Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон
| Вид материала | Закон |
- Обвинительное заключение, 2936.93kb.
- Евсюкова Дениса Викторовича в совершении преступлений, предусмотренных пп. «а», «е»,, 3286.16kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 1139.62kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 584.21kb.
- Верховного Суда Российской Федерации приговор оставлен без изменения. Президиум Верховного, 40.3kb.
- И обвиняемых в совершении преступлений, 539.21kb.
- Постановление Пленума Верховного суда Республики Казахстан от 30 апреля 1999 года, 233.32kb.
- Отдел образования и воспитания муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение, 78.44kb.
- Правительства Российской Федерации от 14 января 2011 г. №3 «О медицинском освидетельствовании, 18.71kb.
- О факте обращения к судебному приставу-исполнителю Отдела судебных приставов по Кировскому, 8.64kb.
что данное общество было создано от имени генерального директора АОЗТ
«Поликант» Баркасовой Т.В. и генерального директора ЗАО «Депор»
Мельникова А.Г.
свидетельством № 631 о его государственной регистрации от 30.12.98 г.
согласно которой общество зарегистрировано 07.10.96 г. постановлением №
605 администрацией Рузского района Московской области, его генеральным
директором являлась Борисова О.В., а главным бухгалтером - Трусова Л.Н.,
данное предприятие имело расчетный счет в банке «Менатеп»;
г., из которого усматривается, что от имени генеральных директоров АОЗТ
«Поликант» Баркасовой Т.В. и ЗАО «Депор» Мельникова А.Г. создано ООО
«Ренонс», определены размеры его устанвого капитала в 10.000 000
неденоминированных руб, и доли учредителей АОЗТ «Поликант» - 500.000
руб.(5%) и ЗАО «Депор» - 9.500.000 руб., утверждены устав и учредительный
договор этого общества, а также назначен его генеральный директор
Борисова О.В. Данный протоколол подписан от имени Баркасовой Т.В. и и
Мельникова А.Г.;
т.162 л.д.З
- уставом ООО «Ренонс» в новой редакции, утвержденным
учредительным собранием общества (протокол № 1 от 26.09.96 г.) с учетом
изменений и дополнений, утвержденный решением общего собрания его
участников (протокол № 3/98 от 24.11.98 г.) следует, что учредителями
данного общества являются ЗАО «Депор» и АОЗТ «Полиакнт», доли
422
которых в уставном капитале предприятия в размере 10.000 руб. составляют соответственно 9.500 руб.(95 %) и 500 руб.(5 %);
Данный устав ООО «Ренонс» за 1998 год подписан от имени генеральных директоров ЗАО «Депор» Мельникова А.Г. и АОЗТ «Поликант» БаркасовойТ.В.;
В этот период Мельников и Баркасова работали старшими специалистами отдела планирования и финансового контроля управления отчетности и регистрации СП «РТТ».
- протоколом № 1/02-П собрания участников ООО «Ренонс» от 31.12.02
г., из которого следует, что при участии генеральных директоров
учредителей данного общества - ЗАО «Депор» Евдокимовой Е.А. и АОЗТ
«Поликант» - Колупаевой Т.М. генеральным директором ООО «Ренонс»
была назначена Борисова О.В.;
т.156л.д.146
В это время Колупаева работала старшим специалистом отдела отчетности, а Борисова заместителем начальника отдела регистрации управления отчетности и регистрации СП «РТТ».
- учредительным договором от 21.10.96 г. и уставом ООО «Эльбрус»,
утвержденном учредительным собранием (протокол № 1 от 21.10.96 г.), из
которых следует, что это общество было создано от имени генерального
директора АОЗТ «Ренмет» Атановой Е.Ю. и генерального директора АОЗТ
«Полинеп» Кублицкой М.Н.;
- протоколом № 1 учредительного собрания ООО «Эльбрус» от
21.10.96 г. следует, что при участии генеральных директоров АОЗТ «Ренмет»
Атановой Е.Ю. и АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н. было создано ООО
«Эльбрус», определены размеры его уставного капитала в 10.000.000
неденоминированых руб, и доли учредителей в нем АОЗТ «Ренмет» -
5.000.000 руб.(50 %), АОЗТ «Полинеп» - 5.000.000 руб.(50 %), утверждены
устав и учредительный договор этого общества, а также назначен его
генеральный директор Горбунова Н.М. Данный протокол подписан от имени
Атановой Е.Ю. и Кублицкой М.Н.:
т. 162 л.д. И
Вышеуказанные подставные руководители коммерческих структур работали в это время в подконтрольном Лебедеву, Ходорковскому и членам организованной группы СП «РТТ»: Атанова - начальником отдела планирования и финансового контроля, Горбунова - старшим специалистом финансового отдела управления финансового регулирования.
Так, из показаний свидетеля Горбуновой Н.М. следует, что в 1992-1995 г.г, она работала в г. Москве в банке «Менатеп», в 1996-1998 г.г. - в СП «РТТ» и одновременно числилась генеральным директором ООО «Эльбрус», которое осуществляло свою деятельность на рынке ценных бумаг и имело местонахождение в г. Мосальске, ул. Ленина, д.42. Кому и на каких правах принадлежит данное здание (помещение) ей не известно. Учредителем
423
данного общества было несколько юридических лиц, но каких она не помнит. Руководство ООО «Эльбрус» она осуществляла по месту основной работы. В этом обществе работала она одна, других сотрудников не было, в связи с тем, что между обществом и СП «РТТ» был заключен договор на бухгалтерское обслуживание. Общество имело расчетный счет в банке «Менатеп», который был открыт в 1996 году. Обособленного недвижимого имущества ООО «Эльбрус» не имело.
т.157л.д.16-20
Согласно трудовой книжке Горбуновой Н.М. с 03.11.92 г. по 15.05.96 г. она работала в банке «Менатеп» на разных должностях; в дальнейшем она работала в СП «РТТ» до 30.11.98 г. в финансовом отделе управления финансового регулирования старшим специалистом.
т.157л.д.23-33
Кроме того, подконтрольность Лебедеву и Ходорковскому предприятий, использованных в совершении злостного неисполнения законного решения суда, подтверждается следующими доказательствами:
- заявкой на регистрацию (учредительного договора) АОЗТ «Аннет»,
утвержденной собранием учредителей (протокол № 1 от 21.09.94 г.), из
которой следует, что генеральным директором АОЗТ «Ренмет»,
выступившим одним из учредителей АОЗТ «Аннет» с долей размером 80 %
в его уставном капитале, выступала Атанова Б.Ю. и расчетный счет имелся в
банке «Менатеп»;
т.31 л.д.261-262
- протоколом № 3 общего собрания акционеров АОЗТ «Аннетт» от
28.05.96 г. об утверждении учредительных документов данного общества в
новой редакции, заявкой на регистрацию (учредительного договора) и
уставом АОЗТ «Аннетт», согласно которым в качестве
участников(акционеров) последнего выступали АОЗТ «Ренмет» в лице
генерального директора Атановой Е.Ю. и АОЗТ «Поликант» в лице
генерального директора Баркасовой Т.В., от имени которых подписаны
данные документы;
т.31 л.д.227-244
- протоколом № 3 общего собрания акционеров АОЗТ «Ренмет» от
25.04.96 г., из которого следует, что при участии генеральных директоров
АОЗТ «Коралл» Смольникова А.Ю. и АОЗТ «Ренмет» Атановой Е.Ю.
утверждены устав и заявка на регистрацию (учредительный договор) АОЗТ
«Ренмет» в новой редакции. Данный протокол подписан от имени
Смольникова А.Ю. и Атановой Е.Ю.;
т. 162 л.д.6
424
- учредительным договором ООО «Изумруд» от 04.05.96 г., согласно
которому данное общество учреждено ЗАО «Депор» и АОЗТ «Ренмет»;
- анкетой зарегистрированного юридического лица ООО «Изумруд» из
которой усматривается, что данное общество зарегистрировано 11.06.96 г.
постановлением № 606 администрации Рузского района Московской области,
местонахождение которого определено в г. Москве по Уланскому переулку,
д.24; его генеральным директором являлся Коваль А.В., а главным
бухгалтером - Усакова О.Н., данное предприятие имело расчетный счет в
банке «Менатеп»;
- уставом ООО «Изумруд» за 1998 г., согласно которому участниками
(учредителями) данного общества являются ЗАО «Депор» и АОЗТ «Ренмет»,
от имени генеральных директоров которых, соответственно, Мельникова
А.Г. и Атановой Е.Ю., данный устав подписан;
- анкетой зарегистрированного юридического лица ООО «Лизинг» и
свидетельством № 730 от 11.09.08 г. о его государственной регистрации,
которыми подтверждается, что данное общество зарегистрировано 29.05.96
г. постановлением № 730 администрации Талдомского района Московской
области, его генеральным директором являлся Фандеев СВ., а главным
бухгалтером - Маликова Н.В., данное предприятие имело расчетный счет в
банке «Менатеп»;
- учредительным договором ООО «Лизинг» от 04.05.96 г. о том, что
данное общество учреждено ЗАО «Депор» и АОЗТ «Полимаш»;
заявкой на регистрацию АОЗТ «Поликант» и уставом, утвержденными решением АОЗТ «Коралл» от 26.07.,94 г., согласно которой данное общество создано АОЗТ «Коралл» в лице генерального директора Смирнова А.А.
т.31 л.д.167-171
- свидетельством № 165.324 о регистрации АОЗТ «Поликант» о том, из
которого явствует, что оно зарегистрировано 01.08.94 г. Московской
регистрационной палатой;
т.31 л.д.112
- картой постановки на учет налогоплательщика-организации ООО
«Поликант» от 24.12.96 г., из которой следует, что генеральным директором
ООО «Поликант» является Баркасова Т.В., а главным бухгалтером этого
общества Блиокова Л.Е.; основным видом деятельности данного общества
является инвестиционная деятельность, расчетный и валютный счета
обществом открыт в банке «Менатеп» 29 и 31 августа 1994 года;
т.31 л.д.128-130, 158-161
- протоколом № 3 общего собрания акционеров АОЗТ «Поликант» от
25.04.96 г., согласно которому при участии генерального директора ЗАО
«Коралл» Смольникова А.Ю. и генерального директора АОЗТ «Поликант»
425
Баркасовой Т.В. утверждены новые редакции устава и заявки на регистрацию (учредительного договора) общества;
т.31 л.д.149-150
- заявкой на регистрацию (учредительным договором) и уставом АОЗТ
«Поликант» от 25.04.96 г.. из которой следует, что его участником является
АОЗТ «Коралл» в лице генерального директора Смольникова А.Ю., и
определены то же местонахождение, те же цели, виды деятельности
общества и та же структура его органов управления. Заявка на регистрацию и
устав АОЗТ «Поликант» подписаны от имени Смольникова А.Ю.;
т.31 л.д.132-148
- протоколом № 1/99-3 от 30.12.98 г. общего собрания акционеров
АОЗТ «Поликант» из которого следует, что при участии генерального
директора ЗАО «Коралл» Алексеева А.В., генерального директора АОЗТ
«Ренмет» Баркасовой Т.В. принято решение об увольнении последней с
должности генерального директора АОЗТ «Поликант» и назначении на эту
должность Колупаеву Т.М.;
т.31 л.д.116
- приказом генерального директора АОЗТ «Поликант» Колупаевой
Т.М. № 1/99-3 от 06.01.99 г., на основании которого Блиокова Л.Е. уволена с
должности главного бухгалтера, а функции бухгалтера возложены на
генерального директора общества. Данный приказ подписан от имени
Колупаевой Т.М.;
т. 31 л.д.115
- протоколом № 7 общего собрания акционеров АОЗТ «Полимаш» от
10.03.99 г., согласно которому с участием его учредителя - ЗАО «Правус» в
лице генерального директора Нещеретова В.В., генерального директора
АОЗТ «Полимаш» Горбуновой Е.Е. принято решение о ликвидации одного из
зависимых и подконтрольных от АОЗТ «Полимаш» предприятия АОЗТ
«Буревестник»;
т.ЗЗ л.д.215-216
- решением АОЗТ «Правус», зарегистрированным Московской
регистрационной палатой 02.08.94 г. о создании данным предприятием в
лице его генерального директора Зверева А.К. АОЗТ «Полинеп» с уставным
капиталом в размере 20.500.000 неденоминированных руб., утверждении
АОЗТ «Правус» учредительных документов (устава и заявки) АОЗТ
«Полинеп» и назначении генеральным директором последнего Кублицкую
М.Н.;
т.31 л.д.98
426
- заявкой на регистрацию АОЗТ «Полинеп» от 01.08.94 г. и уставом,
согласно которым данное общество создано АОЗТ «Правус» в лице
генерального директора Зверева А.К.;
т.31 л.д.82-95
- свидетельством № 756.198, из которого следует, что АОЗТ «Полинеп»
зарегистрировано 02.08.94 г. Московской регистрационной палатой;
т.31 л.д. 28
- картой постановки на налоговый учет АОЗТ «Полинеп» от 05.08.94 г.,
согласно которой данное общество, основная деятельность его является
инвестиционная, расчетный и валютный счета обществом открыты в банке
«Менатеп» 29 и 31 августа 1994 года, генеральным директором общества
числится Кублицкая М.Н., а главным бухгалтером - Цигура Л.А.;
т.31 л.д.73-76
- протоколом № 4 от 29.04.96 г. общего собрания акционеров АОЗТ
«Полинеп», из которого следует, что с участием генерального директора
АОЗТ «Правус» Зверева А.К., генерального директора АОЗТ «Полинеп»
Кублицкой М.Н. были утверждены в новой редакции устав и заявка на
регистрацию (учредительный договор) акционерного общества «Полинеп»;
т.31 л.д.49
- уставом и заявкой на регистрацию (учредительным договором) АОЗТ
«Полинеп», утвержденными общим собранием акционеров (протокол № 4 от
29.04.96 г.).Данные учредительный договор и устав АОЗТ «Полинепт» за
1996 год подписаны от имени генерального директора АОЗТ «Правус»
Зверева А.К;
т.31 л.д.50-66
- письмом генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой М.Н.,
адресованным в ГНИ № 36 г. Москвы, согласно которому последняя
обязуется хранить учредительные документы АОЗТ «Полинеп» в г. Москве
по ул. Профсоюзной, д.31, корп.2;
т.31 л.д.47
Из материалов дела усматривается, что вышеуказанный адрес: ул. Профсоюзная, д.31, корп.2, являлся одним из офисов СП «РТТ» и банка «Менатеп», предназначенным для хранения документации, связанной с деятельностью подконтрольных Лебедеву и Ходорковскому предприятий, в том числе АОЗТ «Полинеп».
- решением № 1/98-3 от 23.09.98 г. генерального директора ЗАО «Правус» Нещеретова В.В., на основании которого Кублицкая М.Н
427
освобождена от должности генерального директора АОЗТ «Полинеп» и назначена на эту должность Атанова Е.Ю.;
т.31 л.д.22
- протоколом № 28/з от 28.12.98 г. общего собрания акционеров АОЗТ
«Полинеп», из которого следует, что Атанова Е.Ю. уволена с должности
генерального директора АОЗТ «Полинеп», а на эту должность назначена
Борисова О.В. Данный протокол общего собрания подписан от имени
Нещеретова В .В. и Борисовой О.В.;
т.31 л.д.31
- приказом № 1/99-3 от 31.12.98 г. генерального директора АОЗТ
«Полинеп» Борисовой О.В., по которому Тимофеева Е.И. уволена с
должности главного бухгалтера данного общества, а его функции возложены
на генерального руководителя.
т.31 л.д.29
Согласно трудовой книжке Кублицкой М.Н. она с 09.11.93 г. по 04.09.95 г. работала в МФО «Менатеп» специалистом в секторе экономического анализа и в отделе планирования, анализа и контроля за финансовой и хозяйственной деятельностью; с 05.09.95 г. по 01.11.96 г. в связи с переводом из МФО «Менатеп» она работала в ЗАО «Роспром» специалистом сектора планирования бюджета.
т. 156л.д.283-287
Тот факт, что руководители подставных предприятий, между которыми происходили сделки купли-продажи акций АО «НИУИФ» являлись также подставными лицами, подчиненные Лебедеву и Ходорковскому по работе в подконтрольных им СП «РТТ», Банке «Менатеп», подтверждается:
- штатными расписаниями СП «РТТ» за 1996-1997 гг., согласно
которым Трусова Л.Н., Маликова Н.В., Усакова О.Н. и Голова Л.С. с
указанного времени работали бухгалтерами данного предприятия;
т.153л.д.258-263
- штатными расписаниями СП «РТТ» за 1995, 1996 и 1997 г.г., из
которых следует, что Захаров А.В., Цигура Л.А., Лебедева И.В., Блиокова
П.Е., Полякова З.Г., Коваль А.В., Хвостиков О.И., Дмитриева О.В.,
Харламова С.А., Горбунов Е.Е., Горбунов Н.М., Бородина П.А., Алексеев
А.В.. Колупаева Т.М., Фандеев СВ., Кобзарь Ю.А., Зверев А.В., Борисова
О.В., Нещеретов В.В., Крайнов А.В. работали на данном предприятии в
разных должностях;
т.153л.д.158-263
- протоколом общего собрания акционеров банка «Менатеп», согласно
которому Смирнов А.А. по состоянию на 31 марта 1994 г. работал
428
начальником ревизионного сектора банка, а по состоянию на 31 марта 1995 г. являлся работником его ревизионной комиссии.
т.58л.д.121-125,128-133
Из записей в ежедневниках Крайнова А.Д. за 1995, 1996 и 1997 года, изъятых при обыске в его рабочем кабинете в СП «РТТ», следует, что Лебедев и Ходорковский фактически управляли деятельность подставных предприятий через Крайнова.
Так, на листах, датированных 19-20.06.95 г., имеются следующие записи: з/п Химинвест VK-1029 от 16.01.95 г. 43.929 долларов США, которые свидетельствуют об использовании этого предприятия в сделках, о контроле за его работой и определении для данного общества направлений деятельности
т.154л.д.173
На листах за 26-29.12.95 г. имеются записи:
- Чернышова 9244864 Кудряшов 2078834 Лебедева 4885902(6) СП РТТ Маховиков 4206720Ш Кобзарь Ю.А.
т. 154 л.д. 169
На листе за 19.08.95 г. имеется запись: Анилионис; на листе за 21.08.95
г. имеется запись: Смольников 1207524 СП РТТ
На листе за 21.10.95 г. имеется запись: 10 час. 30 мин. Анилионис Данные записи свидетельствуют об организации через Крайнова
работы названных подчиненных сотрудников в интересах организованной
группы обвиняемых, поддержание с последними постоянных деловых
отношений и дружеских отношений.
На листе за 05.07.95 г. имеется запись: УОЛЛТОН-Геркулес, что говорит о контроле через Крайнова за деятельностью АОЗТ «УОЛЛТОН» в интересах организованной группы.
т.154л.д.174
На листе, датированном 29.08.95 г. имеется запись: Сельта Депор, объединенные общей скобкой, на против которой написана фамилия Анилионис
Из данных записей следует организация обвиняемыми через Крайнова координации работы данных предприятий, постановка задач подчиненному сотруднику, связанных с деятельность данных фирм.
т.154л.д.176
На листе за 15.09.95 г. имеются записи: Поликант проверка ГНИ; на листе за 18.09.95 г. - Харланова Светлана Вениаминовна; на листе за 08.09.95 г. нарисована схема сделки с участием Маховикова.
429
На листах за 8-9.09.95 г. имеются записи: Маховиков Эд. Алексеевич 2061376
т.154л.д,177
На листе за 07.08.95 г. записано: Анилионис-Хвостиков Нещеретов На листе за 1-2.09.95 г. имеется запись : Ренмет
т.154л.д.176
На листе за 28.09.95 г. имеется запись: Захаров Аркадий
т.154л.д.178
На листе, датированном 14.10.95 г., нарисована схема сделки с участием Коваля и Захарова
т.154л.д.179
Данными записями доказывается организация и руководство обвиняемыми, в том числе с помощью и через Крайнова, трудовой деятельностью перечисленных подчиненных сотрудников, поставка последним задач в интересах организованной группы; причастность обвиняемых к организации контроля за деятельностью названных подставных предприятий, а также к организации планирования, подготовки и координации последних.
На листе, датированном 17-18.10.95 г. имеются записи: 100-25% 28-х 7% 100-25 х-5 20 % Сов.у Ходорковского по вопр. Собственности, что подтверждает организацию и руководство последним деятельностью, связанной с отношениями собственности.
На листе за 13.08.96 г. имеются записи:
- 9250126 Додонов Михаил Юрьевич Вострухов Олег Васильевич -гендиректора 9210005, 9251649, 9289348 Нещеретов
т.154л.д.13О
На листе за 15.11.96 г. имеются следующие записи: ТДМ - Вострухов (голосование) + за переименование 9210005: за 18.11.96 г. имеется запись: регистраиия проспектов эмиссий АОЗТ (Нещеретов, Захаров, Фандеев).
т. 154 л.д. 143
На листе за 15.05.96 г. имеется запись: Нещеретов
На листе за 08.07.96 г. имеются записи: Депор Сельта, Коралл Джой, Поликант Ренмет, Анилионис; на листе за 09.07.96 г. записано: Нещеретову звонок на листе за 12-13.07.96 г. имеются записи: валютные счета Троицким орг-ииям Ковалю Захарову, откр. Горбунов, регистрация новых Фандеев; на листе за 30.08.96 г. имеются записи: 200 т.р. 200 т.р. Нещеретову - ген. дир-ра - УОЛЛТОН; на листе за 29.08.96 г. имеются записи: Нещеретов Вадим Вадимович Зверев Артемий Викторович Бородина Светлана
430
Валерьевна, Борисова Ольга Валерьевна; на листе за 31.08.96 г. - записи: СП РТТ-РАМСИР У.Ф. до 100 млн.
На листе за 12.08.96 г. имеется запись: Маховиков Э.А. 2061376
На листе за 15.08.96 г. имеются записи: Блиокова А.Е., Кобзарь(Камея и др.) («Вадим»)
На листе за 05.08.96 г. имеются записи: Хвостиков Захаров И., объединенные скобкой; за 07.08.96 г. - запись: Кобзарь Ю.А. 8.04645-38638; на листе за 13.08.96 г. имеются записи: Крайнов, Кобзарь Хвостиков и Горбунов, обведенные общей скобкой. Коваль Захаров
На листе за 21.08.96 г. имеются записи: Тарахненко Сергей Александрович 924-0742,5-99-33, 9567522
т.154л.д.130-143
На листе за 22.08.96 г. имеется запись: Тарахненко - Северподземстрой (акции) 51 %\ на листе за 27.08.96 г. - запись: Нещеретов
На листе, датированном 16.09.96 г. имеются записи: Коваль регистрация проспекта эмиссии МФО «М» Кузнец-справки Док-ты для Воюшу Список для СБ. Горбунов-Тарахненко - список ор-ций + сопр. письма(Гаценко)
т.154л.д.138
На листе за 02.09.96 г. имеются записи: Сморчкова - Ависма-Траст, Атанова - Колос-Траст.
т.154 л.д.136
На листе за 11.09.96 г. имеются записи: приемная Хвостикова Олежки Ивановича тел. 755-72-24
На листе за 17.01.96 г. имеются записи: 11 час. 30 мин. Голубович Маховиков; на листе за 25.01.96 г. - запись: печати в СП РТТ, Галмет-ДСК-1; на листе за 26.01.96 г. - запись: Джой, Коралл, Наутилус Коваль - «X» для Звер., Корал № счетов отделение операционист 2904222 Степанова В.А. для Ларисы Владимировны, а также на листе за 27-28.01.96 г. имеется запись: 2082404 Усачев Сергей;
На листе за 29.01.96 г. имеется запись: Фандееву; на листе за 30.01.96 г. - запись: 13 час. Анилионис; на листе за 01.03.96 г. - запись: Дунаев Андрей тел. 2082620 2404 советы Директоров.
На листе за 19.02.96 г. имеется запись: Карты с ИНН Горбунов Харланова; на листе за 21.02.96 г. - запись: СП РТТ.
На листе за 02.03.96 г. записано: Черненко В.В.
На листе за 22.04.96 г. имеется запись: Зверев РСИ+, Додонов; на листах за 22-23.04.96 г. имеются записи: 2077639 2082576 Горбунова Нина Мих.
На листе 10.06.96 г. имеются записи: Джой 11 Коралл 7; на листе за 12.06.96 г. имеются записи: 1 .дог -к-п. акций М. Уд. 2. Инв .прогр. 3. Дог о вып. Инв. прогр.
431
На листе за 2-3.10.96 г. нарисованы схемы с участием Коваля.
На листе за 5-6.11.96 г. имеется запись: Маховиков, в стрелке; на листе за 12.11.96 г. имеется запись: Полимаш... Полимаш — Ренмет, 2. Кагаловский - Боков - орг-ция. Мосальск.
На листе за 24.09.96 г. имеется запись: Каждую среду совещ. у Додонова(Вострухова) по 74 распоряж.
На листе за 14.08.96 г. имеется запись: РиФ Коралл
т.154л.д.130-167
Перечисленные записи доказывают, что Лебедевым совместно с Ходорковским через Крайнова и с его помощью обеспечивалась организация перечисленных подчиненных работников трудовой деятельности в интересах организованной группы, распределение между ними ролей, функций и привлечение их к управлении названными подконтрольными и подставными организациями, а также планирование и контроль за выполнением поставленных задач.
На листе за 23.12.96 г. имеется записи: Структура МФО СП РТТ; на
листе за 24.12.96 г. - записи: МФР Банк 50,3 % СП РТТ 49,7 % СП РТТ
Б. «М» 25 % M-SA 75 % 1.000.000: на листе 31.12.96 г. - записи в столбик: Крайнов, Дмитриева, Волгина, Горбунов-2, Хвостиков-2, Захаров-2, Кобзарь-2.
На листе 24.10.96 г. записаны фамилии в столбик: 14 час.45 мин 15 часов РКрайнов 2) Кобзарь 3) Захаров 4) Коваль 5) Мещеретов 6) Колупаева, 7) Ярыгина 8) Горбунова 9) Бородина', а также имеется запись: Полинеп
На листе за период с 24.10.96 г. по 29.10.96 г. имеются записи: Получили ли мы реш. И ком. От 17.07.96 г. Направлели ли ответ Приказ о реш. О распростр. на СП РТТ. Завтра ко 2-й половине дня ел. зап. .Лебедеву. СП РТТ сделали все.
На листе за 27.03.96 г. имеются записи: Ренмет Поликант, объединенные общей скобкой, Зверев А.К. 9546137 ф.; на листе за 02.04.96 г. имеются записи: Смирнов Алексей Анатольевич 9520015, а за 3-4.04.96 г. -запись: Зверев Александр Константинович.
На листе за 12.04.96 г. Нина Мих. Татьяна Влад. МФО
т. 154 л.д. 130-167
На листе за 13.01.97 г. имеются записи: Отчетные пробл., Ковальчук; за 14.01.97 г. - записи: Уоллтон... Коралл... Полимит; за 15.01.97 г. - записи: 16 часов Анилионис, 117418 ул. Проф. 31 корп 2 СП РТТ Крайнову.
т.154 л.д.66
На листе за 16.01.97 г. имеется запись: Анилионис, за 17.01.97 г. -запись: 9210005 Вострухов Олег.
т.154 л.д.67
На листе за 28.07.97 г. имеются записи: ТДМзаявл. о выходе из совета директоров.
432
На листе за 11.08.97 г. имеются записи: УЭП СВАО 4720278 Юраков Виталий Анатольевич «Метакса» «Поликант», 9546079 Сморчкова Арина Серг. Баркасова татьяна Вас, на листе за 13.08.97 г. - записи: 18 часов Анилионис.
На листах за 14,15 и 16.08.97 г. имеются записи: ул. Коминтерна д.9/1 СР каб 13. Метакса Джой(20,5 млн.) Поликант Коралл(20,5); ЮВАО ГНИ22 Метакса кредитор 19.024.629 вексель 18.904.600 серт. Б.»М» 48 млн. 06. АОЗТ «Валу ево»... НИИУИФ 233 млн.; ЮЗ АО Поликант ГНИ 36 ч.р.58 млн. Б «М» 651 млн. 06 651 млн. Лени + Поликант Перспект. 70 % Поликант 30 % Паритет.
Т.154Л.Д.111
На листе за 19.08.97 г. имеются записи: Метакса Поликант ... Ренмет Галмет
т. 154 л.д. 112
На листе за 16.09.97 г. имеются записи: 11 час. Смольников... 18 час. Анилионис.
т.154л.д.130-189
На листе за 24.03.97 г. имеются записи: МФО «Менатеп» Лебедев Дубов Брудно Кагаловский Сурков Абрамов; 1) Юрист - вставка в дог. На бух. Обсл. О том что ставки можно пересматривать, данный пункт обведен скобкой с указанием на Хвостиков Кобзарь 2) Список предприятий что на ком висит (по менеджменту) 3) Сл. зап. Лебедеву по ФРЦ
На листе за 26.03.97 г. имеются записи: по ТДМ изменить п. приказа 1.Баланс годовой и 1 кв. сдает ТДМ 2. Деятельность идет до сих по (т.е. 1 кв.)писъмо в управление делами.
т.154л.д.130-189
На листе за 31.04.97 г. имеются записи: Menatep капитал менеджмент, обведены общей скобкой, не пересекаются; за 01.05.97 г. -
записи: 1 Додонову - «ТДМ» 1) по ден.ф-сов, 2) по операциям 3) по 2.
Аркадий - ядро 3. Холдинги по ликвидации; 15 час, к Маховикову 9745325 Устъ-Илимск.
т.154л.д.130-189
На листе за 07.04.97 г. имеются записи: Анилоионису: 1) СБ-схемы 2) Ассоциация-партнерство 3) Схемы (Кобзарь) - Смольников 4) Векселя 27 ГНИ(Лиманова); 1) Встреча с Додоновым и Мильнером вопрос по налогам, от фамилии Додонова стрелка к записи: ТДМ, о ликвидации; от фамилии Мильнера стрелка к записи: вывод Маяка, Малахита, Волна, Альбатрос, Буревестник; о ликвидации; на листе за 08.04.97 г. - записи: Талдом-Фандеев бух, обслуживание; Додонов Вострухов Мильнер, объединенные общей скобкой; на листе за 09.04.97 г. - запись: 13 час. Анилионис.
т. 154 л.д. 130-189
433
На листе за 05.05.97 г. имеются записи: Хвостиков 1 .Шугар.-выкупать можно 2.Юкос-дог, подписаны на утвержд. предл. схема. 3. Схема выкупки Усть-Илимска 4. Воскресенск -в работе 5. Юкос -15+15(0,2 % не согласовано) 6. Конкурс Мурм. Парох. Фрегат. 7. Ответ по довнесению У.К. Талдом. 8. Книга Холдингов 9. Аренда
На листе за 06.05.97 г. имеются записи: Коваль 1.Ниф. о тек. Налогах. 12.05. 2. Схема Прокофьеву 12.05. 3. У.К.(еженед) 16.05. 4. Б «М» - акции 16.05 5Т-А(отчетность) 6. Мосальск(Х.К.Д.)
На этом же листе имеются записи: Нещеретов. 1. Перерег. 4-п. 7-вр.(18) 2.Бриз-денъги(через Атлас вере) 3. Нитхим - малое(деньги) 4. Агрохимпром(деньги) 5. Р. Инвесторы 6. Партнерство - накоп. счет открыт 7. Роспром (док-ты от Позднякова) 8. Масалъск(5 предпр). Накоп.счета 9. Зевс, Витал(просп. Эмиссии, перерег). 10. Вывод Джамблика 11 .Недовнесенные уст. Талдом(частично) 14.05. (Хвостиков) 12. Юкос-АЗС-1 шт. Золотарев-2 шт., объединены скобкой, в работе 13. Усть-Илимски-5 шт. накоп. счет+деньги 14.Волжский-5шт.+1-стадия рег. ф-л -стадия рег. 15.Роскотракт предпр. 10
т.154л.д.130-189
На листе за 02.06.97 г. имеются записи: Кобзарь, Мельников, Дмитриева; на листе за 03.05.97 г. - запись: 17 час. Анилионис
т.154л.д.130-189
На листе за 26.06.97 г. имеется запись: Коваль № 2(т.21О л.д.49); на листе за 04.07.97 г. записано: Алексееву Колупаев контроль Коваль... понед. Алексеев
т.154л.д.130-189
Из анализа содержания перечисленных записей Крайнова следует, что Лебедев, Ходорковский через Крайнова обеспечивали в своих интересах контроль за деятельностью названных подставных организаций и трудовой деятельностью указанных подчиненных им сотрудников, распределяли обязанности, задания между последними, а также организовывали и отслеживали движение денежных потоков и сделок между указанными подставными предприятиями.
На листе за 28.08.97 г. имеются записи: Назаренко Цигура Атанова Дмитриева Блиокова, данные фамилии объединены общей скобкой с записью 2 орг.
т.154л.д.130-189
На листе за 22.09.97 г. имеется запись: 10 час.30 мин. Мильнер Юрий Борисович
т.154л.д.130-189
434
На листе за 28.10.97 г. имеются записи: Анилионис Г.П. Смольников Бородин Гулин Романченко, данные фамилии объединены общей скрепкой.
т.154л.д.130-189
На листе за 02.01.98 г. в столбик записаны следующие фамилии: 1. Дмитриева 2. Хвостиков 3. Захаров 4. Крайнов 5. Волгина 6. Карпова 7. Кобзарь 8. Нещеретов 9. Зверев Ю.Бородина 11. Борисова 12. Ярыгина 13. Лиманова 14. Фандеев 15. Коваль 16. Горбунов 17. Алексеев 18. Резвяков 19. Ковальчук 20.Колупаева 21. Харламова 22. Анилионис 23. Родионов 24. +1 25. Кощеева 26. Алексеева 27. Атанова 28. Мельников 29. Баркасова 30 Ушанов
т.154л.д.130-189
На листе за 20.01.97 г. имеются записи: список сотрудников адреса; совещание у Анилиониса Полимит - Устилим кредит — уст. 845 млрд. 365 возвр. Разъяснить 17/14 от 01.12.95 г.; на листе за 22.01.97 г. - запись: звонок Тарахненко.
т.154л.д.130-189
На листе за 10.02.97 г. имеются записи: Зверев 1261123 Вострухов 9210005; на листе за 11.02.97 г. - записи: Отпуска Захаров А.В. с 24.03. на 10 дней Кобзарь с 10.03 на 2 нед.... Крайнов Дмитр. с 15 1 нед. Нещ. Борис 4 дня
т.154л.д.130-189
На листе за 24.02.97 г. Нещеретов В.В. - вывод «I» из всех предприятий: на листе за 25.02.97 г. - записи: 17 час. Атанова. Мельникова... Коралл Джой... новая редакция с УК. - то что внесено.
т.154л.д.130-189
На листе за 16.03.97 г. имеются записи: 1.Захаров - приватизация, а) список недейств, предпр. б) уменьшать обоим, б/о, в) уменьшать расценки т/о г) разговор о векселях, д) Ассоииация(сл. зап) е) Аудиторы 2. Кобзарь а) СБ... 3. Коваль, Кобзарь...
т.154л.д.130-189
На листе за 28.03.97 г. имеются записи: Могар Коралл Степ Правус, объединены общей скобкой с записью пр. Эмиссии + передат. распоряж. ЗхГ перерегистр, схема вложений
т.154л.д.130-189
На листе за 21.04.97 г. записано: Правус+: на листе за 22.04.97 г. имеются записи: 1 Схема прохождения средств - Захаров А.В. 9.05 2. Условия перепеш. инвест, обязат. 9.05. Кобзарь исп. лист.
т.154л.д.130-189
435
Настоящими записями Крайнова подтверждается организация и распределение обвиняемыми между подчиненными им сотрудникам, связанных с подготовкой учредительных документов в новых редакциях подконтрольных организаций, таких как «Джой», «Коралл»; координация, планирование ими конкретных действий подставных предприятий в задуманных ими же схемах финансовых операций с привлечением к участию в них тех же подставных фирм и подчиненных работников.
Из указанных записей Крайнова следует, что Лебедевым, Ходорковским и участниками организованной группы планировалась и координировались в интересах обвиняемых через Крайнова и с его помощью деятельность перечисленных в текстах подставных предприятий, контроль за которыми осуществляли Лебедев и Ходорковский через названных подчиненных им сотрудников.
Кроме того, данные записи свидетельствуют о том, что обвиняемыми контролировались и финансовые потоки между указанными подставными организациями, их сделки и полученные от этого результаты.
Из данных записей следует, что Крайнов в период преступной деятельности организованной группы, управляемой Ходорковским и Лебедевым, как их подчиненный по месту основной работы, обеспечивал реализацию преступного плана данной группы о мошенническом завладении 44 % пакетом акции ОАО «НИУИФ».
Используя длительные деловые и дружеские отношения с иными подчиненными по месту работы Ходорковскому и Лебедеву сотрудниками, сведения о зависимых и подконтрольных той же организованной группе предприятий и их учредителях, о деятельности последних и их руководителях, Крайнов активно способствовал участникам организованной группы, возглавляемой Ходорковским, в организации ими обманных действий.
В указанных целях Крайнов оказывал обвиняемым содействие, которое выразилось в привлечении к исполнению преступного плана подчиненных сотрудников МФО «Менатеп», СП «РТП», Банка «Менатеп», помощи в распределении между ними ролей в качестве подставных руководителей, определении подставных предприятия, используемые Лебедевым и Ходорковским в качестве орудия в обманных действиях, а также в организации контроля за исполнением задуманного.
Подтверждением тому, что к иностранным компаниям «Килда E.B»(The Netherlands»), «Jamblick Limited» и учрежденным этими компаниями на территории Российской Федерации АОЗТ «Джой», «Коралл», «Правус», использованных в качестве подставных юридических лиц при совершении мошенничества по завладению акциями АО «НИУИФ» и злостного неисполнения служащими коммерческих организаций вступившего в законную силу решения суда, причастны Ходорковский, Лебедев, Чернышева и Крайнов, являются следующие записи последнего, выполненные им в своих ежедневниках, приобщенных к материалам
436 уголовного дела.
Записи «33.081 долларов США Джамблик...» в ежедневнике Крайнова за 1995 года на листе за 17-20 апреля, которые свидетельствуют о том, что Ходорковский, Лебедев и другие участники организованной группы использовали данную компанию «Джамблик» в финансовых операциях и учреждении подставного предприятия АОЗТ «Джой».
т.154л.д.130-189
Записи «звонок Дубову 1 млн. долларов США, 45 тыс. долларов США - надо 4) Деньги за per, во вторник за 10 орг. 5) Дубовские» в ежедневнике Крайнова на листе за 29 сентября 1995 г., из которых следует, что он был причастен ко многим финансовым операциям, в том числе с заместителем Ходорковского в МФО «Менатеп», СП «РТТ», банке «Менатеп», ЗАО «Роспром», ЮКОСе и Групп Менатеп - Дубовым, также о том, что Крайнов получил очередные указания обеспечить регистрацию еще 10 подставных компаний.
т.154л.д.130-189
Записи «исх. 1119 от 18.07.96 г. - Прокофьеву, РИФ Коралл» в ежедневнике Крайнова на листе за 14 августа 1996 г., которые подтверждают, что Крайнов обращается к компании «Коралл», учрежденное иностранной компанией имеющей 100 % ее уставного капитала , а компания «Коралл» в свою очередь учредила российские предприятия, участвовавшие в размещении и обращении акций АО «НИУИФ».
т.154л.д.130-189
Рукописный текст в ежедневнике Крайнова на листе за 16 сентября 1996 г. следующего содержания: «В ГНИ № 27 г. Москвы ЗАО «Коралл» доводит до Вашего сведения, что в июне 1996 г. согласно Указу президента РФ произошла перерегистрация АОЗТ «Коралл» в ЗАО «Коралл». Перерегистрация проходила в ГРП при МЭ РФ. В данный момент готовятся документы для регистрации соответствующего проспекта эмиссии акций ЗАО «Коралл». Карты внесения в Гос. Реестр были подготовлены, но не приняты юристом ГНИ № 27 в связи с отсутствием сеид, о регистрации в Моск. Рег. палате, на данный момент юридической службой ЗАО «Коралл» выясняется необходимость регистрации предприятия в МРП после регистрации в ГРП при МЭ РФ.», доказывает, что Крайнов и подчиненные ему работники, с целью использования юридического лица для совершения операций по движению акций, в связи с изменением российского законодательства, совершают действия по переименованию АОЗТ «Коралл» в ЗАО «Коралл».
Указанные действия Крайнова убеждают в том, что не АОЗТ «Коралл» в лице его генерального директора, а Крайнов и его служба фактически совершали движение средств с использованием счетов АОЗТ «Коралл».
437 т.154 л.д.130-189
Записи в ежедневнике Крайнова за 1996 г. «Прокофьев. УФ 25 млрд. Наша доля 12,5 млрд. 38 % голосующ.=38% от 80 млрд.=51% голосующих акций =40 млрд. голос. Равномерно между Кораллом и Джоем» свидетельствуют о том, что Крайнов принял на исполнение поставленную задачу заведения акций российских предприятий на подконтрольные структуры - российские юридические лица, учрежденные Кораллом и Джоем, при этом поставлена задача, чтобы в конечном итоге была равномерная пропорция, приходящая на АОЗТ «Коралл» и АОЗТ «Джой», имеющие 100 % участие иностранной компании в их уставном капитале.
т.154 л.д.130-189
Записи «Вопросы Кобзаря: а) 1,2 млрд. б) валюта 4-х компаний (все данные Бородину)» в ежедневнике Крайнова на листе за 11 ноября 1996 г., из которых следует, что Крайнов планирует вопросы, подлежащие рассмотрению его подчиненному Кобзарю, а записи «а) 1,2 млрд. б) валюта 4-х компаний (все данные Бородину)» свидетельствуют о фактическом осуществлении Крайновым и его подчиненным движения средств по счетам подставных компаний.
В свою очередь это подтверждает получение Крайновым от руководителей организованной группы указания на совершение действий с денежными средствами четырех компаний.
т.154 л.д.130-189
Записи «10.30 Джой, Коралл, нотариус Коваль - «X» для Звер. РИФ Коралл № счетов отделение операционист» в ежедневнике Крайнова на лейте за 22-26 января 1996 г. подтверждают, что перед Крайновым поставлена задача нотариального заверения учредительных документов компаний «Джой» и «Коралл», 100 % уставного капитала которых принадлежала иностранным компаниям, и совершение этих действий он поручил Ковалю, который, как следует из приобщенных к делу доказательств, работал в СП «РТТ» в отделе Крайнова.
т.154 л.д.130-189
Записи «РИФ Коралл № счетов отделение операционист» свидетельствуют о том, что Крайнов, как руководитель подразделения, занимающийся оформлением документации подставных компаний, должен был оформить документы подставного АОЗТ «Коралл» в банке, чтобы обеспечить открытие расчетного счета этого предприятия.
т.154 л.д.80-140
Записи «15.30. письма из банка о платежеспособности J и Киода» доказывают, что Крайнов занимающийся ведением расчетных операций
438
подставных компаний « Jamblick Limited» (Л и «Килда E.B»(The Netherlands») должен был получить в банке письма о платежеспособности этих компаний.
т.154л.д.130-189
Записи «Джой 11 Коралл 7» в ежедневнике Крайнова на листе за 10-16 июня 1996 г. свидетельствую о том, что последний ставит задачу о совершении действий от имени компаний «Коралл» и «Джой».
т.154л.д.130-189
Записи «...2) У.Ф. 18 орг.-справки + 3) Коралл, Джой-справки+ 4) Взнос В У.Ф. стройкомплекса 5) Г. Алтайск 6) Мосальск 7) Отчетность ?... + 9) Анилионис - а)п.4 + б) Схемы + в) отпуск + (Декор, Сельта, Могар)», из которых следует, что через Крайнова осуществляется управление деятельностью от имени подставных компаний, в том числе он ставит задачу подготовки справки по уставным фондам 18-ти организациям, подготовки справки по «Джою» и «Кораллу».
т.154л.д.130-189
Записи «Нещеретов В .В. - вывод «J» из всех предприятий Замена -Малое предпр. (учредители - вопрос Моисееву В .В.) ... Коралл Джой ... Новая редакция с У.К. - по что внесено» в ежедневнике Крайнова на листе за 24-26 февраля 1996 г. доказывают, что он ставит задачу перед Нещеретовым, подчиненному ему работнику СП «РТТ» о выводе подставной иностранной компании «Jamblick Limited» (J) из всех подставных российских юридических лиц. В связи с чем, у Крайнова возникает вопрос об очередных подставных иностранных компаниях, которые необходимо вводить в состав учредителей.
По этой причине, Крайнов ставит вопрос перед Моисеевым В.В., помощником Ходорковского, являющегося официальным представителем компании «Jamblick Limited», касающийся замены учредителей.
Тут же Крайнов делает о том, что необходимо сделать новую редакцию уставного капитала подставных компаний Коралл, Джой и других, учредителями которых 100 % уставного капитала являлись подставные иностранные компании типа «Jamblick Limited», «Килда Б.В.», которые предстояло заменить на другие подставные иностранные компании.
т.154л.д.130-189
Записи «Правус - 5 млрд.; ...Коралл, Джой» в ежедневнике Крайнова на листе за 27 февраля - 1 марта 1996 г., свидетельствуют о том, что он продолжает заниматься подставными компаниями «Правус», «Коралл», «Джой» и другими, учредителями которых, владеющими 100 % уставного капитала, являлись подставные иностранные компания.
т.154л.д.130-189
439
Записи «схема учредителей во главе которой стоит Гр. М., в состав входят - «Менатеп ЛТД» - «Менатеп S.A.»(IIIb.) - М-Г(Шв.) - МФО «М» -СП «РТТ» - «М-Траст Кипр» - М.М. и S.V. M ltd - головная» в ежедневнике Крайнова на листе за 10-12 марта 1996 г. оцениваются следствием как доказательства того, что по существу данные записи являются прообразом
структуры, которая обеспечивала Ходорковскому и Лебедеву
организованной группой в составе с Крайновым и Чернышовой от имени подставных российских организаций похищать принадлежащие государству акции российских предприятий.
При этом подставные российские организации были учреждены коммерческими компаниями типа «Джой», «Правус», «Коралл», «Сельта», учредителями которых являлись 100 % уставного капитала иностранные компании.
т.154л.д.130-189
К иностранным компаниям, через учредительство в оффшорных зонах были причастны Ходорковсий и Лебедев, которые, таким образом, находясь в головной части учредительства, скрытно обеспечивали подконтрольную структуру, в основании которой лежало право, приобретенное обманным путем на стратегическое и оперативное управление всем имущественным комплексом российских предприятия АО «НИУИФ».
Записи в ежедневнике Крайнова на листе за 15 марта 1996 г., согласно которым последний формирует план работы для подчиненных сотрудников СП «РТТ» Захарову, Ковалю и Кобзарю.
т.154л.д.130-189
О причастности Ходорковского и Лебедева к иностранным компаниям «Килда Б.В.», «Джамлик» и созданным ими промежуточных российских компаний-учредителей типа «Коралл», «Джой», «Правус», «Сельта» свидетельствуют следующие записи в ежедневнике Крайнова:
- «(Дорна-аудит Правус -+...)» на листе за 21-23 апреля 1996 г.
т.210л.д.36
- «... 10) Вывод Джамблик 11) Недовнесение уст. Талом (частично)...»
на листе за 5-7 мая 1996 г.
т.154л.д.130-189
- зарисована схема и записи, касающиеся проведения контракта с
участием ОАО «НК «ЮКОС»: «СП РТТ 1.Каким образом и в каких долях
участие; 2. Сдача баланса. 3. ежегодн. бух, работа 4.Уровень доходности
5...6% 5. Подсчет расходов 6. оперативная информация. Задача СП «РТТ»
1.подпис. контракты 1, 2, 3 Контракты от Ефимова 2. проверять цены. Бумаги
от Роспрома об ответственности за цены, скидки и др.; Иметь точку кто в
Юкосе отвеч. за цену, с какой поставки получаем. - подпис. по визе ответств.
из Юкоса» на листе за 15-17 мая 1996 г.;
440 т.154л.д.130-189
- 1. Открытие предприятий для ДИБа 2 шт. 2. Шины - на имя Ходорк.,
Леб. описать ситуацию. 3. Завтра по Швейцарии, Юкосу, 4. Бриткова -
акции, принадл. Банку «М», если надо или не надо скидывать» на листе за
19-21 мая 1996
т.154л.д.130-189
- «список док-ов по Швепарии. Пятница: Список людей по Шв. Кто
чем занимается? Кто обязан читать?».
т.154л.д.130-189
Вышеперечисленные доказательства свидетельствуют о том, что подчиненные Ходорковскому и Лебедеву Анилионис, Смирнов, Моисеев управляли на территории Российской Федерации иностранными компаниями, которые выступали учредителями юридических лиц, используемых обвиняемыми в качестве орудия преступления.
При чем обвиняемыми использовались в этих случаях не непосредственные, а сложные схемы учредительства. Как видно выше, иностранные компания, управляемые Анилионисом и Моисеевым, выступали учредителями АОЗТ «Джой», «Коралл», которые сами непосредственно не использовались в мошеннических схемах, а являлись лишь учредителями АОЗТ «УОЛЛТОН» и других российских предприятий(обществ), от имени которых совершались преступления.
Такая сложная учредительная и финансовая схема, позволяющая обвиняемым запутывать совершенные преступления, была характерна для всех структур, возглавляемых Ходорковским и Лебедевым, в том числе используемых в хищении путем мошенничества 44 % пакета акций АО «НИУИФ».
Подтверждением подконтрольности руководителей подставных предприятий Лебедеву, Ходорковскому и лицам организованной группы, являются их показания:
- показаниями свидетеля Фандеева СВ., которыми подтверждается, что
с 1996 по конец 1998 года последний работал генеральным директором ООО
«Лизинг», а кроме него в этом обществе никто не работал. В его обязанности
входило исполнение рекомендаций экономического отдела ТОО СП «РТТ»,
руководителем которого был Хвостиков О.И. СП «РТТ» оказывало
предприятию «Лизинг» услуги по бухгалтерскому обслуживанию, расчетный
счет ООО «Лизинг» находился в банке «Менатеп».
В январе 1998 года ООО «Лизинг» приобрел в собственность акции АО «НИУИФ» по договорам от 19.01.1998г. у предприятий ЗАО «Фермет» по договору № НИУ/Ф-Л/23/98 в количестве 1022 шт. и ООО «Даная» по договору № НИУ/Д-Л/28/98 в количестве 731 шт., то есть всего 2775 акций института.
441
При каких обстоятельствах происходило приобретение акций АО «НИУИФ» и заключение договоров № НИУ/Д-Л/28/98 с ООО «Даная» и № НИУ/Ф-Л/23/98 с ЗАО «Фермет» от 19.01.1998г., он также не помнит.
Все документы по сделкам с акциями института готовил экономический отдел ТОО СП «РТТ», он только их подписывал и ставил на документах печать общества. Регистрацию изменений в реестре акционеров проводила Колесникова Ю.В. по его доверенности.
О каких-либо обременениях приобретенных акций ему ничего известно не было. В период, относящийся к совершению сделок с акциями АО «НИУИФ», он работал в ТОО СП «РТТ» в должности помощника генерального директора;
т.61 л.д.297-298
- показаниями свидетеля Кобзаря Ю.А., из которых следует, что он с
1997 по конец 1998 год был генеральным директором ООО «Статус», в
котором работали только он и бухгалтер. В указанный период общество
состояло на бухгалтерском обслуживании в ТОО СП «РТТ», и всю
документацию в нем готовил экономический отдел ТОО СП «РТТ».
В январе 1998 года, по рекомендации руководителя экономического отдела ТОО СП «РТТ» Хвостикова О.И. ООО «Статус» приобрел в собственность акции АО «НИУИФ» у ООО «Даная» по договору № НИУ/Д-С/14/98 от 12.01.1998г. в количестве 1272 шт. и по договору № НИУ/Д-С/27/98 от 19.01.1998г. в количестве 379 шт., то есть всего 1651 акция-Регистрацию изменений в реестр акционеров проводила по доверенности Колесникова Ю.В., которую порекомендовал для этой работы Хвостиков О.И. Об обременениях акций ему известно не было. С 1995 по 1998 года он работал в должности начальника управления финансового регулирования, являясь одновременно руководителем ООО «Статус».
Вместе с ним в ТОО СП «РТТ» в указанный период работали Коваль А.В., Атанова Е.Ю., Харланова С.А., Борисова О.В., Захаров А.В., Фандеев СВ., Горбунова Н.М., Ковальчук В.Н., Колупаева Т.М., а также Алексеев А.В., являвшийся руководителем ООО «Даная».
т.61 л.д.301-302
- показаниями того же свидетеля Кобзаря Ю.А., из которых
усматривается, что он с 1997 по конец 1998 года был генеральным
директором ООО «Статус», в котором работали только он и бухгалтер и
одновременно работал в СП «РТТ».
В январе 1998 года, по рекомендации руководителя экономического отдела ТОО СП «РТТ» Хвостикова О.И. ООО «Статус» приобрел в собственность акции АО «НИУИФ» у ООО «Даная» по договору № НИУ/Д-С/14/98 от 12.01.1998г. в количестве 1272 шт. и по договору № НИУ/Д-С/27/98 от 19.01.1998г. в количестве 379 шт., то есть всего 1651 акция. Регистрацию изменений в реестр акционеров проводили по его доверенности Колесникова Ю.В., которую порекомендовал для этой работы Хвостиков
442
О.И. Об обременениях акций ему известно не было, и в договорах на их покупку было указано об отсутствии обременении;
т.61 л.д.301-302
- показаниями свидетеля Атановой Е.Ю., которыми подтверждается,
что она с 1996 по конец 1998 года являлась генеральным директором АОЗТ
«Альтон». Кроме неё и бухгалтера Цигура Л.А., в обществе никто не работал.
Одновременно с этим она была начальником отдела планирования в ТОО СП
«РТТ», которое являлось её основным местом работы.
По рекомендации Хвостикова О.И. 21.02.1996г. АОЗТ «Альтон» приобрело в собственность 2182 акцию АО «НИУИФ» по договору № У/А-1. При покупке акций в договоре с АОЗТ «УОЛЛТОН» имелся пункт о том, что последним инвестиционная программа выполнена, что было подписано руководителем АО «НИУИФ» Классеном П.В. Проект данного договора готовил экономический отдел ТОО СП «РТТ». Она его подписала и передала обратно в СП «РТТ». Об обременениях акций АО «НИУИФ» ей известно не было, Усачев её об этом в известность не ставил. Если бы требовалось выполнение инвестиционных обязательств при покупке акций, то данные акции обществом не приобретались бы. По рекомендации экономического отдела ТОО СП «РТТ» в январе 1998 года все эти акции АОЗТ «Альтон» продало, в частности, 220 акций ЗАО «Фермет» по договору № НИУ/А-Ф/18/98 от 15.01.1998г., 187 акций ООО «Даная» по договору № НИУ/А-Д/03/98 от 09.01.1998г., 1144 акций ООО «Даная по договору № НИУ/А-Д/20/98 от 15.01.1998г., 52 акции АОЗТ «Галмет» по договору № НИУ/А-Г/02/98 от 09.01.1998г. и 579 акций АОЗТ «Галмет» по договору № НИУ/А-Г/19/98 от 15.01.1998г.;
т.61 л.д.305-307
- показаниями свидетеля Борисовой О.В., что работая в СП «РТТ», она
являлась генеральным директором ООО «Ренонс». В январе 1998 года ООО
«Ренонс» приобрело в собственность 519 акции АО «НИУИФ» у ООО
«Даная», АОЗТ «Галмет», ЗАО «Фермет». Регистрацией изменений в реестр
акционеров института занимался в то время экономический отдел ТОО СП
«РТТ», возглавляемый Хвостиковым О.И. Приобретение акций осуществлено
по рекомендациям экономического отдела ТОО СП «РТТ». При заключении
договора ей никто не сообщал о необходимости выполнения
инвестиционных обязательств. О разбирательствах в арбитражных судах ей
ничего известно не было, она в них не участвовала и никаких уведомлений
из арбитражного суда не получала;
т.61 л.д.267-268
- показаниями свидетеля Ковальчук В.Н., из которых следует, что она
числилась генеральным директором ЗАО «Фермет» с 28.05.1997г. по
30.08.1999г., в её обязанности входил контроль за составлением
бухгалтерской документации. В январе 1998 года ЗАО «Фермет» приобрело
443
акции института у АОЗТ «Метакса», «Альтон», «Химинвест». На момент заключения договоров их руководители ей сказали, что АОЗТ «УОЛЛТОН» выполнило свои инвестиционные обязательства. Все акции АО «НИИУФ» в указанных предприятиях покупались ей по рекомендации начальника экономического отдела ТОО СП «РТТ» Хвостикова О.И.
В январе 1998 года все эти акции института ЗАО «Фермет» продало предприятиям ООО «Топаз», «Изумруд», «Ренонс», Лизинг», «Эльбрус», «Триумф» в разных количествах. Данные сделки с акциями были также совершены её по рекомендации того же Хвостикова О.И. Регистрацию прав на акции института по перечисленным сделкам осуществлял представитель, на основании выданной ею доверенности, которого порекомендовал тот же Хвостиков О.И. О разбирательствах в судебных делах по акциям института ей ничего не известно, она в них не участвовала, никакие уведомления из арбитражного суда она не получала;
т.61 л.д.265-266
- показаниями свидетеля Колупаевой Т.М., согласно которым она
являлась генеральным директором ООО «Топаз» с момента его регистрации
с лета 1996 года. Предприятие имело расчетный счет в банке «Менатеп». В
январе 1998 года ООО «Топаз» приобрело в собственность акции АО
«НИУИФ» у АОЗТ «Галмет», ЗАО «Фермет», которые не были впоследствие
реализованы.
Регистрацию изменений в реестре акционеров проводило по выданной ею доверенности лицо, предоставленное начальником экономическим отделом ТОО СП «РТТ» Хвостиковым О.И. В момент заключения сделок с акциями ей никто не сообщал, что при покупке их необходимо выполнение инвестиционной программы. О судебных разбирательствах ей ничего не известно, в них она не участвовала и никакие уведомления из арбитражного суда не получала;
т.61 л.д.269-270
- показаниями свидетеля Коваля А.В., согласно которым он являлся
генеральным директором ООО «Изумруд» с момента регистрации
предприятия в конце 1996 года, и которое до лета 1998 года имело расчетный
счет в банке «Менатеп». В январе 1998 года ООО «Изумруд» приобрело в
собственность акции АО «НИУИФ» у АОЗТ «Галмет» и ЗАО «Фермет»,
которые в последующем проданы не были. Регистрация изменений в реестре
акционеров проводилась по выданной им доверенности лицом,
рекомендованным руководителем экономического отдела ТОО СП «РТТ»
Хвостиковым О.И. В момент заключения договоров ему не было известно,
что при их покупке необходимо выполнить инвестиционную программу. В
судебных разбирательствах не участвовал, уведомления из судов не получал.
т.61 л.д.271-272
444
Из вышеизложенного следует, что акции АО «НИУИФ» передавались от одной подконтрольной Лебедеву П.Л. и организованной группе лиц коммерческой структуре другой, причем между компаниями практиковалась оплата векселями, т.е. безденежная форма расчетов, и предоставление кредита банка «Менатеп». При этом предоставление кредита было организовано без вывода денежных средств со счетов банка «Менатеп», так как все подконтрольные предприятия и их контрагенты, в том числе АО «НИУИФ», имели счета в указанном банке. Таким образом, Лебедев совместно с Ходорковским фактически управляли акциями АО «НИУИФ», забирая их в обеспечение такого фиктивного кредита. Изложенное также свидетельствует о том, что эти предприятия не имели на расчетных счетах достаточно средств для оплаты, а подставные руководители не могли самостоятельно распоряжаться денежными средствами, находящимися на счетах. Все операции по купле-продаже акций планировались и воплощались в жизнь подразделениями банка «Менатеп», где Ходорковский являлся председателем Совета директоров и Правления, а Лебедев П.Л. членом Совета директоров.
Доказательствами подконтрольности Лебедеву и Ходорковскому юридических лиц, участвующих в перепродаже акций АО «НИУИФ», а также организации злостного неисполнения вступившего в законную силу судебного акта Лебедевым и Ходорковского, с целью незаконного удержания в своем владении похищенного пакета акций АО «НИУИФ» являются:
- показания свидетеля Хвостикова О.И., из которых усматривается, что в ТОО СП «РТТ» он работал с осени 1996 года по декабрь 1998 года. Данное предприятие занималось бухгалтерским обслуживанием ряда предприятий, генеральными директорами которых являлись сотрудники этого же ТОО СП «РТТ», в частности, Нещеретов В.В., Горбунов Е.Е., Коротков М.Ю. Экономический отдел ТОО СП «РТТ», в котором он работал, занимался анализом деятельности рынка ценных бумаг, отслеживал ситуацию на нем и давал рекомендации предприятиям, находящимся на бухгалтерском обслуживании данным товариществом рекомендации о покупке и продаже тех или иных акций. Рекомендации давались в устной форме в рабочем порядке. Чем руководствовался экономический отдел товарищества по даче рекомендаций о покупке и продаже предпряитиям акций АО «НИУИФ» он уже не помнит. В таких сделках участвовали АОЗТ «Метакса», ЗАО «Фермет» и другие предприятия.
Регистрацией изменений в реестре акционеров института занимался какой-то сотрудник по доверенности, возможно, из ТОО СП «РТТ».
О разбирательствах в арбитражном суде ему ничего не известно. Руководители указанных предприятий, состоящих в СП «РТТ» на секретарском и бухгалтерском обслуживании, об этом ему информации не давали. В адрес этих предприятий судебные решения о наложении ареста на акции из арбитражного суда;
т.61 л.д. 147-148, т.62л.д.219-221
445
- протокол выемки от 13.09.1999г., из которого следует, что в ООО
«ЮФК» у Хвостикова О.И. были изъяты экземпляры всех
вышеперечисленных договоров купли-продажи акций АО «НИУИФ» с
участием подконтрольных Лебедеву, Ходорковскому и организованной
группе лиц предприятий, датированные январем 1998 года и передаточных
распоряжений к ним.
т.62л.д.121-123
Действия Лебедева и Ходорковского по организации перепродажи похищенного пакета акций АО «НИУИФ» в феврале 1996 года, а в последующем в январе 1998 года следствие расценивает, как умышленное создание условий для невозможности осуществления судебного ареста на данные акции, что подтверждает вину Лебедева и Ходорковского в организации с использованием большого количества подставных предприятий злостного неисполнения вступившего в законную силу судебного акта о наложении ареста на похищенный пакет акций института.
Данный вывод следствия подтверждается следующими доказательствами:
- постановлением кассационной инстанции по проверке законности и
обоснованности решений арбитражных судов, вступивших в законную силу,
Федерального Арбитражного Суда Московского округа от 30.11.1998г. по
делу № КГ-А40/2921-98, согласно которому решение Арбитражного суда г.
Москвы от 25.08.1998г. по делу № А40-22178/98-39-259 об отказе в иске
РФФИ о возврате в собственность истца 44 % пакета акций АО «НИУИФ» в
количестве 6545 шт. оставлено без изменений в связи с тем, что данные
акции проданы АОЗТ «УОЛЛТОН» другим лицам;
т.66л.д.71-72
- постановлениями вышеуказанного суда от 05.11.1998г. по делу № КГ-
А40/2647-98 и по делу № КГ-А40/2649-98, которыми договоры купли-
продажи ценных бумаг (2181 акций и 2182 акций) № У/Х-1 от 21.02.1996г.
между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест» и № У/А-1 от 21.02.1996г.
между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Альтон» признаны недействительными
по причине продажи АОЗТ «УОЛЛТОН» указанным предприятиям акций
АО «НИУИФ» без возложения на них обязанностей по исполнению
инвестиционной программы;
т.66 л.д.73-76
- постановлением апелляционной инстанции по проверке законности и
обоснованности решений арбитражных судов, не вступивших в законную
силу. Арбитражного суда г. Москвы от 22.01.1998г. по делу № А-40-
28945/97-52-383, согласно которому решение суда от 24.11.1997г. о
расторжении договора купли-продажи 44 % пакета акций АО «НИУИФ» в
446
количестве 6545 шт. между РФФИ и АОЗТ «УОЛТЛОН» оставлено без изменений;
т.66 л.д.93-94
- постановлением Федерального Арбитражного суда Московского
округа от 05.02.2001г. по делу № КГ-А 40/71-01, согласно которому решение
Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2000г. по делу № А 40-31810/00-6-82
об отказе в иске РФФИ о признании недействительным (ничтожным)
договора купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Д-Тр/29/98 от 19.01.1998г.
между ООО «Даная» и ООО «Триумф» оставлено без изменения в силу того,
что РФФИ не представил доказательства наличия у сторон умысла на
заключение сделки с целью, заведомо противной основам правопорядка и
нравственности, так как решение суда от 24.11.1997г. о наложении ареста на
акции не было исполнено, а так же потому, что РФФИ не доказал, что по
данной сделке ООО «Даная» продало 530 акций в ООО «Триумф»
обремененные инвестиционными обязательствами;
т.66 л.д.13-14, 40-41
- постановлением Федерального Арбитражного суда Московского
округа от 05.02.2001г. по делу № КГ-А 40/75-01, согласно которому решение
Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2000г. по делу № А 40-31858/00-6-83
об отказе в иске РФФИ о признании недействительным (ничтожным)
договора купли-продажи ценных бумаг № НИУ/Ф-И/26/98 от 19.01.98 г.
между ЗАО «Фермет» и ООО «Изумруд» оставлено без изменения в силу
того, что РФФИ не представил доказательства наличия у сторон умысла на
заключение сделки с целью, заведомо противной основам правопорядка и
нравственности, так как решение суда от 24.11.1997г. о наложении ареста на
акции не было исполнено, а так же потому, что РФФИ не доказал, что по
данной сделке ЗАО «Фермет» продало 376 акций в ООО «Изумруд»
обремененные инвестиционными обязательствами;
т.66 л.д. 15-16,44-45
- постановлением Федерального Арбитражного Суда Московского
округа от 31.01.2001г. по делу № КГ-А 40/77-01, согласно которому решение
Арбитражного суда г. Москвы от 31.10.2000г. по делу № А 40-31827/00-63-
343 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным (ничтожным)
договора купли-продажи ценных бумаг (акций) № НИУ/Д-Л/28/98 от
19.01.1998г. между ООО «Даная» и ООО «Лизинг» оставлено без изменения
в связи с тем, что на момент заключения данного договора, заключенный
ранее договор купли-продажи акций с АОЗТ «УОЛТОН» был расторгнут
решением Арбитражного суда г. Москвы и с момента вступления последнего
в законную силу никаких инвестиционных обязательств не существовало;
т.66 л.д.18, 54-55
447
- постановлениями вышеуказанного суда от 31.01.2001г. по делам №
КГ-А40/64-01, согласно которому решение Арбитражного суда г. Москвы от
31.10.2000г. по делу № А40-31862/00-50-360 об отказе в иске РФФИ о
признании недействительным (ничтожным) договора купли-продажи ценных
бумаг (1.103 акций) от 19.01.1998г. между АОЗТ «Галмет» и ООО «Изумруд»
оставлено без изменений в связи с признанием ООО «Изумруд»
добросовестным приобретателем;
т.ббл.д. 17, 64
- постановлением вышеуказанного суда от 31.01.2002 г. по делу № КГ-
А40/48-01, которым решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2000г.
по делу № А40-31815/00-43-327 об отказе в иске РФФИ о признании
недействительным (ничтожным) договора купли-продажи ценных бумаг
(акций) № НИУ/Г-Т/11-98 от 12.01.1998г. между АОЗТ «Галмет» и ООО
«Топаз» оставлено без изменения по причине того, что РФФИ не доказал
несоответствие данного договора закону и не определил количество акций,
обремененных инвестиционными обязательствами;
т.ббл.д. 19,48-49
- постановлением того же суда от 31.01.2000г. по делу № КГ-А40/26-
01, согласно которому решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2000г.
по делу № А40-31822/00-53-286 об отказе в иске РФФИ о признании
недействительным (ничтожным) договора купли-продажи ценных бумаг (282
акций) № НИУ/Ф-Р/25/98 от 19.01.1998г. между АОЗТ «Фермет» и ООО
«Ренонс» оставлено без изменения в связи с тем, что РФФИ не смог
определить количество акций обремененных инвестициями;
т.ббл.д.20-21, 58-59
- постановлением этого же суда от 31.01.2001г. по делу № КГ-А40/65-
01, которым решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2000г. по делу
№ А40-31830/00-63-344 об отказе в иске РФФИ о признании
недействительными (ничтожными) договоров купли-продажи ценных бумаг
(1272 и 379 акций) № НИУ/Д-С/14/98 от 12.01.1998г. и № НИУ/Д-С/27/98 от
19.01.1998г. между ООО «Даная» и ООО «Статус» оставлено без изменений
по причине неопределения РФФИ количества акций, обремененных
инвестициями;
т.ббл.д. 22-23, 60-61
- постановлением указанного суда от 31.01.2001г. по делу № КГ-
А40/35-01, которым решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2000г.
по делу № А40-31867/00-43-325 об отказе в иске РФФИ о признании
недействительным (ничтожным) договора купли-продажи ценных бумаг
(акций) № НИУ/Ф-Т/09/98 от 12.01.1998г. между ЗАО «Фермет» и ООО
«Топаз» оставлено без изменений в силу того, что на момент заключения
данного договора договоры купли-продажи акций № У/А-1, № У/Х-1 и №
448
У/М-1 от 21.02.1996г. не были признаны судом недействительными, и АОЗТ «УОЛЛТОН» продало акции до вынесения судом решения о наложении на них ареста, а также в связи с тем, что истец не представил доказательства несоответствия продажи 434 акций закону и не смог их идентифицировать как обремененные инвестициями в общем количестве с другими такими же акциями, числящимися за ответчиками;
т.66 л.д.24-25, 50-51
- постановлением указанного суда от 31.01.2001г. по делу № КГ-А40/50-01, согласно которому решение Арбитражного суда г. Москвы от 31.10.2000г. по делу № А40-31864/00-50-358 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным (ничтожным) договора купли-продажи ценных бумаг (344 акций) № НИУ/Ф-Тр/24/98 от 19.01.1998г. между АОЗТ «Фермет» и ООО «Триумф» оставлено без изменений в силу того, что на момент заключения данного договора договоры купли-продажи акций № У/А-1, № У/Х-1 и № У/М-1 от 21.02.1996г. не были признаны судом недействительными, и АОЗТ «УОЛЛТОН» продало акции до вынесения судом решения о наложении на них ареста, а также в связи с тем, что истец не представил доказательства несоответствия продажи 344 акций закону и не смог их идентифицировать как обремененные инвестициями в общем количестве с другими такими же акциями, числящимися за ответчиками;
т.66 л.д.26-27, 66
- постановлением указанного суда от 31.01.2001г. по делу № КГ-
А40/13-01, которым решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2000г.
по делу № А40-31824/00-53-287 об отказе в иске РФФИ о признании
недействительным (ничтожным) договора купли-продажи ценных бумаг (563
акций) № НИУ/Ф-Л/23/98 от 19.01.1998г. между АОЗТ «Фермет» и ООО
«Лизинг» оставлено без изменений в силу того, что на момент заключения
данного договора договоры купли-продажи акций № У/А-1, № У/Х-1 и №
У/М-1 от 21.02.96 г. не были признаны судом недействительными, и АОЗТ
«УОЛЛТОН» продало акции до вынесения судом решения о наложении на
них ареста, а также в связи с тем, что истец не представил доказательства
несоответствия продажи 563 акций закону и не смог их идентифицировать
как обремененные инвестициями в общем количестве с другими такими же
акциями, числящимися за ответчиками;
т.66 л.д.28-29, 56-57
- постановлением данного суда от 31.01.2001г. по делу № КГ-А40/16-
01, согласно которому решение Арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2000г.
по делу № А40-31819/00-53-285 об отказе в иске РФФИ о признании
недействительным (ничтожным) договора купли-продажи ценных бумаг
(акций) № НИУ/Г-Э/12/98 от 12.01.1998г„ заключенного между АОЗТ
«Галмет» и ООО «Эльбрус», оставлено без изменений в силу того, что на
момент заключения данного договора договоры купли-продажи акций №
449
У/А-1, № У/Х-1 и № У/М-1 от 21.02.1996г. не были признаны судом недействительным, и АОЗТ «УОЛЛТОН» продало акции до вынесения судом решения о наложении на них ареста, а также в связи с тем, что истец не представил доказательства об умысле ответчиков на заключение настоящего договора, противному основам правопорядка и нравственности, и не смог их идентифицировать как обремененные инвестициями в общем количестве с другими такими же акциями, числящимися за ответчиками, приобретенными им из других источников;
т.66 л.д.28-29, 62-63
- постановлениями вышеуказанного суда по делу № КГ-А40/74-01 от
31.01.2001г., согласно которому решение арбитражного суда г. Москвы от
08.11.2000г. по делу № А40-31870/00-6-81 об отказе в иске РФФИ о
признании недействительным (ничтожным) договора купли-продажи ценных
бумаг (акций) № НИУ/Ф-Э/10/98 от 12.01.1998г. между ЗАО «Фермет» и
ООО «Эльбрус» оставлено без изменения; по делу № КГ-А40/47-01 решение
арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2000г. по делу № A4Q-31814/00-43-
326 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным (ничтожным)
договора купли-продажи ценных бумаг (акций) № НИУ/Г-Р/21/98 от
19.01.98 г. между АОЗТ «Галмет» и ООО «Ренонс» оставлено без изменения;
по делу № КГ-А40/63-01 решение арбитражного суда г. Москвы от
31.10.2000г. по делу № А40-31863/00-50-359 об отказе в иске РФФИ о
признании недействительным (ничтожным) договора купли-продажи ценных
бумаг (акций) № НИУ/Д-Э/13/98 от 12.01.1998г. между ООО «Даная» ООО
«Эльбрус» оставлено без изменения; по делу № КГ-А40/73-01 решение
арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2000г. по делу № А40-31833/00-63-
345 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным (ничтожным)
договора купли-продажи ценных бумаг (акций) № НИУ/Д-Р/21/98 от
19.01.1998г. между ООО «Даная» ООО «Эльбрус» оставлено без изменения;
т.66 л.д.30-39, 42-43, 46-47, 52-53, 65
- постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ №
106/99 от 27.04.1999г., которым договор купли-продажи акций АО
«НИУИФ» в количестве 2.182 шт. № У/М-1 от 21.02.1996г. между АОЗТ
«УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса» признан недействительным.
т.66 л.д. 67-68
Тем самым, Лебедев и Ходорковский заведомо знали о том, что РФФИ и суду на момент принятия суждебных решений не было известно о подконтрольности им подставных акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственостью, использованных обвиняемыми в незаконных сделках по купли-продаже похищенного пакета акций АО «НИУИФ», что было Лебедевым и Ходорковским умышленно использовано в целях сокрытия совершенного ими мошенничества и удержания этих акций таким
450
образом в своем владении посредством управления данными акциями института через подконтрольные им юридические лица.
Об указанных обстоятельствах, а именно, о введении Лебедевым и Ходорковским в заблуждение судебные инстанции о самостоятельности предприятий, участвовавших в сделках по перепродажи акций АО «НИУИФ» как в феврале 1996 года, так и в январе 1998 года, также свидетельствуют следующие данные:
- показания свидетеля Семкиной Е.И., из которых следует, что в конце 2000 года по указанию своего начальника она участвовала в судебном разбирательстве представителем ООО «Ренонс» с целью защиты интересов последнего по предъявленному РФФИ к обществу иску о расторжении договора купли-продажи акций АО «НИУИФ» и возврату их государству.
Представитель РФФИ в суде обосновывал свои требования тем, что при размещении акций института первый их приобретатель — инвестор - не выполнил инвестиционных обязательств и перепродал пакет акций другим предприятиям, часть из которых в дальнейшем была приобретена ООО «Ренонс» и другими предприятиями, а также тем, что первоначальный договор купли-продажи акций с АОЗТ «УОЛЛТОН» был расторгнут в последующем судом, и тем, что на данный пакет акций был наложен арест, а неисполненные инвестиционные обязательства не были возложены АОЗТ
«УОЛЛТОН» на последующих собственников акций. Подобные иски
были предъявлены остальным обществам, ставшим собственниками акций АО «НИУИФ».
В суде было выяснено, что количество акций института, приобретенных при размещении АОЗТ «УОЛЛТОН», не соответствовало количеству акций, купленных ООО «Ренонс», и РФФИ не смог доказать, что именно те акции, которые были приобретены первоначально инвестором при их размещении, в последующем были куплены предприятием «Ренонс». По этой причине суд в иске РФФИ отказал.
В период своего представительства от ООО «Ренонс» в суде она работала в ООО «Фирма «Интеллекс», где её начальником являлся Тарахненко С .А.
С руководителями и сотрудниками ООО «Ренонс» она знакома не была, с ними не встречалась, их не знает. Ни с кем из ООО «Ренонс» по арбитражному делу не встречалась и ни с кем из последних обстоятельства данного дела не обсуждала. Все сведения для участия в нем она получила от своего начальника Тарахненко С.А., который вызвал её к себе, показал исковое заявление РФФИ к ООО «Ренонс» и дал задание о составлении отзыва на него. При этом он передал ей копию договора купли-продажи акций института с участием ООО «Ренонс», и по его требованию она передала последнему данные своего паспорта для оформления доверенности на её участие в суде. Сама она доверенность не составляла и участие в этом не принимала. Кто и при каких обстоятельствах составлял такую доверенность и каким образом она была подписана, ей не известно.
451
Сама она в ООО «Ренонс» никогда не работала. Отзыв на исковое заявление она лично передала судье. О ходе арбитражного рассмотрения и его результатах она лично сообщала Тарахненко. По завершении судебного разбирательства копия решения суда была направлена в адрес ООО «Ренонс», оставшиеся документы по этому делу она отдала Тарахненко. За выполнение этого задания она никакого вознаграждения не получала, так как данная работа проходила в рамках её служебных обязанностей;
т.156л.д.52-54
- показания свидетеля Максимовой М.Ф., из которых следует, что с 28 февраля 1996 года по 31 августа 1998 года она работала в банке «Менатеп» на разных должностях, в основном, юрисконсультом правового сопровождения инвестиционного управления и договорно-правовой работы данного банка. В других предприятиях она в указанный период времени не работала.
Руководством банка ей поручалось защищать в арбитражных судах интересы предприятий, выступавших в качестве ответчиков по спорам в отношении ценных бумаг, акций. Для этого ей предоставлялись исковое заявление, договоры купли-продажи акций с участием ответчика, платежные поручения, доверенность с полномочиями по защите интересов в суде предприятий. На основе этих документов она готовила отзыв на исковое заявление с мотивом отказа в иске. Затем она предоставляла данный отзыв в суд и участвовала в судебном разбирательстве. По окончании суда она получала его решение, которое передавала руководству банка, либо судебное решение отправлялось почтой ответчику. О результатах участия в суде и существе судебного решения она докладывала начальнику отдела.
С руководителями предприятий, интересы которых она защищала в суде, она знакома не была, с ними не встречалась и никаких вопросов, касающихся судебных споров, не обсуждала. В связи с чем и по каким причинам руководство банка «Менатеп» поручало ей защищать интересы таких предприятий и какие отношения были между последними она не знает.
Проект каждой доверенности от представляемых предприятий на её участие в суде составляла она по указанию заместителя начальника инвестиционного управления банка «Менатеп». Она печатала их в рабочее время на компьютере на своем рабочем месте в банке по Уланскому переулку в г. Москве. Затем передавала их заместителю начальника инвестиционного управления банка «Менатеп», который через некоторое время возвращал ей доверенности, подписанные генеральными директорами данных предприятий. При каких обстоятельствах подписывались данные доверенности, ей не известно.
Содержание судебных споров, в которых она принимала участие по заданию руководства банка «Менатеп» было однотипным, истцом в них выступал РФФИ, требованиями которого к ответчику являлись возвращение акций приватизируемого предприятия. Суть спора сводилось к тому, что первоначально при размещении акций, инвестор брал обязательства по
452
вложению инвестиций в требуемых объемах в приватизируемое предприятие. Однако после покупки акций, инвестор свои инвестиционные обязательства не выполнял, а акции перепродавал другим предприятиям, к которым РФФИ в последующем предъявил иски о возврате данных акций.
По указанию заместителя начальника инвестиционного управления банка «Менатеп» она добивалась в судебном порядке того, чтобы акции, приобретенные предприятием-ответчиком, остались в собственности последнего. По каким причинам это было нужно банку «Менатеп», ей руководством банка не говорилось и она не знает. Для неё было очевидно, что все это делалось либо в интересах банка «Менатеп», которому по каким-то причинам было нужно, чтобы акции остались в собственности предприятия-ответчика, либо банк «Менатеп» оказывал помощь последнему, но в силу каких причин, ей тоже не известно.
Участвовать в арбитражных делах № А 40-11218/98-63-146, № А 40-11225/98-63-145 и № А 40-11222/98-52-132 её обязал заместитель начальника инвестиционного управления банка «Менатеп». По указанию последнего ею были составлены проекты доверенностей на участие в указанных делах и ходатайства от 13.05.1998г. об отложении слушания данных дел под предлогом болезни юриста. Данные документы она передала заместителю начальника инвестиционного управления банка для их подписания генеральным директором АОЗТ «УОЛЛТОН» Усачевым С.А., которого она не знает, никогда с ним не встречалась и никакие дела, в том числе вопросы по судебным спорам, не обсуждала. При каких обстоятельствах данные документы подписывались от имени Усачева С.А., она не знает. Позже она получила от этого же заместителя начальника инвестиционного управления банка «Менатеп» подписанные от имени Усачева С.А. три доверенности и три ходатайства. В то время требовалось сделать так, чтобы слушание дела было отложено на какое-то время. Какие были для этого причины, ей не известно;
т.156л.д.38-41
- трудовой книжкой Максимовой М.Ф., согласно которой последняя с
28.02.1996г. по 07.10.1996г. работала в должности старшего специалиста в
секторе доверительного управления отдела по работе с ФПГ
инвестиционного управления банка «Менатеп» и том же банке с 10.11.1997г.
по 31.08.1998г. - в должности ведущего юрисконсульта в секторе договорно-
правовой работы и проектного сопровождения юридического управления
инвестиционного управления;
т.156л.д.42-46
- показаниями свидетеля Беличенко В.Н., которыми подтверждается,
что в 2000 году он работал в ООО Фирма «Интеллекс» в качестве юриста.
Руководителем данной фирмы являлся Тарахненко. Последний ему поручил
представлять интересы ответчика ООО «Триумф» в арбитражном суде по
иску РРФИ о признании недействительности (ничтожности) сделки с
453
акциями АО «НИУИФ». Для этого на его имя была выписана доверенность, на основании которой он участвовал в рассмотрении судом арбитражного дела № А 40-31864/00-50-358, составил отзыв на исковое заявление РФФИ;