Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон

Вид материала

Закон

Содержание Добытые по делу доказательства подтверждают обоснованность обвинения Лебедева в организации и руководстве мошенничества Кагаловский с ноября 1994 года являлся первым заместителем Председателя правления и одновременно начальником отдела работы на вн Кузькина М.Е. была с мая 1992 г. главным бухгалтером банка «Менатеп» Данный вывод следует из того, что учредителем АОЗТ «УОЛЛТОН» являлось также зависимое и подконтрольное Ходорковскому, Лебедеву и Доказательствами организации Лебедевым совместно с Ходорковским совершения завладения путем обмана 44% пакетом акций АО «НИУИФ»

Подобный материал:

• Обвинительное заключение, 2936.93kb.
• Евсюкова Дениса Викторовича в совершении преступлений, предусмотренных пп. «а», «е»,, 3286.16kb.
• Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 1139.62kb.
• Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 584.21kb.
• Верховного Суда Российской Федерации приговор оставлен без изменения. Президиум Верховного, 40.3kb.
• И обвиняемых в совершении преступлений, 539.21kb.
• Постановление Пленума Верховного суда Республики Казахстан от 30 апреля 1999 года, 233.32kb.
• Отдел образования и воспитания муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение, 78.44kb.
• Правительства Российской Федерации от 14 января 2011 г. №3 «О медицинском освидетельствовании, 18.71kb.
• О факте обращения к судебному приставу-исполнителю Отдела судебных приставов по Кировскому, 8.64kb.

Использование Лебедевым совместно с Ходорковским должностных полномочий руководителей банка «Менатеп» при организации и руководстве преступлений, совершенных организованной группой

Добытые по делу доказательства подтверждают обоснованность обвинения Лебедева в организации и руководстве мошенничества.

364

совершенного с использованием служебного положения - президента банка «Менатеп» им самим и с использованием служебного положения председателя Совета директоров и председателя правления банка «Менатеп» Ходорковского. Это обвинение подтверждается:

- протоколом общего собрания акционеров АКБ «Банк «Менатеп» от 31
марта 1992 г., согласно которому Ходорковский утвержден членом
Правления банка, а Лебедев - заместителем Председателя Правления и
президентом банка, а заместителем Председателя правления банка - главный
бухгалтер банка «Менатеп» Кузькина М.Е. Секретарем собрания являлся
Тарахненко С.А.:

т.58л.д.119-120

- протоколом общего собрания акционеров банка «Менатеп» от 31
марта 1994 г. подтверждается, что на нем Ходорковский выступал как
председатель Совета директоров банка, Лебедев - президент банка, Смирнов
А.А. - начальник ревизионного сектора банка;

т.58л.д.121-125

- годовым отчетом по ценным бумагам за 1994 год банка «Менатеп»,
составленный по состоянию на 5 мая 1995 г. также подтверждается, что
Ходорковский в 1994 году являлся председателем Совета директоров и
председателем Правления банка «Менатеп»; Голубович А.Д. с февраля 1994
года был начальником инвестиционного управления этого же банка; Лебедев
с июля 1993 года - президентом банка «Менатеп»; Кузькина М.Е. являлась с
мая 1992 года его главным бухгалтером, а Кагаловский К.Г. с ноября 1994
года - Первым заместителем Председателя правления и одновременно
начальником отдела работы на внешнем рынке банка «Менатеп»;

т. 58л.д.152,155, 157, 158, 160

• годовым отчетом по ценным бумагам банка «Менатеп» за 1995 год по
  состоянию на 12 апреля 1995 г., которым доказывается, что Ходорковский
  занимал следующие должности:
  
• генерального директора Объединения МФО «Менатеп» с февраля
  1990 года по май 1991 года;
  
• председателя Совета директоров МФО «Менатеп» с мая 1991 года по
  апрель 1996 года;
  
• председателя Совета директоров банка «Менатеп» с мая 1991 года по
  январь 1996 года;
  
• председателя Совета директоров компании ЗАО «Роспром» с апреля
  1993 года по апрель 1996 года;
  
• председателя Правления компании ЗАО «Роспром» с апреля 1996
  года.
  

т.58л.д.192

365

Согласно этому же годовому отчету по ценным бумагам банка «Менатеп» за 1995 год Голубович являлся членом Совета директоров банка «Менатеп» и работал с февраля 1996 года в должностях заместителя Председателя правления и одновременно начальника инвестиционного управления банка «Менатеп»;

Кагаловский с ноября 1994 года являлся первым заместителем Председателя правления и одновременно начальником отдела работы на внешнем рынке банка «Менатеп»;

Лебедев с июля 1993 г. по декабрь 1995 г. являлся президентом банка «Менатеп», а с декабря 1995 г. - заместителем председателя Совета директоров банка «Менатеп» и одновременно заместителем председателя Совета директоров компании ЗАО «Роспром» и Первым заместителем председателя Правления компании ЗАО «Роспром»;

Кузькина М.Е. была с мая 1992 г. главным бухгалтером банка «Менатеп»;

т.58л.д.190,191, 194

- протоколом общего собрания акционеров АКБ «Банк «Менатеп» от
31 марта 1995 г., из которого следует, что Ходорковский выступает на нем
как председатель Совета директоров банка, Лебедев президентом банка, а
Смирнов - начальником ревизионного сектора банка «Менатеп». На этом
собрании Ходорковский вновь избран председателем Совета директоров
банка, а Лебедев, Голубович, Кагаловский и Кузькина - членами Совета
директоров;

т.58л.д.128-133

- протоколом общего собрания акционеров АКБ «Банк «Менатеп» от 12
апреля 1996 г., которым подтверждается, что Ходорковский на нем
выступает в качестве председателя Совета директоров банка, Смирнов - как
начальник ревизионного отдела банка. На этом собрании акционеров
Ходорковский вновь избран председателем Совета директоров банка, а
Голубович, Кагаловский и Лебедев, являющийся заместителем Председателя
Совета директоров компании «Роспром», избраны членами Совета
директоров;

т. 58 л.д.134-141

- протоколом общего собрания акционеров ОАО «Банк «Менатеп» от
25 апреля 1997 г., согласно которому на нем выступил в качестве начальника
контрольно-ревизионного управления банка Смирнов. Ходорковский вновь
избран председателем Совета директоров банка, а Голубович и Кагаловский
- членами Совета директоров этого же банка;

т.58л.д.142-151

366

- копией трудовой книжки Лебедева П.Л. доказывается, что
распоряжением по банку «Менатеп» № 533-р от 17 июля 1993 года он был
назначен президентом банка «Менатеп»;

т.7 л.д.86

- уставом АКБ «Банк «Менатеп», утвержденного Центральным банком
Российской Федерации 28.01.92 г., пунктом 4.1. которого предусмотрено
осуществление банком такой деятельность, как проведение операций по
выдаче поручительств, гарантий и иных обязательств за третьих лиц.

Пунктом 8.1. этого же Устава определено, что управление и контроль за деятельностью банка возлагается на Совет директоров, который назначает или освобождает председателя Правления и членом Правления банка, определяет главные направления кадровой политики банка, принимает решения в отношении кредитной политики, размеров кредитных и других обязательств банка.

Пунктами 8.5. и 8.6. Устава банка установлено, что Совет директоров собирается не реже одного раза в месяц, который созывает его председатель и председательствует на нем.

Согласно пункту 9.2. Устава банка председатель Правления и Правление банка имеют все полномочия для осуществления руководства текущей деятельностью банка и согласно пункту 9.3. того же Устава председатель правления является высшим должностным лицом банка, ответственным за проведение политики банка и развитие его операций.

В соответствии с пунктом 9.4 Устава банка его Правление правомочно:

а) одобрять назначение президента банка;

б) создавать комитеты из числа директоров и других сотрудников
банка для решения конкретных вопросов;

в) принимать решения о вступлении в союзы, ассоциации и другие
объединения, об участии в акционерных обществах.

Оперативное руководство за деятельностью банка осуществляется Администрацией банка, которая на основании пункта 9.6. Устава банка несет ответственность за выполнение операций банка в пределах полномочий, переданных ей вышестоящими органами управления. Администрация банка состоит из его президента, исполнительного директора, начальников управления банка и самостоятельных отделов банка.

По пункту 9.10 Устава банка его Президент является высшим должностным лицом в администрации банка, который на основании п.9.11 этого же Устава самостоятельно решает все вопросы деятельности банка, без доверенности действует от его имени, представляет банк во всех предприятиях, учреждениях и организациях, распоряжается имуществом и денежными средствами банка, заключает договоры, в том числе и трудовые, открывает счета, издает приказы и распоряжения и дает указания, обязательные для всех работников банка в пределах полномочий, представленных ему Советом директоров и Правлением банка;

т.58л.д.64-81

367

- справкой начальника отдела кадров ОАО «НК «ЮКОС» Никитина
В.Н. о трудовой деятельности Ходорковского М.Б., согласно которой
последний с 1993 год по 1996 год являлся председателем правления ОАО
банка «Менатеп», с 1996 года по 1997 год - советником правления ЗАО
«Роспром», с 1997 года по 1998 год - председателем объединенного
правления ЗАО «Роспром», а с 1998 года по 2000 год - председателем
правления ООО «ЮКОС».

т.1 л.д.95

- показаниями Ходорковского М.Б., допрошенного в качестве
свидетеля, подтверждается, что он принимал участие в деятельности банка
«Менатеп», в каких должностях точно не помнит. Лебедев П.Л. также
принимал непосредственное участие в работе этого же банка и играл в банке
достаточно существенную роль, должность последнего он не помнит.

Банк «Менатеп» участвовал в процессе приобретения акций в той или иной форме, в том числе в приобретении акций третьими юридическими лицами в качестве обслуживающего банка, но каким образом он не помнит.

Он общался с теми, кто работал в предприятиях, входящих в группу «Менатеп», либо лицами, работавшими в предприятиях, деятельность которых финансировалась банком «Менатеп».

Об инвестиционной деятельности банка «Менатеп» в 1994-1995 г.г, ему известно, что в то время продающее министерство не накладывало ограничений в договора купли-продажи акций до выполнения инвестиционных программ, исполнение которых обычно растягивалось на большое количество лет. Этой возможностью пользовались многие предприятия. Он был знаком как банк финансировал различного рода инвестиционные проекты и знаком с подобного рода программами. Только через какое-то время контроль за запрещением перепродажи акций до выполнения инвестиционной программы стал жесткий.

Многие сотрудники банка «Менатеп», работая в нем, занимались бизнесом, связанным с обращением акций приватизируемых российских предприятий, совместно с банком «Менатеп». Такую практику руководство банка не пресекало, так как в то время не было корпоративного управления.

Гарантийные письма банка «Менатеп», подписанные его президентом Лебедевым, выданные предприятиям в связи с участием в инвестиционных конкурсах, он считает «комфортными письмами», которые только удостоверяли готовность банка при определенных условиях выполнить определенные обязательства, не связанные с безусловным выполнением таких обязательств.

т.1 л.д.81-94

Исходя из изложенного, принимать решение о даче гарантийных обязательств в порядке пункта 8.1. Устава банка «Менатеп» предприятию АОЗТ «УОЛЛТОН» и другим структурам, участвующим в инвестиционном

368

конкурсе по продаже акций АО «НИУИФ», было компетенцией Совета директоров банка, председателем которого являлся Ходрорковский, а Лебедев его членом.

Исходя из изложенного, принимать решение о даче гарантийных обязательств (п.8.1. Устава) о выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» финансовых обязательств в сумме 116 млрд. 922 млн. 500 тыс. руб. по инвестиционному предложению в случае признания АОЗТ «УОЛЛТОН» победителем на инвестиционных торгах по продаже 44 % пакета акций АО «НИУИФ» входило в должностные полномочия председателя Совета директоров и председателя Правления банка Ходорковского. Кроме этого, Ходорковский как председатель Правления Банка, имея все полномочия для осуществления руководства за текущей деятельностью банка (п.9.2 Устава), и Лебедев, как президент Банка, имея полномочия без доверенности действовать от имени Банка (п.9.11 Устава), обладали правомочиями выдать поручительства и гарантийные обязательства.

Из Устава банка следует, что он имел акционерный капитал 10 млрд. рублей (т.58 л.д. 66). Из данных о финансовом положении банка следует, что на 1.01.1995 г. банк имел активы на сумму 3 922 703 948 тыс. руб, и на эту же сумму имел пассивы (т.58 л.д. 70-72).

В связи с чем дача гарантийного обязательства от имени банка "Менатеп" о выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» финансовых обязательств в сумме 116 млрд. 922 млн. 500 тыс. руб. по инвестиционному предложению в случае признания АОЗТ «УОЛЛТОН» победителем на инвестиционных торгах по продаже 44 % пакета акций АО «НИУИФ» входило в должностные полномочия председателя Совета директоров и председателя Правления банка Ходорковского, а также президента банка Лебедева.

Приведенными доказательства подтверждается обоснованность и доказанность обвинения Лебедева и Ходорковского в том, что они организовали и руководили действиями подчиненных им сотрудников по предоставлению РФФИ, выступающему продавцом 44 % пакета акций АО «НИУИФ», гарантию банка «Менатеп» об исполнении финансовых обязательств АОЗТ «УОЛЛТОН» в случае признания его победителем конкурса и заключения с ним договора купли-продажи.

Из приобщенных к делу документов банка «Менатеп» видно, что Ходорковский являлся председателем Совета директоров банка, а Лебедев являлся его членом (т.58 л.д.111,148). В связи с чем, следствие считает, что Ходорковский был активным участником руководства действиями Абрамова, который возглавлял группу работников банка, подготовивших и осуществивших завладение акциями ОАО «Апатит».

Приведенные положения пунктов 9.2. и 9.11. Устава банка «Менатеп», приобщенного к делу, подтверждают, что Ходорковский, как председатель Совета директоров и председатель Правления банка «Менатеп», имея право

369

осуществлять руководство за текущей деятельностью банка, а также Лебедев как президент банка, имея право давать указания, обязательные для всех его работников, организовали и руководили направлением подчиненных им сотрудников отдела приватизации инвестиционного управления банка Ушанова С .Г. и Царькова М.В. через подчиненного им начальника отдела приватизации Чернышеву Н.В.

В последующем Лебедев и Ходорковский организовали направление Кагаловского в РФФИ для обманного документального оформления документов с заведомо ложными сведениями о выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» финансирования инвестиционной программы и обеспечили, тем самым, совершение в целях мошенничества действий, результатом которых стало не возможным принудительное изъятие в судебном порядке похищенных у государства акций ОАО «НИУИФ».

Подконтрольность АОЗТ «УОЛЛТОН» Лебедеву и Ходорковскому

Совокупностью добытых следствием доказательств подтверждается, что создание, деятельность АОЗТ «УОЛЛТОН» контролировались Ходорковским и использовалось в качестве орудия преступления организованной группой в мошенническом завладении 44 % пакетом акций АО «НИУИФ».

Доказательствами подконтрольности АОЗТ «УОЛЛТОН» организованной группе, в состав которой входили Лебедев и Ходорковский и того, что данное общество являлось подставным в хищении акций, является учреждение его также подконтрольным и зависимым от Ходорковского и Лебедева юридическим лицом - АОЗТ «Джой», которое не являлось самостоятельным предприятием, было убыточным, и основную деятельность, направленную на получение прибыли, не осуществляло. Оно было создано и использовалось участниками организованной группы в качестве промежуточного учредителя подставных обществ, используемых в преступлениях. Об этом свидетельствую следующие доказательства:

- решение АОЗТ «Джой» от 29.07.94 г., которым подтверждается
создание им в г. Москве 29.07.94 г. АОЗТ «УОЛЛТОН» с уставным
капиталом в размере 20.500.000 неденоминированных руб., утверждение
учредительных документов (устава и заявки) и назначение генеральным
директором АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. Данное решение АОЗТ
«Джой» подписано от имени его генерального директора Смиронова А.А.;

т.63 л.д.49

- заявка на регистрацию АОЗТ «УОЛЛТОН», утвержденной решением
АОЗТ «Джой» от 29.07.94 г., которой подтверждается, что данное общество
создано АОЗТ «Джой» в лице генерального директора Смирнова А.А., заявка

370

на регистрацию подписана генеральным директором АОЗТ «Джой» Смирновым А.А.;

т.62 л.д.52-55, т.63 л.д.31-34

- устав АОЗТ «УОЛЛТОН», утвержденный решением АОЗТ «Джой»»
от 29.07.94 г.;

т.62 л.д.56-67, т.63 л.д.36-47

- 15.09.94 г. от имени Усачева С.А АОЗТ «УОЛЛТОН» заключил с
банком «Менатеп» договор на открытие счета и расчетно-кассовое
обслуживание;

- свидетельство № 165.349. о том, что АОЗТ «УОЛЛТОН»
зарегистрировано Московской регистрационной палатой 4 августа 1994 года;

т.62 л.д.51

- пояснительная записка к бухгалтерскому балансу от 27.01.99 г.,
подписанной от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН»
Ковальчук В.Н.. из которой следует, что основной вид его деятельности
является расширение спектра финансовых услуг, внедрение в практику
новых рыночных отношений, получение прибыли; основных фондов и земли
на балансе не имеет; в обществе работает один сотрудник, зарплата в 1998
году не начислялась и не выдавалась;

т.63 л.д.59

- решение № 3 учредителя АОЗТ «УОЛЛТОН» от 13.10.98 г.,
подписанное генеральным директором ЗАО «Джой» Смольниковым О.Ю. о
том, что Усачев С.А. уволен с должности генерального директора АОЗТ
«УОЛЛТОН», а на эту должность назначена Ковальчук В.Н.;

т.162л.д,7

- общим собранием акционеров АОЗТ «УОЛЛТОН» 03.01.2002г. с
участием генерального директора ЗАО «Джой» Борисовой О.В., как
учредителя АОЗТ «УОЛЛТОН», и генерального директора АОЗТ
«УОЛЛТОН» Ковальчук В.Н. принято решение о ликвидации АОЗТ
«УОЛЛТОН» в связи с отсутствием коммерческой целесообразности и
утратой интересов к дальнейшему функционированию данного предприятия.

Таким образом, перечисленными доказательствами подтверждается, что изначально с момента создания АОЗТ «УОЛЛТОН» организованной группой, руководимой Лебедевым и Ходорковским, планировалась его деятельность не для получения прибыли, а для использования данного общества в качестве орудия преступления в приобретении путем обмана акций АО «НИУИФ».

Данный вывод следует из того, что учредителем АОЗТ «УОЛЛТОН» являлось также зависимое и подконтрольное Ходорковскому, Лебедеву и его

371

группе предприятие АОЗТ «Джой», руководители которых Усачев С.А., Смирнов А.А. и Смольников О.Ю. являлись подчиненными указанным руководителям по месту основной работе в банке «Менатеп», МФО «Менатеп» и СП «РТТ».

С момента образования и в течение всего времени убыточной деятельности АОЗТ «УОЛЛТОН» не обладало фактически признаками самостоятельного юридического лица и не выполняло присущие ему функции, предусмотренные ст.ст.48-50 ГК РФ.

Так, данное предприятие не имело в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленного имущества, так как такое имущество находилось фактически в распоряжении банка «Менатеп», управляемого группой Лебедева и Ходорковского, не отвечала по своим обязательствам этим имуществом, не приобретало и не осуществляло от своего имени имущественные права и правомочия ответчика в суде без указаний тех же участников организованной группы Лебедева и Ходорковского.

Средства на покупку 44 % пакета акций АО «НИУИФ» были предоставлены банком «Менатеп» за счет собственных его средств, и их движение происходило под контролем этого же банка.

Помимо этого АОЗТ «УОЛЛТОН» не осуществляло деятельность, основной целью которой являлось извлечение прибыли. Такой вывод следует из его деятельности, в результате которой происходило ежегодное увеличение убытков и ухудшение финансового состояния данного предприятия. При этом все денежные операции общества проходили под контролем банка «Менатеп», организованным Лебедевым и действующими совместно с ним Ходорковским и другими участниками организованной группы.

Кроме того, в процессе руководства совершением мошенничества Лебевым и Ходорковским использовались заведомо подложные документы с поддельными подписями, выполненными от имени подчиненного по основной работе в банке «Менатеп» Усачева, номинально числящегося генеральным директором подставного АОЗТ «УОЛЛТОН».

Доказательствами организации Лебедевым совместно с Ходорковским совершения завладения путем обмана 44% пакетом акций АО «НИУИФ» также являются:

- показания свидетеля Царькова М.В., из которых следует, что основной функцией отдела по работе с приватизированными предприятиями инвестиционного управления банка «Менатеп» была покупка в интересах и под руководством данного банка акций предприятий в период их приватизации. Он выполнял только часть таких функций, а именно, готовил документы, необходимые для участия предприятий в инвестиционных конкурсах по продаже акций приватизируемых предприятий, участвовал как представитель участника в инвестиционных конкурсах, решал организационные вопросы по заключению договоров купли-продажи акций в

372

случае победы представляемого им участника и по доверенности подписывал договоры купли-продажи акций. Иногда он осуществлял регистрацию прав победителя на акции в реестре акционеров. Данные мероприятия ему поручало руководство банка «Менатеп».

Он по устному указанию начальника отдела готовил документы для подачи их в инвестиционную комиссию в целях участия в конкурсе АОЗТ «УОЛЛТОН» и представлял его интересы на инвестиционном конкурсе. Регистрацию прав на акции от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» он не осуществлял. Работу, связанную с представительством предприятий, участвующих в инвестиционных конкурсах, он выполнял по заданию своего начальника Чернышовой Н.В.;

т.68л.д.6-13

- трудовая книжка Царькова М.В. из которой следует, что последний с
09.11.93 г. по 01.04.97 г. работал в банке «Менатеп» специалистом учебного
операционного зала, менеджером по работе с клиентами, с 13.09.94 г.
экспертом отдела приватизации инвестиционного управления, с 03.03.95 г.
экспертом сектора слияний и приобретений отдела приватизации, а с 25.07.95
г. старшим специалистом сектора по работе с приватизированными
предприятиями этого же управления.

т.68 л.д. 15-27