Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон

Вид материала

Закон

Содержание Допрошенный в качестве обвиняемого Лебедев П.Л. отказался от дачи показаний. В связи с этим, в ходе предварительного следствия о Когда встал вопрос о признании в судебном порядке недействительным Данные обстоятельства подтверждаются следующими доказательствам Ао «ниуиф». 04.08.94 г., расчетный и кассовый счета обществом открыты в банке «Менатеп», а руководителем АОЗТ «Альтон» является Атанова Е.Ю. Так, на листе 22.08.97 г. имеются записи в виде схемы, под названием

Подобный материал:

• Обвинительное заключение, 2936.93kb.
• Евсюкова Дениса Викторовича в совершении преступлений, предусмотренных пп. «а», «е»,, 3286.16kb.
• Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 1139.62kb.
• Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 584.21kb.
• Верховного Суда Российской Федерации приговор оставлен без изменения. Президиум Верховного, 40.3kb.
• И обвиняемых в совершении преступлений, 539.21kb.
• Постановление Пленума Верховного суда Республики Казахстан от 30 апреля 1999 года, 233.32kb.
• Отдел образования и воспитания муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение, 78.44kb.
• Правительства Российской Федерации от 14 января 2011 г. №3 «О медицинском освидетельствовании, 18.71kb.
• О факте обращения к судебному приставу-исполнителю Отдела судебных приставов по Кировскому, 8.64kb.

Доказательства, на которые ссылается обвиняемый и защита.

Допрошенный в качестве обвиняемого Лебедев П.Л. отказался от дачи показаний. В связи с этим, в ходе предварительного следствия обвиняемый и

385

его защитники по предъявленному обвинению в присвоении имущества, вверенному виновному, на какие-либо доказательства не сослались.

т. 150 л.д. 150-213

Таким образом, Лебедевым совместно с Ходорковским было организовано в 1995 году приобретение путем обмана права на принадлежащий государству 44 % пакет акций АО «НИУИФ» и последующее фактическое противоправное владении им посредством управления подконтрольными подставными акционерными обществами и обществами с ограниченной ответственностью, в собственность которых были распределены акции института.

В связи с создавшейся угрозой возврата этих акций государству, вследствие возбужденных в 1997 году его представителем - РФФИ судебных процессов, сопровождавшихся наложением ареста на похищенные акции АО «НИУИФ», Лебедевым совместно с Ходорковским и другими лицами организованной группы было организовано с использованием обмана совершение злостного неисполнения служащими коммерческих организаций вступившего в законную силу решения суда-

Вина Лебедева П.Л. в совершении умышленных действий, направленных на удержание в фактическом владении организованной группы 44 % пакета акций ОАО «НИУИФ» и в конечном итоге в совершении действий по злостному уклонению от исполнения вступившего в законную силу решения суда о возврате акций государству, квалифицированных по ч.З ст.ЗЗ и ст.315 УК РФ, подтверждается следующими доказательствами:

- показаниями свидетеля Лесохина А.И., из которых следует, что в
начале 1996 года председатель профкома АО «НИУИФ» Борисов СМ.
обращался с письмами в РФФИ, прокуратуру г. Москвы с просьбой признать
договор купли-продажи пакета акций АО «НИУИФ», заключенного РФФИ с
АОЗТ «УОЛЛТОН», недействительным. В 1997 году РФФИ подал иск о
расторжении данного договора. К этому времени, в феврале 1996 года, АОЗТ
«УОЛЛТОН» продало акции института трем предприятиям: АОЗТ
«Метакса», «Альтон» и «Химинвест».

Когда встал вопрос о признании в судебном порядке недействительным

договора купли-продажи акций института между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Альтон», «Метакса» и «Химинвест», последние перепродали акции предприятиям «Галмет», «Фермет», «Даная» и другим организациям;

т.60л.д.163-165

- показаниями свидетеля Ушанова С.Г., которыми подтверждается, что
в феврале 1996 года отдел приватизации банка «Менатеп» занимался
подготовкой и оформлением договора купли-продажи акций АО «НИУИФ»
между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса», «Альтон» и «Химинвест».
Указанные договора сотрудники отдела приватизации банка «Менатеп»

386

возили на подпись к руководителям этих предприятий и сдавались начальнику инвестиционного управления банка «Менатеп». Все эти предприятия имели расчетные счета в банке «Менатеп», и другие организации к покупки акций не привлекались.

т.60л.д.146-148

Данные доказательства свидетельствуют о том, что Лебедевым и Ходорковским через подчиненных им по месту работы в банке «Менатеп» сотрудников были организованы и обеспечены в феврале 1996 года ничтожные сделки по перепродаже похищенного 44 % пакета акций АО «НИУИФ» от АОЗТ «УОЛЛТОН» другим юридическим лицам в целях предотвращения возможного изъятия похищенного из их незаконного владения в принудительном порядке в случае судебного разбирательства по иску о расторжении договора между РФФИ и АОЗТ «УОЛЛТОН» и возвращения его государству.

В свою очередь, в целях преступного удержания Лебедевым совместно с Ходорковским в их владении данных акций института ими была организованна и обеспечена перепродажа таких акций от подконтрольного им подставного предприятия АОЗТ «УОЛЛТОН» другим подконтрольным им подставным обществам, в частности, АОЗТ «Метакса», «Химинветс» и «Альтон».

Данные обстоятельства подтверждаются следующими доказательствам:

- договором № У/М-1 от 21.02.1996г. купли-продажи ценных бумаг
между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса», из которого следует, что
АОЗТ «УОЛЛТОН» продало предприятию «Метакса» 2182 акции АО
«НИУИФ» за 233.368.980 руб. Согласно п.4.1 этого договора АОЗТ
«УОЛЛТОН» гарантирует, что данные акции института не обременены
правами третьих лиц, а дополнением к договору утверждается выполнение
АОЗТ «УОЛЛТОН» финансирования инвестиционной программы института,
которое заверено подписью генерального директора АО «НИУИФ» Классена
и печатью данного института. Указанный договор подписан от имени
генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева и генерального
директора АОЗТ «Метакса» Сморчковой М.С.;

т.61 л.д.179-182

- дополнением № 1 от 22.02.1996г. к договору купли-продажи ценных
бумаг № У/М-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ
«Метакса», согласно которому сумма сделки 233.368.980 руб, распределялась
на цену покупки акций в размере 43.640.000 руб. и возмещение покупателем
продавцу его затрат по покупке данных акций в размере 189.728.980 руб.
Данное дополнение № 1 подписанное от имени Усачева С.А. и Сморчковой
М.С.:

т.61 л.д. 183

387

- передаточным распоряжением от 21.02.1996г., из которого следует,
что АОЗТ «УОЛЛТОН», являясь собственником обыкновенных акций
указанного института, передает в собственность предприятию АОЗТ
«Метакса» 2182 акций на основании договора купли-продажи № У/М-1 от
21.02.1996г. и дает распоряжение держателю реестра акционеров эмитента
произвести соответствующие изменения в реестре. Данное передаточное
распоряжение пописано от имени генерального директора АОЗТ
«УОЛЛТОН» Усачева;

т.60 л.д.88

- договором № У/Х-1 от 21.02.1996г. купли-продажи ценных бумаг
между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест», подтверждающим, что
АОЗТ «УОЛЛТОН» продало предприятию «Химинвест» 2181 акции АО
«НИУИФ» за 233.262.040 руб. Согласно п.4.1 договора АОЗТ «УОЛЛТОН»
гарантирует, что данные акции института не обременены правами третьих
лиц, а дополнением к договору утверждается выполнение АОЗТ
«УОЛЛТОН» финансирования инвестиционной программы института,
которое заверено подписью генерального директора АО «НИУИФ» Классена
П.В. и печатью данного института. Данный договор подписан от имени
генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С .А. и генерального
директора АОЗТ «Химинвест» Захарова А.В.;

т.61 л.д. 184-187

- дополнением № 1 от 22.02.1996г. к договору купли-продажи ценных
бумаг № У/Х-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ
«Химинвест», согласно которому сумма сделки 233.262.040 руб.
распределялась на цену покупки акций в размере 43.620.000 руб, и
возмещение покупателем продавцу его затрат по покупке данных акций в
размере 189.642.040 руб. Данное дополнение № 1 подписано от имени
Усачева и Захаровым А.В.;

т.61 л.д.188

- передаточным распоряжением от 21.02.1996г., из которого следует,
что АОЗТ «УОЛЛТОН», являясь собственником обыкновенных акций
указанного института, передает в собственность предприятию АОЗТ
«Химинвест» 2181 акций на основании договора купли-продажи № У/Х-1 от
21.02.1996г. и дает распоряжение держателю реестра акционеров эмитента
произвести соответствующие изменения в реестре. Данное передаточное
распоряжение пописано от имени генерального директора АОЗТ
«УОЛЛТОН» Усачева:

т.60 л.д.86

- договором № У/А-1 от 21.02.1996г. купли-продажи ценных бумаг
между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Альтон», из которого следует, что
АОЗТ «УОЛЛТОН» продало предприятию «Альтон» 2182 акции АО

388

«НИУИФ» за 233.368.980 руб. Согласно п.4.1 этого договора АОЗТ «УОЛЛТОН» гарантирует, что данные акции института не обременены правами третьих лиц, а дополнением к договору утверждается выполнение АОЗТ «УОЛЛТОН» финансирования инвестиционной программы института, которое заверено подписью генерального директора АО «НИУИФ» Классена П.В. и печатью данного института. Данный договор подписан от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева и генерального директора АОЗТ «Альтон» Атановой Е.Ю.;

т.61 л.д.189-192

- передаточным распоряжением от 21.02.1996г., из которого следует,
что АОЗТ «УОЛЛТОН», являясь собственником обыкновенных акций
указанного института, передает в собственность предприятию АОЗТ
«Альтон» 2182 акций на основании договора купли-продажи № У/А-1 от
21.02.1996г. и дает распоряжение держателю реестра акционеров эмитента
произвести соответствующие изменения в реестре. Данное передаточное
распоряжение подписано от имени генерального директора АОЗТ
«УОЛЛТОН» Усачева:

т.60 л.д.87

- выпиской из лицевого счета реестра акционеров на 29.03.1996г. АОЗТ
«Альтон», согласно которой последнее являлось собственником 2182
обыкновенных акций АО «НИУИФ», выписку получил Кудряшов А.С.;

т.60 л.д. 183

- регистрационным журналом по операциям в реестре акционеров АО
«НИУИФ» за период с 07.08.1995г. по 07.08.2003г. и протоколом его выемки
в АО «НИУИФ» 07.08.2003г., согласно которым 29.03.1996г. в этом реестре
зафиксирован переход права собственности от АОЗТ «УОЛЛТОН» к АОЗТ
«Химинвест» в связи с куплей-продажей по договору № У/Х-1 от
21.02.1996г. на 2181 акций АО «НИУИФ» (т.67 л.д. 13); переход права
собственности от АОЗТ «УОЛЛТОН» к АОЗТ «Метакса» в связи с куплей-
продажей по договору № У/М-1 от 21.02.1995г. на 2182 обыкновенных акций
института (т.67 л.д. 13): переход права собственности от АОЗТ «УОЛТОН» к
АОЗТ «Альтон» в связи с куплей-продажей по договору № У/А-1 от
21.02.1996г. 2181 обыкновенных акций АО «НИУИФ»:

т.67 л.д.13

- показаниями свидетеля Классена П.В.. которыми подтверждается, что
21.02.1996г. к нему на рабочее место в институт пришел Усачев, ранее
представившийся как руководитель АОЗТ «УОЛЛТОН», и принес
составленные экземпляры договоров № У/Х-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ
«УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест», № У/М-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ
«УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса» и № У/А-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ
«УОЛЛТОН» и АОЗТ «Альтон» о продаже акций института вышеуказанным

389

трем предприятиям равными пакетами, в которых в конце имелся пункт о том, что обязательства по финансированию инвестиционной программы АОЗТ «УОЛЛТОН» выполнил в полном объеме.

По просьбе Усачева он поставил свою подпись и печать института под этим пунктом во всех указанных договорах. Усачев ему пояснил, что это требуется ему для улаживания проблем в РФФИ при подписании последним акта о выполнении финансирования инвестиционной программы АОЗТ «УОЛЛТОН». Данный пункт в договорах он подписал потому, что Усачев как руководитель предприятия-акционера института, обладавшего контрольным пакетом акций, перед подписанием данных договоров напомнил ему о том, что в случае, если он, то есть Классен, не поставит в договорах свою подпись под утверждением о выполнении АОЗТ «УОЛЛТОН» инвестиционных обязательств, то лишиться полномочий руководителя института.

В РФФИ о совершенных действиях и о том, что АОЗТ «УОЛЛТОН» имитировал вложение инвестиций, он не сообщал, так как в его обязанности это не входил. После чего, Усачева он больше не видел. С представителями АОЗТ «Альтон», «Химинвест», «Метакса» он не встречался, о финансовом и денежном состоянии АОЗТ «УОЛЛТОН» ему ничего известно не было, какой деятельностью оно занималось, он не знает;

т.65 л.д.291-298

- показаниями свидетеля Усачева С.А. о том, что договоры купли-
продажи ценных бумаг № У/М-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и
АОЗТ «Метакса» с дополнением № 1 от 22.02.1996г. к нему, № У/Х-1 от
21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест» с дополнением
№ 1 от 22.02.1996г. к нему, № У/А-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ
«УОЛЛТОН» и АОЗТ «Альтон» о продаже АОЗТ «УОЛЛТОН» 44 % пакета
акций института тремя равными пакетами акций института предприятиям
«Химинвест», «Метакса» и «Альтон» он не подписывал. Подписи в графах
«продавец» от имени генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» в этих
договорах поддельные, и кто выполнил их за него, он не знает. Он никому не
давал доверенностей на подписание от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» таких
договоров;

т. 156л.д.13-17

- заключением эксперта № 2960/06 от 05.02.2004г„ согласно которого
подписи от имени Усачева С.А. в договорах купли-продажи ценных бумаг от
21.02.1996г. под № У/М-1, № У/Х-1, № У/А-1; в восьмом пункте в графе
«адреса и реквизиты сторон Продавец» после адреса; в трех передаточных
распоряжениях от 21.02.1996г. после даты «21 февраля 1996 г.» на строке «

подпись лица, передающего акции»; в договоре о выполнении

инвестиционной программы от 17.10.1995г. на третьем листе под словом «Инвестор»; в договоре № 183 от 28.12.1995г.; в седьмом пункте под словом

390

«Инвестор», выполнены не Усачевым С.А., а другим лицом с подражанием подлинным подписям Усачева С.А.

Подпись от имени Классена П.В., расположенная в письме вх. № 108-у от 22.12.1995г. на имя генерального директора АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачева С.А. после слов «с уважением президент ОАО «НИУИФ», выполнена Классеном П.В.;

т.150 л.д.110-112

- выпиской из лицевого счета реестра акционеров на 29.03.1996г. АОЗТ
«Альтон», согласно которой последнее являлось собственником 2182
обыкновенных акций АО «НИУИФ», выписку получил Кудряшов А.С;

т.60л.д.183

- регистрационным журналом за отчетный период с 7 августа 1995 года
по 7 августа 2003 года, которым подтверждается, что в феврале 1996 года
года в реестре акционеров АО «НИУИФ» открыты лицевые счета АОЗТ
«Химинвест», «Альтон», «Метакса», и в это же время в данном реестре на
основании договоров купли-продажи ценных бумаг указанных обществ с
АОЗТ «УОЛЛТОН» зарегистрирован переход права собственности на акции
АО «НИУИФ».

т.67л.д.1-11

Из перечисленных доказательств следствие делает вывод о том, что Лебедев совместно с Ходорковским, зная о том, что инвестиционные обязательства подставным АОЗТ «УОЛЛТОН» и его гарантом, то есть руководимым им банком «Менатеп», заведомо исполняться не будут, желая избежать принудительного изъятия похищенных акций АО «НИУИФ» из их владения, через подчиненных работников банка «Менатеп» Ушанова, Кудряшова и Колесникову с использованием обманных действий и подложных документов организовали совершение незаконные сделок купли-продажи акций подконтрольным им же предприятиям.

Кроме приведенных ранее доказательств о подконтрольности АОЗТ «УОЛЛТОН» Лебедеву и Ходорковскому подконтрольность им же АОЗТ «Альтон», «Химинвест» и «Метакса» подтверждается тем, что данные предприятия были созданы также подконтрольными Лебедеву и Ходорковскому учредителями-юридическими лицами, о чем свидетельствуют:

- заявка на регистрацию АОЗТ «Альтон», утвержденная решением
АОЗТ «Джой» от 29.07.94 г., согласно которой данное общество было
создано АОЗТ «Джой» в лице генерального директора Смирнова А.А.;

т. 60 л.д. 122

- анкета юридического лица АОЗТ «Альтон», из которой следует, что
данное общество зарегистрировано Московской регистрационной палатой

391

04.08.94 г., расчетный и кассовый счета обществом открыты в банке «Менатеп», а руководителем АОЗТ «Альтон» является Атанова Е.Ю. и главным бухгалтером Цигура Л .А.;

т.бОл.д.121

- устав АОЗТ «Альтон»», утвержденным решением АОЗТ «Джой»» от
29.07.94 г.

- протокол № 3 общего собрания акционеров АОЗТ «Альтон» от 26.04.96 г., из которого следует, что при участии генерального директора АОЗТ «Джой» Смольникова А.Ю. и генерального директора АОЗТ «Альтон» Атановой Е.Ю. утверждены устав и заявка на регистрацию (учредительный договор) АОЗТ «Альтон» в новой редакции. Данный протокол подписан от имени генеральных директоров АОЗТ «Джой» Смольникова А.Ю. и АОЗТ «Альтон» Атановой Е.Ю.;

т.162л.д,9

- показания свидетеля Атановой Е.Ю., из которых следует, что с 1991
по 1995 гг. она работала в МФО «Менатеп», в 1995-1996 гг. работала
специалистом в отделе экономической направленности ЗАО «Роспром». С
1997 по 1998 год основным местом её работы являлось ТОО СП «РТТ», в
котором она являлась начальником отдела планирования.

Подписи в договорах купли-продажи акций АО «НИУИФ» между АОЗТ «Альтон» и предприятиями АОЗТ «УОЛЛТОН» от 21.02.96 г., ООО «Даная» от 09.01.98 г., ЗАО «Фермет», с ООО «Даная» и АОЗТ «Галмет» от 15.01.98 г. от имени генерального директора АОЗТ «Альтон» похожи на её подпись. В указанной должности она работала на момент заключения данных договоров, но в её трудовой книжке об этом не отмечено, так как руководство этим общество не являлось её основным местом работы. Заработанную плату в АОЗТ «Альтон» она не получала. В период её руководства АОЗТ «Альтон» в нем работали только она и бухгалтер Цигура Л.А. В её обязанности входило подписывать договоры. Какие именно договоры готовила она сама, а какие другая сторона и как это определялось, она не помнит. Получало ли АОЗТ «Альтон» прибыль от продажи акций АО «НИУИФ», сказать не может. Об учредители АОЗТ «Альтон» - ЗАО «Джой» и его руководителе Смирнове А.А. ей не известно. За счет каких средств были куплены АОЗТ «Альтон» акции АО «НИУИФ» она не помнит. Печать АОЗТ «Альтон» находилась у неё, после увольнения она ее отдала Цигуре Л.А. В АОЗТ «Альтон» работали только она и бухгалтер Цигура Л.А., расчетный счет общества был открыт в банке «Менатеп». С Усачевым она знакома по работе в МФО «Менатеп»;

т.66л.д.199-207

- трудовая книжка Атановой Е.Ю., согласно которой в ней отсутствуют сведения о работе Атановой Е.Ю. в качестве генерального директора АОЗТ

392

«Альтон» либо в иной должности в этом же обществе. В период с 23.12.91 г по 21.04.95 г. в связи с переводом из ТОО СП «РТТ» работала специалистом сектора экономического анализа, планового отдела и в отделе планирования анализа и контроля за финансовой и хозяйственной деятельности предприятий МФО «Менатеп»; в период с 22.05.95 г. по 24.05.05.97 г. по причине перевода из МФО «Менатеп» работала специалистом в секторе планирования бюджета и в период с 25.05.97 г. по 30.11.98 г. выполняла работу в связи с переводом в ТОО СП «РТТ» эксперта в отделе проведения и учета операций, специалиста и начальника в отделе планирования и финансового контроля управления финансового регулирования;

т.66 л.д.208-220

- заявка на регистрацию (учредительный договор) АОЗТ «Химинвест»
от 27.07.94 г., из которых следует, что оно было создано генеральным
директором АОЗТ «Правус» Зверевым А.К.;

т.60л.д.120

- анкета зарегистрированного юридического лица АОЗТ «Химинвест»,
из которой следует, что данное общество зарегистрировано Московской
регистрационной палатой 02.08.96 г.; расчетный и кассовый счета обществом
открыты в банке «Менатеп», а руководителем АОЗТ «Химинвест» является
Захаров А.В. и главным бухгалтером Поляков З.Г.;

т.60л.д.119

- протокол № 3 общего собрания акционеров АОЗТ «Химинвест» от
29.04.96 г., из которого явствует, что с участием генерального директора
АОЗТ «Правус» Зверева А.К. и генерального директора АОЗТ «Химинвест»
Захарова А.В. утверждены устав и заявка на регистрацию (учредительный
договор) АОЗТ «Химинвест» в новой редакции. Данный протокол подписан
от имени генеральных директоров АОЗТ «Правус» Зверева А.К. и АОЗТ
«Химинвест» Захарова А.В.;

т. 162 л.д.5

- показаниями свидетеля Захарова А.В., из которых следует, что
последний являлся генеральным директором АОЗТ «Химинвест» с 1994 по
1998 год и АОЗТ «Фермет» с 1994 год по 1997 год. Одновременно с этим в
указанный период времени он работал в МФО «Менатеп», на бухгалтерском
обслуживании которого находились данные предприятия. Все расчетные и
валютные счета этих обществ находились в банке «Менатеп».

В феврале 1996 года АОЗТ «Химинвест» приобрело в собственность акции АО «НИУИФ» по договору № У/Х-1 от 21.02.96 г. в количестве 2181 шт., чтобы в дальнейшем получить прибыть от их перепродажи либо от получении дивидендов. Регистрацию в реестре производили сотрудники из МФО «Менатеп» по выданным им доверенностям.

393

АОЗТ «Химинвест» и АОЗТ «Фермет» брали кредит в банке «Менатеп» на покупку акций АО «НИУИФ», в связи с чем банк осуществлял контроль за оформлением сделок с акциями, которые являлись одновременно обеспечением под взятый в банке «Менатеп» кредит. На момент покупки акций у АОЗТ «УОЛЛТОН» ему не было известно, у кого и на каких условиях последнее приобрело ранее акции. О том, что АОЗТ «УОЛЛТОН» после покупки акций должен был выполнить инвестиционную программу и выполнил ли тот её, он не знал, и никто его об этом в известность не ставил. В договоре с АОЗТ «УОЛЛТОН» приобретаемые акции никакими обязательствами обременены не были.

АОЗТ «Фермет» приобрело акции АО «НИУИФ» 27.11.95 г. у ЗАО ИК «Принко» по рекомендации сотрудников инвестиционного управления банка «Менатеп». От приобретенных в 1996 году акций института у АОЗТ «УОЛЛТОН» предприятие АОЗТ «Химинвест» никакой прибыли не получило, данные акции просто числились на балансе общества. Была ли прибыль или был ли получен убыток от перепродажи этих акций в 1998 году он не помнит. Своего обособленного имущества АОЗТ «Фермет» и АОЗТ «Химинвест» не имели, их счета находились в банке «Менатеп» либо в Доверительном и Инвестиционном банке в г. Москве;

В момент осуществления сделок с акциями Усачев С.А., Атанова Е.Ю. и Сморчкова М.С. работали в МФО «Менатеп», а Алексеев А.В., Ковальчук В.Н., Кобзарь Ю.А., Горбунова Н.М., Колупаева Т.М., Фандеев СВ., Коваль А.В., Харланова С.А.. Борисова О.В., а также Атанова Е.Ю. работали в ТОО СП «РТТ»;

т.61 л. д. 294-296, т.66 л.д.258-265

- заявка на регистрацию АОЗТ «Альтон», утвержденная решением
АОЗТ «Джой» от 29.07.94 г., которой подтверждается , что данное общество
учреждено от имени генерального директора АОЗТ «Джой» Смирнова А.А.;

т. 60 л.д. 124

- анкета зарегистрированного юридического лица АОЗТ «Метакса», из
которой следует, что данное общество зарегистрировано Московской
регистрационной палатой 03.08.94 г., расчетный и кассовый счета обществом
открыты в банке «Менатеп», а руководителем АОЗТ «Метакса» является
Сморчкова М.С. и главным бухгалтером Цигура Л .А.;

т.60л.д.123

- протокол № 3 общего собрания акционеров АОЗТ «Метакса» от
25.04.96 г., согласно которому при участии генерального директора АОЗТ
«Джой» Смольникова А.Ю. и генерального директора АОЗТ «Метакса»
Сморчковой М.С. утверждены устав и заяка на регистрацию (учредительный
договор) АОЗТ «Метакса» в новой редакции. Данный протокол подписан от
имени генеральных директоров АОЗТ «Джой» Смольникова А.Ю. и АОЗТ
«Метакса» Сморчковой М.С.

394 т. 162 л.д. 10

Кроме того, подконтрольность Лебедеву и Ходорковскому перечисленных акционерных обществ подтверждается записями Крайнова в его ежедневниках.

Так, на листе 22.08.97 г. имеются записи в виде схемы, под названием: НИУИФ, которая начинается с записи УОЛЛТОН, очерченной окружностью, от которой отходят вниз три стрелки к трем отдельным кружочкам, в которых имеются буквы М, X и А, под которыми следствие понимает название подконтрольных Лебедеву и Ходорковскому предприятий «Метакса», «Химинвест» и «Альтон» соответственно. В представленной схеме имеется запись: Усачев, который числился номинальным генеральным директором подставного АОЗТ «УОЛЛТОН», используемого в хищении акций АО «НИУИФ».

Даные записи являются доказательством об организации и
планировании обвиняемыми и участниками их организованной группы с
распределением ролей между их подставными предприятиями «УОЛЛТОН»,
«М» - «Метакса», «А» - «Альтон» и «X» - «Химинвест» в осуществлении
сделок в интересах организованной группы, связанных с перепродажей
акций ОАО «НИУИФ» в преступных интересах организованной группы с
привлечением к этому Крайнова.

В свою очередь, учредители данных обществ, которыми являются АОЗТ «Джой» и АОЗТ «Правус» также являлись подконтрольными Лебедеву и Ходорковскому, что подтверждается:

- заявкой на регистрацию (учредительным договором) и уставом АОЗТ
«Джой» от 17.06.96 г., из которых следует, что его учредителем является
компания «Килда Б.В.» со 100 % иностранным участием; уставной капитал
АОЗТ «Джой» определен в размере 5.000.000 долларов США;

т. 119 л.д.207-219, 220-223

- учредительными документами АОЗТ «Джой» от 17.06.96 г.;

т. 119 л.д.207-219

- свидетельством № Р-8684.21 о регистрации и внесении в
государственный реестр коммерческих организаций изменений и дополнений
к учредительным документам ЗАО «Джой» от 07.07.96 г.;

т.119л.д.223

- картой постановки на учет налогоплательщика-организации ЗАО
«Джой» от 24.12.96 г., из которой следует, что оно является предприятием с
иностранными инвестициями, учредителем которой является компания
«Килда Б.В.» (Нидерланды). Генеральным директором ЗАО «Джой» является
Смольников О.Ю., а главным бухгалтером этого же общества - Лебедева
И.В.:

т.ЗЗ л.д.34-36

395

- справкой, подписанной генеральным директором ЗАО «Джой»
Борисовой О.В., адресованной в ГНИ № 33 г. Москвы, подтверждается, что у
общества недостаточно собственных средств для заключения договора
аренды и его оплаты, в нем работает один сотрудник - генеральный директор
и оно находится на бухгалтерском обслуживании ООО «Вирсавии» по
договору с последним;

т.ЗЗ л.д.63

- штатным расписание МФО «Менатеп» и схемой управления данным
объединением, изъятыми при обыске в квартире Цигуры Л.А.
подтверждается, что представитель компании «Килда Б.В.» Моисеев В.В. и
генеральный директор АОЗТ «Джой» Смирнов А.А., являясь,
соответственно, старшим помощником и помощником группы помощников,
были подчиненными по месту работы в МФО «Менатеп» председателю
Совета директоров Ходорковскому и члену Совета директоров Лебедеву.
Посредством этого деятельность компании «Килда Б.В.» и АОЗТ «Джой»
контролировалась Ходорковским и Лебедевым;

т.бОл.д.369-381

К делу приобщены штатные расписанияя Совместного предприятия «Рашшин Траст энд Трейд» (СП «РТТ»), утвержденные его исполнительным директором Анилионисом Г.П. 1 июля, 1 октября. 1 ноября 1996 года и 30 апреля 1997 года, из которых следует, что Ходорковский и Лебедев контролировали деятельность АОЗТ «Джой», используя подчиненного по месту работы в СП «РТТ» Смольникова О.Ю., работавшего в управлении по работе с клиентами в должности начальника отдела. Кроме того Шашкова Н.Б., выступавшая от имени иностранной компании «Financikal and Mercantile Holding Limited» (FAM), также являлась подчиненой Лебедеву и Ходорковскому в связи с работой с 1992 года в СП «РТТ» секретарем-делопроизводителем .

т.153л.д.258-263

- показаниями свидетеля Зверева А.К., из которых следует, что в 1992-
1993 гг. он являлся генеральным директором предприятия «Правус». Оно
занималось проблемами дебиторской задолженности банка «Менатеп».
Позже он перешел работать в указанный банк начальником юридического
отдела и остался формально числиться генеральным директором «Правус», в
котором он был только одним сотрудником.

С момента перехода его на работу в банк, «Правус» фактически никакой уставной деятельности не осуществлял, но ликвидировано не было. В системе «Менатеп», которую возглавлял банк «Менатеп», руководимый Лебедевым П.Л., он проработал с конца 1993 года до середины 1996 года. В период работы он также занимал должность исполнительного директора МФО «Менатеп», являвшейся центральной структурой всей системы

396

«Менатеп». В период его работы в МФО «Менатеп», предприятие «Правус», в его лице генерального директора, несколько раз выступало учредителем акционерных обществ.

В его обязанности входило оформление юридических документов, требующихся для создания акционерных обществ. Задание о создании «Правусом» акционерных обществ давалась ему в устной форме руководством банка «Менатеп», кем именно он уже не помнит, но, скорее всего, такие указания о том, чтобы он совершил действия по подготовке документов, созданию и регистрации предприятия АОЗТ «Фермет» исходили либо от президента банка «Менатеп» Лебедева П.Л., либо от председателя Совета директоров банка «Менатеп» Ходорковского М.Б.

В такие задания входили выбор и назначение им генеральных директоров созданных юридических лиц. Таким способом, АОЗТ «Правус», в котором он формально числился генеральным директором, в период его работы в МФО «Менатеп» было учреждено АОЗТ «Фермет» и «Галмет». Для каких целей были созданы АОЗТ ему известно не было, так как его задачей было только учредить данные общества.

Решение АОЗТ «Правус» о создании АОЗТ «Химинвест», заявку на его регистрацию от 27.07.94 г. и устав АОЗТ «Химинвест», утвержденный решением АОЗТ «Правус» от 27.07.94 г., подписаны им собственноручно.

Его инициативы в создании «Химинвест» не было, она исходила также от руководителей банка «Менатеп» и было создано по заданию, полученному от Голубовича. По заданию Голубовича он нашел из числа работников банка «Менатеп» кандидатуру Захарова А.В., который был поставлен в известность о своем назначении генеральным директором АОЗТ «Химинвест». Кто готовил учредительные документы АОЗТ «Химинвест» он не помнит, но точно знает, что кто-то из банка «Менатеп». Данные документы ему принесли на подпись, он их просмотрел и расписался в них от имени генерального директора АОЗТ «Правус». После чего эти документы были возвращены в банк через его сотрудников.

На должность генерального директора АОЗТ «Фермет» он подобрал кандидатуру Захарова А.В.. ТОО СП «РТТ» являлось структурным подразделением банка «Менатеп», точные его функции он не знает, но на совещаниях у Ходорковского М.Б. представители этой структуры постоянно принимали участие в обсуждении финансово-хозяйственной деятельности подконтрольных системе «Менатеп» предприятий, каких-либо официальных документов на таких совещаниях не велось. Все обговаривалось в устной форме.

т.66 л.д.266-270, т.156 л.д.240-244

Из показаний Зверева А.К. следует, что, работая в структуре «Менатеп», выполнял указания своих руководителей по месту основной работы Лебедева и Ходорковского, и, следовательно, в своей деятельности в качестве генерального директора АОЗТ «Правус», был им подконтролен.

397

Таким образом, используя подконтрольность предприятий-учредителей и созданных ими акционерных обществ АОЗТ «Химинвест, «Метакса», «Альтон», Лебедевым и Ходорковским в составе организованной группы лиц было обеспечено удержание похищенного 44 % пакета акций АО «НИУИФ» в их незаконном владении посредством передачи данного пакета акций от одной подконтрольной им подставной коммерческой структуре к другой с целью недопущения возврата акций по возможному решению суда законному собственнику - государству.

В дальнейшем в связи с обращением РФФИ с иском в суд договоры купли-продажи 44 % пакета акций АО «НИУИФ» с участием АОЗТ «УОЛЛТОН» и последующих покупателей - АОЗТ «Альтон», «Химинвест» и «Метакса» были расторгнуты в судебном порядке, а на похищенные акции института был наложен арест, что подтверждается следующими доказательствами:

- служебной запиской начальника управления учета обязательств и контроля за их исполнением РФФИ Фишкова А.Л. от 23.09.1999г. о том, что АОЗТ «УОЛЛТОН» о продаже им пакета акций РФФИ не уведомлял, и в связи с выявленным фактом возврата покупателю инвестиционных средств 20.02.1997г. в его адрес выставлена претензия о расторжении договора. После расторжения договора приобретенные АОЗТ «УОЛЛТОН» на инвестиционном конкурсе акции АО «НИУИФ» были проданы без возложения на новых приобретателей обязанностей по исполнению инвестиционной программы, что явилось нарушением п.5.2 Договора купли-продажи. По этой причине Фонд обратился с иском о признании недействительными договоров купли-продажи ценных бумаг, и постановлениями Федерального арбитражного суда Московской области от 05.11.1998г. и Президиума Высшего арбитражного суда РФ 27.04.1999г. договоры купли-продажи акций АО «НИУИФ» между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест», «Альтон» и «Метакса» признаны недействительными, а в части возврата акций в федеральную собственность отказано по причине выбытия из собственности покупателей спорных акций, проданных ООО «Даная», АОЗТ «Галмет», ЗАО «Фермет»;

т. 156 л.д.47

В свою очередь, данным доказательством подтверждается, что с 20 февраля 1997 года Лебедев и Ходорковский, которым подставное АОЗТ «УОЛЛТОН», используемое ими в мошенническом завладении 44 % пакета акций АО «НИУИФ» был подконтрольно, заведомо знали о возбуждении принудительной процедуры по возврату данных акций в судебном порядке.

- решением Арбитражного суда г. Москвы от 24.11.1997г. по делу № А40-28945/97-52-383 по иску РФФИ к АОЗТ «УОЛЛТОН», по которому договор № 1-11-2/644 от 21 сентября 1995 года купли-продажи 44 % пакета обыкновенных акций АО «НИУИФ» на инвестиционном конкурсе.

398

заключенный между РФФИ и АОЗТ «УОЛЛТОН», расторгнут в силу того, что АОЗТ «УОЛЛТОН» не выполнены условия, на которых пакет акций приобретался по конкурсу.

Из указанного судебного решения следует, что АОЗТ «УОЛЛТОН» согласно заседания конкурсной комиссии от 12.09.1995г. был признан победителем инвестиционного конкурса по продаже пакета акций АО «НИУИФ». На основании указанного протокола РФФИ заключил с АОЗТ «УОЛЛТОН» договор № 1-11-2/644 от 21.09.1995г„ по которому ответчик приобрел в собственность пакет акций в размере 6.545 штук, составляющий 44 % от уставного капитала эмитента.

В соответствии с п.4.1.1. Договора, ответчик был обязан осуществлять инвестиции в объеме 25 млн. долларов США согласно объектам инвестирования, срокам и порядку, указанным в инвестиционной программе эмитента, утвержденной Госкомимущества РФ, а также в соответствии со своим конкурсным предложением.

В соответствии с условиями конкурса АОЗТ «УОЛЛТОН» должен был осуществлять инвестирование мероприятий, установленных инвестиционной программой, утвержденной ГКИ от 22.02.1995г.

Однако данные условия ответчиком выполнены не были, ни одно мероприятие профинансировано не было.

29.12.1995г. платежным поручением № 26 ответчик в нарушении п.4.1.3. Договора перечислил 114.922.500.000 руб, на расчетный счет эмитента в банке «Менатеп», и на следующий день, 30.12.1995г., платежным поручением № 28 данная сумма была возвращена ответчику. При этом о возврате перечисленных средств АОЗТ «УОЛЛТОН» в нарушении п.4.2 Договора РФФИ сообщено не было.

21.02.1996г. ответчиком в нарушение п.5.2. Договора данный пакет акций был разбит на 3 части и передан в собственность АОЗТ «Метакса» (2.182 акции), АОЗТ «Химинвест» (2.181 акция) и АОЗТ «Альтон» (2.182 акции) без возложения на них обязательств по выполнению условий осуществления инвестиций, предусмотренных ст.4 Договора.

РФФИ не были представлены заключенные договоры купли-продажи акций в течение 10 дней, как установлено п.5.3. Договора, и при отчуждении акций ответчиком не было получено согласие РФФИ в силу требования ст.391 ГК РФ о переводе долга;

т.60 л.д.40-43

- постановлением от 22.01.1998г. апелляционной инстанции по проверке законности и обоснованности решений арбитражных судов, не вступивших в законную силу. Арбитражного суда г. Москвы, согласно которому вышеназванное решение суда от 24.11.1997г. оставлено без изменения;

т.60 л.д.44-46

399

- постановлением от 25.03.1998г. кассационной инстанции по проверке
законности и обоснованности решений арбитражных судов, вступивших в
законную силу. Федерального арбитражного суда Московского округа, из
которого следует, что вышеназванные решения судебных инстанций от
24.11.1997г. и от 22.01.1998г. оставлены без изменений;

т.60 л.д.47-50

- решением Арбитражного суда г. Москвы от 24.11.1997г. по делу № А-
40-28945/97-52-383. согласно которому на пакет акций АО «НИУИФ» в
количестве 6.545 штук, приобретенным АОЗТ «УОЛЛТОН» у РФФИ на
основании договора № 1-11-2/644 от 21.09.1995г., наложен арест и выдан
исполнительный лист;

т.60 л.д.40-43

- исполнительным листом от 24.11.1997г. по делу № А-40-28945/97-52-
383, из которого явствует, что на пакет акций АО «НИУИФ» в количестве
6.545 штук, приобретенных АОЗТ «УОЛЛТОН» у РФФИ на основании
договора № 1-11-2/644 от 21.09.95 г., наложен арест;

т.60 л.д.39

- вышеуказанным исполнительным листом, на котором имеется
отметка о поступлении его в РФФИ 03.12.1997г. и собственноручная запись
заместителя генерального директора АО «НИУИФ» Лесохина А.И. о
получении его 08.12.1997г. для исполнения наложения ареста на акции АО
«НИУИФ» в количестве 6.545 штук, приобретенных АОЗТ «УОЛЛТОН» у
РФФИ на основании договора № 1-11-2/644 от 21.09.1995г.;

т.60 л.д. 39

- показаниями свидетеля Лесохина А.И., из которых следует, что
представители инвестиционного управления банка «Менатеп» ему привозили
документы о совершении сделок и передаточные распоряжения. Он им
сообщал, что на акции института наложен арест по решению арбитражного
суда от 24.11.1997г„ на что сотрудники банка «Менатеп» ответили ему, что в
этом случае реестр будет переведен в г. Талдом. Об этом он сообщил
представителю РФФИ Рябинину, который ему порекомендовал
регистрировать сделки о перепродажи акций АО «НИУИФ», чтобы реестр
остался у института и дальнейшее движение сделок с его акциями мог
контролировать РФФИ. Далее акции были перепроданы фирмам ООО
«Статус», «Эльбрус», «Триумф», «Топаз»;

т.60л.д.163-165

- показаниями свидетеля Ушанова С.Г., согласно которым в январе
1998 года он работал в отделе по слиянию и поглощению инвестиционного
управления банка «Менатеп» и в его обязанности входило контролировать

400

правильность составления договоров, передаточных распоряжений, доверенностей.

В конце 1997 года в их отдел поступила служебная записка с указаниями по оформлению документов по внесению изменений в реестр акционеров ОАО «НИУИФ». В ней было расписано, кому и сколько акций института переоформить. Кто переоформлял покупку акций от АОЗТ «Метакса» и АОЗТ «Альтон», он не помнит, а переоформляла и перерегистрировала акции, купленные предприятиями АОЗТ «Галмет», «Фермет» и «Даная» у АОЗТ «Химинвест», «Альтон» и «Химинвест», Колесникова Ю.В. Он оформлял перерегистрацию прав на акции института от АОЗТ «УОЛЛТОН» предприятиям АОЗТ «Метакса», «Альтон» и от «Химинвест» к последующим предприятиям.

Лесохин ему сообщал, что на акции института, принадлежащие АОЗТ «УОЛЛТОН», судом наложен арест. Он ему пояснил, что представляет интересы не перечисленных предприятий, а последующих фирм, которые являются добросовестными приобретателями. В дальнейшем Лесохиным были представлены все необходимые документы, на основании которых тот внес изменения в реестр акционеров АО «НИУИФ», и акции последнего были переоформлены на АОЗТ «Галмет», «Фермет» и ООО «Даная», расчетные счета которых также были открыты в банке «Менатеп». В конце сентября 1998 года инвестиционное управление банка «Менатеп» было расформировано, и он был уволен из банка по собственному желанию.

т.60л.д.146-148

Данными доказательствами подтверждается тот факт, что на момент оформления купли-продажи в январе 1998 года в г. Москве АОЗТ «Химинвест», «Альтон» и «Метакса» пакета акций ОАО «НИУИФ» в количестве 6.545 штук в разных количествах другими подставными предприятиями, также используемыми организованной группой под руководством Лебедева и Ходорковского в преступных планах, последним было известно о судебном решении о наложении 24.Ш997г. судом на данные акции ареста.

Помимо перечисленных доказательств, организация Лебедевым и Ходорковским злостного неисполнения служащими коммерческих организаций вступившего в законную силу судебного акта подтверждается следующим:

- определением кассационной инстанции по проверке законности и обоснованности решений арбитражных судов, вступивших в законную силу. Федерального арбитражного суда Московского округа (ФАСМО) от 05.11.1998г. по делу № КГ-А40/2647-98, из которого следует, что действия АОЗТ «УОЛЛТОН» по заключению 21.02.1996г. договора № У/Х-1, и продаже 2.182 акции института, приобретенных ранее у РФФИ на инвестиционном конкурсе, предприятию АОЗТ «Химинвест» без возложения на нового приобретателя обязанностей по исполнению инвестиционной

401

программы, признаны противоправными, в связи с чем договор № У/Х-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ «УОЛЛТОН» и «Химинвест» расторгнут судом по основаниям, предусмотренным ст. 168 ГК РФ.

Последующие действия АОЗТ «Химинвест», а также АОЗТ «Аллтон» и «Метакса» в январе 1998 года по продаже этих акций АО «НИУИФ» другим юридическим лицам, в частности, ООО «Даная», ЗАО «Фермет», АОЗТ, в то время как определением Арбитражного суда г. Москвы от 24.11.97 г. на 44 % пакет акции института был наложен арест, судом расценено как незаконное отчуждение имущества, подвергнутого аресту, а служащими АОЗТ «Химинвест» было совершено злостное неисполнение вступившего в законную силу судебного акта - определения суда о наложении ареста на спорные по делу акции приватизированного предприятия, то есть преступления, предусмотренные ст.ст.312, 315 УК РФ;

т.60 л.д.3-4

В соответствии со 168 ГК РФ, сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

На основании чего факты, установленные определением ФАСМО от 05.11.1998г., подтверждают противоправность совершенных действий с пакетом акций эмитента вышеупомянутыми подставными предприятиями.

О преступности сделок, задуманных и осуществленных под руководством Лебедева и Ходорковского в составе организованной группы, также свидетельствуют следующие данные:

- письмо представителя РФФИ Хахвы Т.С. № фи-12/10394 от
24.12.1998г. о незаконном приобретении АОЗТ «Химинвест», «Альтон» и
«Метакса» 44 % пакета акций института у АОЗТ «УОЛЛТОН» без
выполнения последним инвестиционных обязательств и без возложения их
на новых собственников акций, и незаконное их отчуждение в январе 1998
года указанными предприятиями в собственность ООО «Даная», ЗАО
«Фермет». АОЗТ «Галмет» и других юридических лиц, несмотря на
наложение судом ареста на похищенные акции;

т.60 л.д. 19-20

- письмо РФФИ от 24.12.1998г. за исх. № фи-12/10394 в адрес
Генерального прокурора Российской Федерации, из которого следует, что
после заключения РФФИ и АОЗТ «УОЛЛТОН» договора № 1-11-2/644 от
21.09.1995г. последнее приобрело 44 % пакет акций АО «НИУИФ» с
условием осуществления инвестиций. Не выполнив их, АОЗТ «УОЛЛТОН»
21.02.1996г. продало равными тремя пакетами данные акции института АОЗТ
«Химинвест», «Альтон» и «Метакса». По иску РФФИ 24.11.1997г.
Арбитражным судом г. Москвы расторгнут договор с АОЗТ «УОЛЛТОН», и
в этот же день на указанный пакет акций был наложен арест с выдачей и
направлением эмитенту исполнительного листа.

402

Несмотря на наложение ареста на инвестиционный пакет акций, АОЗТ «Химинвест», «Альтон» и «Метакса» в январе 1998 года продали их другим юридическим лицам - ООО «Даная». ЗАО «Фермет», АОЗТ «Галмет»;

т.60 л.д. 19-20

Тем самым, данным письмом подтверждается незаконное отчуждение имущества, подвергнутого аресту, а служащими АОЗТ «Химинвест», «Альтон» и «Метакса» совершено злостное неисполнение судебного акта -определения Арбитражного суда г. Москвы от 24.11.1997г.

- показания свидетеля Лесохина А.И., из которых усматривается, что в феврале 1996 года к нему пришла представитель АОЗТ «УОЛЛТОН» и представила оформленные надлежащим образом доверенность и передаточное распоряжение от имени АОЗТ «УОЛЛТОН» о перерегистрации прав собственности на акции АО «НИУИФ» на предприятия АОЗТ «Метакса», «Химинвест» и «Альтон» в равных количествах, в связи с чем он перерегистрировал акции на последние предприятия.

Решение арбитражного суда г. Москвы от 24.11.97 г. о наложении ареста на акции АО «НИУИФ» фактически не было исполнено по той причине, что в этом решении предписывалось наложить арест на акции, собственником которых являлся АОЗТ «УОЛЛТОН», который к моменту вынесения данного судебного решения таковым не являлся, а акции института находились в собственности АОЗТ: «Метакса», «Химинвест» и «Альтон».

В 1998 года предприятия «Метакса», Альтон» и «Химинвест» разными пакетами акций института перепродали их различным предприятиям. В начале 2000 года судом повторно был наложен арест, выполненный путем блокировки операций по лицевым счетам указанных предприятий, на весь 44 % пакет акций АО «НИУИФ» с указанием всех собственников этих акций на тот момент. Однако новые собственники акций были признаны судом добросовестными приобретателями акций института, в связи с чем арест был снят.

т.66 л.д. 1-7

Из приведенных доказательств следует, что Лебедев совместно с Ходорковским, организовав хищение 44 % пакета акций АО «НИУИФ», предвидели, что государство в лице РФФИ, узнав о совершенном мошенничестве, предпримет меры, направленные на возращение себе похищенных акций института путем обращения в суд с иском.

Данный арест на акции, полученные АОЗТ «УОЛЛТОН» в собственность в результате организованного Лебедевым и Ходорковским мошенничества, в случае установления судом неисполнения инвестиционных обязательств указанным поставным обществом «УОЛЛТОН» повлек бы изъятие 44 % пакета акций АО «НИУИФ» из неправомерного владения

403

обвиняемых, осуществляемого последними посредством управления подконтрольным предприятием-собственником этих акций.

Чтобы устранить возможность реального исполнение такого ареста, Лебедев, Ходорковский и члены организованной группы осуществили заранее спланированную незаконную передачу акций института от АОЗТ «УОЛЛТОН» к подставным предприятиям «Метакса», «Химинвест» и «Альтон», и, как следствие этого, фактически арест на акции наложен не был.

Для реализации плана распыления и смешивания похищенного 44% пакета акций АО «НИУИФ», которым Лебедев в составе организованной группы завладел на инвестиционном конкурсе, и пакетов, которые группа приобрела на иных основаниях, в январе-марте 1998 года были осуществлены сделки, целью которых было полное перемешивание этих ценных бумаг с целью невозвращения пакета акций, принадлежащих государству, по возможному решению суда, подтверждением чему являются:

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Г-Д/01/98 от
05.01.1998г. между АОЗТ «Галмет» и ООО «Даная», подписанный от имени
их генеральных директоров Алексеевым А.В., Коротковым М.Ю., и
передаточное распоряжение от 05.01.1998г., выданное АОЗТ «Галмет» и
подписанное Алексеевым А.В., согласно которым ООО «Даная» приобрело
от АОЗТ «Галмет» право собственности на обыкновенные акции АО
«НИУИФ» в количестве 2028 шт. на сумму 2.028 руб. Этими же документами
продавец гарантирует, что акции не обременены правами третьих лиц и не
находятся под арестом;

т.60 л.д. 202-205

- выписки из лицевых счетов реестра акционеров, согласно которых
ООО «Даная» числится собственником обыкновенных акций АО «НИУИФ»
по состоянию на 03.03.1998г. в количестве 2028 шт., на 03.03.1998г. - 2956
шт., на 11.03.1998г. - 1327 шт. и на 13.03.1998г. - 2638 шт.;

т.60 л.д.206-209

Данной сделкой подтверждается начало перемешивания акций, приобретенных у третьих лиц АОЗТ «Галмет», с акциями, приобретенными на инвестиционном конкурсе и находящихся на момент этой сделки у ООО «Даная».

- доверенность № 01/НИУ/98 от 20.02.1998г. ООО «Даная»,
подписанная генеральным директором Алексеевым А.В., дающая
Колесниковой Ю.В. право совершить от имени указанного предприятия
перерегистрацию акций АО «НИУИФ», открытия лицевого счета,
проведения операций по лицевому счету, внесения изменений в реестр,
получения выписки из реестра акционеров и право подписи документов,
связанных с выполнением данного поручения;

т.бОл.д.118

404

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/А-Г/02/98 от
09.01.1998г. между АОЗТ «Альтон» и «Галмет», подписанный от имени их
генеральных директоров Атановой Е.Ю. и Алексеева А.В., и передаточное
распоряжение от 09.01.1998г., выданное АОЗТ «Альтон» и подписанное
Атановой Е.Ю., согласно которым АОЗТ «Галмет» получило от АОЗТ
«Альтон» в собственности 52 акции АО «НИУИФ» на сумму 5.633,16 руб.
Данными документами продавцом гарантируется, что акции необременены
правами третьих лиц и не находятся по арестом;

т.60л.д.188-191

- выписка из лицевого счета реестра акционеров от 06.03.1998г.,
подтверждающая право собственности АОЗТ «Галмет» на 2871
обыкновенных акций АО «НИУИФ», т. е. произошедшую передачу акций от
одной подставной компании другой;

т.60л.д.192

Указанная сделка также свидетельствует о перемешивании акций, приобретенных на конкурсе, с акциями, приобретенными иным путем.

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/А-Д/03/98 от
09.01.1998г. между АОЗТ «Альтон» и ООО «Даная», подписанный
генеральными директорами Атановой Е.Ю. и Алексеевым А.В., и
передаточное распоряжение от 09.01.1998г., выданное АОЗТ «Альтон» и
подписанное Атановой Е.Ю., которыми подтверждается переход права
собственности на 187 акций АО «НИУИФ» на сумму 20.257,71 руб, от АОЗТ
«Альтон» к ООО «Даная». Данными документами продавцом гарантируется,
что акции необременены правами третьих лиц и не находятся под арестом;

т.60л.д.193-196

- передаточное распоряжение от 09.01.1998г., выданное АОЗТ
«Химинвест» и подписанное от имени Захарова А.В., и договор купли-
продажи № НИУ/Х-Г/07/98 от 09.01.1998г. между АОЗТ «Химинвест» и
«Галмет», подписанный генеральными директорами Захаровым А.В. и
Алексеевым А.В., согласно которым право собственности на акции АО
«НИУИФ» в количестве 888 штук на сумму 94.980,48 руб. было передано от
АОЗТ «Химинвест» к АОЗТ «Галмет», а продавцом гарантировано, что
данные акции необременены правами третьих лиц, а также не находятся под
арестом;

т. 60л.д.136.л.д.133-135

- передаточное распоряжение от 09.01.1998г., выданное АОЗТ
«Химинвест» и подписанное Захаровым А.В., и договор купли-продажи №
НИУ/Х-Д/08/98 от 09.01.1998г. между АОЗТ «Химинвест» и ООО «Даная»,
подписанный от имени их генеральных директоров Захарова А.В. и
Алексеева А.В., из которых следует, что последнее общество получило в

405

собственность от АОЗТ «Химинвест» акции АО «НИУИФ» в количестве 333 штук на сумму 35.617,68 руб., а продавцом гарантируется, что данные акции необременены правами третьих лиц и не находятся под арестом;

т.60л.д.140,л.д.137-139

- передаточное распоряжение от 09.01.1998г., выданное АОЗТ
«Химинвест» и подписанное от имени Захарова А.В., и договор купли-
продажи № НИУ/Х-Д/08/98 от 09.01.1998г. между АОЗТ «Химинвест» и
ООО «Даная», подписанный от имени их генеральных директоров Захарова
А.В. и Алексеевым А.В., из которых следует, что последнее предприятие
получило в собственность от АОЗТ «Химинвест» акции АО «НИУИФ» в
количестве 333 штук на сумму 35.617,68 руб., а продавцом гарантируется,
что данные акции необременены правами третьих лиц и не находятся под
арестом;

т.60л.д.140,л.д.137-139

- передаточное распоряжение от 09.01.1998г., выданное АОЗТ
«Химинвест» и подписанное от имени Захарова А.В., и договор № НИУ/Х-
Ф/06/98 от 09.01.1998г. между АОЗТ «Химинвест» и ЗАО «Фермет»,
подписанный генеральными директорами Захаровым А.В. и Ковальчук В.Н.,
из которых следует, что право собственности на акции АО «НИУИФ» в
количестве 960 штук на сумму 102.681, 60 руб. перешло от АОЗТ
«Химинвест» к ЗАО «Фермет»;

Т.60Л.Д.117.Л.Д.114-116

Указанная сделка также свидетельствует о перемешивании похищенных акций ОАО «НИУИФ», часть которых находилась у АОЗТ «Химинвест» с акциями института, приобретенными у третьих лиц ЗАО «Фермет», с целью избежать их возврата законному собственнику -государству.

- передаточное распоряжение от 09.01.1998г., выданное АОЗТ
«Метакса» и подписанное от имени Сморчковой М.С., и договор купли-
продажи № НИУ/М-Д/05/98 от 09.01.1998г. между АОЗТ «Метакса» и ООО
«Даная», подписанный от имени их генеральных директоров Сморчковой
М.С. и Алексеева А.В., из которых следует, что право собственности на
акции АО «НИУИФ» в количестве 408 штук на сумму 43.643,76 руб.
перешло к ООО «Даная» от АОЗТ «Метакса»;

т.60 л.д.57, л.д.65-67

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Д-С/14/98 от
12.01.1998г. между ООО «Даная» и ООО «Статус», подписанный их
генеральными директорами Алексеевым А.В. и Кобзарем Ю.А., и
передаточное распоряжение от 12.01.1998г., выданное ООО «Даная» и
подписанное Алексеевым А.В., из которых следует, что право собственности

406

на акции АО «НИУИФ» в количестве 1272 шт. на сумму 43.696,88 руб. перешло от ООО «Даная» к ООО «Статус». Этим же договором продавец гарантирует, что акции не обременены правами третьих лиц и не находятся под арестом;

т.60л.д.210-213

- выписка из лицевого счета реестра акционеров по состоянию на
11.03.1998г. ООО «Статус», согласно которой оно стало собственником 1272
обыкновенных акций АО «НИУИФ», выписку получила Колесникова Ю.В.;

т.60л.д.214

Выписка указывает на состоявшуюся передачу акций ОАО «НИУИФ» от одной подконтрольной Лебедеву и членам организованной группы лиц коммерческой структуре другой.

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Г-Э/12/98 от
12.01.1998г. между АОЗТ «Галмет» и ООО «Эльбрус», подписанный
генеральными директорами Алексеевым А.В. и Горбуновой Н.М., и
передаточное распоряжением от 12.01.1998г., выданное АОЗТ «Галмет» и
подписанное Алексеевым А.В., из которых следует, что ООО «Эльбрус»
приобрело от АОЗТ «Галмет» право собственности на 716 обыкновенных
акций АО «НИУИФ» на сумму 25.573,65 руб. Указанным договором
продавцом гарантируется, что акции не обременены правами третьих лиц и
не находятся под арестом;

т.61 л.д.7-10

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Д-Э/13/98 от
12.01.1998г. между ООО «Даная» и ООО «Эльбрус», подписанный
генеральными директорами Алексеевым А.В. и Горбуновой Н.М., и
передаточное распоряжение от 12.01.1998г., выданное ООО «Даная» и
подписанное Алексеевым А.В., согласно которым право собственности на
обыкновенные 357 акций АО «НИУИФ» на сумму 12.264,98 руб. перешло от
ООО «Даная» к ООО «Эльбрус»;

т.61 л.д.11-14

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Ф-Э/10/98 от
12.01.1998г. между ЗАО «Фермет» и ООО «Эльбрус», подписанный
генеральными директорами Ковальчук В.Н. и Горбуновой Н.М., и
передаточное распоряжение от 12.01.1998г., выданное ЗАО «Фермет» и
подписанное Ковальчук В.Н., которыми подтверждается переход права
собственности от ЗАО «Фермет» к ООО «Эльбрус» на 827 обыкновенные
акции АО «НИУИФ» на сумму 33.443,88 руб.;

т.61 л.д.15-18

407

- выписка из лицевого счета реестра акционеров по состоянию на
11.03.98 г. ООО «Эльбрус», согласно которой собственником обыкновенных
акций АО «НИУИФ» в количестве 1900 шт. являлось ООО «Эльбрус»;

т.61 л.д.19

- доверенность № 04/НИУ/98 от 20.02.98 г., выданная ООО «Эльбрус»
и подписанная от имени его генерального директора Горбуновой Н.М., на
имя Колесниковой Ю.В. на перерегистрацию акций АО «НИУИФ», открытие
лицевого счета и проведение операций по нему, внесение изменений в
реестр, получение выписки из реестра акционеров, совершение действий и
право подписи документов, связанных с выполнением поручения;

т.61 л.д.20

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Г-Т/11/98 от
12.01.1998г. между АОЗТ «Галмет» и ООО «Топаз», подписанный
генеральными директорами Алексеевым А.В. и Колупаевой Т.М., и
передаточное распоряжение от 12.01.1998г., выданное АОЗТ «Галмет» и
подписанное Алексеевым А.В., из которых следует, что право собственности
на 1052 обыкновенных акций АО «НИУИФ» на сумму 37.574,70 руб,
перешло ООО «Топаз» от АОЗТ «Галмет»;

т.61 л.д.21-24

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Ф-Т/09/98 от
12.01.1998г. между ЗАО «Фермет» и ООО «Топаз», подписанный
генеральными директорами Ковальчук В.Н. и Колупаевой Т.М., и
передаточное распоряжение от 12.01.1998г., выданное ЗАО «Фермет» и
подписанное Ковальчук В.Н., которыми подтверждается переход права
собственности на 788 акций АО «НИУИФ» на сумму 1.866, 72 руб. от ЗАО
«Фермет» к ООО «Топаз»;

т.61 л.д. 25-28

- выписками из лицевых счетов реестра акционеров по состоянию на
11.03.1998г., согласно которым ООО «Топаз» являлся собственником
обыкновенных акций АО «НИУИФ» в количестве 1840 шт., а АОЗТ
«Галмет» - 1103 акций;

т.61 л.д. 29-30

- доверенность № ОЗ/НИУ/98 от 20.02.1998г., выданная ООО «Топаз» и
подписанная генеральным директором Колупаевой Т.М., на имя
Колесниковой Ю.В. на перерегистрацию акций АО «НИУИФ», открытие
лицевого счета и проведения операций по нему, внесение изменений в
реестр, получение из него выписок, совершение действия и право подписи
документов, связанных с выполнением поручения;

т.61 л.д.31

408

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/А-Г/19/98 от
15.01.1998г. между АОЗТ «Альтон» и АОЗТ «Галмет», подписанный их
генеральными директорами Атановой Е.Ю., Алексеева А.В., и передаточное
распоряжение от 15.01.1998г., выданное АОЗТ «Альтон» и подписанное
Атановой Е.Ю., которыми подтверждается переход права собственности на
579 акций АО «НИУИФ» на сумму 62.723,07 руб, от АОЗТ «Алтон» к АОЗТ
«Галмет». Данными документами продавец гарантируется, что акции не
обременены правами третьих лиц и не находятся под арестом;

т.60 л.д. 197-200

- выписка по лицевому счету реестра акционеров по состоянию на
13.03.1998г. АОЗТ «Галмет», согласно которой последнее является
собственником 2142 обыкновенных акций АО «НИУИФ», выписку получила
Колесникова Ю.В.;

т.60 л.д.201

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/А-Д/20/98 от
15.01.1998г. между АОЗТ «Альтон» и ООО «Даная», подписанный их
генеральными директорами Атановой Е.Ю. и Алексеевым А.В., и
передаточное распоряжение от 15.01.1998г., выданное АОЗТ «Альтон» и
подписанное Атановой Е.Ю., из которых следует, что право собственности
на акции АО «НИУИФ» в количестве 1144 шт. перешло от АОЗТ «Альтон» к
ООО «Даная». Данными документами продавец гарантирует, что акции не
обременены правами третьих лиц и не находятся под арестом;

т.60л.д.184-187

- договор купли-продажи № НИУ/А-Ф/18/98 от 15.01.1998г. между
АОЗТ «Альтон» и ЗАО «Фермет», подписанный генеральными директорами
Атановой Е.Ю. и Ковальчук В.Н., и передаточное распоряжение от
15.01.1998г., выданное АОЗТ «Альтон» и подписанное Атановой Е.Ю.,
согласно которым ЗАО «Фермет» приобрело право собственности на акции
АО «НИУИФ» в количестве 220 шт. на сумму 23.832,60 руб., а продавец
гарантирует, что акции не обременены правами третьих лиц и не находятся
под арестом;

т.60 л.д. 179-182

- передаточное распоряжение от 15.01.1998г., выданное АОЗТ
«Метакса» и подписанное Сморчковой М.С., и договор купли-продажи №
НИУ/М-Д/17/98 от 15.01.1998г. между АОЗТ «Метакса» и ООО «Даная»,
подписанный генеральными директорами Сморчковой М.С. и Алексеевым
А.В., которыми подтверждается приобретение ООО «Даная» в собственность
у АОЗТ «Метакса» акций АО «НИУИФ» в количестве 167 штук на сумму
сделки 17.863,99 руб.;

т.60 л.д.54, 58-60

409

- передаточное распоряжение от 15.01.1998г., выданное АОЗТ
«Метакса» и подписанное Сморчковой М.С., и договор купли-продажи №
НИУ/М-Г/16/98 от 15.01.1998г. между АОЗТ «Метакса» и «Галмет»,
подписанный генеральными директорами Сморчковой М.С. и Алексеевым
А.В., из которых следует, что право собственности на акции АО «НИУИФ» в
количестве 460 штук на сумму 49.206,20 руб. перешло к АОЗТ «Галмет» от
АОЗТ «Метакса»;

т.60л.д.55,л.д.61-63

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Д-С/27/98 от
19.01.1998г. между ООО «Даная» и ООО «Статус», подписанный
генеральными директорами Алексеевым А.В. и Кобзарем Ю.А., и
передаточное распоряжение от 19.01.1998г., выданное ООО «Даная» и
подписанное Алексеевым А.В., из которых усматривается, что ООО
«Статус» от ООО «Даная» перешло право собственности на 379
обыкновенных акций АО «НИУИФ», а продавцом гарантировано, что акции
не обременены правами третьих лиц и не находятся под арестом;

т.61 л.д. 1-4

- выписка из лицевого счета реестра акционеров по состоянию на
19.03.1998г. ООО «Статус», согласно которой последнему принадлежит
право собственности на 1651 обыкновенные акции АО «НИУИФ», выписку
получила Колесникова Ю.В.;

т.61 л.д.5

- доверенность № 02/НИУ/98 от 20.02.1998г. на имя Колесниковой
Ю.В., выданная ООО «Статус» и подписанная его генеральным директором
Кобзарем Ю.А., на перерегистрацию акций АО «НИУИФ», открытие
лицевого счета, проведение операций по нему, внесение изменений в реестр,
получение выписок из него и совершение иных действий и право подписи
документов, связанных с выполнением поручения;

т.61 л.д.6

- договор купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Д-Л/28/98 от
19.01.1998г. между ООО «Даная» и ООО «Лизинг», подписанный
генеральными директорами Алексеевым А.В. и Фандеевым СВ., и
передаточное распоряжение от