 22 декабря 1995 года между АОЗТ
«УОЛЛТОН», подписанным от имени его генерального директора Усачева,
и АО «НИУИФ», подписанным его президентом Классеном П.В.. из которого
следует, что инвестирование института должно быть осуществлено, начиная
с первого полугодия 1996 года и завершиться во втором полугодии 1997
года;
т.61 л.д. 135-136
- договором № 183 от 20 декабря 1995 года, заключенным между
инвестором - АОЗТ «УОЛЛТОН», подписанным от имени того же Усачева,
эмитентом - АО «НИУИФ», подписанным Классеном, и банком «Менатеп»,
подписанным начальником инвестиционного управления банка Голубовичем
А.Д., согласно которому инвестор должен до 31 декабря 1995 года
перечислить 24.875.000 долларов США, что эквивалентно 114.922.500.000
руб., на расчетный счет института на цели, предусмотренные
инвестиционной программой эмитента, а банк «Менатеп» должен
322
осуществлять контроль целевого использования этих средств для её выполнения и гарантировать инвестору размещение указанных средств в полном объеме, необходимых для покрытия соответствующей части расходов, предусмотренных инвестиционной программой:
т.61 л.д.137-138
- регистрационным журналом за отчетный период с 7 августа 1995 года
по 7 августа 2003 года, которым подтверждается, что 22 сентября 1995 года в
реестре акционеров АО «НИУИФ» открыт лицевой счет АОЗТ «УОЛЛТОН».
В этот же день в данном реестре на основании договора купли-продажи
ценных бумаг № 1-11-2/644 от 21 сентября 1995 года зарегистрирован
переход права собственности от РФФИ к АОЗТ «УОЛЛТОН» на 6.545
обыкновенных акций АО «НИУИФ»;
т.67 л.д.11
- показаниями свидетеля Сахубетдиновой И.А., из которых следует,
что в августе-сентябре 1995 года она работала главным специалистом отдела
инвестиций и методик РФФИ и одновременно выполняла функции секретаря
конкурсной комиссии.
Она принимала заявки и комплект документов с инвестиционными
предложениями предприятий в запечатанном виде и организовывала проведение инвестиционного конкурса по продаже 44 % пакета акций АО «НИУИФ». В комиссию она предоставляла все документы участников конкурса и её членам она докладывала сведения о поступивших и принятых от заявителей документов.
Комиссия по результатам рассмотрения поданных документов приняла решение о признании претендентов участниками инвестиционного конкурса с составлением об этом протокола заседания конкурсной комиссии по подведению итогов приема заявок на инвестиционный конкурс. В этом заседании комиссии представители претендентов не участвовали. В тот же день, проводилось заседание комиссии по подведению итогов инвестиционного конкурса, на котором в начале конкурса разрешалось присутствовать представителям участников.
В этом конкурсе участвовали АОЗТ «Полинеп» и АОЗТ «УОЛТОН», входящие в группу предприятий «Менатеп», которые предоставили гарантии банка «Менатеп». Через них данный банк выражал свои интересы в участии в приобретении акций, так как в то время банки через «свои» предприятия скупали акции.
Интересы АОЗТ «Полинет» и АОЗТ «УОЛЛТОН» в РФФИ и в конкурсе представляли Ушанов и Царьков. В каком предприятии последние работали, она не знает. Ушанов представил комплект документов для участия в инвестиционном конкурсе от АОЗТ «Полинеп», а Царьков - от АОЗТ «УОЛЛТОН». В заявках от данных предприятий не были указаны все условия конкурса, поэтому Ушанов от имени АОЗТ «Полинеп», а Царьков от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» на обратной стороне заявке собственноручно
323
дописали все условия конкурса, подписав их и заверив находящимися при них печатями АОЗТ «Полинеп» и АОЗТ «УОЛЛТОН».
В ходе конкурса Ушанов и Царьков участвовали в заседании комиссии по подведению итогов инвестиционного конкурса, которым показывались опечатанные конверты с инвестиционными предложениями представлявших ими предприятий, при Ушанове и Царькове данные конверты вскрывались и оглашались данные предложения. После чего представители участников были удалены до объявления результатов конкурса:
т.156л.д.120-122
- показаниями свидетеля Ушанова С .Г., из которых следует, что с февраля 1994 года по 31 августа 1998 года он работал в банке «Менатеп» в отделе приватизации. В 1995 году он готовил документы для участия АОЗТ «УОЛЛТОН» в инвестиционном конкурсе и приобретения последним акций АО «НИУИФ». Участвовал ли он в этом конкурсе не помнит.
В подготовке документов с ним участвовал Царьков, который работал в то время вместе с ним в том же отделе банка. Царьков готовил заявку на участие в конкурсе, обязательство АОЗТ «УОЛТОН» и опись документов, представляемых в РФФИ. Доверенность на его имя и конкурсное предложение АОЗТ «УОЛЛТОН» Царьков не готовил. Данное предложение АОЗТ «УОЛЛТОН» об объемах инвестиций и гарантия банка «Менатеп» в оформленном виде поступили в отдел и вместе с остальными документами были предоставлены в конкурсную комиссию РФФИ.
Перечисленные документы относили в РФФИ либо Царьков, либо он. Выполнение такого задания ему поручил начальник отдела приватизации банка «Менатеп» Чернышова Н.В. Все гарантии банка «Менатеп» были однотипны. Гарантия № Б-3 860/95 от 9 августа 1995 года банком была представлена в конкурсную комиссию для того, чтобы АОЗТ «УОЛЛТОН» смогло участвовать в инвестиционном конкурсе.
В тот период по законодательству банк «Менатеп», как и другие банки, не имел право покупать акции от своего имени и участвовать в сделках приватизации, в размещении и обращении акций. Поэтому банк «Менатеп» привлекал юридические лица для покупки акций приватизируемых предприятий.
Отдел приватизации, в котором он работал в банке, выполнял функции приобретения прав на акции приватизируемых предприятий через участие в конкурсах и аукционах. Кто определял - акции каких предприятий приобретать, ему не известно. Все эти функции выполнялись по заданию руководителей банка. До середины 1997 года такие указания давала начальник отдела Чернышева, потом начальник инвестиционного управления банка Мильнер Ю.Б. Чем они при этом руководствовались и кто им давал такие задания ему не известно. В чьих интересах, для самого банка или для каких-либо иных лиц баком приобретались акции приватизируемых предприятий, ему тоже не известно.
324
С Усачевым и Цигурой он знаком не был, знает такие фамилии из доверенности на свое имя, которая была подписана от имени Усачева, как генерального директором АОЗТ «УОЛТОН» и Цигуры, как главного бухгалтера этого же общества. При каких обстоятельствах, кем составлялась доверенность на его имя от 8 августа 1995 года, подписанная от имени Усачева и Цигуры, он не помнит.
Договор купли-продажи акций АО «НИУИФ» предприятием АОЗТ «УОЛЛТОН» он не подписывал и в его заключении участие не принимал. Обстоятельства его заключения и подписания ему не известны. Каким образом исполнялась гарантия банка «Менатеп», выданная обществу «УОЛЛТОН» ему тоже не известно, так как после того, как последнее стало победителем и был заключен договор купли-продажи акций, то последующие события отдел приватизации не интересовали;
т.66 л.д.228-236
- показаниями того же свидетеля Ушанова, которыми доказывается, что
гарантия банка «Менатеп», выданная АОЗТ «УОЛЛТОН» для участия в
инвестиционном конкурсе, была получена им в оформленом виде в
бухгалтерии банка «Менатеп».
т.150л.д.230-233
- трудовой книжкой Ушанова, которой доказывается, что с 1 февраля
1994 года по 31 августа 1998 года он работал в банке «Менатеп» в качестве
эксперта, а в последующем начальником сектора по работе с
государственными организациями отдела приватизации инвестиционного
управления этого же банка;
т.66 л.д.237-248
- показаниями свидетеля Царькова М.В., согласно которым с конца
1994 года по 1 апреля 1997 года он работал старшим специалистом отдела
приватизации инвестиционного управления банка «Менатеп» в г. Москве. В
его обязанности входило подготовка, по указанию начальника, документов
для участия предприятий в инвестиционных конкурсах.
По заданию одного из начальников банка «Менатеп» Чернышевой, либо Ушанова или Писарева И.В., он участвовал в приобретении акций АО «НИУИФ» предприятием АОЗТ «УОЛЛТОН» в качестве представителя последнего. Выданной доверенностью на его имя он был уполномочен на подачу заявки на участие в конкурсе и не обходимых для этого документов. Также он лично присутствовал при подведении итогов конкурсной комиссией.
В комиссию он предоставил заявку на участие АОЗТ «УОЛЛТОН» в конкурсе, нотариально заверенные учредительные документы этого общества, доверенность от 8 августа 1995 года, подписанную от имени Усачева и Цигуры, а также гарантию банка «Менатеп» № Б-3860/95 от 9 августа 1995 года, подписанную Лебедевым.
325
С Усачевым он не встречался и с ним знаком не был. В составлении гарантии банка участие не принимал. Он получил её в организационном отделе банка. Как попали к нему документы для участия АОЗТ «УОЛЛТОН» в конкурсе уже в окончательном оформленном и подписанном виде он также не помнит, возможно, либо он их сам составил и передал на подпись в организационный отдел, либо их ему передал кто-то из начальников банка «Менатеп».
т.66 л.д.250-257
- заключением эксперта № Т-7344, П-7500 от 30.11.99 г., согласно
которому:
- оттиски круглой гербовой печати РФФИ в договоре купле-продаже
пакета акций от 21.09.95 г., в копии инвестиционной программы АО
«НИУИФ», в копии инвестиционного предложения и в гарантии Б-3860/95, в
протоколах заседаний конкурсной комиссии по подведению итогов
инвестиционного конкурса нанесены одной печатной формой;
- подписи от имени Зверева Ю.А. в договоре купли-продажи акций от
21.09.95 г., в протоколах заседаний конкурсной комиссии по подведению,
вероятно, выполнены одним лицом;
- оттиски печати АОЗТ «УОЛЛТОН» в договоре купли-продажи акций
от 21.09.95 г., в письме к президенту банка «Менатеп» Лебедеву, в
инвестиционном предложении АОЗТ «УОЛЛТОН», в доверенности на
Царькова от 08.08.95 г.. в доверенности на Ушанова от 08.08.95 г., в
обязательстве АОЗТ «УОЛЛТОН», в заявке на участие АОЗТ «УОЛЛТОН» в
инвестиционном конкурсе, нанесены одной печатной формой;
- подписи от имени Цигура в доверенности на Царькова и Ушанова
выполнены одним лицом;
- подпись от имени Царькова в заявке на участие в инвестиционном
конкурсе АОЗТ «УОЛЛТОН» и в доверенности на Царькова выполнены
одним лицом.
т.62. л.д. 239-244
Из перечисленных доказательств следует, что действия АОЗТ «УОЛЛТОН», а также его представителей, направленные на участие в инвестиционном конкурсе, в результате которых 44 |% пакет акций АО «НИУИФ» был передан АОЗТ «УОЛЛТОН», были организованны от имени банка «Менатеп» Лебедевым и Ходорковским.
Об обращении в пользу Лебедева и Ходорковского данного пакета акций института в результате обманных действий, свидетельствуют следующие данные:
- показания свидетеля Воблисовой Л.И., из которых следует, что она
представляла интересы РФФИ в арбитражных судах по делам о возврате
акций АО «НИУИФ» в собственность государства. РФФИ является
специализированным финансовым учреждением, которому были переданы
326
во временное владение акции этого института, находящихся в федеральной собственности, для их продажи.
На момент заключения договора № 1-11-2/644 от 21.09.95 г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и РФФИ, в реестре акционеров АО «НИУИФ» был открыт лицевой счет РФФИ, на который первоначально зачислены акции института в количестве 6.545 штук, подлежащие продаже на инвестиционном конкурсе в ходе приватизации НИУИФ. Победителем конкурса было признано АОЗТ «УОЛЛТОН». На основании заключенного с РФФИ договора АОЗТ «УОЛЛТОН» приобрело право собственности на пакет акций с момента оплаты стоимости пакета и обязательство по внесению инвестиций в объеме, равном 25.000.000 долларов США.
29 декабря 1995 года АОЗТ «УОЛЛТОН» перечислило по платежному поручению № 26 средства в сумме 114.922.500.000 руб, на счет АО «НИУИФ» в банке «Менатеп». После чего последним было представлено в РФФИ документы, подтверждающие внесение этой суммы инвестиций 29.12.95 г., что позволило инвестору получить 25 марта 1996 года в РФФИ акт о выполнении инвестиционной программы.
Позже выяснилось, что средства в указанной сумме, поступившие на счет института 29.12.95 г., на следующий день - 30.12.95 г., были возвращены АОЗТ «УОЛЛТОН» и последнее инвестиционные обязательства не исполнило. По этой причине решением 24.11.97 г. арбитражный суд г. Москвы, оставленным в силе постановлением апелляционной инстанции от 22.01.98 г. и постановлением кассационной инстанции от 25.03.98 г., договор между РФФИ и АОЗТ «УОЛЛТОН», был расторгнут. Последний согласно действующего законодательства должен был вернуть акции АО «НИУИФ» государству. РФФИ не мог заявить требования к АОЗТ «УОЛЛТОН» о возврате акций, так как к моменту расторжения договора. АОЗТ «УОЛЛТОН» перепродало эти акции третьим лицам.
Для возможного предъявления РФФИ иска к владельцам спорных акций, определением суда 24.11.97 г. наложен на них арест и выдан исполнительный лист от 24.11.97 г., который был направлен держателю реестра для исполнения. Тот должен был заблокировать движение операции по лицевым счетам владельцев спорных акций, которыми в тот момент являлись АОЗТ «Метакса», «Альтон» и «Химинвест».
В дальнейшем РФФИ предъявило иски к новым приобретателям акций и к АОЗТ «УОЛЛТОН» о признании сделок с акциями АО «НИУИФ» незаконными и недействительными. Постановлением кассационной инстанции от 05.11.98 и постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 27.04.98 г. данные сделки между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Альтон», «Метакса» и «Химинвест» были признаны незаконными, но в части возврата акций было отказано, так как перечисленные предприятия на момент рассмотрения дела в суде перепродали акции ЗАО «Фермет», «Галмет», «Даная» и другим юридическим лицам;
т.60л.д.152-154
327
- служебная записка начальника управления учета обязательств и
контроля за их исполнением РФФИ Фишкова А.Л. от 23.09.99 г., которой
подтверждаются следующие обстоятельства:
- по условиям договора купли-продажи пакета акций АО «НИУИФ»,
заключенного РФФИ по результатам инвестиционного конкурса с АОЗТ
«УОЛЛТОН» 21.09.95 г., покупатель представил в Фонд договор о порядке
осуществления инвестиций от 17.10.95 г. и отчет о выполнении очередных
периодов осуществления инвестиций в форме акта от 26.12.95 г. с
приложением соответствующих платежных документов на общую сумму,
эквивалентную 25 млн. долларов США;
- в связи с тем, что требования к инвестору Инвестиционной
программой ограничены внесением денежных средств, 26.03.96 г.
председателем Фонда утвержден акт о выполнении финансирования
инвестиционной программы; - фактической проверки выполнения
инвестиционной программы не проводилось в связи с тем, что срок ее окончания - 31.12.97 г., истек после расторжения договора;
- покупатель о продаже им пакета акций Фонд не уведомлял; в связи с
выявленным фактом возврата покупателю инвестиционных средств 20.02.97
г. в его адрес выставлена претензия о расторжении договора; решением
арбитражного суда 24.11.97 г. договор купли-продажи пакета акций АО
«НИУИФ» расторгнут; приобретенные АОЗТ «УОЛЛТОН» на
инвестиционном конкурсе акции АО «НИУИФ» были им проданы без возложения на новых приобретателей обязанностей по исполнению инвестиционной программы, что явилось нарушением п.5.2 Договора купли-продажи; по этой причине Фонд обратился с иском о признании недействительными договоров купли-продажи ценных бумаг;
- постановлениями Федерального арбитражного суда Московской
области от 05.11.98 г. и Президиума Высшего арбитражного суда РФ 27.04.99 г. договоры купли-продажи акций АО «НИУИФ», заключенных между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест», «Альтон» и «Метакса» признаны недействительными; в части возврата акций в федеральную собственность отказано по причине выбытия из собственности покупателей спорных акций, проданных ООО «Даная», АОЗТ «Галмет», ЗАО «Фермет»;
т. 156 л.д.47
- определение кассационной инстанции по проверке законности и
обоснованности решений арбитражных судов, вступивших в законную силу Федерального арбитражного суда Московского округа от 05.11.98 г. по делу № КГ-А40/2647-98 установлено следующее.
АОЗТ «УОЛЛТОН», победив в инвестиционном конкурсе, 21.09.95 г. заключило с РФФИ договор № 1-11-2/644, по которому приобрело в собственность у РФФИ 6.545 акций, составляющих 44 % уставного капитала АО «НИУИФ», с условием осуществления инвестиций. Не выполнив инвестиционную программу, АОЗТ «УОЛЛТОН» заключило 21.02.96 г.
328
договор № У/Х-1. по которому 2.182 акции института, приобретенных у РФФИ на конкурсе, продало АОЗТ «Химинвест» без возложения на нового приобретателя обязанностей по исполнению инвестиционной программы.
Постановлением Федерального арбитражного суда Московской области от 05.11.98 г. договор № У/Х-1 от 21.02.96 между АОЗТ «УОЛЛТОН» и «Химинвест» был признан недействительным по основаниям, предусмотренным ст. 168 ГК РФ-Определением Арбитражного суда г. Москвы от 24.11.97 г. на все проданные акции по конкурсу АО «НИУИФ» в количестве 6.545 шт. был наложен арест. Не смотря на это, данные акции тремя пакетами были незаконно проданы АОЗТ «Химинвест», в январе 1998 года другим юридическим лицам - ООО «Даная», ЗАО «Фермет», АОЗТ «Галмет», то есть было незаконное отчуждение имущества, подвергнутого аресту, а служащими АОЗТ «Химинвест» было совершено злостное неисполнение вступившего в законную силу судебного акта - определения суда о наложении ареста на спорные по делу акции приватизированного предприятия, подпадающее под признаки преступлений, предусмотренных ст.ст.312, 315 УК РФ;
т.60 л.д.3-4
- письмо представителя РФФИ Хахвы Т.С. № фи-12/10394 от 24.12.98
г. также подтверждается противоправное приобретение АОЗТ «Химинвест»,
«Альтон» и «Метакса» 44 % пакета акций института у АОЗТ «УОЛЛТОН»
без выполнения последним инвестиционных обязательств и без возложения
их на новых собственников акций, и незаконное их отчуждение в январе 1998
года указанными предприятиями в собственность ООО «Даная», ЗАО
«Фермет», АОЗТ «Галмет» и других юридических лиц, несмотря на
наложение судом на спорные акции ареста;
т.60 л.д. 19-20
- решение Арбитражного суда г. Москвы от 24.11.97 г. по делу № А40-
28945/97-52-383 по иску РФФИ к АОЗТ «УОЛЛТОН» договор № 1-11-2/644
от 21 сентября 1995 года купли-продажи 44 % пакета обыкновенных акций
АО «НИУИФ» на инвестиционном конкурсе, заключенный между РФФИ и
АОЗТ «УОЛЛТОН» расторгнут в силу того, что АОЗТ «УОЛЛТОН» не
выполнены условия, на которых пакет акций приобретался по конкурсу.
Из указанного судебного решения следует, что АОЗТ «УОЛЛТОН», согласно конкурсной комиссии от 12.09.95 г., был признан победителем инвестиционного конкурса по продаже пакета акций АО «НИУИФ». На основании указанного протокола РФФИ заключил с АОЗТ «УОЛЛТОН» договор № 1-11-2/644 от 21.09.95 г., по которому ответчик приобрел в собственность пакет акций в размере 6.545 штук, составляющий 44 % от уставного капитала эмитента.
В соответствии с п.4.1.1. Договора, ответчик был обязан осуществлять инвестиции в объеме 25 млн. долларов США согласно объектам
329
инвестирования, срокам и порядком, указанным в инвестиционной программе эмитента, утвержденной Госкомимуществом РФ, а также в соответствии со своим конкурсным предложением.
В соответствии с условиями конкурса АОЗТ «УОЛЛТОН» должен был осуществлять инвестирование мероприятий, установленных инвестиционной программой, утвержденной ГКИ от 22.02.95 г.
Однако данные условия ответчиком выполнены не были, ни одно мероприятие профинансировано не было.
29.12.95 г. платежным поручением № 26 ответчик в нарушении п.4.1.3.
Договора перечислил 114.922.500.000 руб. на расчетный счет эмитента в
банке «Менатеп» и на следующий день, 30.12.95 г., платежным поручением
№ 28 данная сумма была возвращена ответчику. При этом о возврате
перечисленных средств АОЗТ «УОЛЛТОН», в нарушении п.4.2 Договора,
РФФИ сообщено не было.
21.02.96 г. ответчиком в нарушении п.5.2. Договора данный пакет
акций был разбит на 3 части и передан в собственность АОЗТ
«Метакса»(2.182 акции), АОЗТ «Химинвест»(2.181 акция) и АОЗТ
«Альтон»(2.182 акции) без возложения на них обязательств по выполнению
условий осуществления инвестиций, предусмотренных ст.4 Договора.
РФФИ не были представлены заключенные договоры купли-продажи акций в течение 10 дней, как установлено п.5.3. Договора и при отчуждении акций ответчиком не было получено согласие РФФИ в силу требования ст.391 ГК РФ о переводе долга;
т.60 л.д.40-43
- постановление от 22.01.98 г. апелляционной инстанции по проверке
законности и обоснованности решения арбитражных судов, не вступивших в
законную силу. Арбитражного суда г. Москвы, вышеназванное решение суда
от 24.11.97 г. оставлено без изменений;
т.60 л.д.44-46
- постановление от 25.03.98 г. кассационной инстанции по проверке
законности и обоснованности решений арбитражных судов, вступивших в
законную сули. Федерального арбитражного суда Московского округа,
вышеназванные решения судебных инстанций от 24.11.97 г. и от 22.01.98 г.
оставлены без изменений.
т.60 л.д.47-50
Таким образом, противоправные действия по обращению акций, в котором участвовали подконтрольные Лебедеву и Ходорковскому акционерные общества, установленные судебными инстанциями, свидетельствуют о заранее задуманном и спланированном мошенничестве последними и действующими совместно с ними участниками организованной группы в целях безвозмездного обращения в свою пользу государственного имущества - 44 % пакета акций ОАО «НИУИФ».
330
Данные действия носили заведомо для обвиняемого Лебедева и Ходорковского скрытный, обманный характер, чтобы они не были обнаружены должностными лицами РФФИ до создания участниками организованной группы условий, при которых принудительное изъятие похищенного пакета акций в судебном порядке станет невозможным.
Данные обстоятельства подтверждаются следующим:
- письмом РФФИ от 24.12.98 г. за исх. № фи-12/10394 в адрес
Генерального прокурора Российской Федерации, из которого следует, что
после заключения РФФИ и АОЗТ «УОЛЛТОН» договора № 1-11-2/644 от
21.09.95 г. последнее приобрело 44 % пакет акций АО «НИУИФ» с условием
осуществления инвестиций. Не выполнив их, АОЗТ «УОЛЛТОН» 21.02.96 г.
продало равными тремя пакетами данные акции института АОЗТ
«Химинвест», «Альтон» и «Метакса». По иску РФФИ 24.11.97 г.
Арбитражный суд г. Москвы расторгнул договор с АОЗТ «УОЛЛТОН» и в
этот же день на указанный пакет акций был наложен арест с выдачей и
направлением эмитенту исполнительного листа;
т.60 л.д. 19-20
- показаниями свидетеля Лесохина А.И., из которых следует, что в то
время он был заместителем генерального директора АО «НИУИФ» и в его
служебные обязанности входило ведение реестра акционеров и держателей
акций института.
В июне 1994 года институт был приватизирован, выпущенные 51 % акций распределили между его сотрудниками, 5 % акций закреплено за ФАРП и принадлежащие государству 44 % акций института были переданы для продажи на инвестиционном конкурсе, условием которого являлось инвестирование института победителем, которым стал АОЗТ «УОЛЛТОН».
Последний по договору с РФФИ в сентябре-октябре 1995 года должен был перевести на счет АО «НИУИФ» 25 млн. долларов США, которые были переведены банком «Менатеп» на счет института 28.12.95 г. и 30.12.95 г. возвращены АОЗТ «УОЛЛТОН» по письму генерального директора АО «НИУИФ» Классена в АОЗТ «УОЛЛТОН» о принятии их обратно по причине невозможности использования инвестиций по назначению. По сегодняшний день институт никаких инвестиционных средств не получил;
т.60л.д.163-165
- показаниями свидетеля Классена П.В., из которых следует, что им
был подписан акт о выполнении инвестиционной программы АОЗТ
«УОЛЛТОН» после заключения институтом с последним и банком
«Менатеп» договора № 183 от 28.12.95 г. и дополнительного соглашения о
сроках выполнения инвестиций в 1996-1997 г.г., которые он воспринимал как
гарантию исполнения инвестиционных обязательств АОЗТ «УОЛЛТОН».
Каким образом данный акт был утвержден в РФФИ ему не известно, но до
25.09.96 г. РФФИ не интересовалось исполнением инвестиционной
331
программы. Перенос сроков инвестиций на 1996 год согласно договора должен был согласовать с РФФИ АОЗТ «УОЛЛТОН», которое этого не сделало;
т.61 л.д.327-328
- показаниями свидетеля Лесохина А.И., из которых следует, что в сентябре 1995 года из РФФИ поступило в институт письмо с уведомлением о победе на инвестиционном конкурсе предприятия АОЗТ «УОЛЛТОН». Через некоторое время в институт поступило передаточное распоряжение, подписанное одним из заместителей председателя РФФИ с указанием о передачи 44 % пакета акций АО «НИУИФ» в собственность АОЗТ «УОЛЛТОН», на основе которого он внес изменения в реестр акционеров с регистрацией в нем прав собственности на данный пакет акций АОЗТ «УОЛЛТОН».
Усачева он никогда не видел, его фамилию узнал из копии договора купли-продажи акций, представленной из РФФИ в институт. Обстоятельства и причины возврата институтом в конце 1995 года инвестиционных средств инвестору - АОЗТ «УОЛЛТОН», ему не известны, так как в тот период времени он находился в командировке. Классен П.В. и главный бухгалтер Коршунов В .В. о причинах этого ему не говорил. В ходе судебных разбирательств от института в суд был представлен Классеном отзыв, в котором указывалось, что инвестиции были возвращены инвестору из-за того, что до конца 1995 года данные средства, подлежавшие поступлению в октябре 1995 года, невозможно было использовать.
Какую цель преследовал АОЗТ «УОЛЛТОН» в приобретении акций института ему точно не известно, но участник конкурса ЗАО РЖ «Принко» стремилось через приобретение пакета акций заполучить здания института и продать их. Об этом ему известно от представителя этого предприятия, которое провело оценку зданий института, составившую около 7.000.000 долларов США. Всего институтом было выпущено 14 878 акций, из которых 51 % пакет акций был в свободной продаже и распространен среди сотрудников НИУИФ;
т.66л.д.8-12
Организуя завладение 44 % пакетом акций АО «НИУИФ» указанными обманными действиями, Лебедев и действующие совместно с ним Ходорковский и остальные участники организованной группы обратили их в свою пользу.
Об этом же свидетельствуют данные бухгалтерского баланса АОЗТ «УОЛЛТОН» за 1995 год, подтверждающие факт получения обществом банковского кредита в указанный период в размере инвестиционных обязательств - 116.832.926.000 рублей, которые должны были быть направлены для выполнения инвестиционной программы АО «НИУИФ».
т. 156 л.д. 187,226
332
Исходя из изложенного, принимать решения в отношении кредитных и других обязательств банка (п.8.1. Устава) было компетенцией Совета директоров банка «Менатеп», председателем Совета директоров которого являлся Ходорковский, а членом Совета директоров - Лебедев. Поэтому Лебедев как член Совета директоров участвовал в даче разрешения на выдачу указанной кредитной суммы для АОЗТ «УОЛЛТОН».
т.58л.д.64-81
Собранными по делу доказательствами подтверждается, что организованная группа, в которую входили Лебедев, Ходорковский и другие лица, завладели 44 % пакетом акций ОАО «НИУИФ» безвозмездно и противоправно.
В соответствии п.3.2 Положения об инвестиционном конкурсе по продаже пакета акций акционерных обществ, созданных в порядке приватизации государственных и муниципальных предприятий, являющегося приложением к распоряжению Госкомимущества России № 342-р от 15 февраля 1994 года, предусмотрено, что для участия в конкурсе заявитель в числе других документов представляет надлежащим образом оформленные документы о наличии определенных объектов имущества, имущественных и неимущественных прав, необходимых для выполнения требований (условий) конкурса, либо обеспечение исполнения заявителем требований (условий) конкурса в рамках установленных действующим законодательством способов обеспечения исполнения обязательств
т.З л.д. 18-27
Из приобщенного к делу финансового дела АОЗТ «УОЛЛТОН» следует, что по состоянию на 21 сентября 1995 года общество имело уставный капитал в сумме 20.500.000 неденоминированных руб., основные средства и иные оборотные активы на сумму 1.325.764.000 неденоминированных руб.
т.156л.д.187-237
Исходя из этого, АОЗТ «УОЛЛТОН» не могло самостоятельно выполнить обязательства, которые им выдвигались на инвестиционный конкурс, о внесении в срок до 31 декабря 1995 года инвестиций в сумме 116.200 млн. неденоминированных руб., в том числе 22.659 млн. неденоминированных руб. в течение одного месяца.
В целях обеспечения завладения акциями АО «НИУИФ» организованной группой, в которую входил Лебедев, за подписью последнего как президента банка «Менатеп» была представлена гарантия следующего содержания:
«ГАРАН ТИЯ
На основании письменного заявления АОЗТ «УОЛЛТОН» Банк «Менатеп» принимает на себя финансовые обязательства по выполнению конкурсного предложения АОЗТ «УОЛЛТОН», принятого последним по
333
результатам инвестиционного конкурса по продаже пакета акций АО «НИУИФ» в количестве 6.545 штук в случае признания АОЗТ «УОЛЛТОН» победителем конкурса при недостаточности у него собственных средств.
Настоящая гарантия вступает в силу с момента заключения договора купли-продажи пакета акций с РФФИ и действует до его прекращения.
Право требовать по настоящей гарантии принадлежит РФФИ и передается АО «НИУИФ» с момента заключения договора о выполнении инвестиционной программы между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АО «НИУИФ».
Гарантия не может быть отозвана».
т.62 л.д.256
Как видно из подписанного президентом банка «Менатеп» Лебедевым документа, он гарантирует РФФИ, что финансовые обязательства АОЗТ «УОЛЛТОН» по инвестиционному предложению последнего будут выполнены. Однако не уточняется, кем самим: АОЗТ «УОЛЛТОН» за счет собственных активов или за счет ресурсов банка.
Таким образом, Лебедев и действующие с ним Ходорковский и остальные участники организованной группы, давая РФФИ такие документы с совершенно четким наименованием «гарантия» и, вписывая в него нечеткие формулировки, заведомо стремились к неисполнению обязательств, то есть к обману.
Помимо того, вина Лебедева в безвозмездном и противоправном завладении акциями института, подтверждается:
- платежным поручением № 26 от 26.12.95 г. и выпиской с расчетного
счета АО «НИУИФ» за 29.12.95 г. о перечислении банком «Менатеп» в
указанный день со счета АОЗТ «УОЛЛТОН» на счет института
114.922.500.000 руб. в счет выполнения инвестиционной программы;
т.62 л.д. 127, 129
- письмом № 108-У от 22.12.95 г., изъятым в ООО «ЮФК» у
Хвостикова О.И., из которого следует, что президент АО «НИУИФ» Классен
предлагает генеральному директору АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачеву
произвести возврат инвестиционных средств, равных 24.875.000 долларам
США, перечисленных АОЗТ «УОЛЛТОН» в 1995 году на расчетный счет
института, по причине отсутствия возможности их эффективного освоения в
1995 году, в целях не допущения влияния на эти средства растущей
инфляции и отвлечения их на цели, не предусмотренные инвестиционной
программой.
В этом же письме от имени Классена предлагается Усачеву
осуществить использование данных средств в соответствии с
дополнительным соглашением;
т.61 л.д.313
334
- платежным поручением № 28 от 30.12.95 г. и выпиской с расчетного
счета АО «НИУИФ» за 30.12.95 г., подтверждающими перечисление
(возврат) банком «Менатеп» в этот же день со счета института на счет АОЗТ
«УОЛЛТОН» тех же денежных средств в сумме 114.922.500.000 руб.
согласно письму № 108-У от 22.12.95 г.;
т.62л.д.128, 130
- письмом РФФИ № фи-21/3162 от 25.09.96 г. в адрес директора АО
«НИУИФ» Классена, которым в порядке контроля исполнения условий
договора № 1-11-2/644 от 21.09.95 г. купли-продажи пакета акций института,
заключенного между РФФИ и АОЗТ «УОЛЛТОН», запрошены сведения о
выполнении инвестиционной программы по состоянию на 01.09.96 г. с
приложением копий платежных документов;
т.62л.д.131
- письмом генерального директора АО «НИУИФ» Классена № 01-382
от 03.10.96 г. в адрес заместителя председателя РФФИ Вдовина В.А., из
которого усматривается, что в конце декабря 1995 года средства,
предусмотренные договоров фирмы «УОЛЛТОН» и РФФИ в размере
24.875.000 долларов США были перечислены на счет института. На
следующий день они были возвращены инвестору в соответствии с письмом,
суть которого в том, что институт не может их эффективно освоить в 1995
году, так как деньги поступили 29 декабря и поэтому сроки инвестирования
были передвинуты на 1996-1997 г.г., согласно дополнительному соглашению.
Данный перенос с РФФИ согласован не был. В течение 1996 года
инвестиционные средства на счет АО «НИУИФ» не поступали, а АОЗТ
«УОЛЛТОН», победивший на инвестиционном конкурсе, к указанному
времени в реестре акционеров АО «НИУИФ» не числится;
т.62 л.д. 132
- показаниями свидетеля Коршунова В .В., согласно которым конце
1995 года он в работал главным бухгалтером АО «НИУИФ». 30.12.95 г.
узнал из банковских выписок по расчетному счету института о перечислении
по платежному поручению № 26 от 29.12.95 г. от АОЗТ «УОЛЛТОН» на счет
АО «НИУИФ» 114.922.500.000 руб. в счет финансирования инвестиционной
программы, а на следующий день, 30.12.95 г., по платежному поручению №
28 от этого же числа, данные средства были возвращены обратно на счет
АОЗТ «УОЛЛТОН» по письму № 108-У от 22.12.95 г.
Указанные операции проводились по счетам института, находящимся в банке «Менатеп». Причины таких операций ему известны не были, и руководитель института Классен в курс дела его не вводил, никаких пояснений по этому поводу не давал. Все расчетно-денежные операции по получению и возврату инвестиционных средств были осуществлены без его участия и без привлечения его и других сотрудников бухгалтерии института.
335
Платежные документы по указанным операциям ни он, ни другие сотрудники бухгалтерии не готовили и в их составлении не участвовали.
Письмо № 108-У от 22.12.95 г. ему не знакомо, и его он не видел, в бухгалтерии этого письма не было, и оно не поступало, о его содержании ни он, ни остальные работники бухгалтерии не знают. За разъяснениями причин таких операций он ни к кому, в том числе к Классену, не обращался, так как посчитал, что акционеры сами разберутся между собой.
т.66 л.д.223-226
Безвозмездность и противоправность в завладении акциями АО «НИУИФ» были достигнуты Лебедевым, Ходорковским и действующими совместно с ними лицами организованной группы с использованием обмана, что подтверждается следующими доказательствами:
- Усачева С.А. в 1995-1996 гг. работал в банке «Менатеп»
специалистом, в его функции входи анализ финансовой и экономической
деятельности приватизируемых предприятий, в том числе АО «НИУИФ».
Результаты и расчеты этого анализа он представлял своему начальнику
отдела Маховикову Э.А. На момент приобретения акций института
собственных средств у АОЗТ «УОЛЛТОН» для их покупки не было.
Уставный капитал предприятия был минимальным, главным бухгалтером
общества была Цигура, работавшая в МФО «Менатеп». Всю бухгалтерию
АОЗТ «УОЛЛТОН» вела Цигура;
- письмом в адрес президента банка «Менатеп» Лебедева, из которого
следует, что в связи с намерением участвовать в инвестиционных торгах по
покупке 6.545 акций АО «НИУИФ» АОЗТ «УОЛЛТОН» просит банк
«Менатеп» предоставить гарантию последнему в том, что банк «Менатеп»
принимает на себя обязательства по выполнению конкурсного предложения
АОЗТ «УОЛЛТОН» в размере 25 млн. долларов США в случае
недостаточности у него собственных средств при признании его победителем
торгов. Данное письмо подписано от имени генерального директора АОЗТ
«УОЛЛТОН» Усачева;
т. 62 л.д.273
- показаниями свидетеля Классена П.В., из которых следует, что в
феврале 1995 года в ходе подготовке к инвестиционному конкурсу была
разработана инвестиционная программа АО «НИУИФ», для реализации
которой требовалось 10.000.000 долларов США. До торгов было
подготовлено дополнение к ней на 5.000.000 долларов США. На торгах
победил АОЗТ «УОЛЛТОН», предложивший инвестиции в объеме
25.000.000 долларов США. В указанный договором между АОЗТ
«УОЛЛТОН» и РФФИ срок деньги перечислены инвестором не были, за что
АОЗТ «УОЛЛТОН» выплатило штраф.
27-28 декабря 1995 года между АОЗТ «УОЛЛТОН», банком «Менатеп» и АО «НИУИФ» был заключен договор о контроле банком за целевым расходованием средств инвестиционных средств. Участие банка «Менатеп» в
336
этом договоре было обусловлено тем, что АОЗТ «УОЛЛТОН» являлся инвестиционной структурой (управлением) самого этого банка-После торгов АОЗТ «УОЛЛТОН» приобрело у граждан еще 40 % акций АО «НИУИФ» и стало владеть контрольным пакетом акций данного предприятия. По рекомендации представителя АОЗТ «УОЛЛТОН» в банке «Менатеп» был открыт расчетный счет АО «НИУИФ», чтобы основной акционер мог контролировать хозяйственную деятельность института.
После акционирования института был создан Совет директоров, с которым он заключил контракт и был назначен генеральным директором АО «НИУИФ». Ему сказали о том, что если он не будет выполнять пожелания основного акционера, то есть АОЗТ «УОЛЛТОН», то его отстранят от должности. Он не стал обострять отношения с банком «Менатеп», посчитав, что ему необходимо сохранить контроль над научной деятельностью института.
После заключения трехстороннего соглашения он должен был возвратить перечисленные банком деньги, которые 29.12.95 г. поступили на расчетный счет института в размере 25.000.000 долларов США. 30.12.95 г. он пописал платежное поручение, по которому эти деньги были возвращены инвестору. До этого лицо, представившееся Усачевым, представило ему уже составленное письмо от его имени в АОЗТ «УОЛЛТОН», в котором шла речь о том, что, он якобы уведомляет АОЗТ «УОЛТОН» о возвращении инвестиционных средств по причине невозможности эффективного их использования институтом в 1995 году. При этом он понимал, что данные средства были необходимы институту. Однако он подписал такое письмо, так как считал, что если этого не выполнит, то будет отстранен от должности генерального директора АО «НИУИФ», а такое письмо все равно будет подписано новым руководителем, которого назначит Совет директоров. Согласно уставу АО «НИУИФ» и условиям контракта, он мог быть освобожден от должности в любой момент в случае невыполнения решения Совета директоров.
В начале февраля 1996 года тот же Усачев представил уже готовый акт о выполнении инвестиционной программы в полном объеме, который он подписал и отдал этому Усачеву. В последующем данный акт был утвержден без его (Классена) участия РФФИ. В тот же период времени АОЗТ «УОЛЛТОН» перепродал акции АО «НИУИФ» предприятиям АОЗТ «Альтон», «Химинвест» и «Метакса» без обременения инвестиционными обязательствами новых собственников.
т.61 л.д.77-80
Из показаний свидетеля Классена следует, что руководители банка «Менатеп» Лебедев и Ходорковский таким образом добились контроля за денежно-финансовой деятельностью института.
Помимо того, что подставным предприятием АОЗТ «УОЛЛТОН» было приобретено посредством обманного завладения в процессе
337
инвестиционного конкурса 6.545. штук акций АО «НИУИФ», составляющих 44 % долю его уставного капитала, Лебедевым совместно с Ходорковским было организовано приобретение подконтрольными им АОЗТ «Фермет» и АОЗТ «Галмет» дополнительно 5.850 штук акций института у третьих лиц. Всего обвиняемые получили во владение посредством управления предприятиями-собственниками акций института 12.404 акций. Причем предприятиями «Фермет» и «Галмет» акции института были куплены незадолго до хищения 44 % пакета акций АО «НИУИФ».
Согласно пункту 9 Инвестиционной программы АООТ «НИУИФ», утвержденной заместителем председателя Госкомимущества России 22.02.95 г. с учетом последующих изменений и дополнений к плану приватизации данного института, утвержденных заместителем председателя Госкомимущества России 19.06.95 г., уставной капитал института определен в 14.878.000 руб. и распределен на 14.878 акций номинальной стоимостью в 1.000 руб.
т.62 л.д.262-266
Таким образом Лебедевым, Ходорковским и другими лицами организованной группы через перечисленные подставные предприятия было организовано приобретение 12.404 акций АО «НИУИФ», что составляет 83,4 % уставного капитала АО «НИУИФ».
То обстоятельство, что Лебедевым совместно остальными участниками организованной группы было заранее спланировано и подготовлено завладение контрольным пакетом акций института через похищение у государства принадлежащего ему 44 % пакета акций эмитента, подтверждается:
- договором № 95/12-НИУ купли-продажи ценных бумаг от 27.12.95 г.,
согласно которому АОЗТ «Фермет» купило 1.900 шт. акций АО «НИУИФ» у
ЗАО ИК «Принко» за 1.900.000 руб., данный договор подписан их
генеральными директорами Захаровым А.В. и Наумовым Ю.Б.;
т.61 л.д.193-195
- договором № 95/11-НИУ купли-продажи ценных бумаг от 27.11.95 г.,
согласно которому АОЗТ «Галмет» купило 3.959 акций АО «НИУИФ» за
3.959.000 руб. у АОЗТ ИК «Финвест Лтд»; данный договор подписан их
генеральными директорами Воронковой Г.М. и Тутуджаняном А.К.
т. 61 л.д. 260-262
Тем самым, действия подставных предприятий по покупке акций АО «НИУИФ» у третьих лиц незадолго до хищения 44 % пакета акций АО «НИУИФ» и последующее хищение инвестиционного пакета института свидетельствуют о подготовке и руководстве Лебедевым совместно с Ходорковским действиями по мошенническому завладению акциями этого
338
предприятия, чтобы владеть контрольным пакетом эмитента и управлять данным институтом, распоряжаясь его имуществом.
О безвозмездности и противоправности действий участников организованной группы, руководимой Лебедевым и Ходорковским, связанных с завладением инвестиционного пакета акций института свидетельствуют:
- заявление трудового коллектива АО «НИУИФ» в адрес заместителя
прокурора г. Москвы с ходатайством о предъявлении в интересах
государства и общества иск в арбитражный суд г. Москвы о признании
недействительным результата инвестиционного конкурса по продаже акций
пакета АО «НИУИФ» в 1995 году, которым подтверждается, что в результате
инвестиционного конкурса по договору № 1-11-2/644 от 21.09.95 г. был
продан 44 % пакет акций АО «НИУИФ» в количестве 6545 шт. с условием
инвестиций в размере 25.000.000 долларов США, которые инвестором в 1995
г. и в 1996 г. не были осуществлены;
т.61 л.д.82-83
- показания свидетеля Классена П.В., из которых следует, что на
должность директора института он был выдвинут трудовым коллективом
единогласно и поддержан как научный руководитель института, никакой
другой кандидатуры из коллектива института, кроме него, на эту должность
предложено не было. Инвестиционная программа института, утвержденная
Госкомимущества РФ, разрабатывалась под его руководством. Все
мероприятия, вошедшие в нее, являлись самыми насущными потребностями
института. НИУИФ нуждался в финансировании поисковых работ, без
которых институт не сможет осуществлять свою основную деятельность; в
обновлении лабораторного оборудования и установок, а также в ремонте
зданий и сооружений. На данные мероприятия программой
предусматривалось финансирование в равных долях в течение 3-х лет,
которое было необходимо для развития института.
По предложению представителя АОЗТ «УОЛЛТОН», представившимся ему Усачевым, недели за две до получения институтом инвестиций, по распоряжению последнего был открыт счет в банке «Менатеп». В связи с тем, что Усачев на счета в других банках инвестиции переводить отказывался, он был вынужден открыть счет в банке, указанном Усачевым, а именно, в банке «Менатеп».
Приобретенный в 1995 году предприятием АОЗТ «УОЛЛТОН» 44 % пакет акций АО «НИУИФ» принадлежал государству. Контроль за целевым использованием инвестиционных средств должен был осуществлять РФФИ.
Договор № 183 от 28.12.95 г. был им подписан для того, чтобы получить какие-либо гарантий о выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционных обязательств в 1996-1997 гг., но Усачев его обманул. Он посчитал, что такое условие в указанном договоре, как контроль со стороны банка «Менатеп» за целевым расходованием инвестиционных средств.
339
является определенной гарантией исполнения в будущем АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционных вложений.
Платежные поручения о принятии от АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционных средств и об их возврате он подписал в один и тот же день. Усачев пришел к нему на работу и попросил, чтобы он после получения инвестиций на следующий день перечислил их обратно на счет АОЗТ «УОЛЛТОН» в банке «Менатеп». При этом Усачев намекнул ему, что в случае, если он этого не исполнит, то его отстранят от должности директора института. В этом случае институт потерял бы полностью контроль за своей основной уставной, научно-исследовательской деятельностью.
Причинами возврата по его распоряжению институтом инвестиционных средств инвестору были то, что, во-первых, он не хотел, чтобы институт потерял 35 % от инвестиционных вложений в виде налога на прибыль, который институт был бы обязан заплатить в случае остатка такой суммы, равной 25.000.000 долларов США, на счете института и перехода её на новый налоговый год; во-вторых, за несколько дней до окончания 1995 года данные средства институтом не смогли быть освоены полностью, так как инвестиционная программа предусматривала постепенное и поэтапное освоение вложений, то есть частями, а не сразу все за один раз; в-третьих, он не хотел допустить негативных последствий, если бы вместо него генеральным директором института в тот период был бы назначен непрофессионал, не знающий научно-исследовательского содержания деятельности института. Если бы он не исполнил просьбу Усачева, то его бы отстранили от руководства институтом.
После заключения договора № 183 от 28.12.95 г. и дополнительного соглашения с АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачев пообещал ему, что в 1996-1997 гг. «УОЛЛТОН» осуществит финансирование инвестиционной программы. В последующем АОЗТ «УОЛЛТОН» никаких средств институту для финансирования мероприятий, указанных в инвестиционной программе, не перечислило;
т.65 л.д.206-212
- показания свидетеля Классена П.В., который дополнительно показал, что с 1994 года назначен руководителем НИУИФ и в апреле 1994 года также избран общим собранием коллектива института на эту должность. В феврале 1999 года Совет директоров института его переизбрал и назначил нового директора.
Еще до инвестиционного конкурса по продаже 44% пакета акций АО «НИУИФ» одно из предприятий, участвовавшее в конкурсе, скупило около 40 % акций института. После того, как АОЗТ «УОЛЛТОН» приобрело 44 % пакет акций АО «НИУИФ», то выкупило еще 40 % акций института у предприятия, имевшего к началу конкурса 40 % акций института и, таким образом, стало обладать 84 % акций АО «НИУИФ».
26.12.95 г. к нему на рабочее место, в кабинет директора, пришел Усачев, представившийся генеральным директором АОЗТ «УОЛЛТОН»,
340
который никаких подтверждающих документов ему не предоставлял, а он не требовал, так как знал, что это предприятие победило в инвестиционном конкурсе по продаже акций института.
Усачев потребовал от него под условием выполнения в будущем АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционных обязательств подписать договор № 183 от 28.12.95 г., являвшийся по словам Усачева гарантией выполнения инвестором инвестиционной программы в 1996-1997 гг. При этом Усачев сказал ему, что до конца 1995 года, т.е. за несколько дней, инвестиционную программу полностью выполнить невозможно, и она будет исполнена согласно указанного договора в течение последующих лет. Этим договором предусматривался контроль со стороны банка «Менатеп» за целевым использованием инвестиций. Усачев убедил его подписать данный договор, обещав на следующий день перечислить на счет института, открытый за несколько дней до этого, инвестиции в объеме, равном 25.000.000 долларов США в рублевом эквиваленте.
При этой же встрече Усачев с ним договорился о том, что 29.12.95 г. АОЗТ «УОЛЛТОН» переведет на счет института эти деньги, но 30.12.95 г. он должен эти средства вернуть обратно на счет АОЗТ «УОЛЛТОН». Он согласился с предложением Усачева по причине, чтобы институт не платил и не потерял от суммы финансирования инвестиционной программы в случае остатка на счете института в качестве свободных денежных средств при переходе их на новый год, в виде налога на прибыль предприятия в размере 35 %. Усачев, в свою очередь, пообещал исполнить инвестиционные обязательства АОЗТ «УОЛЛТОН» в 1996-1997 гг. и перечислить эти же средства институту. После этого он подписал договор № 183 от 28.12.95 г. и приложение к нему в виде дополнительного соглашения в графе «исполнитель» и поставил печать института.
На следующий день, Усачев принес ему на рабочее место в институт данный договор с приложением к нему с подписями инвестора и банка В его присутствии Усачев договор не подписывал и печать на этих документах не ставил.
29.12.95 г. институт получил от АОЗТ «УОЛЛТОН» на счет 25.000.000 долларов США в перерасчете на рублевый эквивалент, о чем он подписал платежное поручение о принятии этой суммы. При этой встрече они составили акт о выполнении финансирования инвестиционной программы, в котором было отражено, что АОЗТ «УОЛЛТОН» осуществило финансирование инвестиционной программы на сумму 25.000.000 долларов США. Данный акт он подписал и поставил на нем печать института. При этом они также договорились, чтобы не платить с этой суммы налог на прибыль в размере 35 %, на следующий день, 30.12.95 г. о перечислении данной суммы на счет АОЗТ «УОЛЛТОН», что и было сделано. Он подписал платежное поручение, на основании которого полученные инвестиционные средства были перечислены на счет АОЗТ «УОЛЛТОН»;
т.65 л.д.234-242
341
- показания свидетеля Классен П.В., который дополнительно показал, что предприятия стремились скупить акции института, чтобы в последующем продать их дороже, либо, скупив акции, стать собственником недвижимости института, а именно, зданий по Ленинскому проспекту д.5 5/1 и д.55/2, которая по стоимости в несколько раз превышает уставной капитал института, и эти здания расположены в очень удобном и выгодном месте.
Об истинных намерениях Усачева в приобретении акций института ему не известно. Тот ему рассказывал, что институт нужен для того, чтобы АОЗТ «УОЛЛТОН» занималось инвестированием в науку, поддерживанием и развитием химической промышленности, но на самом деле Усачев обманул его и никаких инвестиций в институт не вложил.
О том, что суммы полученных инвестиций, используемые по прямому назначению в сроки, предусмотренные инвестиционной программой, не увеличивают налогооблагаемую базу и не подлежат обложению налогом на прибыль, что предусмотрено п.2.7 Инструкции Госналогслужбы РФ от 10.09.95 г. № 37 и письмом Госналогслужбы РФ от 02.04.96 г. № 07-03-08/112, разъясняющим инструкцию, ему в конце декабря 1995 года известно не было, юристов в институте в то время не было, главный бухгалтер об этом то же не знал. Сам он не проверял и ни у кого не спрашивал, действительно ли инвестиционные средства подлежал налогообложению.
Об этом Усачев ему сказал, когда попросил его возвратить инвестиционные средства после их получения. Он поверил Усачеву, что в случае остатка денежных средств на счете Общества при переходе их на новый год, то с этой суммы будет взыскан налог на прибыль в размере 35 % и, чтобы не потерять эти средства в виде налога, инвестиционные средства были возвращены.
Платежные поручение № 26 от 26.12.95 г. о перечислении АОЗТ «УОЛЛТОН» на счет института в банке «Менатеп» 114.922.500.000 руб. и платежное поручение № 28 от 30.12.95 г. о перечислении институтом указанных средств на счет АОЗТ«УОЛЛТОН» в том же банке «Менатеп» принес к нему на рабочее место в институт Усачев в заполненном виде. По просьбе последнего он эти две платежные поручения подписал одномоментно. Если бы он эти платежные поручения не подписал, то на счет института никакие средства бы не поступили, о чем ему сказал Усачев. Последний сообщил ему, что подписание им двух платежных поручений одномоментно, требовалось Усачеву для того, чтобы формально показать ему, институту, РФФИ наличие денег у АОЗТ «УОЛЛТОН» для исполнения инвестиционной программы и для того, чтобы формально подтвердить и показать РФФИ о выполнении обществом «УОЛЛТОН» инвестиционных обязательств.
В РФФИ он о совершенных действиях и о том, что АОЗТ «УОЛЛТОН» имитировал вложение инвестиций не сообщал, так как в его обязанности это не входил.
Когда он подписал платежные поручения о получении и возврате институтом инвестиционных средств АОЗТ «УОЛЛТОН», то основным
342
акционером АО «НИУИФ» был АОЗТ «УОЛЛТОН», генеральным директором которого являлся Усачев, обладавшим 84 % акциями института. В случае не исполнения просьбу Усачева о возврате денег, то согласно полномочиям собрания акционеров, предусмотренных подпунктом 11 п.7.3 Устава института в редакции, действовавшей с 15.11.95 г., его полномочия как руководителя института могли быть досрочно прекращены, так как одна акция соответствует 1 голосу акционера в решении любого вопроса, касающегося деятельности института.
Вся инициатива об изменении сроков выполнения инвестиционной программы исходила от Усачева, который организовал её изменение, а он был вынужден выполнять его просьбу, как основного акционера АО «НИУИФ», у которого находился контрольный пакет акций.
т.65 л.д.291-298
Таким образом, в основании действий участников организованной группы, руководимой Лебедевым и Ходорковским, был явный обман о финансовой надежности и платежеспособности инвестора и о реальном выполнении им в будущем инвестиционной программы, вследствие которого, в нарушении п.3.2 Положения об инвестиционном конкурсе по продаже пакетов акций акционерных обществ, созданных в порядке приватизации государственных и муниципальных предприятий, они завладели акциями АО «НИУИФ», и в этом заключается противоправность их действий в смысле примечания к ст. 158 УК РФ.
Кроме того, из данных доказательств следует, что Лебедевым совместно с Ходорковским в обманных действиях использовалось лицо, заведомо ложно представлявшееся генеральным директором АОЗТ «УОЛЛТОН», реально не являвшееся таким, в качестве непосредственного исполнителя обмана и, тем самым, орудия мошенничества
Собранные по делу доказательства подтверждают вину участников организованной группы - Лебедева, Ходорковского и действующих совместно с ними других лиц в безвозмездном обращении чужого имущества, то есть 44 % пакета акций института, принадлежащего государству, в свою пользу.
Так, договором № 1-11-2/644 от 21.09.95 г. купли-продажи 44 % пакета акций АО «НИУИФ» на инвестиционном конкурсе, подписанном продавцом - от имени РФФИ Зверевым и от покупателя - Усачевым следует, что покупатель оплачивает стоимость акций в сумме 130.900.000 руб. в течение 10 дней и в месячный срок вносит 20 % от общего объема инвестиций путем перечисления на счет эмитента 4.875.000 долларов США, что эквивалентно 22.659.000.000 руб., а оставшиеся 80 % инвестиций, равные 93.541.000.000 руб, профинансировать в соответствии с объектами инвестирования, сроками и порядком, указанным в Инвестиционной программе института, а также в соответствии с конкурсным предложением в 1995 году.
343
В пунктах 6.2. и 6.3. Договора предусматривается, что в случае невыполнения покупателем условий инвестиций и обязательств по ее оплате, данный договор подлежит расторжению, а покупатель - АОЗТ «УОЛЛТОН», обязан возвратить продавцу весь пакет акций.
т.62 л.д.245-249
Инвестиционной программой АО «НИУИФ», утвержденной
распоряжением № 208-р от 22.02.95 г. заместителем Председателя Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом, с изменениями к ней, утвержденными распоряжением № 837-р от 19.06.95 г. заместителем Председателя Госкомимущества России, из которых следует, что учредителем АО «НИУИФ» является Госкомимущества РФ, а данной программой предписывалось инвестирование:
в объеме 3 млн. долларов США разработок новых конкурентноспособных ресурсосберегающих технологий фосфорсодержащих удобрений и кормовых фосфатов;
- в объеме 3 млн.долларов США создания малотоннажных производств
высокоэффективных видов продукции, в объеме 2 млн. долларов;
- в объеме 2 млн.долларов США реорганизации института с созданием
инжиниринговой фирмой для выполнения работ инновационного цикла и
маркетинга;
- в объеме 2 млн. долларов США реконструкции лаборатории,
оборудования и рабочих мест института;
Инвестирование должно быть осуществлено с первого месяца после заключения договора купли-продажи до 1997 года.
Первоначальным объектом инвестиционного конкурса
предусматривался пакет акций номинальной стоимостью 2.231.000 руб, в количестве 2.231 штук, составлявших 15 % уставного капитала АО «НИУИФ» номинальной стоимостью каждая в 1.000 руб.
Обязательными условиями конкурса являлись:
- оплата пакета акций по их номинальной стоимости;
- внесение в месячный срок с момента заключения договора купли-
продажи по итогам конкурса денежных средств не менее 20 % от общего
объема инвестиций на расчетный счет предприятия, в том числе 0,5 % от
этой суммы в равных долях на счета Госкомимущества и РФФИ;
- внесения всех инвестиций в сроки согласно инвестиционному
предложению инвестора, то есть до конца 1995 года;
- критерием выявления победителем являлся максимальный объем
инвестиций, определяемый как общая величина инвестиций.
т. 62 л.д. 262-266
Изменениями и дополнениями к плану приватизации АО «НИУИФ» предписывалось осуществить продажу 44 % пакета акций АО «НИУИФ» в
344
количестве 6.545 штук на инвестиционном конкурсе в июне-июле 1995 года, которые были направлены с письмом в РФФИ для исполнения.
т.62 л.д.48
Аналогичные положения об условиях инвестиционного конкурса по продаже 44 % пакета акций АО «НИУИФ» отражены в заявках на участие в нем АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Полинеп».
т.62л.д.271
Из официальных публикаций РФФИ о проведении торгов по продажи акций АО «НИУИФ» следует, что выставляется на продажу 6.545 акций номинальной стоимостью 130.900.000 руб, с обязательным инвестированием в течение 3-х лет в сумме 10 млн. долларов США, в том числе 20 % из которых в течение одного месяца после завершения конкурса. Данные обстоятельства подтверждаются также показаниями свидетеля Царькова МБ.
т.66 л.д.250-257
Таким образом, до начала торгов и в ходе их сторонами оговаривались условия совершения сделки купли-продажи. Существенными условиями сделки, влекущими последствия выплаты до расторжения ее путем возврата пакета акций собственнику, каковым являлось государство, было невыполнение сторонами таких условий сделки как неперечисление сумм инвестиций в оговоренные сроки.
Статьей 327 ГК РСФСР предусматривалось, что по договору купли-продажи продавец обязуется передать имущество в собственность покупателю, а покупатель обязуется принять имущество и уплатить за него денежную сумму.
В связи с чем, согласно действовавшему в то время законодательству, РФФИ передал 44 % пакет акций АО «НИУИФ» только при условии оплаты номинальной стоимости этого пакета акций в сумме 130.900.000 неденоминированных руб, и внесения до 21 октября 1995 года 22.659.000.000 руб, и 93.541.000.000 неденоминированных руб, до конца 1995 года. Покупателем АОЗТ «УОЛЛТОН» от имени его генерального директора Усачева брались обязательства оплатить данные суммы денег.
Исходя из изложенного следует, что при совершении сделки купли-продажи 44 % пакета акций, стороны вступили в соглашение о том, что Покупатель оплачивает определенную сумму в три этапа:
- 130.900.000 неденоминированных руб, сразу после заключения
договора номинальной стоимости пакета акций, то есть расчетной
документально зафиксированной, обозначенной величины, которая не
являлась рыночной стоимостью акций;
- 22 млрд.659 млн. неденоминированных руб. до 21.10.95 г. как
инвестиции;
345
3) 93 млрд.541 млн. неденоминированных руб. в течение 1995 года как инвестиции.
В связи с чем уплата Покупателем оговоренных в договоре сумм всех трех этапов, являлось условием согласно ст. 237 ГК РСФСР, которое предусматривает, что по договору купли-продажи Покупатель обязан принять имущество и уплатить за него определенную сумму.
Исходя из того, что Лебедев и действующие с ним совместно организованная группа, получив в собственность пакет акций ОАО «НИУИФ», уклонились от оплаты оговоренных в договоре купли-продажи сумм, складывающихся из сумм инвестиций и номинальной стоимости, то они завладели пакетом акций безвозмездно.
При этом, как видно из существовавших в тот период нормативных актов, сделки купли-продажи акций приватизируемых предприятий осуществлялись на инвестиционных конкурсах не по рыночным ценам.
Пунктом 1.5. Положения об инвестиционном конкурсе по продаже пакетов акций акционерных обществ, созданных в порядке приватизации государственных и муниципальных предприятий (приложение к распоряжению Госкомимущества России от 15 февраля 1994 г.) предусмотрено, что обязательным требованиями (условиями), предъявляемыми к победителю являются:
а) осуществление объемов предложенных им инвестиций (в денежной
или иной форме) в срок не более трех лет с момента заключения договора
купли-продажи пакета акций;
б) в месячный срок с момента заключения договора купли-продажи
акций по итогам конкурса внесение денежными средствами не менее 20 % от
общего объема инвестиций на расчетный счет предприятия эмитента, в том
числе 0,5 % от этой суммы в равных долях на счет соответствующего
комитета по управлению имуществом и Фонда имущества;
в) оплата приобретателем пакета по номинальной стоимости.
т. Зл.д.18-19
Таковыми же были нормативные требования, изложенные в Примерном положении об инвестиционных конкурсах (инвестиционных торгах) по продаже объектов приватизации, находящихся в государственной и муниципальной собственности, утвержденной распоряжением Госкомимущества РФ от 19 ноября 1992 г. № 770-р.
Согласно Постановлению Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июля 1995 г. № 3135/94 основными критериями инвестиционного конкурса являются объем и сроки инвестиций. Все остальные условия, в частности, о цене пакета акций, являются дополнительными.
В связи с изложенным, при заключении договора купли-продажи пакета акций АО «НИУИФ» стороны - РФФИ как Продавец и АОЗТ «УОЛЛТОН» как Покупатель в результате инвестиционного конкурса договорились о том, что Продавец передает 44 % пакета акций АО «НИУИФ», а Покупатель принимает это имущество и оплачивает
346
инвестиции на общую сумму 116 млрд.922 млн.500 тыс. неденоминированных руб, и номинальную стоимость акций в сумме 130 млн. 900 тыс. неденоминированных руб.
Таковой была стоимость 44 % пакета акций АО «НИУИФ» для АОЗТ «УОЛЛТОН», оплатив которую которую Лебедев, Ходорковский, Чернышова, Кагаловский и действующие от имени этой организованной группы лица, завладели этими акциями.
При этом, продавец в лице РФФИ с самого начала не скрывал своих намерений о стоимости продаваемого пакета акций АО «НИУИФ», объявляя инвестиционные торги в сообщениях об этом, помещенных в центральной печати.
Из сообщений печати и заключенного договора следует, что продаже подлежит 44 % пакет акций в количестве 6.545 штук по цене продажи в сумме 130.900.000 неденоминированных руб. с обязательным инвестированием в течение 3-х лето в сумме 10 млн. долларов США, в том числе 20 % из которых в течение одного месяца после завершения конкурса.
Организованная группа лиц в составе Лебедева, Ходорковского других участников, от имени АОЗТ «УОЛЛТОН», участвуя в инвестиционном конкурсе, заявили о том, что ими будет оплачены инвестиции в сумме 25 млн. долларов США и номинальная (договорная) стоимость акций в размере 130 млн. 900 тыс. неденоминированных руб.
Поверив таким утверждения лиц, действовавших от имени АОЗТ «УОЛЛТОН», комиссией по проведению инвестиционного конкурса это акционерное общество было признано победителем и РФФИ заключило с ним договор купли-продажи 44 % пакета акций АО «НИУИФ».
Из показаний свидетеля Каблуковой Л.В. следует, что с 21 июля 1997 года по 5 июня 1998 года она работала заведующим отдела государственного контроля за выполнением инвестиционных условий РФФИ, в обязанности этого отдела входило осуществление контроля за исполнением инвестиционных обязательств по договорам купли-продажи инвестиционных пакетов акций.
Когда она пришла на работу в РФФИ, то на контроле об исполнении в отделе находился договор между АОЗТ «УОЛЛТОН» и РФФИ. Перед РФФИ стоял вопрос о неисполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» и его гарантом банком «Менатеп» своих инвестиционных обязательств перед ОАО «НИУИФ». До нее этим вопросом занимался отдел Мухачева.
При изучении правовой стороны данного вопроса стало ясно, что принудить банк «Менатеп» к исполнению инвестиционных обязательств по договору с АОЗТ «УОЛЛТОН» было невозможно в связи с тем, что гарантия действовала до прекращения договора с РФФИ, то есть фактически до подтверждения РФФИ исполнения обязательств инвестором.
В связи с тем, что после осуществления финансирования и перечисления денежных средств АОЗТ «УОЛЛТОН» на счет АО «НИУИФ»,
347
институт возвратил их обратно инвестору, АОЗТ «УОЛЛТОН» и его гарант банк «Менатеп» своих обязательств не выполнили.
т. 156 л.д. 288-290
Статьей 217 ГК РФ предусмотрено:
«Имущество, находящееся в государственной и муниципальной собственности, может быть передано его собственником в собственность граждан и юридических лиц в порядке, предусмотренном законами о приватизации государственного и муниципального имущества.
При приватизации государственного и муниципального имущества, предусмотренные настоящим Кодексом положения, регулирующие порядок приобретения и прекращения права собственности, применяются, если законами о приватизации не предусмотрено иное».
На указанных нормах гражданского законодательства предварительное следствие обосновывает доказанность обвинения в том, что в данном случае стоимость имущества ("пакета акций) определялась не по общим нормам, регулирующим сделки купли-продажи имущества, при которых вступали бы в действия понятия рыночной стоимости, а нормами купли-продажи, регулирующими куплю-продажу при приватизации государственного имущества, при которых стоимость сделки определялась стоимостью инвестиций и номинальной стоимостью имущества (акций).
Статья 30 Закона РФ от 30 июля 1991 г. № 1531-1 «О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации» предусматривает, что сделки по приобретению приватизируемых государственных и муниципальных предприятий признаются недействительными, если нарушены условия на которых предприятие было приобретено по конкурсу.
В связи с изложенным, действия Лебедева, Ходорковского и других участников в составе организованной группы по приобретению пакета акций АО «НИУИФ» на инвестиционном конкурсе с условиями оплаты сумм инвестиций, преследующие при этом заведомую цель не оплачивать их, были противоправными.
Кроме того, обманные действия лица от имени Усачева, как генерального директора подставного АОЗТ «УОЛЛТОН» с использованием таких заведомо подложных официальных финансово-денежных документов, как платежных поручений, писем в адрес Усачева, и обмана первого руководителя института Классена относительно законных требований налогового законодательства, результатом которого явилось противозаконное обращение в свою пользу инвестиционных средств, также подтверждают организацию мошеннических действий, совершенных в целях безвозмездного завладения чужим имуществом - пакетом акций АО «НИУИФ».
Совершение действий лицом от имени Усачева по заключению ряда подложных соглашений о переносе сроков внесения инвестиций, которые не
348
были исполнены в последующем в силу заведомого обмана, о контроле за использованием инвестиционных средств со стороны банка «Менатеп» в лице руководителя одного из его управлений Голубовича, подчиненного Лебедеву и Ходорковскому, доказывают организацию и руководство последними безвозмездным и противоправным завладением чужим имуществом.