Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон

Вид материала

Закон

Содержание Тоо сп «ртт». По эпизоду обвинения Лебедева П.П, в присвоении денежных средств Доказательствами, подтверждающими данное обвинение явл Данная сумма транспортных расходов рассчитана следствием исходя из средней стоимости перевозок железнодорожным транспортом - 12 С 1998 года схема реализации апатитового концентрата: ОАО «Апатит»-ЗАО «Апатит-Трэйд» - потребитель продукции, Лебедевым, Ходорк Apatit fertilizers s Apatit fertilizers s Apatit fertilizers s Apatit fertilizers s Chemical and mining universal limited Apatit fertilizers s Grup Menatep Apatit fertilizers s При этом, предусматривается другая схема вывода продукции за рубеж и консолидация сводного бюджета от продажи продукции ОАО «Апа Apatit fertilizers s Apatit fertilizers s Показания Данаса Тварийонавичуса подтвердил допрошенный в качестве свидетеля начальник коммерческого обеспечения АО «Лифоса» Жда Apatit fertilizers s Apatit fertilizers s Доказательствами, подтверждающими данное обвинение являются ... Полное содержание

Подобный материал:

• Обвинительное заключение, 2936.93kb.
• Евсюкова Дениса Викторовича в совершении преступлений, предусмотренных пп. «а», «е»,, 3286.16kb.
• Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 1139.62kb.
• Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 584.21kb.
• Верховного Суда Российской Федерации приговор оставлен без изменения. Президиум Верховного, 40.3kb.
• И обвиняемых в совершении преступлений, 539.21kb.
• Постановление Пленума Верховного суда Республики Казахстан от 30 апреля 1999 года, 233.32kb.
• Отдел образования и воспитания муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение, 78.44kb.
• Правительства Российской Федерации от 14 января 2011 г. №3 «О медицинском освидетельствовании, 18.71kb.
• О факте обращения к судебному приставу-исполнителю Отдела судебных приставов по Кировскому, 8.64kb.

_±

296

Показания свидетеля Эгидиюса Петраускаса, из которых следует, что он работал генеральным директором АО «Лифоса» с 1963 по 1996 год. Так как АО «Лифоса» было приспособлено для работы только с продукцией из ОАО «Апатит», то и закупался апатитовый концентрат у указанного предприятия. За время его руководства АО «Лифоса», последнее закупало концентрат напрямую без посредников у ОАО «Апатит». При нем цена на апатитовый концентрат росла очень незначительно.

т.161 л.д. 75, 87-88

Показания свидетеля Раймондаса Станкевичуса, из которых следует, что с 1992 по ноябрь 1997 г. он работал в АО «Лифоса» заместителем директора коммерческого центра. В его обязанности входило поставки апатитового концентрата. Данное сырье они закупали у российского предприятия ОАО «Апатит». После приватизации ОАО «Апатит», одним из его владельцев стал Банк «Менатеп», который основал торговое предприятие ЗАО «Апатит-Трэйд», через которое происходила реализация продукции ОАО «Апатит». Напрямую они уже не могли заключать контракты с ОАО «Апатит», т.к. все контракты и финансовые дела стали решаться через ЗАО «Апатит-Трэйд», имевшее свое представительство в Москве. Он лично общался в отношении условий заключения контрактов с заместителем генерального директора Лымарем И.С. Как ему известно генеральным директором ЗАО «Апатит-Трэйд» являлся Горбачев А.Л. С ЗАО «Апатит-Трэйд» он заключил только один контракт и было куплено 510293,7 тонны апатитового концентрата.

т. 161 л.д. 69-70, 84-85

Из приобщенного к делу контракта №643/00203938/60593-20 от 9 декабря 1996 г. следует, что ОАО «Апатит» обязалось поставить ЗАО «Апатит-Трэйд» в период с 1 января по 31 декабря 1997 г. апатитовый концентрат вырабатываемый продавцом в 1997году.

т.51 л.д. 19-21

Согласно протоколов согласования цен между ОАО «Апатит» и ЗАО «Апатит-Трэйд», отпускная цена за апатитовый концентрат составляет с 1 апреля 1997г. 36,60 долларов США за одну тонну, с 1 июня 1997 г. - 41,58 долларов США, а с 1 июля 1997 г. - 42,36 долларов США.

т. 51 л.д. 33, 35,41

Из приобщенного к делу контракта № 5 от 6 января 1997 года следует, что ЗАО «Апатит-Трэйд» в лице Генерального директора Горбачева А.Л. и литовская компания АО «Лифоса» в лице коммерческого директора А.Сурмы заключили контракт о поставке в АО «Лифоса» в период 1997г. апатитового концентрата на условиях СРТ станция Шилайняй в количестве 350-450 тыс. метрических тонн по цене 63,5 доллара США за одну тонну.

т. 161 л.д. 10-36

297

Согласно справке АО «Лифоса» по указанному контракту ЗАО «Апатит-Трэйд» фактически реализовано литовскому предприятию АО «Лифоса» в 1997 г. 510 293,7 тонн апатитового концентрата

т.161 л.д.57, 62

Таким образом, ЗАО «Апатит-Трэйд» поставило АО «Лифоса» апатитовый концентрат на общую сумму 32 403 649,9 долларов США с учетом транспортных расходов ( 510293,7 тн. х 63,5 $).

В связи с тем, что поставка апатитового концентрата осуществлялась на условиях СРТ станция Шилайняй (железнодорожным транспортом), транспортные расходы составили 6 123 524,4 долларов США ( 510293,7 х 12 $).

Данная сумма транспортных расходов рассчитана следствием исходя из средней стоимости перевозок железнодорожным транспортом - 12 $ за 1 тонну.

т. 153л.д.180

Таким образом, ЗАО «Апатит-Трэйд» поставило АО «Лифоса» апатитовый концентрат на сумму 26 280 125,5 долларов США без учета транспортных расходов (32 403 649,9 - 6 123524,4)

Из поступивших денежных средств в качестве выручки от реализации апатитового концентрата на счета ЗАО «Апатит-Трэйд» в банке «Менатеп» по адресу: г. Москва, ул. Щипок, 20, Лебедев и члены организованной группы обеспечили оплату ОАО «Апатит» 20 411 748 долларов США (510 293,7 х 40 долларов США). Указанная сумма следствием рассчитана исходя из средней стоимости 1 тонны концентрата при его реализации предприятием ОАО «Апатит».

Полученная разница в сумме 5 868 377,5 долларов США ( 26280125,5-20411748) осталась на счету ЗАО «Апатит-Трэйд» и обращена Лебедевым и членами организованной группы в свою пользу.

С 1998 года схема реализации апатитового концентрата: ОАО «Апатит»-ЗАО «Апатит-Трэйд» - потребитель продукции, Лебедевым, Ходорковским и

действующими с ними в организованной группе лицами была

усовершенствована. Изменения данной схемы касались создания в ноябре 1997 года за рубежом, в частности в Швейцарии, законодательство которой охраняет коммерческую и банковскую деятельность, подставной компании « APATIT FERTILIZERS S.A.», в задачи которой входило получение по контрактам от ЗАО «Апатит-Трэйд» апатитового концентрата по заниженным ценам и реализация данной продукции по завышенным ценам потребителям. Таким образом, суммовая разница между стоимостью продукции ОАО «Апатит» по отпускной цене и стоимостью фактической реализации этой продукции потребителям, оставалась за рубежом, на счетах подставной Швейцарской компании « APATIT FERTILIZERS S.A.», подконтрольной Лебедеву и членам организованной группы, которые обращали ее в свою пользу.

298

Так, подтверждением этому является приобщенная к делу служебная записка начальника отдела маркетинга и ВЭС ОАО «Апатит» Александрова А.А. от 28.12.97 года на имя начальника юридической службы ЗАО «Апатит -Трэйд» Тарахненко С.А. по теме: «О договорах компании «Апатит Фертилайзер С. А.» следующего содержания: «Уважаемый Сергей Александрович, при подготовке экспортного контракта ЗАО «Апатит Трэйд»-компания «Апатит Фертилайзерс С.А.» и контрактов компании «Апатит Фертилайзер С.А.» с фирмами-покупателями умышленно была оставлена нумерация контракта, применявшаяся в контрактах ЗАО «Апатит Трэйд»-иностранная фирма-покупатель, чтобы избежать ненужных расспросов со стороны покупателей и показать преемственность компании «Апатит Фертилайзер С.А.» по отношению к ЗАО «Апатит Трэйд». На наш взгляд, этого удалось достичь, т.к. иностранные фирмы-покупатели подписали контракты с компанией «Апатит Фертилайзерс С.А.» без каких-либо комментариев.

Что касается норм материального права, которое должно применяться к указанным сделкам, то в контрактах компании «Апатит Фертилайзер С.А.»-фирмы - покупатели, условия обращения в арбитраж: и нормы материального права оставлены такие же как и в контрактах 1997 года между ЗАО «Апатит Трэйд» и фирмами-покупателями, в случае указания применения Швейцарского законодательства в арбитражных спорах в контракте между ЗАО «Апатит-Трейд» и компанией «Апатит Фертилайзер С.А.» мы исходили из положений Швейцарского законодательства запрещающего предоставлять кому бы то ни было и какую-либо информацию касающуюся деловой и банковской деятельности предприятия зарегистрированного на территории Швейцарии, а также из того, что по Швейцарскому законодательству компании созданные на территории Швейцарии не подпадают под валютный контроль. Также мы полагаем, что если за всю историю внешнеэкономической деятельности АО «Апатит» ни одного обращения в арбитраж не было (все вопросы решались путем переговоров), то и в дальнейшем ( а тем более с компанией созданной для упрощения работы) обращений в арбитраж не будет».

т.42 л.д.94

Из приобщенного к делу Устава акционерного общества « APATIT FERTILIZERS S.A.» следует, что данная компания зарегистрирована по юридическому адресу: Швейцария, г. Фрибуре, ул. Рю Сен-Пьер, д. 18 28 ноября 1997 года с уставным капиталом 100.000 франков, разделенных на 100 акций по 1000 франков каждая.

т.153 л.д.191-195

Из приобщенного к делу списка компаний, изъятого при обыске в представительстве компании «Клэйвертон менеджмент инк», расположенного по адресу: г. Москва ул. Профсоюзная д.31/2, следует что люксембургская

299

компания «Laudeac», владеющая на тот момент 20% акций компании « APATIT FERTILIZERS S.A.», принадлежит группе «Менатеп».

т.155л.д.193

На июнь 2003 г. в существующей структуре Минеральной группы компания «APATIT FERTILIZERS S.A.» принадлежит по 50% группе акционеров компании «Grup Menatep» ( Ходорковский, Лебедев, Невзлин, Дубов, Брудно, Шахновский, Голубович) и группе акционеров «Phosco Industries».

При производстве обыска в служебном кабинете советника председателя совета директоров «Фосагро» Середы СВ. был изъят проект соглашения акционеров « CHEMICAL AND MINING UNIVERSAL LIMITED» и «PHOSCO INDUSTRIES LIMITED» ( как конечными акционерами ОАО «ФосАгро»).

т. 152 л.д. 73-108

Подконтрольность деятельности компании « APATIT FERTILIZERS S. А.» Ходорковскому, Лебедеву и членам организованной группы подтверждается схемой, имеющейся в данном проекте соглашения, из которой следует:

Grup Menatep и Phosco Industries являются учредителями по 50 % уставного вклада Holdings Inc , которая в свою очередь владеет 100 % акциями Anvilco . Оффшорная компания Holding NV на 100 % принадлежит Anvilco. Holding NV принадлежит 100 % акций Phosagro, а последняя владеет 100 % акциями Phosagro BV. В свою очередь Phosagro BV является учредителем « APATIT FERTILIZERS S. А.» и владеет 100 % акциями «APATIT FERTILIZERS S. A.».

В свою очередь «APATIT FERTILIZERS S. А.» владеет 100 % акции компании «NW Nordwest AG», у которой во владении контрольный пакет- 51,9 % акции череповецкого завода минеральных удобрении ОАО «Аммофос», основного потребителя апатитового концентрата ОАО «Апатит» в Российской Федерации.

т. 152 л.д. 86

Из изъятого при обыске в служебном кабинете советника председателя совета директоров «Фосагро» Середы СВ. плана стратегии ОАО «ФосАгро» на 2003 г. следует, что основными задачами указанной компании на конец года является целевая структура владения заводами Минеральной группы и изменения схемы сбыта продукции за рубеж, в том числе апатитового концентрата.

При этом, предусматривается другая схема вывода продукции за рубеж и консолидация сводного бюджета от продажи продукции ОАО «Апатит» на швейцарских Фирмах «Polifert AG» и « APATIT FERTILIZERS S. А.»: система торговой структуры с двумя агентами - новая швейцарская компания как агент по закупкам заключает контракты на поставку продукции с ОАО «Апатитом», а

301

руководителя « APATIT FERTILIZERS S.A.» занимал Горбачев А.Л., который являлся до этого генеральным директором ЗАО «Апатит-Трэйд».

Так, директор коммерческого центра литовской компании «Лифоса» Альбертас Сурма на имя господина Горбачева А.Л. в «Апатит Фертилайзер С .А.» факсом направляет несколько замечаний, касающихся контракта №643/41193583/81113-68/472 от 23.12.97 года от 29.12.97 г. на поставку в адрес АО «Лифоса» апатитового концентрата.

т.42 л.д.88

Из показаний свидетеля Альбертаса Сурмы следует, что на предприятии «Лифоса» он работает с 1989 года, занимал должность коммерческого директора и с 2001 года отвечал за доставку апатитового концентрата на предприятие. АО «Лифоса» заключало контракты непосредственно с ОАО «Апатит» до тех пор, пока «Апатит» был государственным. После того, как предприятие «Апатит» перешло к «Апатит Фертилайзер С.А.», договора заключались уже с этим предприятием. Руководитель «Апатит Фертилайзер С.А.» Горбачев А.Л. ему знаком, т.к. он несколько раз по телефону обсуждал с ним вопросы отгрузки апатитового концентрата. По его мнению цена по которой закупался апатитовый концентрат у «Апатит Фертилайзер С.А.» была выше средней мировой цены.

т. 161 л.д. 71-72, 85-86

Из показаний свидетеля Данаса Тварийонавичуса следует, что на предприятии АО «Лифоса» он работал с 1996 по 2002 год в должности председателя правления и исполнительного директора. Он знаком с руководителями ЗАО «Апатит-Трэйд», позднее «Апатит Фертилайзер С.А.» Горбачевым А.Л., Лымарь К.В., Филимоновым А.Г., Гурьевым А.Г.. Ему известно, что финансовая группа «Роспром» через другие фирмы приобрела контрольный пакет акций ОАО «Апатит» и реально стала управлять этим предприятием, а указанные лица руководили деятельностью ОАО «Апатит», связанной с продажей апатитового концентрата. Все договора по поставке апатитового концентрата заключались только с ЗАО «Апатит-Трэйд» и «Апатит Фертилайзер С.А.» Так как АО «Лифоса» была приспособлена работать только с использованием апатитов из шахт ОАО «Апатит», то упомянутые предприятия являлись монополистами и могли диктовать условия продаж. В отношении согласования стоимости сырья он каждый год ездил в Москву, где вел переговоры с Горбачевым, Лымарь, Филимоновым. Им было хорошо известно, что АО «Лифоса» зависима от их сырья, поэтому цену для АО «Лифоса» они постоянно поднимали. Именно Горбачев информировал его о том, что весь апатитовый концентрат может быть куплен только через зарегистрированную в Швейцарии фирму «Апатит Фертилайзер С.А.» и таким образом исключалась возможность заключить контракт непосредственно с ОАО «Апатит». Так как сырье доставлялось по железной дороге, а затем на

302

судах, то его стоимость была неодинакова. Оплата за концентрат осуществлялась через швейцарские банки.

т. 161 л.д. 73-74, 86-87

Показания Данаса Тварийонавичуса подтвердил допрошенный в качестве свидетеля начальник коммерческого обеспечения АО «Лифоса» Ждан Рысев.

т. 161 л.д. 65-66. 67-68

Из анализа приведенных выше доказательств следует вывод, что всей деятельностью компании « APATIT FERTILIZERS S. А.» занималась менеджерская команда под руководством начальника горно-химического департамента ЗАО «Роспром» Гурьева А.Г., контролируемая руководством в лице Ходорковского и Брудно, а финансовыми потоками в лице Лебедева.

С использованием подставных компаний, ЗАО «Горхимпром», ЗАО «Апатит-Трэйд» и « APATIT FERTILIZERS S.A.» при реализации в 1998 году апатитового концентрата литовскому предприятию АО «Лифоса», Лебедевым и членами организованной группы было совершено хищение путем присвоения 8 283 844,4 долларов США.

Доказательствами, подтверждающими данное обвинение являются:

- приобщенный к делу контракт № А-ГХП-02/98 от 30 декабря 1997 г., заключенный между ОАО «Апатит» и подставной компанией ЗАО «Горхимпром», зарегистрированной в Республике Калмыкия, из которого следует, что ОАО «Апатит» обязалось поставить ЗАО «Горхимпром» в период с 1 января по 31 декабря 1998 г. 4 миллиона метрических тонн апатитового концентрата.

т.53 л.д. 90-93

Согласно протоколов согласования цен между ОАО «Апатит» и ЗАО «Горхимпром», отпускная цена за апатитовый концентрат составляет с 1 января 1998г. 40,20 долларов США за одну тонну, с 1 февраля 1998 г. - 43,32 долларов США, с 1 марта 1998 г. - 39,60 долларов США, с 1 апреля 1998 г. -37.20 долларов США, с 1 июня 1998 г. - 40,80 долларов США, с 1 августа 1998 г. - 38.40 долларов США, а с 1 сентября 1998 г. - 276 рублей.

т.53 л.д. 94-100

- приобщенный к делу контракт № А-ГХП-у/03 от 30 декабря 1997 г., из которого следует, что ОАО «Апатит» обязалось оказывать сбытовые услуги по отгрузке апатитового концентрата, находящегося в собственности ЗАО «Горхимпром» по его заявкам.

т. 42 л.д. 161-164

303

- приобщенный к делу контракт № ГХП-АТ,98-к/п от 30 декабря 1997 г., из которого следует, что ЗАО «Горхимпром» обязалось поставить ЗАО « Апатит-Трэйд» на условиях FCA станция Апатиты Октябрьской железной дороги в период с даты подписания контракта до 31 декабря 1998 г. 4 млн. метрических тонн апатитового концентрата.

т. 42 л.д. 208-211

Приобщенный к делу контракт № 643/41193583/81003-68 от 18 декабря 1997 года, из которого следует, что ЗАО «Апатит-Трэйд» и швейцарская компания « APATIT FERTILIZERS S. А.» заключили контракт о поставке в «APATIT FERTILIZERS S. А.» в период 1998 г. апатитового концентрата на условиях ФСА ж.д. станция Апатиты-2 в количестве до 5 млн. метрических тонн по цене 35 доллара США за одну тонну.

т. 42 л.д. 116-125

Приобщенный к делу контракт № 643/41193583/81113-68-472 от 23 декабря 1997 года между, заключенный между швейцарской компанией « APATIT FERTILIZERS S.A.» и покупателем - литовской компанией АО «Лифоса» о поставке в течение 1998 г. апатитового концентрата на условиях СРТ станция Шилайняй в количестве 750000 тыс. метрических тонн по цене 65 доллара США за одну тонну.

т. 161 л.д.37-42

Согласно справке АО «Лифоса» по указанному контракту « APATIT FERTILIZERS S.A.» фактически реализовано литовскому предприятию АО «Лифоса» в 1998 г. 637218,8 тонн апатитового концентрата

т.161 л.д.57, 62

Таким образом, « APATIT FERTILIZERS S.A.» поставило АО «Лифоса» апатитовый концентрат на общую сумму 41 419 222 долларов США с учетом транспортных расходов ( 637218,8 тн. х 65 %).

В связи с тем, что поставка апатитового концентрата осуществлялась на условиях СРТ станция Шилайняй (железнодорожным транспортом), транспортные расходы составили 7 646 625,6 долларов США ( 637218,8 х 12

$1

Данная сумма транспортных расходов рассчитана следствием исходя из

средней стоимости перевозок железнодорожным транспортом - 12 $ за 1 тонну.

т. 153 л.д. 180

Таким образом, « APATIT FERTILIZERS S.A.» поставило АО «Лифоса» апатитовый концентрат на сумму 33 772 596,4 долларов США без учета транспортных расходов (41419222 - 7646625,6^s)

Из поступивших денежных средств в качестве выручки от реализации апатитового концентрата на счет №0251-654879-22 компании « APATIT FERTILIZERS S.A.» в BANK CREDIT SUISSE, расположенный по адресу:

307

Приобщенный к делу контракт № AF/POL/2000 от 12 января 2000 года, заключенный швейцарской компанией « APATIT FERTILIZERS S.A.» с польской компанией Zaklady Cemiczne «POLICE S.A.» о поставке в течение 2000 года 300.000 тонн апатитового концентрата по цене 53,25 долларов США за метрическую тонну для разгрузки в порту Свиноусьи, Польша или по цене 53,85 долларов США за тонну для разгрузки в порту Полице, Польша

т.120 л.д. 29-39

Из изъятых при обыске в ЗАО «Эккаунт» и приобщенных к делу бухгалтерской документации, касающейся поставок предприятием ООО «Фострейд» апатитового концентрата « APATIT FERTILIZERS S.A.», а именно счетов-фактур и коносаментов, следует, что с 17 марта 2000 года по 10 июля 2000 года на предприятие Zaklady Cemiczne «POLICE S.A.» морским путем было поставлено 103.911 тонн апатитового концентрата по цене 26 долларов США за тонну. Всего за указанный период было осуществлено 5 поставок от порта погрузки Мурманск до порта разгрузки Полице, Польша :

- на судне «OKSYWIE» - 23.404 тонн по счету-фактуре №0026 на

сумму 608.504 долларов США, коносамент №2 от 17 марта 2000 года;

- на судне «Ziemia Gnieznienska» - 21.000 тонн по счету-фактуре №0031

на сумму 546.000 долларов США, коносамент №2 от 31 марта 2000 года;

- на судне «Maciei Rataj» - 23.595 тонн по счету-фактуре №0039 на

сумму 613.470 долларов США, коносамент №1 от 15 апреля 2000 года;

- на судне «WINNER» - 15.247 тонн по счету-фактуре №0059 на сумму

396.422 долларов США, коносамент №2 от 14 июня 2000 года;

- на судне «Calliope» - 20.655 тонн по счету-фактуре №0069 на сумму

537.030 долларов США, коносамент №2 от 10 июля 2000 года.

т.155 л.д.58-88

Однако, из приобщенных к делу документов, поступивших из Польши, следует, что действительно за период с 17 марта 2000 года по 10 июля 2000 года в адрес предприятия Zaklady Cemiczne «POLICE S.A.» ( химический завод АО «Полице») морским путем было поставлено 103.911 тонн апатитового концентрата, но по цене 53,25 долларов США за тонну.

- на судне «OKSYWIE» - 23.404 тонн по счету-фактуре №0307 на

сумму 1.246.263 долларов США, коносамент №2 от 17 марта 2000 года;

- на судне «Ziemia Gnieznienska» - 21.000 тонн по счету-фактуре

№0312 на сумму 1.118.250 долларов США, коносамент №2 от 31 марта 2000 года;

- на судне «Maciej Rataj» - 23.595 тонн по счету-фактуре №0408 на

сумму 1.270.590,25 долларов США, коносамент №1 от 15 апреля 2000 года;

- на судне «WINNER» - 15.247 тонн по счету-фактуре № 0606 на

сумму 811.902 долларов США, коносамент №2 от 14 июня 2000 года;

- на судне «Calliope» - 20.655 тонн по счету-фактуре № 0704 на сумму

1.099.878,25 долларов США, коносамент №2 от 10 июля 2000 года.

т.120 л.д.17-28, 40-47

309

«POLICE S.A.» и « APATIT FERTILIZERS S.A.» был заключен 22.12.97 года и каждый год контракт обновлялся новым договором. В 2000 году всего было осуществлено 9 поставок общим количеством 168.309 тонн, поставки осуществлялись одним и тем же способом, производитель АО «Апатит» загружал на территории России, а затем доставлял в порт химического предприятия Zaklady Cemiczne «POLICE S.A.». Оплата производилась в течении 60 дней с момента получения продукции. Деньги переводились на счета швейцарских банков, указанных в договоре.

т. 161 л.д.97-103

Допрошенный в качестве свидетеля коммерческий директор польской компании Zaklady Cemiczne «POLICE S.A.» Бахурский Мирослав показал, что с 1998 года швейцарская фирма « APATIT FERTILIZERS S.A.» поставляет апатитовый концентрат в компанию Zaklady Cemiczne «POLICE S.A.». Согласование условии поставок, а также количества и цен велись с представителями производителя апатитового концентрата в России. Закупать непосредственно у производителя сырье было невозможно, поскольку производитель сам указывал фирму, у которой необходимо закупать апатитовый концентрат. Последний контракт на поставку апатитового концентрата в Zaklady Cemiczne «POLICE S.A.» был им заключен в 2003 году. Для заключения договора он сам выезжал в г.Москву и вел переговоры с представителями АО «Апатит» Филимоновым и Куприяновым по условиям поставки апатитового концентрата. В этот раз они попросили заключить договор не со швейцарской фирмой « APATIT FERTILIZERS S.A.», а с швейцарской фирмой «Nord West AG» о поставке в Польшу апатитового концентрата.

т. 161 л.д. 107-108

Таким образом, материалами дела установлено, что менеджерская группа под руководством Гурьева А.Г., контролируемая Брудно, Лебедевым и Ходорковским, с целью занижения стоимости цены апатитового концентрата обеспечивала движение по документам апатитового концентрата от АО «Апатит»- ООО «Варяг»- ООО «Фострейд»- « APATIT FERTILIZERS S.A.» и до конечного зарубежного покупателя. Полученную обманным путем суммовую разницу между стоимостью продукции ОАО «Апатит» по отпускной цене и стоимостью фактической реализации этой продукции покупателям, Лебедев, Ходорковский и действующие с ними в организованной группе лица, обратили в свою пользу.

Материалами следствия доказано, что денежными средствами, оставленными на счетах иностранных компаний как суммовая разница между стоимостью продукции ОАО «Апатит» по отпускной цене и стоимостью фактической реализации этой продукции покупателям, Лебедев, Ходорковский и действующие с ними в организованной группе лица распорядились в свою пользу.

310

В организованной группе Лебедев непосредственно осуществлял действия и руководил действиями членов организованной группы и других лиц по распределению в пользу членов организованной группы денежных средств, поступивших в качестве выручки от реализации апатитового концентрата на счета российских и иностранных компаний.

Так, согласно заключения независимых аудиторов и апостилей, изъятых при обыске в Жуковке,88, Лебедев, являясь единственным директором и одним из акционеров компании «Group Menatep», которая владеет 100 % обыкновенных акции компаний «Parringrove Ltd», «Pecunia», «GM Investment & Co Ltd», «Menatep Ltd», «Menatep S.A.», «Yukos Universal Ltd», «Chemikal & Mining Universal Ltd», «Antel Holdings Ltd», «GML Management Services S.A.», осуществлял распределение денежных средств, поступивших в качестве выручки от реализации апатитового концентрата. Во всех указанных компаниях Лебедев являлся директором. Компания «Group Menatep» зарегистрирована на о. Гибралтаре 5 сентября 1997 года в качестве холдинговой компании для консолидации инвестиций в конкретные предприятия, принадлежащие акционерам Компании. Компания осуществляет инвестиционную деятельность через полностью контролируемые дочерние предприятия, которые владеют контрольными долями участия в ряде предприятии (в основном, в России). т.151 л.д. 38, 69, 80, 98,151,154, 162, 202-203

Также из вышеназванного заключения независимых аудиторов и апостилей, Компания «Chemikal & Mining Universal Ltd» является портфельным инвестором в промышленные предприятия, занимающиеся добычей и обработкой концентратов полезных ископаемых, производством минеральных удобрений, а также маркетингом и сбытом концентратов полезных ископаемых и удобрений. Основная деятельность промышленных предприятий осуществляется в Российской Федерации.

Зарегистрирована компания 2 августа 1999 года на о. Мэн.

т.151 л.д. 84

Из изъятых при обыске по адресу: Жуковка,88 записей передачи юридических дел от Сударьковой к Дрелю следует, что компания «Chemikal & Mining Universal Ltd» владеет активами компаний: 15 % акции «Risval Overseas Limited» и 100 % акции «Apatit Universal Limited», 50 % акции «Anvilco».

т.151 л.д. 138-139

С июля 1999 года руководителями организованной группой

Лебедевым и Ходорковским было принято решение об изменение распределения денежных средств, поступивших от выручки апатитового концентрата, заключения соглашения с менеджерской группой Гурьева о том_А что 50 % дохода поступает в компанию «Group Menatep», a 50 %

311

дохода в компанию, принадлежащей менеджерской группе Гурьева -«Phosco Industries Ltd».

Ответственным от группы «Менатеп» за распределением дохода от реализации апатитового концентрата назначен Лебедев. Это подтверждается следующими изъятыми в ходе обыска в помещениях АО «Русские инвесторы» документами:

- протоколом № 13 от 03 июля 1999 года, согласно которому

Ходорковский, Невзлин, Голубович, Дубов, Лебедев, Шахновский, Прокофьев приняли решение о создании совместно с Гурьевым единого холдинга для горно-химического комплекса (Апатит, ВМУ и другие заводы ) 50 % этого холдинга забрать на GML.

т. 154 л.д. 30

- проектом повестки дня заседания Совета директоров Группы от 26 февраля 2000 года, где в п.5 предусмотрен отчет Лебедева по плану прибыли от стратегических предприятий и соглашения с менеджерскими командами ( ЮКОС. Апатит, Банки). По вопросу п.5 заседания Совета директоров от 26 февраля 2000 года по финансово-экономическому плану деятельности комплекса предприятий «Апатит» в 2000 году, доклад на совете Лебедева о том, что в 1999 году продано конечным покупателям 7.094.000 тонн апатитового концентрата, на 2000 года планируется продать конечным покупателям - 5.869.000 тонн. В 2000 году снижается объемы отгрузки апатитового концентрата вследствии насыщения рынка. Выручка от реализации составила в 1999 году - 340,9 млн.долларов США, а чистая прибыль, полученная от продажи апатитового концентрата составила в 1999 году - 148, 9 млн.долларов США, предполагается чистая прибыль в 2000 году -60,6 млн.долларов США.

Общая чистая прибыль от продажи апатитового концентрата и минеральных удобрении в 1999 году составила 201,2 млн.долларов США, в 2000 году предполагается 111,6 млн.долларов США.

т. 154 л.д.31-43

Непосредственное руководство Лебедевым по распределения денежных средств от продажи апатитового концентрата, поступивших на счета компании « APATIT FERTILIZERS S.A.» подтверждается:

- изъятым в ходе обыска в помещениях Фосагро документом, под

наименованием: «Существующей структурой минеральной группы о том, что 100 % акции швейцарской компании « APATIT FERTILIZERS S.A.» принадлежат голландской компании « Phosagro BV», в свою очередь у которой 100 % акции принадлежат «Phosagro Holding NV», в свою очередь которая принадлежит компании «Anvilco Holding Inc.», зарегистрированной на Багамских островах.

т.152 л.д. 86

312

- изъятым в ходе обыска в помещениях Жуковка, 88 апостилем о

соглашение от 31 октября между «Chemikal & Mining Universal Ltd» и «Phosco Industries Ltd» о покупке акций «Anvilco Holding Inc.»

t.151 л.д. 147

изъятым в ходе обыска в помещениях Жуковка, 88 рукописной

записью адвоката Дреля о разделении по 50% акции «Anvilco Holding Inc.» на GML и «Phosco Industries Ltd» о контроле над доходами от Anvilco и правом GML на часть дивидендов, полученных от Anvilco, а также

созданием управляющей компанией-оператором, которая будет

осуществлять управление Anvilco + группой + обеспечивать

фиксированный доход GML.

т.151 л.д. 139

Материалы следствия подтверждают, что Лебедев руководил

действиями членов организованной группы и других лиц по распределению в пользу ее членов денежных средств, поступивших в качестве выручки от реализации апатитового концентрата путем выплаты им дивидендов и под видом оплаты консультационных услуг, а сотрудникам, предприятий подконтрольных группе «Менатеп» через оплату консультационных услуг, изъятыми в ходе обыска в помещениях Жуковка, 88;

Так, являясь директором компании «Chemikal & Mining Universal

Ltd», он контролировал счета, открытые в банках «Helenik Bank Ltd» и «First Curacao» и через компанию «Chemikal & Mining Universal Ltd» в компанию «Group Menatep» были получены доходы от дивидендов за 2000 год - 50 млн. долларов США, за 2001 год - 15 млн. долларов США.

т.151 л.д. 87-88

Сводный бюджет от продажи апатитового концентрата из ОАО

«Апатит» консолидировался на швейцарских фирмах «Polifert AG» и « APATIT FERTILIZERS S. А.», после которой в компании «Anvilco Holding Inc.» полученная прибыль распределялась Лебедевым между группы «Менатеп» и менеджерской группой Гурьева пополам. От «Anvilco Holding Inc.» доля группы «Менатеп» поступало в виде дивидендов в «Chemikal & Mining Universal Ltd».

т.151 л.д.139, т. 152 л.д.116-127

Лебедев предполагал на конец 2003 года другую схему сбыта

апатитового концентрата за рубеж и с этой целью направил в компанию «Фосагро» финансистов: бывших работников МФО «Менатеп» Середу и Волкова для контроля над менеджерской группой Гурьева.

Так в служебном кабинете советника председателя совета директоров

«Фосагро» Середы СВ. были изъяты план стратегии на 2003 г. ОАО «ФосАгро» где основными задачами на конец года предполагалось целевую

313

структуру владения заводами Минеральной группы и изменения схемы сбыта продукции за рубеж, в том числе апатитового концентрата.

Предусматривалась другая схема вывода продукции за рубеж и

консолидации сводного бюджета от продажи продукции ОАО «Апатит» на швейцарских фирмах «Polifert AG» и « APATIT FERTILIZERS S. A.» : система торговой структуры с двумя агентами - новая швейцарская компания как агент по закупкам заключает контракты на поставку продукции с ОАО «Апатитом», а «NW Nordwest AG» или 100 % дочка « APATIT FERTILIZERS S. А.» швейцарская компания «Polifert AR» как агент по продажам заключает контракты с иностранными покупателями на продажу продукции, между двумя агентами предполагается участие комиссионера-компании зарегистрированной на Британских Виргинских островах, который заключает агентские соглашения с обоими агентами, т .е. движение продукции только по бумагам с целью снижения налоговых рисков.

После консолидации бюджета от продажи продукции заводов минеральной группы, в которую входит и ОАО «Апатит» в компаниях « APATIT FERTILIZERS S. А.» и «Polifert AG» распределить прибыль между акционерами через существующие компании группы в Голландии и В еликобритании.

т. 152 л.д. 116-127

Подконтрольность финансовой деятельности Лебедеву компании

« APATIT FERTILIZERS S. А.» подтверждаются также изъятыми документами в ходе обысков в Жуковке:

- документом о секретарском обслуживании, т.е. предоставлении

бухгалтерских и юридических услуг компании « APATIT FERTILIZERS S. А.» в Швейцарии осуществляло компания «GM Services S.A.», зарегистрированное в Швейцарии. Акционерами компании являлись М.Гусаров- 5 акции и «Menatep S.A.»- 95 акции. Директор компании -Гусаров Михаил, администратор Кристиан Монней. Они же имеют права подписи в банках, имеют право давать инструкции в банки и осуществлять финансовые операции.

- документом о том, что компания «Menatep S.A.» зарегистрирована 1.12.89 года в Женеве. Первым директором был Кристиан Мишель С 1997 года 100 % акциями владеет компания «Group Menatep», а до 30 июня 2002 года была продана компании «Menatep Ltd». Администраторами с правом подписи по счетам в банках «UBS» и «Credit Suisse» являлись так же Гусаров Михаил и Кристиан Монней. С декабре 1997 года штаб квартира компании перевели из Женевы в Фрибург. Офис «Menatep S.A.» и « APATIT FERTILIZERS S. А.» расположены по одному адресу : г.Фрибург Швейцария ул. Сю Ст-Пьер д. 18.

Администратором с правом подписи по счетам в банках в обоих компаниях является Кристиан Монней.

314

т.151 л.д.86 , 174, 217 т.153 л.д. 57,72

- протоколом собрания акционеров компании «Menatep S.A.», данной ее
директору Кристиану Монней Лебедевым как директором «Menatep Ltd»,
владеющей указанной компанией.

т.151 л.д.206-207

- показаниями бывшего помощника Лебедева Анилиониса из которых
следует, что после того как его отправил Лебедев в 1992 году директором в
СП «РТТ» на его место пришел Гусаров Михаил. Гусаров передавал ему
инструкции от Лебедева, где-то в 1995 году он уехал в Швейцарию и
представлял интересы группы «Менатеп», получая инструкции от Лебедева
по ведению финансовой деятельности в Швейцарии и странах еврозоны
вместо Кристиана Мишеля. Зарегистрировал секретарскую компанию «GM
Services S.A.» и обеспечивал секретарское обслуживание оффшорных
компании, подконтрольных группе «Менатеп» вместо прежнего «Вальмета».

т.158 л.д. 75-100

- аналогичными показаниями, который дал бывший начальник управления внешних операции СП «РТТ» Гулин М.Б.

т.158 л.д. 192-216

Лебедев денежные средства, поступившие в качестве выручки от

реализации апатитового концентрата распределял путем оплаты членам организованной через фиктивные консультационные договора группы-акционерам компании «Group Menatep» Ходорковскому, Невзлину, Шахновскому, Дубову, Брудно, себе и сотрудникам, подконтрольных предприятии организованной группы за их услуги при совершении различных преступлении распределял с согласия Ходорковского. Проекты консультационных договоров готовил личный адвокат Ходорковского и Лебедева Дрель.

Это подтверждается, изъятыми документами в Жуковке,88 у

адвоката Дреля и в московском представительстве компании «GML Management Services S.A.»:

- сообщением от 27 февраля 2001 года адвоката Дреля о направлении
проекта консультационного договора с Кисляковым на имя Лебедева П.Л.,
на которой Лебедев наложил резолюцию: «т. Дрелю согласен, пр. оформить
через МАМ и согласовать окончательный вариант с Кисляковым», на
проекте договора Лебедев указал сумму договора за первый год в сумме
800.000 долларов США, за второй и последующий год не менее 850.000
долларов США.

т.151 л.д. 218-225

315

- договорами об оказании консультационных услуг компании «Status Services Limited» от 1.07.99 года Лебедевым на сумму 200.000 долларов США, Ходорковским от 2.03.98 года на сумму 850.000 долларов США, от 5.10.98 года на сумму 180.000 долларов США, от 30.11.98 года на сумму 320.000 тысяч долларов США, от 20.04.99 года на сумму 5.000.000 долларов США, Шахновским от 1.10.98 года на сумму 180.000 тысяч долларов США, от 1.10.99 года на сумму 2.800.000 долларов США, 25.11.99 года на сумму 150.000 долларов США, 30.08.99 года на сумму 35.000 долларов США, 1.04.98 года на сумму 500.000 долларов США, Казаковым В.А. от 7 мая 1998 года на сумму 250.000 тысяч долларов США, Брудно от 2.09.99 года на сумму 300.000 долларов США, Невзлиным от 27 октября 1999 года на сумму 300.000 тысяч долларов США,

т. 159 л.д.142-250

Действия Лебедева П.Л. следствием обоснованно квалифицированы как присвоение, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному, т.к. присвоение представляет собой активные действия, выражающиеся в изъятии, обособлении вверенных виновному товарно-материальных ценностей и обращении их в свою пользу путем установления над ними их незаконного владения.

Так, вопреки Устава ОАО «Апатит», согласно которому Генеральный директор Общества имеет право осуществлять оперативное руководство деятельностью Общества, право первой подписи под финансовыми документами, совершать сделки от имени Общества в пределах, установленных действующим законодательством РФ; издавать приказы, обязательные для исполнения всеми работниками Общества (т. 28 л.д. 65-82), генеральный директор ОАО «Апатит» Шапошник Ю.А., на основании противоправного распоряжения Ходорковского, был отстранен от принятия самостоятельных решений по вопросам сбыта продукции и расходования денежных средств. Функции реализации апатитового концентрата были переданы представителям ЗАО «Роспром» Брудно, Гурьеву и Горбачеву, а контроль за движением средств, связанных со сбытом концентрата, и их распределением был возложен на Лебедева. С использованием созданных подставных посреднических предприятий, подконтрольных Лебедеву и Ходорковскому, продукция ОАО «Апатит» реализовывалась потребителям, а суммовую разницу между стоимостью продукции ОАО «Апатит» по отпускной цене и стоимостью фактической реализации этой продукции покупателям, Лебедев, Ходорковский и действующие с ними в организованной группе лица, присваивали.

Доказательствами вины Лебедева П.Л. в совершении присвоения, т.е. хищении чужого имущества, вверенного виновному, а также причинении имущественного ущерба собственнику путем обмана при отсутствии признаков хищения в организованной группе являются следующие установленные предварительным следствием фактические данные:

316

• четкое распределение ролей, выразившееся в том, что Ходорковский
  организовывал и руководил всей деятельностью ее членов, направленной на
  присвоение выручки, полученной в результате сбыта апатитового концентрата
  ОАО «Апатит». Лебедев непосредственно осуществлял действия и руководил
  действиями членов организованной группы и других лиц, по присвоению
  распределению в пользу членов организованной группы денежных средств,
  поступивших в качестве выручки от реализации апатитового концентрата на
  счета российских и иностранных компаний. Брудно М.Б. контролировал
  действия менеджерской группы по реализации апатитового концентрата в
  условиях, обеспечивающих хищение денежных средств. Гурьев А.Г. и Горбачев
  А.В. обеспечивали сбыт апатитового концентрата в условиях, обеспечивающих
  хищение выручки от реализации. Неустановленные следствием лица, которые
  участвовали в совершении хищения денежных средств ОАО «Апатит»,
  совершая необходимые действия на стадии реализации апатитового
  концентрата и на стадии распределения денежных средств в пользу членов
  организованной группы;
  
• планирование всех этапов совершения преступления и сокрытия его
  следов, участников совершения преступления;
  
• устойчивость - преступная группа существовала с 1994 года и на
  протяжении длительного периода: с 1995 года по 2003 год, планомерно
  похищала денежные средства путем присвоения и причиняла имущественный
  ущерб собственникам путем обмана.
  

- согласованностью действий обвиняемого и членов организованной группы в процессе совершения преступления.

Лебедеву обоснованно вменены квалифицирующие признаки -присвоение, совершенное лицом с использованием своего служебного положения, в крупном размере.

Так, Лебедев, используя свое служебное положение президента банка «Менатеп», в составе организованной группы лиц, обеспечил мошенническое завладение акциями ОАО «Апатит» и, как акционер, владеющий большинством акций в акционерном капитале этого общества, путем избрания подконтрольных ему по работе лиц в руководящие органы ОАО «Апатит» -Совет директоров и генеральным директором, добился права на стратегическое и оперативное управление этим обществом, отстранив генерального директора Шапошника от принятия самостоятельных решений вопросам сбыта продукции и расходования денежных средств.

Пользуясь этими правомочиями, Лебедев П.Л. совершил присвоение денежных средств ОАО «Апатит», полученными за счет выручки от реализации его продукции.

Суммы причиненного ущерба в размере 5 868 377,5 долларов США, 8 283 844,4 долларов США, 15 544 268,41 долларов США и 2.831.574,75 долларов США являются по каждому отдельному эпизоду крупным размером, как суммы в пятьсот раз превышающая минимальный размер оплаты труда.

317

установленный законодательством Российской Федерации на момент совершения преступления.